1. Prozesse und Use Cases identifizieren
(Process Discovery Workshops)
Mittwoch, 04.05.2022
RPA Community
„Chapter Zürich“

2. Agenda
• Einordnung von Process Discovery im Gesamtkontext
• Erfahrungsaustausch zu Process Discovery Workshops
• (RPA) Awareness als Erfolgsfaktor und der "Anchoring Bias"
(Ankereffekt)
• Roadmaps & Automatisierungsportfolios
• Abschluss-Diskussion, Q&A
• Nächste Meetups: 8. Juni 2022 & 6. Juli 2022
2

3. Definition & Zielsetzung; Herangehensweisen &
Process Discovery-Tools
Einordnung von Process Discovery im
Gesamtkontext

4. Process Discovery – Definition & Zielsetzung
• Definition von Process Discovery:
«Die Erkennung von (Geschäfts-)Prozessen mittels Techniken und
Tools – zur Bestimmung, Abbildung und Analyse. Die genutzten
Werkzeuge können manuell oder automatisiert zur Anwendung
kommen.»
• … mit der Zielsetzung:
Je nach Stand der Organisation und Charakteristika des
Vorhabens («Experiment» vs. längerfristige Institutionalisierung)
die geeigneten Anwendungsfälle und ein mögliches Vorgehen
für den Investment-Entscheid ableiten zu können.
4

5. Einordnung von Process Discovery
5
Process Discovery
(«IST-Analyse»)
Optimierungen /
Business Process
Management
(BPM) – Definition
«SOLL-Prozess»
Task / Robotic
Process
Automation (RPA)
Analysen &
Performance-
Messungen (neuer
IST-Prozess)
Discovery
Design
Build
Run/Monitor

6. Parallelen & Herangehensweisen
• Parallelen zu Process Mining (wie auch zu BPM)
• Auswahl eines geeigneten (end-to-end) Prozesses mit den
entsprechenden Ansprechpartnern in der Organisation
• Metriken & Sinnhaftigkeit:
• Nutzenstiftung des SOLL-Prozesses, Vergleich im Sinne von
«investiertem CHF (EUR)» & Grundlage zur Optimierung / Eliminierung
• Top-Down oder Bottom-Up Approach?
• Prozesslandkarten und -dokumentationen
• Innerhalb der Organisation [u.a. auch «Outsourcing-Verträge»]
• Generelle Process Heatmaps zur Ideenfindung
• Tedious Work-Ansatz & herkömmliche Methoden: Workshops,
Interviews, Gespräche
6

7. Grobe Einordnung von Cases und Ideen
7

8. Process Heatmaps (Example FI/CO)
8
Requisition
Materials
Purchasing/
Procurement
Order Entry
Benefits Admin./
Accounting
Inquiry Handling
Regulatory
Reporting
Rating Agency
Relations
Premium
Accounting (Ins)
Re-insurance
Accounting (Ins)
Investment
Accounting/
Securities Pricing
(FS)
Daily P&L/ Mark to
Market/
Middle Office
Procurement. Card
Admin
Treasury/ Trust
Management
Investor Relations
General Ledger
Accounting
Consolidations
Monthly/ Quarterly
Close
Financial
Reconciliation
Billing
Legal Entity
Reporting
Statutory Reporting
Fixed Asset
Accounting
Tax Planning/
Accounting
Payment Processing Accounts Payable Cash Application Collections
T&E
Accounting/
Reimbursement
Bank Reconciliation
Transaction processing External reporting
Purchase to payment
Record to report (general accounting) Order to cash
Strategic Planning
Budgeting &
Financial Planning
Forecasting
Accounting/ Tax
Policy
Internal Audit Financial Analysis Internal Consulting
Finance Function
Management
Human Performance
Management
Training &
Development
Business Liaison
Expense/
Revenue
Allocations
Performance
Measure-ments
Multi-Dimensional
Reporting
Profit Center/
Customer/
Producer
Profitability
Acquisitions &
Divestitures
Risk Management
(CM)
Actuarial Analysis/
Reserving (Ins)
Real Estate Mgmt.
Project
Management
Business decision support Finance management
Planning Control
Management reporting Specialized expertise
Low Medium High
Opportunities for Automation
Source: Kofax (2018)

9. Tools im Rahmen von Process Discovery [I]
• Process Mining & Task Mining
9

10. Tools im Rahmen von Process Discovery [II]
• Automation Hub & Task Capture
10

11. Herausforderungen & Chancen mit RPA
• Analyse von Verarbeitungsprotokollen & Logs
(«Business Intelligence», zudem: Validierung von initialen
Erwartungen)
• Logging-Standards, um Process Mining aus SOLL-Prozessen
(neuen, digitalisierten Prozessen) zu ermöglichen.
• «Event-Log» generieren, indem Event-ID, Timestamp, Prozess-Name,
Transaktion, Tätigkeit/Activity & Kommentar geloggt wird.
• Dies lässt auch eigene Auswertungen / Process Mining-Lösungen zu,
basierend beispielsweise auf R:
https://www.kdnuggets.com/2017/11/process-mining-r-introduction.html
11

12. Process Mining – zunehmende Wichtigkeit
12
Source: https://www.softwareag.com/de_de/platform/aris/process-mining-vendors-everest-report.html
Siehe auch: ABBYY Timeline - https://www.abbyy.com/de/timeline/
«Microsoft Has Acquired Minit» (31.03.2022) - https://www.minit.io/blog/microsoft-minit-acquisition

13. Erfahrungen & Herangehensweisen von Matthias
Müller (Automation Advisor @ UiPath)
Process Workshops & Customer Story
Erfahrungsaustausch zu Process Discovery
Workshops

14. Workshop Formats for RPA
Awareness and Process Discovery
Dr. oec. Matthias O. Müller
Automation Advisor & Sales Engineer
matthias.mueller@uipath.com
www.linkedin.com/in/matthiasottomueller
2022-05-04

15. 2
Workshops are a great format to spread awareness and
obtain feedback from people in the organization
• Many people prefer to experience a technology “hands-on” rather than learning
about it in an abstract way.
• When doing “hands-on” work, a lot of questions come up in a natural way, providing
valuable “teachable moments”.
• People get to learn from team members whom they thrust rather than outsiders.
• “Word of mouth” is an important driver of innovations; people refer interesting
information to one another.
• Workshops are a great way to get to know new people/teams in an organization,
while doing something useful.
• Workshops are a great way to get feedback from the organization and have others
from the organization respond to that information.

16. 3
Workshops can be a valuable tool for sales & scaling
• Showcasing value of automation: “We did two workshops with two different teams
and we found 5 to 10 realistic use cases that might save the company X amount per
year. You have many more teams – the opportunity seems large.”
• Demand generation: workshops are quick, cheap and low-tech way to do a quick
sweep through the organization to find low-hanging fruits to start with or to increase
demand for automation.

17. 4
Designing the workshop
What goals do you want to achieve with the workshop?
• Participants understand what RPA is and how it works in principle
• Participants have a hands-on understanding of RPA, based on having built their first
bot
• Participants can describe examples of robots working in their organization
• Participants know the criteria of automation-friendly processes
• Participants propose pre-qualified processes for automation
• Participants become evangelists of RPA and continue to contribute automation ideas
• Participants know how to get in contact with the RPA group and initiate
• Participants can provide adequate documentation for processes that they own

18. 5
Designing the workshop
Who are the people in the audience?
• Administrative people, actually doing repetitive tasks
• Business people, in charge of improving existing processes
• IT people, responsible for current systems and automations
• Decision makers, trying to estimate the automation opportunity
What form and setting is the workshop in?
• On-site or remote? => Breakout rooms
• How much time do you have? (Lunch break?)
• Who is the host?

19. 6
Designing the workshop
Typical components
• Opening sequence (Intro, Context, Goals, Agenda)
• What is RPA and how does it work? (simple live coding, live bot, videos)
• How is RPA used in our organization today? (Introduction to COE; Bot examples via
video or live demo, description of use cases, success metrics, etc.)
• Build-a-bot (guided bot building exercise, e.g. using rpachallenge.com)
• What are the characteristics of automation-friendly processes (slides, 1-pager,
spreadsheet, etc.)
• Participants work in small groups with expert coaching (ideation, qualification,
using hand-out to create a record to be used)
• Participants present their most interesting use case to the entire workshop
• Closing sequence (Summary & Highlights, Next Steps, Thank-you and Good bye)

20. 7
Some example Agendas
11:45-11:55 Vorstellung, Organisatorisches
11:55-12:15 Theorieblock
Prozessidentifikation und Qualifizierung
12:15-13:00 Gruppenarbeit in Breakout Rooms
Identifikation und Qualifizierung eines Prozesses aus Ihrem Alltag
14:00-15:15 Präsentation im Plenum
Diskussion eines Prozesses pro Gruppe im Plenum

21. 8

22. 9

23. 10
Materials & Handouts
• 1-pager
• Excel template
• Process qualification diagram
• Examples of processes to automate
• Core functionality of UiPath Robots
• Process qualification slides (next slide)

24. What processes should I automate?
(“Qualification”)
Highlymanualand
repetitiveprocesses
Rulebasedprocesses Lowexceptionrate
Processeswithstandard
readableelectronic
Inputtype
Highvolumes
Changeableprocessing
methodorsystem
change
Automationsavings
–inFTEs
Matureandstable
processes

25. HIGHLY MANUAL AND
REPETITIVE PROCESSES
RULE BASED PROCESSES
LOW EXCEPTION RATE
PROCESSES WITH
STANDARD READABLE
ELECTRONIC INPUT TYPE
HIGH VOLUMES
CHANGEABLE
PROCESSING METHOD
OR SYSTEM CHANGE
AUTOMATION SAVINGS
– IN FTES
MATURE AND STABLE
PROCESSES
High transaction volume processes, highly frequent processes running daily & weekly, instead of monthly or
yearly which involve high manual work or work prone to human error.
Activities with clear processing instructions (template driven) with decision making based on standardized
and predictive rules.
Activities with low number of variation scenarios existing in the process leading to different handling
procedures.
Processes triggered by standard and consistent inputs. These inputs should be in a readable input type like
Excel, Word, email, xml, PPT, readable PDFs etc. Processes triggered by input types which are not readable
like images scanned without OCR are not disposed to automation.
Processes with high transaction volumes (and high frequency).
Processes for which the processing method cannot be changed due to various reasons and do not require a
fundamental change in the underlying technical architecture of the current systems (e.g., new interface
development or changes in configurations of existing systems to enable automation).
We strongly recommend avoiding automation in processes for which changes are expected in the
short/medium term.
Our recommendation is to automate only those processes which can provide a savings in terms of human
work-effort of a minimum of 2 FTEs.
Processes that tend to be well documented, stable, & predictable with well known operational costs.
What processes should I automate?
(“Qualification”)

26. 13
Discussion: (How) do you use workshops? What works –
and what have you learned?

27. Process Workshops – Customer Story
• Zwei «Post-it-Workshops» mit unterschiedlichen
Personengruppen (Abteilungen) durchgeführt.
• In wenigen Workshop-Stunden kamen mehr als 40 Ideen
zusammen.
• Erfolgsfaktor: Vorgängige Orientierung & Unterstützung eines
«internen Sponsors».
• Zuhören und Notizen machen: Stichworte lassen häufig einen
«administrativen Aufwand» ableiten, wo weitere Cases
schlummern könnten!
• Herausforderung/Wichtigkeit: Umfassendere Prozessanalyse
und Verständnis sind für eine verlässliche Priorisierung wichtig.
14

28. Assessment of the «RPA Suitability»
15
Source: Lacity et al. (2015), «Telefónica O2’s Assessment of the RPA Suitability»

29. Process Workshops – weitere Indikatoren
• In welchen Tools & Applikationen arbeitet man?
• Auch geeignet zur Bildung von «Applikations-/Case-Clusters», um ähnliche
Prozesse mit «wiederkehrenden Komponenten» rasch zu erarbeiten (andere
Kostenbasis für «Folgeprozesse»)
• Wie sieht ein Arbeitstag von 08:00 bis 17:00 Uhr aus? Welche
Tätigkeiten führt man da aus? Erweitern auf eine ganze
Arbeitswoche, auf einen ganzen Monat, …
• Welche Schnittstellen gibt es zwischen Person A + B / Abteilung A +
B? (Vor- und nachgelagerte Prozess-Schritte & Tätigkeiten
identifizieren)
• «Rückblick in x Jahren: Welche Tätigkeiten man früher einmal
ausgeführt haben wird.»
• Granulare Organisationsbetrachtung
• Ausgehend von einer grossen Einheit (Gesamtkonzern/Abteilung) bis in das
einzelne Produkt oder die einzelne Dienstleistungsstunde, die man anbietet.
16

30. (RPA) Awareness und dessen Erfolgskorrelation;
Vorstellung des «Anchoring Bias»
(RPA) Awareness als Erfolgsfaktor und der
"Anchoring Bias" (Ankereffekt)

31. Awareness Definition
• Was bedeutet Awareness und wie kann man diese schaffen?
• Nicht nur das «technologische Verständnis» ist von Bedeutung,
auch die internen Strukturen (Vorschlagswesen, Zuständigkeiten,
was gibt es bereits, …) sind relevant!
• Dilemma: Eine interne Story (eigener «PoC» oder «Pilot-
Prozess») hilft enorm, das Verständnis für mögliche
Anwendungsfälle zu steigern. Ein Pilot-Prozess sollte aber auch
gut gewählt sein (benötigt Verständnis, was möglich ist in der
Organisation).
18

32. Awareness als Erfolgsfaktor?
19
Technology / RPA-Awareness
Case(s)
Potential
&
Suitability

33. Interne vs. externe Dokumente & Systeme
20
Empfänger
C
Empfänger
A
Empfänger
B
ERP-System
Lieferant
C
Lieferant
A
Lieferant
B
Variante A: n:1 Variante B: 1:n

34. «Guessing Game» [I]
21
Bildquelle: https://www.mcdonalds.com/ - «Big Mac in drei Grössen»
• Wie viele Burgers verkauft McDonalds im Jahr?

35. «Guessing Game» [II]
• 2.360.000.000 Burgers verkauft McDonalds pro Jahr
(Quelle: querysprout.com)
22
Bildquelle: https://www.mcdonalds.com/ - «Big Mac in drei Grössen»

36. Anchoring Bias («Anker Effekt»)
• Ein erstgenannter Wert wird als «Anker» verwendet, woran sich
Folgewerte richten, ohne die zugrundeliegenden Fakten zu sehr
zu berücksichtigen.
• Beispiele:
• Auktionen
• Preisverhandlungen
• Gerichtsentscheide
• Kontext von RPA und Process Discovery:
• Gezeigte Demos, vorgestellte Use Cases oder behandelte Tools können
zu einer Verzerrung und Voreingenommenheit führen!
23

37. Die Rolle von Roadmaps, Process-Pipelines &
Automatisierungsportfolios
Roadmaps & Automatisierungsportfolios

38. Roadmaps & Automatisierungsportfolios
• Eine strukturierte und somit vergleichbare & messbare Sammlung
von Prozessen und Use Cases.
• Priorisiertes Vorgehen, um die (strategisch) wichtigen Cases zu
erarbeiten sowie «phasenweise» Budgets/Pakete zu schnüren und zu
vereinbaren.
• Je nach Phase und «Wichtigkeit» der (RPA-)Journey kommen
unterschiedliche Lösungen zur Anwendung – von selbst-gestrickten
Excel-Files über integrierte Tools wie der UiPath «Automation Hub».
Die Awareness und das Involvement (Top-Down/Bottom-Up) spielen
hier eine gewichtige Rolle.
• Ein früher Ausblick auf eine grössere Initiative und flächendeckende
Automatisierung hilft; korrekte und nachhaltige Umsetzung der Use
Cases liefern dann den Nutzen & die Bestätigung, um das Thema
weiterzuverfolgen und
25

39. Eindrücke, Erfahrungen, Weitere Ansätze
Diskussion zu Process Discovery

40. Drei geplante MeetUps (Juni, Juli & September)
Nächste MeetUps unserer RPA
Community

41. Nächste MeetUps
• Mittwoch, 8. Juni 2022, 16:00 Uhr (Englisch)
• Robot Maintenance, Configuration Management
• Maintenance/Wartungsfenster
• Configuration Management (Config-Files usw.)
• In-Person-Meeting, Mittwoch, 6. Juli 2022 (in Zürich)
• After-Work BBQ & Drink am Zürich See
• Infos via Community Page & Slack-Channel
• Mittwoch, 7. September 2022 – tbd.
• Abstimmung/Themenfindung via Slack-Channel
28

42. RPA Community / Slack
• Link zur Community auf UiPath.com:
https://community.uipath.com/zurich/
• Link zu unserem Slack-Channel:
Zoom-Chat / Anfrage via LinkedIn
29

43. Offene Diskussion & Fragen, Eindrücke und
Einschätzungen
Diskussion & Austausch

44. Roman Tobler
+41 76 464 42 84
roman.tobler@routinuum.ch
Kontaktdaten
Routinuum GmbH, Wallisellen
www.routinuum.ch