Open-Access-Gold im Sinne der Wissenschaft gestalten!

1. 1 GeSIG Workshop | Universität Stuttgart, 12.04.2016 Heinz Pampel | Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro Open-Access-Gold im Sinne der Wissenschaft gestalten! Ergebnisse und Diskussionen im Kontext der Ad-hoc-Arbeitsgruppe Open- Access-Gold in der Schwerpunktinitiative „Digitale Information“ der Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen

2. AGENDA •  Hintergrund •  Open-Access-Publikationsfonds •  Ad-hoc-AG Open-Access-Gold •  Positionspapier •  Empfehlungen •  Kontext •  Zusammenfassung SEITE 2

4. VON OPEN ACCESS ZU OPEN SCIENCE SEITE 4 Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities (2013). Online:http:// openaccess.mpg.de/Berliner-Erklaerung

5. OPEN SCIENCE – HANDLUNGSFELDER SEITE 5 •  Open Access – Zugang und Nachnutzung zu textuellen Publikationen •  Open Research Data – Zugang und Nachnutzung zu Forschungsdaten •  Open Research Software – Zugang und Nachnutzung zu wissenschaftlicher Software •  Nationale und internationale Vernetzung zum Thema Open Science Arbeitskreises Open Science in der Helmholtz-Gemeinschaft (2015): Open Science – Chancen, Herausforderungen und Handlungsfelder. Online: http://oa.helmholtz.de/fileadmin/user_upload/redakteur/ Dokumente/helmholtz_open_science_definition_open_science.pdf

6. OPEN SCIENCE – HANDLUNGSFELDER SEITE 6 •  Open Access – Zugang und Nachnutzung zu textuellen Publikationen •  Open Research Data – Zugang und Nachnutzung zu Forschungsdaten •  Open Research Software – Zugang und Nachnutzung zu wissenschaftlicher Software •  Nationale und internationale Vernetzung zum Thema Open Science Arbeitskreises Open Science in der Helmholtz-Gemeinschaft (2015): Open Science – Chancen, Herausforderungen und Handlungsfelder. Online: http://oa.helmholtz.de/fileadmin/user_upload/redakteur/ Dokumente/helmholtz_open_science_definition_open_science.pdf

7. OPEN-ACCESS-POLICY •  Open-Access-Policy, seit 2004 •  „Publikationen aus der Helmholtz-Gemeinschaft sollen künftig ohne Ausnahme kostenlos zugänglich sein, soweit nicht ausdrückliche Vereinbarungen mit Verlagen und anderen dem entgegenstehen.“ •  Impuls- und Vernetzungsfonds, seit 2013 •  „Mit der Annahme der Förderung aus dem Impuls- und Vernetzungsfonds verpflichten sich die Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler dazu, die wissenschaftlichen Publikationen, die vollständig oder in Teilen auf Ergebnissen des geförderten Projekt beruhen, über ein frei zugängliches Archiv (Repositorium) spätestens sechs Monate (Naturwissenschaften) bzw. zwölf Monate (Geistes- und Sozialwissenschaften) nach der Originalpublikation für jedermann verfügbar zu machen.“ SEITE 7

8. HINTERGRUND SEITE 8 Mittermaier, B. (2016). Gold Open Access verändert Bibliotheken – ein Call-To-Action. Bibcats, 07.03.2016. Online: http://bibcast.openbiblio.eu/gold-open-access-veraendert-bibliotheken-ein-call-to-action/

9. HINTERGRUND SEITE 9 Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal development and internal structure. BMC Medicine, 10, 124. doi:10.1186/1741-7015-10-124

10. HINTERGRUND SEITE 10 Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal development and internal structure. BMC Medicine, 10, 124. doi:10.1186/1741-7015-10-124

11. HINTERGRUND SEITE 11 •  Etwa 70 % der im DOAJ gelisteten Zeitschriften erheben keine Publikationsgebühren (Morrison et al. 2015) •  Der STM-Bereich wird durch das Finanzierungsmodell Publikationsgebühren dominiert •  Die durchschnittliche Publikationsgebühr beträgt 906 US-Dollar (Solomon & Björk 2012) •  Die Höhe der Publikationsgebühren liegt zwischen 8 US Dollar und 3.900 US-Dollar (Solomon & Björk 2012) •  Übernahme durch wissenschaftliche Einrichtungen und Förderorganisationen Solomon, D. J., & Björk, B.-C. (2012). A study of open access journals using article processing charges. Journal of the American Society for Information Science and Technology, 63(8), 1485–1495. http://doi.org/10.1002/asi.22673 Morrison, H., Salhab, J., Calvé-Genest, A., & Horava, T. (2015). Open Access Article Processing Charges: DOAJ Survey May 2014. Publications, 3(1), 1–16. http://doi.org/10.3390/publications3010001

12. HINTERGRUND SEITE 12 •  Sicht der Autorinnen und Autoren

13. HINTERGRUND SEITE 13 •  Sicht der Autorinnen und Autoren Dallmeier-Tiessen, S., Darby, R., Goerner, B., Hyppoelae, J., Igo-Kemenes, P., Kahn, D., Lambert, S., et al. (2011). Highlights from the SOAP project survey. What Scientists Think about Open Access Publishing. Retrieved from http:// arxiv.org/abs/1101.5260. Folie: http://de.slideshare.net/ ProjectSoap/first-results-of-the-soap-projects

14. HINTERGRUND SEITE 14 •  Sicht der Autorinnen und Autoren Dallmeier-Tiessen, S., Darby, R., Goerner, B., Hyppoelae, J., Igo-Kemenes, P., Kahn, D., Lambert, S., et al. (2011). Highlights from the SOAP project survey. What Scientists Think about Open Access Publishing. Retrieved from http:// arxiv.org/abs/1101.5260. Folie: http://de.slideshare.net/ ProjectSoap/first-results-of-the-soap-projects Nature Publishing Group (2015): Author Insights 2015 survey. figshare.http:// doi.org/10.6084/m9.figshare.1425362

15. HINTERGRUND SEITE 15 Überwachung und Steuerung der Finanzflüsse Mittel- vergabe Monitoring •  Sicht der Einrichtungen und Förderer Pampel, H., & Liebenau, L. (2012). Umgang mit Open-Access-Publikationsgebühren – Praxis und Perspektive in der Helmholtz-Gemeinschaft. Bibliothek Forschung Und Praxis, 36(1), 110–116. http://doi.org/10.1515/bfp-2012-0013 http://www.helmholtz.de/artikel/helmholtz-unterstuetzt-open-access-publizieren-1265/

16. HINTERGRUND SEITE 16 •  Sicht der Einrichtungen und Förderer Kiley, R. & Marden, C. (2016). Wellcome Trust and COAF Open Access Spend, 2014-15. Wellcome Trust Blog, 2016-03-23. Online: https:// blog.wellcome.ac.uk/2016/03/23/wellcome-trust- and-coaf-open-access-spend-2014-15/ Kiley, R. (2016). Wellcome Tust/COAF spend on open access publishing (article processing charges) - 2014-15. Figshare. https://doi.org/ 10.6084/m9.figshare.3118936.v1

18. OPEN-ACCESS-PUBLIKATIONSFONDS SEITE 18 •  Strategisches Instrument zur Steuerung des Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches eng mit anderen Instrumenten der Informationsinfrastruktur zusammenwirkt. •  Drei zentrale Funktionen •  Bewirtschaftung von Mitteln •  Monitoring des Publikationsverhaltens •  Gestaltung eines nachhaltigen Publikationssystems Arbeitsgruppe "Open Access" der Schwerpunktinitiative „Digitale Information“ der Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen (2014). Open-Access-Publikationsfonds. Eine Handreichung. http://doi.org/10.2312/allianzoa.006

19. OPEN-ACCESS-PUBLIKATIONSFONDS SEITE 19 •  Strategisches Instrument zur Steuerung des Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches eng mit anderen Instrumenten der Informationsinfrastruktur zusammenwirkt. •  Drei zentrale Funktionen •  Bewirtschaftung von Mitteln •  Monitoring des Publikationsverhaltens •  Gestaltung eines nachhaltigen Publikationssystems Arbeitsgruppe "Open Access" der Schwerpunktinitiative „Digitale Information“ der Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen (2014). Open-Access-Publikationsfonds. Eine Handreichung. http://doi.org/10.2312/allianzoa.006

20. OPEN-ACCESS-PUBLIKATIONSFONDS SEITE 20 •  Strategisches Instrument zur Steuerung des Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches eng mit anderen Instrumenten der Informationsinfrastruktur zusammenwirkt. •  Drei zentrale Funktionen •  Bewirtschaftung von Mitteln •  Monitoring des Publikationsverhaltens •  Gestaltung eines nachhaltigen Publikationssystems •  „Clearingstelle“ mit Services Bibliotheksetat, Drittmittel... Repository, FIS/CRIS... Policies, Netzwerke...

22. SEITE 22 http://www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/querschnittsthemen/open-access-gold.html http://www.allianzinitiative.de/fileadmin/user_upload/redakteur/Schwerpunktinitiative_2013-2017.pdf AD-HOC-AG OPEN-ACCESS-GOLD

23. SEITE 23 http://www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/querschnittsthemen/open-access-gold.html http://www.allianzinitiative.de/fileadmin/user_upload/redakteur/Schwerpunktinitiative_2013-2017.pdf AD-HOC-AG OPEN-ACCESS-GOLD

24. SEITE 24 http://www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/querschnittsthemen/open-access-gold.html AD-HOC-AG OPEN-ACCESS-GOLD •  Schwerpunkte •  Parameter des Gold Open Access: Analyse und Bewertung •  Empfehlungen für die Verhandlung von Open- Access-Verträgen

25. SEITE 25 POSITIONSPAPIER •  Deutsche Fassung •  http://doi.org/10.2312/allianzoa.008 •  Englische Übersetzung •  „Positions on creating an Open Access publication market which is scholarly adequate“ •  http://doi.org/10.2312/allianzoa.009 •  Französische Übersetzung •  „Positions pour la création d’un marché de publications Open Access approprié aux exigences de la Science“ •  http://doi.org/10.2312/allianzoa.010

26. SEITE 26 ANFORDERUNGEN AN DEN TRANSFORMATIONSPROZESS •  Transparenz •  Leistungen, Preisgestaltung und sonstige Konditionen der Anbieter im Open-Access-Markt müssen nachvollziehbar und offen dokumentiert sein. •  Wettbewerb •  Es liegt im Interesse wissenschaftlicher Einrichtungen im Zuge der Transformation zum Open-Access-Publizieren, den Wettbewerb im Publikationsmarkt zu stimulieren. •  Nachhaltigkeit •  Der dauerhafte Zugang und weitgehende Nachnutzungsrechte sind notwendig, damit Forschende mit Publikationen in virtuellen Forschungsumgebungen arbeiten können.

27. SEITE 27 •  Wirtschaftlichkeit •  Nicht nur die Finanzierbarkeit des Open-Access-Publizierens muss geklärt werden, auch die Effizienz der Geschäftsprozesse zwischen Förderorganisationen, wissenschaftlichen Einrichtungen, Publizierenden und Open- Access-Anbietern muss gesichert sein. •  Pluralität •  Bei der Transformation von Subskription zu Open Access gilt es, die unterschiedlichen Bedürfnisse der Disziplinen in den Blick zu nehmen. Dies betrifft auch die divergierenden Finanzierungs- und Geschäftsmodelle in den Fächern. ANFORDERUNGEN AN DEN TRANSFORMATIONSPROZESS

28. SEITE 28 POSITIONEN •  Qualitätssicherung und Transparenz •  Qualitätssicherung •  Transparenz •  Finanzierungs- und Geschäftsmodelle •  Open-Access-Gold •  „Hybrides“ Modell •  Open-Access-Komponenten in Subskriptionsverträgen •  Umgang mit Publikationsgebühren •  Höhe der Publikationsgebühren •  Abrechnung der Publikationsgebühren •  Verfahren des Rechnungswesens •  Mehrautorenschaft und Publikationsgebühren •  Rahmenbedingungen •  Metadaten und Schnittstellen •  Sichtbarkeit •  Statistiken •  Rechtliche Aspekte •  Technische Aspekte

31. SEITE 31 BEISPIELE 1/2 •  Open Access und tradierte Subskriptionsmodelle dürfen nicht isoliert voneinander betrachtet werden. •  Hybride Modelle sollten nur dann unterstützt werden, wenn die mit ihnen verbundenen Probleme durch den Anbieter ausgeräumt sind. •  Anbieter müssen sicherstellen, dass Höhe, Entwicklung und Konditionen von Publikationsgebühren transparent und offen dokumentiert sind. •  Die Publikationsgebühr muss für die erbrachte Leistung des Anbieters angemessen und nachvollziehbar sein. Die Festlegung von Obergrenzen durch wissenschaftliche Einrichtungen und Förderorganisationen wird empfohlen.

32. SEITE 32 BEISPIELE 2/2 •  Anbieter sollen die zentrale Rechnungsstellung für wissenschaftliche Einrichtungen unterstützen und im Dialog mit der Wissenschaft standardisierte Prozesse zur Bearbeitung der Rechnungen schaffen. •  Wissenschaftliche Einrichtungen müssen sicherstellen, dass Open-Access-Zeitschriften, die über eine akademische Trägerschaft finanziert werden, an der jeweiligen Einrichtung nachhaltig betrieben werden können. •  Die rechtliche und technische Nachnutzung von Open- Access-Publikationen ist durch die Anbieter mit Hilfe standardisierter Lizenzen und Formate sicherzustellen. •  Anbieter müssen sicherstellen, dass Open-Access- Publikationen eine optimale Sichtbarkeit erhalten.

33. SEITE 33 EMPFEHLUNGEN •  Deutsche Fassung •  http://doi.org/10.3249/allianzoa.011 •  Englische Übersetzung •  In Arbeit

34. SEITE 34 EMPFEHLUNGEN 1/2 •  Strategische und praktische Verankerung des Open Access in der Informationsversorgung der Bibliotheken wissenschaftlicher Einrichtungen •  Verankerung des Open Access in der Lizenzierungspraxis •  Abschluss bundesweiter Verträge mit Open-Access- Anbietern (Offsetting-Verträge, APC-Rahmenverträge) •  Finanzierung von Publikationsgebühren für Open-Access- Zeitschriften (APCs) aus den Erwerbungsetats der Bibliotheken •  Sukzessive Umschichtung der Erwerbungsmittel von Subskription zu Open Access

35. SEITE 35 EMPFEHLUNGEN 2/2 •  Offenlegung der Kosten und Kennzahlen •  Institutionsübergreifende Offenlegung der Kosten von Subskription und Open Access sowie von Kennzahlen über das Publikationsaufkommen und den damit verbundenen Finanzflüssen zwischen wissenschaftlichen Einrichtungen und Verlagen in Deutschland •  Prozessen und Dienstleistungen •  Aufbau von effizienten und skalierbaren Prozessen und Dienstleistungen an Bibliotheken, um die Kostenübernahme für Open-Access-Artikel für wissenschaftliche Autoren zu organisieren. Dies muss in Zusammenarbeit mit den Verlagen geschehen.

36. SEITE 36 EMPFEHLUNGEN 2/2 •  Offenlegung der Kosten und Kennzahlen •  Institutionsübergreifende Offenlegung der Kosten von Subskription und Open Access sowie von Kennzahlen über das Publikationsaufkommen und den damit verbundenen Finanzflüssen zwischen wissenschaftlichen Einrichtungen und Verlagen in Deutschland •  Prozessen und Dienstleistungen •  Aufbau von effizienten und skalierbaren Prozessen und Dienstleistungen an Bibliotheken, um die Kostenübernahme für Open-Access-Artikel für wissenschaftliche Autoren zu organisieren. Dies muss in Zusammenarbeit mit den Verlagen geschehen. https://dini.de/projekte/open-apc-initiative/ https://openapc.github.io/about/

37. SEITE 37 EMPFEHLUNGEN 2/2 •  Offenlegung der Kosten und Kennzahlen •  Institutionsübergreifende Offenlegung der Kosten von Subskription und Open Access sowie von Kennzahlen über das Publikationsaufkommen und den damit verbundenen Finanzflüssen zwischen wissenschaftlichen Einrichtungen und Verlagen in Deutschland •  Prozessen und Dienstleistungen •  Aufbau von effizienten und skalierbaren Prozessen und Dienstleistungen an Bibliotheken, um die Kostenübernahme für Open-Access-Artikel für wissenschaftliche Autoren zu organisieren. Dies muss in Zusammenarbeit mit den Verlagen geschehen. https://dini.de/projekte/open-apc-initiative/

38. SEITE 38 EMPFEHLUNGEN 2/2 §  Offenlegung der Kosten und Kennzahlen §  Institutionsübergreifende Offenlegung der Kosten von Subskription und Open Access sowie von Kennzahlen über das Publikationsaufkommen und den damit verbundenen Finanzflüssen zwischen wissenschaftlichen Einrichtungen und Verlagen in Deutschland §  Prozessen und Dienstleistungen §  Aufbau von effizienten und skalierbaren Prozessen und Dienstleistungen an Bibliotheken, um die Kostenübernahme für Open-Access-Artikel für wissenschaftliche Autoren zu organisieren. Dies muss in Zusammenarbeit mit den Verlagen geschehen. https://dini.de/projekte/open-apc-initiative/

39. SEITE 39 EMPFEHLUNGEN 2/2 •  Offenlegung der Kosten und Kennzahlen •  Institutionsübergreifende Offenlegung der Kosten von Subskription und Open Access sowie von Kennzahlen über das Publikationsaufkommen und den damit verbundenen Finanzflüssen zwischen wissenschaftlichen Einrichtungen und Verlagen in Deutschland •  Prozessen und Dienstleistungen •  Aufbau von effizienten und skalierbaren Prozessen und Dienstleistungen an Bibliotheken, um die Kostenübernahme für Open-Access-Artikel für wissenschaftliche Autoren zu organisieren. Dies muss in Zusammenarbeit mit den Verlagen geschehen.

41. SEITE 41 OA2020 – TRANSFORMATIONSINITIATIVE http://oa2020.org

42. SEITE 42 OA2020 – TRANSFORMATIONSINITIATIVE http://oa2020.org

43. SEITE 43 OA2020 – TRANSFORMATIONSINITIATIVE http://oa2020.org http://www.helmholtz.de/wissenschaftspolitik/globale-initiative-gestartet-5453/

44. SEITE 44 EU ACTION PLAN FOR OPEN SCIENCE https://twitter.com/scibus/status/717655633261174784?lang=de

45. SEITE 45 EU ACTION PLAN FOR OPEN SCIENCE http://english.eu2016.nl/latest/news/2016/04/05/eu-action-plan-for-open-science

46. SEITE 46 EU ACTION PLAN FOR OPEN SCIENCE http://english.eu2016.nl/documents/reports/2016/04/04/amsterdam-call-for-action-on-open-science

47. SEITE 47 EU ACTION PLAN FOR OPEN SCIENCE http://english.eu2016.nl/documents/reports/2016/04/04/amsterdam-call-for-action-on-open-science

49. SEITE 49 ZUSAMMENFASSUNG •  Die Wissenschaft ist gefordert den Transformationsprozess von Subskription zu Open Access aktiv zu gestalten •  Das Positionspapier und die Empfehlungen bietet Orientierung für die Gestaltung des Open-Access- Publikationsmarktes •  Das Positionspapier und die Empfehlungen bietet eine Grundlage für die Verhandlung mit Verlagen •  Open Science ist Leitgedanken des Positionspapiers •  Weiterentwicklungen der Positionen nötig •  Kooperation der Wissenschaftsorganisationen nötig •  OA2020 – „Transformation als Aktion“

50. SEITE 50 Mitglieder der Ad-hoc-AG Open-Access-Gold •  Dr. Christoph Bruch, Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro •  Dr. Gernot Deinzer, Universität Regensburg, Universitätsbibliothek •  Kai Geschuhn, Max Planck Digital Library •  Petra Hätscher, Universität Konstanz, Kommunikations-, Informations-, Medienzentrum (KIM) •  Kristine Hillenkötter, Georg-August-Universität Göttingen, Niedersächsische Staats- und Universitätsbibliothek Göttingen •  Ulrike Kreß, Institut für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung der Bundesagentur für Arbeit, Bibliothek •  Heinz Pampel, Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro •  Dr. Hildegard Schäffler, Bayerische Staatsbibliothek •  Dr. Ursula Stanek, Staatsbibliothek zu Berlin •  Dr. Arnulf Timm, Georg-August-Universität Göttingen, Niedersächsische Staats- und Universitätsbibliothek Göttingen •  Dr. Alexander Wagner, Forschungszentrum Jülich; Deutsches Elektronen-Synchrotron DESY •  Dr. Agathe Gebert, GESIS Leibniz-Institut für Sozialwissenschaften •  Kristina Hanig, Julius-Maximilians-Universität Würzburg, Universitätsbibliothek •  Dr. Marc Herbstritt, Schloss Dagstuhl – Leibniz-Zentrum für Informatik •  Dr. Katja Mruck, Freie Universität Berlin, Center für Digitale Systeme (CeDiS) •  Dr. Annette Scheiner, Universität Freiburg, Universitätsbibliothek •  Frank Scholze, Karlsruher Institut für Technologie (KIT), Bibliothek •  Dr. Matthias Schulze, Universität Stuttgart, Universitätsbibliothek •  Olaf Siegert, ZBW - Deutsche Zentralbibliothek für Wirtschaftswissenschaften •  Regine Tobias, Karlsruher Institut für Technologie (KIT), Bibliothek •  Marco Tullney, TIB/UB Hannover •  Paul Vierkant, Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro

51. heinz.pampel@oa.helmholtz.de http://oa.helmholtz.de Danke für Ihre Aufmerksamkeit! Alle Texte dieser Präsentation, ausgenommen Zitate, sind unter einem Namensnennung 4.0 International Lizenzvertrag lizenziert: https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/deed.de

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