Conrad Mattern: Mehrwert für Kunden- die Kontrolle

1. OCON UEST
Investment Advisory AG
OCON UEST
Investment Advisory AG
Unabhängige Kontrolle Ihrer Börsendienste
–
Ein echter Mehrwert für die
Kunden der GeVestor Financial Publishing Group
Dr. Conrad Mattern
Invest Stuttgart, den 16.04.2016

2. OCON UEST
Investment Advisory AG
OCON UEST
Investment Advisory AG2
Sicherung der Qualität genießt höchste Priorität
Fragestellung
Wie kann der GeVestor Verlag die Qualität seiner Börsenbriefe erhöhen, um seinen
Kunden einen noch höheren Nutzen zu bieten?
Wie kann der GeVestor Verlag den Erfolg der Anlage-Empfehlungen messen, ohne
dass Interessenskonflikte auftreten?
Lösung:
Die Börsendienste werden extern durch einen unabhängigen Vermögensverwalter
kontrolliert
- Prüfung der Performance
- Überwachung der Wohlverhaltensregeln

3. OCON UEST
Investment Advisory AG
OCON UEST
Investment Advisory AG3
CONQUEST Investment Advisory AG
Unabhängiger Vermögensverwalter (BaFin-Lizenz nach §32 KWG )
Vermögensverwaltung, Anlageberatung seit 2008
Beaufsichtigt durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
nach § 32 KWG
Lehrtätigkeit an Ludwig-Maximilians-Universität München und Universität Bayreuth
zu Finanzmarktthemen
Veröffentlichung einer Vielzahl an Fachliteratur (Bücher, Fachartikel)

4. OCON UEST
Investment Advisory AG
OCON UEST
Investment Advisory AG4
Ablauf der externen Kontrolle
Funktionale Trennung von Redaktion, Verlag und Performancekontrolle
Redakteur VerlagCONQUEST
Erstellung des
Börsendienstes
Gegebenenfalls Rückfrage
vor Veröffentlichung
Gegebenenfalls Rückfrage
vor Veröffentlichung
Zusendung an die
Kunden des Verlages
(und an CONQUEST)
Laufende Prüfung der Daten auf Richtigkeit
Ermittlung der Performance
Erstellung eines monatlichen Berichts,
spätestens 14 Tage nach Monatsende
Information der Redakteure,
Produktmanager, Verlagsleitung

5. OCON UEST
Investment Advisory AG
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Investment Advisory AG5
Verlässliche Ressourcen für die Kontrolle
Echtzeitdaten von Bloomberg
Datenquelle: Bloomberg
Eigens entwickelte Analyse- und Prüfungssoftware
Nutzung der engen Kontakte zu Emittenten und Brokern

6. OCON UEST
Investment Advisory AG
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Investment Advisory AG6
Ausführlicher monatlicher Kontrollbericht
Performance-Kennzahlen
Der monatlich erstellte Bericht enthält Informationen zur Performance sowie zu
Risikoparametern

7. OCON UEST
Investment Advisory AG
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Investment Advisory AG7
Ausführlicher monatlicher Kontrollbericht
Übersicht über das aktuelle Portfolio
Einstand Einstands- Aktueller Aktueller Anteil Perf.
Name ISIN Anzahl FX in FX wert EUR-Kurs Wert in EUR in % in %
Gesamtsumme Portfolio 109444
Kassenbestand EUR 20331 18,58%
Rentenbestand
Einstand Einstands- Aktueller Aktueller Anteil Perf.
Name ISIN Anzahl FX in FX wert EUR-Kurs Wert in EUR in % in %
THYSSENKRUPP AG DE000A14J587 8000 EUR 94,51 7560,8 95,8 7679 7,02% 1,57%
Gesamtsumme Rentenbestand 7560,8 7679 1,57%
Aktienbestand
BANCO SANTANDER SA ES0113900J37 1645 EUR 3,85 6340,1 3,9 6388 5,84% 0,75%
DEUTSCHE TELEKOMAG-REG DE0005557508 565 EUR 12,40 7006,0 15,8 8913 8,14% 27,22%
GENERAL MOTORS CO US37045V1008 300 USD 31,50 8603,4 27,6 8285 7,57% -3,70%
GLAXOSMITHKLINE PLC GB0009252882 425 GBp 1497,00 8533,9 17,9 7590 6,93% -11,06%
K+S AG-REG DE000KSAG888 285 EUR 30,01 8552,9 20,6 5861 5,36% -31,47%
MUENCHENER RUECKVER AG-REG DE0008430026 57 EUR 138,55 7897,5 178,8 10189 9,31% 29,01%
NATIONAL GRID PLC GB00B08SNH34 771 GBp 843,97 8206,4 12,5 9626 8,80% 17,30%
ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS GB00B03MLX29 360 EUR 21,42 7711,2 21,4 7699 7,03% -0,16%
RTL GROUP LU0061462528 100 EUR 81,80 8180,0 74,4 7444 6,80% -9,00%
Gesamtsumme Aktienbestand 71031,3 71994 2,10%
Immobilienbestand
CONSTANTIA REAL ESTATE-VA AT0000A0B5Z9 56 EUR 152,92 8563,5 168,6 9440 8,63% 10,23%
Gesamtsumme Immobilienbestand 8563,5 9440 10,23%
Depotübersicht zum 31.03.2016
Depotübersicht

8. OCON UEST
Investment Advisory AG
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Investment Advisory AG8
Ausführlicher monatlicher Kontrollbericht
Übersicht zu den durchgeführten Trades
Ausgabe Stück- Betrag Gehandelt
Börsenbrief Name Gattung ISIN FX Börse Transaktion zahl in FX in EUR in EUR am Anmerkung
08.01.2016 BASF SE Aktie DE000BASF111 EUR Xetra Verkauf 110 63,500 63,50 6985 11.01.2016 Ausgestoppt
08.01.2016 BANCO SANTANDER SA Aktie ES0113900J37 EUR Xetra Kauf 500 4,050 4,05 2025 14.01.2016
PENNON GROUP PLC Aktie GB00B18V8630 GBp London Kapitalmaßn. 725 0,105 0,14 100 28.01.2016 Div: 10,460 GBp
08.02.2016 PENNON GROUP PLC Aktie GB00B18V8630 GBp London Verkauf 725 859,000 11,08 8030 08.02.2016
24.02.2016 DBX SHORT DAX 2X DAILY Fonds LU0411075020 EUR Xetra ETF Kauf 890 8,540 8,54 7601 24.02.2016
25.02.2016 THYSSENKRUPP AG Anleihe DE000A14J587 EUR ALL GERMAN SEKapitalmaßn. 1 200,000 200,00 200 25.02.2016 Stückzinsen
15.03.2016 ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHSAktie GB00B03MLX29 EUR Xetra Kauf 360 21,420 21,42 7711 16.03.2016
24.03.2016 DBX SHORT DAX 2X DAILY Fonds LU0411075020 EUR Xetra ETF Verkauf 890 7,210 7,21 6417 24.03.2016
24.03.2016 RWE AG Aktie DE0007037129 EUR Xetra Verkauf 400 11,250 11,25 4500 30.03.2016
Kurs
Umsatzliste für den Zeitraum 01.01.2016 - 31.03.2016
Umsatzliste mit allen Umsätzen im Berichtszeitraum

9. OCON UEST
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