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HORIZON 2020
Rechtliche und finanzielle
Regelungen
Martin Baumgartner

Horizon 2020 startet: Mit IKT erfolgreich ins Ziel
Wien, 21.11.2013
Wesentliche Neuerungen in Horizon 2020
• EU Haushaltsregelungen und
Beteiligungsregeln gelten für alle H2020
Komponenten (zB. EIT, JTI, Art. 185…);
Ausnahmen möglich wo notwendig

• Einheitliche Fördersätze für alle
Projektteilnehmer und Aktivitäten
(ein Fördersatz pro Projekt)
• 25%-Pauschale
für indirekte Kosten
Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at

1
Wesentliche Neuerungen in Horizon 2020

• Verkürzung der durchschnittlichen „time-to-grant“
• Vereinfachte Kontrolle
 max. ein CFS pro Projekt/TN
 finanzieller ex-ante Check nur noch bei privaten KO
für Projekte mit mehr als € 500.000 Förderung
• Vereinfachungen bei Zeitaufzeichnung
• Open Access Grundprinzip bei
Forschungspublikationen
• Elektronische Unterschrift
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2
Förderinstrumente I
Fördermaßnahme

Förderquote

Forschungsmaßnamen

100 %

Innovationsmaßnahmen (close to market)
fördert neue, veränderte oder verbesserte Produkte, Verfahren oder
Dienstleistungen - Erstellung von Prototypen, Tests, Demonstrationen, Pilotprojekte,
Produktvalidierung im großen Maßstab und Entwicklung der Marktfähigkeit

70 %
100 % für
NPOs

Koordinierungs- und Unterstützungsmaßnahmen

100 %

European Research Council (ERC)

100 %
(ausg. Co-fund)

Marie Skłodowska-Curie Maßnahmen

100 %
(ausg. Co-fund)

KMU-Instrument

70 %

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3
Förderinstrumente II
Fördermaßnahme

Ziele

Preisgelder

•
•
•

Anreiz für Investment in Forschung und Entwicklung
auf bestimmten Gebieten schaffen
Vergabe auf Basis der Resultate
einfacher Prozess der Mittelvergabe

Fast Track to
Innovation

•

Pre-Commercial
Procurement (PCP)
– Cofund

•

Kofinanzierung der Forschung und Entwicklung
innovativer Produkte und Dienstleistungen, die es
auf dem Markt noch nicht gibt

Public Procurement of
Innovative Solutions
(PPI) - Cofund

•

Kofinanzierung der Beschaffung innovativer
Produkte und Dienstleistungen, die es auf dem
Markt bereits gibt oder die neu auf den Markt
gebracht wurden

•

Beschleunigung der Entwicklung von Technologien
zu innovativen Produkten, Prozessen und Services
Erhöhung von privatem Investment in F&I

• Kofinanzierung (z.B. ERA-NET-Maßnahmen,
Div. weitere
Fellowship-Programme etc.)
Cofunds
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4
Mindest-Teilnahmebedingungen

• Standardregelung (für Forschung- u Innovationsprojekte):
mindestens drei voneinander unabhängige Rechtspersonen aus unterschiedlichen Mitgliedsstaaten oder
assoziierten Staaten
• Ausnahmen:
• ERC, Coordination/Support Actions, KMU-Instrument...:
mindestens eine Rechtsperson
• Fast Track to Innovation: 3-5 Rechtspersonen
• Zusätzliche Teilnahmebedingungen:
laut Work Programme/Work Plan möglich
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5
Förderung von Partnern aus Drittstaaten

• Differenzierung nach Ländergruppen
• Förderung, wenn im Work Programme angegeben
• Industrialisierte Staaten, BRIC und Mexiko
=> keine automatische Förderung, sondern nur falls:
 Förderung im Work Programme angegeben oder
 Teilnahme für Projektdurchführung essentiell ist oder
 ein bilaterales Abkommen als Grundlage besteht

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6
Time-to-grant: „5+3“

Neuerung!

• Information über
Evaluierungsergebnis max. 5 Monate ab CallDeadline (zweistufige Calls: Deadline der 2. Stufe)
• danach max. 3 Monate bis zum Vertragsabschluss
M 5 ab Deadline:
Information über
Evaluierungsergebnis

M 8 ab DL:
Vertragsabschluss

• Längere time-to-grant möglich:
 ERC-Projekte
 begründete Ausnahmefälle (komplexe Projekte)
 Wunsch Konsortiums
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7
Förderquote für „Forschungsmaßnahmen“

• Bei „Forschungsmaßnahmen“: 100 %
• Indirekte Kosten: 25 % der direkten
erstattungsfähigen Kosten

Direkte
Kosten

Indir.
Kosten

zu 100 %
gefördert

Direkte
Kosten

Indirekte
Kosten

Gesamt

Förderquote

Förderung

100 €

25 €

125 €

100 %

125 €

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8
Förderquote für „Innovationsmaßnahmen“

• Bei Innovationsmaßnahmen: 70 %
• für „gemeinnützige“ Org. 100 %
• Indirekte Kosten: 25 % der direkten
erstattungsfähigen Kosten

Direkte
Kosten

grundsätzlich zu
70 % gefördert

Indir.
Kosten
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9
Kostenabrechnung im Überblick

Formen der Kostenabrechnung:
• Tatsächliche Kosten (actual costs)
• Stückkosten (unit costs)
• Pauschalsätze (flat-rate costs, z.B. für indir. Kosten)

Kostenkategorien:
1) Personalkosten
2) Kosten für Subcontracting
3) Sonstige direkte Kosten (z.B. Reisekosten,
Abschreibung Geräte/Infrastruktur, Dienstleistungen...)
4) indirekte Kosten
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10
Personalkosten I

1. Tatsächliche Kosten (Stundensatz):
• tatsächliche Brutto-Brutto-Kosten
(letztes abgeschlossenes Geschäftsjahr am Ende der
Berichtsperiode)
• dividiert durch die Jahresproduktivstunden
(3 alternative Methoden: 1720/Standard/Tatsächliche)
• mal Anzahl der für das Projekt gearbeiteten Stunden
2. „Unit costs“ (= Durchschnittspersonalkosten):
• Stundensatz wie im GA vereinbart oder
• Berechnung nach üblicher Methode des Empfängers
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11
Personalkosten II

3. KMU-EigentümerInnen/natürliche Pers. ohne Gehalt:
• Kostenabrechnung auf Basis von „unit costs“
(Stundensatz wie im GA vereinbart)
4. Personen ohne Anstellungsverhältnis:
• Kosten unter gewissen Umständen förderfähig
Zeitaufzeichnungen:
Bei MitarbeiterInnen, die zu 100 % ihrer Arbeitszeit für das Projekt
arbeiten, genügt eine schriftliche Bestätigung, dass sie
ausschließlich für das Projekt gearbeitet haben.

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12
Kosten für Subcontracting

Subcontractors (Untervertragsnehmer)
verrechnen für ihre Leistung einen marktüblichen Preis

• Vereinbarung der Aufgaben und voraussichtlichen
Kosten im GA oder
• Notwendigkeit begründet und nicht vorhersehbar
• Bestes Preis-Leistungs-Verhältnis oder niedrigster Preis
• allenfalls Vergaberecht

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13
Förderung von Nicht-Projektpartnern

„Verbundene Third Parties“
können nur ihre eigenen Kosten abrechnen
(selben Kostenabrechungsregeln wie für Projektteilnehmer)

• Name/Aufgaben der „Third Party“ müssen im GA
vereinbart sein
• Es muss sich um ein verbundenes Unternehmen
(Mutter-/ Tochter-/ Schwesterunternehmen) des
Teilnehmers handeln oder
• eine „rechtliche Verbindung“ mit Teilnehmer bestehen

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14
Sonstige direkte Kosten

Kauf von Waren, Werken und Dienstleistungen:
• Bestes Preis-Leistungs-Verhältnis oder niedrigster Preis
• Allenfalls Vergaberecht

Verbesserung!

Die Mehrwertsteuer (VAT) ist unter der Voraussetzung
förderfähig, falls sie nicht rückerstattet wird.

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15
CFS & Audit

Certificate on the Financial Statements
• Nur bei Förderung ≥ 325.000 EUR
Berechnung des Schwellenwerts inkl. „unit costs“;
Pauschalen/Stückkosten werden nicht berücksichtigt
• Ist nur einmal zu Projektende vorzulegen
Audit
• Bis zwei Jahre nach „Balance Payment“ möglich
• Maximal 7% der Teilnehmerorg.

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16
Eigentum an Projektergebnissen

• Projektergebnisse („results“) sind
Eigentum jenes Teilnehmers, der sie
generiert hat
• Lassen sich die Ergebnisse nicht aufteilen, entsteht
„Joint Ownership“ (Miteigentum)
• Default-Regelung bei „Joint Ownership“

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17
Zugangsrechte zu Projektergebnissen

Zugangsrechte allgemein:
• Verbundene Unternehmen (Mutter-/ Tochter-/
Schwesterunternehmen) haben Zugangsrechte
• Gewisse Zugangsrechte für EU-Institutionen, MS/AC

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18
Haftung

• Das Konsortium ist gemeinsam für die
inhaltliche Projektausführung verantwortlich
• Keine finanzielle Solidarhaftung (Garantiefonds)

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19
Open Access

Forschungspublikationen:
• Open Access als Grundprinzip („grün“ oder „gold“)
• GA kann Details regeln
• Keine „Verpflichtung zu publizieren“!
• OA-Kosten während der Projektlaufzeit förderfähig
Forschungsdaten:
• Verpflichtend , wenn GA die Option „open Research
Data Pilot“ enthält
• Legitime Interessen der Projektpartner, Datenschutz,
Sicherheitsbedenken und Schutzes des geistigen
Eigentums sind zu berücksichtigen
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20
Weitere Informationen
FFG-Website zu Horizon 2020:
https://www.ffg.at/Europa/Horizon2020

FFG-Website zu Rechts- und Finanzfragen in H2020:
https://www.ffg.at/services/rechts-und-finanzfragen-zu-horizon-2020

Anmeldung Rechts- und Finanz-Newsletter, Veranstaltungseinladungen
(z.B. H2020 Rechts u Finanz-Veranstaltung am 10.4.2014 in Wien):
karin.kurzweil@ffg.at

Informationen über die Trainings der FFG-Akademie:
https://www.ffg.at/services/ffg-akademie

Auskünfte zum Participant Portal = thematische zuständige/n NCP:
https://www.ffg.at/content/nationale-kontaktstelle-ffg
Rechtsverbindliche Auskünfte kann nur die Europäische Kommission erteilen.
Durch die Verwendung der FFG-Informationen können keinerlei Rechtsansprüche begründet werden.
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21
KONTAKT Recht und Finanzen

Mag. Martin Baumgartner
Nationale Kontaktstelle Recht und Finanzen

martin.baumgartner@ffg.at
MMag. Katarina Rohsmann
Expertin Recht und Finanzen

katarina.rohsmann@ffg.at
Karin Kurzweil
Assistentin

karin.kurzweil@ffg.at

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  • 2. Wesentliche Neuerungen in Horizon 2020 • EU Haushaltsregelungen und Beteiligungsregeln gelten für alle H2020 Komponenten (zB. EIT, JTI, Art. 185…); Ausnahmen möglich wo notwendig • Einheitliche Fördersätze für alle Projektteilnehmer und Aktivitäten (ein Fördersatz pro Projekt) • 25%-Pauschale für indirekte Kosten Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 1
  • 3. Wesentliche Neuerungen in Horizon 2020 • Verkürzung der durchschnittlichen „time-to-grant“ • Vereinfachte Kontrolle  max. ein CFS pro Projekt/TN  finanzieller ex-ante Check nur noch bei privaten KO für Projekte mit mehr als € 500.000 Förderung • Vereinfachungen bei Zeitaufzeichnung • Open Access Grundprinzip bei Forschungspublikationen • Elektronische Unterschrift Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 2
  • 4. Förderinstrumente I Fördermaßnahme Förderquote Forschungsmaßnamen 100 % Innovationsmaßnahmen (close to market) fördert neue, veränderte oder verbesserte Produkte, Verfahren oder Dienstleistungen - Erstellung von Prototypen, Tests, Demonstrationen, Pilotprojekte, Produktvalidierung im großen Maßstab und Entwicklung der Marktfähigkeit 70 % 100 % für NPOs Koordinierungs- und Unterstützungsmaßnahmen 100 % European Research Council (ERC) 100 % (ausg. Co-fund) Marie Skłodowska-Curie Maßnahmen 100 % (ausg. Co-fund) KMU-Instrument 70 % Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 3
  • 5. Förderinstrumente II Fördermaßnahme Ziele Preisgelder • • • Anreiz für Investment in Forschung und Entwicklung auf bestimmten Gebieten schaffen Vergabe auf Basis der Resultate einfacher Prozess der Mittelvergabe Fast Track to Innovation • Pre-Commercial Procurement (PCP) – Cofund • Kofinanzierung der Forschung und Entwicklung innovativer Produkte und Dienstleistungen, die es auf dem Markt noch nicht gibt Public Procurement of Innovative Solutions (PPI) - Cofund • Kofinanzierung der Beschaffung innovativer Produkte und Dienstleistungen, die es auf dem Markt bereits gibt oder die neu auf den Markt gebracht wurden • Beschleunigung der Entwicklung von Technologien zu innovativen Produkten, Prozessen und Services Erhöhung von privatem Investment in F&I • Kofinanzierung (z.B. ERA-NET-Maßnahmen, Div. weitere Fellowship-Programme etc.) Cofunds Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 4
  • 6. Mindest-Teilnahmebedingungen • Standardregelung (für Forschung- u Innovationsprojekte): mindestens drei voneinander unabhängige Rechtspersonen aus unterschiedlichen Mitgliedsstaaten oder assoziierten Staaten • Ausnahmen: • ERC, Coordination/Support Actions, KMU-Instrument...: mindestens eine Rechtsperson • Fast Track to Innovation: 3-5 Rechtspersonen • Zusätzliche Teilnahmebedingungen: laut Work Programme/Work Plan möglich Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 5
  • 7. Förderung von Partnern aus Drittstaaten • Differenzierung nach Ländergruppen • Förderung, wenn im Work Programme angegeben • Industrialisierte Staaten, BRIC und Mexiko => keine automatische Förderung, sondern nur falls:  Förderung im Work Programme angegeben oder  Teilnahme für Projektdurchführung essentiell ist oder  ein bilaterales Abkommen als Grundlage besteht Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 6
  • 8. Time-to-grant: „5+3“ Neuerung! • Information über Evaluierungsergebnis max. 5 Monate ab CallDeadline (zweistufige Calls: Deadline der 2. Stufe) • danach max. 3 Monate bis zum Vertragsabschluss M 5 ab Deadline: Information über Evaluierungsergebnis M 8 ab DL: Vertragsabschluss • Längere time-to-grant möglich:  ERC-Projekte  begründete Ausnahmefälle (komplexe Projekte)  Wunsch Konsortiums Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 7
  • 9. Förderquote für „Forschungsmaßnahmen“ • Bei „Forschungsmaßnahmen“: 100 % • Indirekte Kosten: 25 % der direkten erstattungsfähigen Kosten Direkte Kosten Indir. Kosten zu 100 % gefördert Direkte Kosten Indirekte Kosten Gesamt Förderquote Förderung 100 € 25 € 125 € 100 % 125 € Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 8
  • 10. Förderquote für „Innovationsmaßnahmen“ • Bei Innovationsmaßnahmen: 70 % • für „gemeinnützige“ Org. 100 % • Indirekte Kosten: 25 % der direkten erstattungsfähigen Kosten Direkte Kosten grundsätzlich zu 70 % gefördert Indir. Kosten Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 9
  • 11. Kostenabrechnung im Überblick Formen der Kostenabrechnung: • Tatsächliche Kosten (actual costs) • Stückkosten (unit costs) • Pauschalsätze (flat-rate costs, z.B. für indir. Kosten) Kostenkategorien: 1) Personalkosten 2) Kosten für Subcontracting 3) Sonstige direkte Kosten (z.B. Reisekosten, Abschreibung Geräte/Infrastruktur, Dienstleistungen...) 4) indirekte Kosten Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 10
  • 12. Personalkosten I 1. Tatsächliche Kosten (Stundensatz): • tatsächliche Brutto-Brutto-Kosten (letztes abgeschlossenes Geschäftsjahr am Ende der Berichtsperiode) • dividiert durch die Jahresproduktivstunden (3 alternative Methoden: 1720/Standard/Tatsächliche) • mal Anzahl der für das Projekt gearbeiteten Stunden 2. „Unit costs“ (= Durchschnittspersonalkosten): • Stundensatz wie im GA vereinbart oder • Berechnung nach üblicher Methode des Empfängers Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 11
  • 13. Personalkosten II 3. KMU-EigentümerInnen/natürliche Pers. ohne Gehalt: • Kostenabrechnung auf Basis von „unit costs“ (Stundensatz wie im GA vereinbart) 4. Personen ohne Anstellungsverhältnis: • Kosten unter gewissen Umständen förderfähig Zeitaufzeichnungen: Bei MitarbeiterInnen, die zu 100 % ihrer Arbeitszeit für das Projekt arbeiten, genügt eine schriftliche Bestätigung, dass sie ausschließlich für das Projekt gearbeitet haben. Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 12
  • 14. Kosten für Subcontracting Subcontractors (Untervertragsnehmer) verrechnen für ihre Leistung einen marktüblichen Preis • Vereinbarung der Aufgaben und voraussichtlichen Kosten im GA oder • Notwendigkeit begründet und nicht vorhersehbar • Bestes Preis-Leistungs-Verhältnis oder niedrigster Preis • allenfalls Vergaberecht Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 13
  • 15. Förderung von Nicht-Projektpartnern „Verbundene Third Parties“ können nur ihre eigenen Kosten abrechnen (selben Kostenabrechungsregeln wie für Projektteilnehmer) • Name/Aufgaben der „Third Party“ müssen im GA vereinbart sein • Es muss sich um ein verbundenes Unternehmen (Mutter-/ Tochter-/ Schwesterunternehmen) des Teilnehmers handeln oder • eine „rechtliche Verbindung“ mit Teilnehmer bestehen Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 14
  • 16. Sonstige direkte Kosten Kauf von Waren, Werken und Dienstleistungen: • Bestes Preis-Leistungs-Verhältnis oder niedrigster Preis • Allenfalls Vergaberecht Verbesserung! Die Mehrwertsteuer (VAT) ist unter der Voraussetzung förderfähig, falls sie nicht rückerstattet wird. Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 15
  • 17. CFS & Audit Certificate on the Financial Statements • Nur bei Förderung ≥ 325.000 EUR Berechnung des Schwellenwerts inkl. „unit costs“; Pauschalen/Stückkosten werden nicht berücksichtigt • Ist nur einmal zu Projektende vorzulegen Audit • Bis zwei Jahre nach „Balance Payment“ möglich • Maximal 7% der Teilnehmerorg. Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 16
  • 18. Eigentum an Projektergebnissen • Projektergebnisse („results“) sind Eigentum jenes Teilnehmers, der sie generiert hat • Lassen sich die Ergebnisse nicht aufteilen, entsteht „Joint Ownership“ (Miteigentum) • Default-Regelung bei „Joint Ownership“ Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 17
  • 19. Zugangsrechte zu Projektergebnissen Zugangsrechte allgemein: • Verbundene Unternehmen (Mutter-/ Tochter-/ Schwesterunternehmen) haben Zugangsrechte • Gewisse Zugangsrechte für EU-Institutionen, MS/AC Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 18
  • 20. Haftung • Das Konsortium ist gemeinsam für die inhaltliche Projektausführung verantwortlich • Keine finanzielle Solidarhaftung (Garantiefonds) Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 19
  • 21. Open Access Forschungspublikationen: • Open Access als Grundprinzip („grün“ oder „gold“) • GA kann Details regeln • Keine „Verpflichtung zu publizieren“! • OA-Kosten während der Projektlaufzeit förderfähig Forschungsdaten: • Verpflichtend , wenn GA die Option „open Research Data Pilot“ enthält • Legitime Interessen der Projektpartner, Datenschutz, Sicherheitsbedenken und Schutzes des geistigen Eigentums sind zu berücksichtigen Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 20
  • 22. Weitere Informationen FFG-Website zu Horizon 2020: https://www.ffg.at/Europa/Horizon2020 FFG-Website zu Rechts- und Finanzfragen in H2020: https://www.ffg.at/services/rechts-und-finanzfragen-zu-horizon-2020 Anmeldung Rechts- und Finanz-Newsletter, Veranstaltungseinladungen (z.B. H2020 Rechts u Finanz-Veranstaltung am 10.4.2014 in Wien): karin.kurzweil@ffg.at Informationen über die Trainings der FFG-Akademie: https://www.ffg.at/services/ffg-akademie Auskünfte zum Participant Portal = thematische zuständige/n NCP: https://www.ffg.at/content/nationale-kontaktstelle-ffg Rechtsverbindliche Auskünfte kann nur die Europäische Kommission erteilen. Durch die Verwendung der FFG-Informationen können keinerlei Rechtsansprüche begründet werden. Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 21
  • 23. KONTAKT Recht und Finanzen Mag. Martin Baumgartner Nationale Kontaktstelle Recht und Finanzen martin.baumgartner@ffg.at MMag. Katarina Rohsmann Expertin Recht und Finanzen katarina.rohsmann@ffg.at Karin Kurzweil Assistentin karin.kurzweil@ffg.at Österreichische Forschungsförderungsgesellschaft | Sensengasse 1 | 1090 Wien | www.ffg.at 22