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Hernán Huwyler
Director de Control Interno
y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA
ENVIRONMENT
Ana Pérez Escudero
Responsable de
Cumplimiento Normativo
VODAFONE
Berta Balanzategui
Compliance Leader
GE
Miembro de la Junta Directiva
CUMPLEN
María Luisa Casaus
Directora de Cumplimiento
y Control
Dirección Corporativa
de Auditoría y Control
REPSOL
Francisco Hevia
Director Corporativo
de Responsabilidad
Corporativa y Comunicación
CALIDAD PASCUAL
Estíbaliz Gallego
Directora Legal, Regional
Compliance Officer y Secretaria
General. Asesoría Jurídica,
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General
NUTRECO
Eduardo Navarro
Ética y Cumplimiento
CALIDAD PASCUAL
Secretario General
CUMPLEN
Juan Ignacio Pardo
EPV Legal & Compliance
MELIÁ HOTELS
INTERNATIONAL
Jesús Gándara Montoya
Compliance, Risk
Management and Corporate
Responsability Manager
IBERIA
Francisco Javier Ramírez Arbués
Chief Legal Officer
ING BANK SPAIN & PORTUGAL
Vicepresidente
CUMPLEN
Cristina Sanz Díaz
Director Risk & Compliance Office
AMADEUS IT GROUP
Teresa Serrano Sordo
Directora de Legal
& Compliance
DIGITAL ORIGIN
Vicepresidenta
ASCOM
Juan Pablo Olmo
Director de Cumplimiento
MAPFRE
14 Expertos
Ideado y desarrollado por
Llámenos ahora l 91 700 48 70 l info@iirspain.com l www.iir.es
Madrid
22 de SEPTIEMBRE
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Participe en el Encuentro de Referencia de los Compliance Officers
Ejecute con éxito su estrategia de Cumplimiento
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2 Industry Views
• Armas del Compliance: análisis de herramientas de gestión del Cumplimiento Normativo
• Responsabilidad penal y seguros de directivos D&O
2 Dinámicas de Grupo
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA
INTERNACIONAL
DE ESPAÑA
Advisory Board
¡Gracias a los profesionales de
Compliance por contribuir y hacer posible
iniciativas como ésta!
[ 2 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Me han permitido recoger algunas de sus inquietudes. De todas ellas
destaco dos:
1. Conseguir una puesta en práctica efectiva de su Programa de
Cumplimiento
2. Crear una estrategia de Compliance ambasador en la empresa
Si me permite, todos coinciden en que les ha caído “un marrón”.
Por otra parte, cada nueva norma les provoca más preguntas que
respuestas. La nueva regulación de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas en el Código Penal no es una excepción.
Le invito a compartir y resolver sus dudas con sus colegas en
COMPLIANCE DAY.
P.D.: Encuentre en Compliance Day todo lo que no puede
googlear
Mis conversaciones con los profesionales
de Compliance
Begoña Fernández
Senior Programme Manager
iiR ESPAÑA
@begofdezpalma
Hernán Huwyler
Director de Control Interno
y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA
ENVIRONMENT
Ya han confirmado
su presencia:
Ana Pérez Escudero
Responsable de Cumplimiento
Normativo
VODAFONE
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA
INTERNACIONAL DE ESPAÑA
Javier Gómez Izaguirre
Corporate Compliance Counsel
RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA
[ 3 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Programa Madrid l 22 de SEPTIEMBRE de 2015
8.45
Recepción y registro de asistentes
9.00
Apertura de COMPLIANCE DAY
El Presidente de la Jornada dará
la bienvenida a los asistentes y
proporcionará una visión general
de las inquietudes de los departamentos
de Cumplimiento Normativo
9.15
COMENCEMOS POR LOS “PRINCIPIOS”
Cultura de compliance en la empresa:
cómo alinear su estrategia de
Cumplimiento con los objetivos
empresariales
> La experiencia práctica de CALIDAD
PASCUAL
• La importancia del Tone from the Top
• Cómo vincular el sistema de
Cumplimiento a la estrategia general
de la empresa
Francisco Hevia
Director Corporativo de Responsabilidad
Corporativa y Comunicación
CALIDAD PASCUAL
Eduardo Navarro
Ética y Cumplimiento
CALIDAD PASCUAL
Secretario General
CUMPLEN
9.45
DINÁMICA DE GRUPO 1
ROMPIENDO EL HIELO
Traiga sus tarjetas de presentación
y prepárese para hacer benchmarking
con sus colegas. Preséntese y conozca
a sus compañeros
> ¿Quién es Vd.?
> ¿Cuál es su trabajo y sus funciones
dentro de su organización?
11.15
Coffee & Networking
Aproveche al máximo esta oportunidad
para conectar con los ponentes y
con los demás asistentes.
Analice con ellos los retos de
Cumplimiento más importantes para
su empresa en una discusión informal.
¡Networking no es sólo tomar un café,
sino conversar e intercambiar
experiencias con sus colegas!
11.45
COMPLIANCE SIN FRONTERAS
Un mundo global con nuevos y complejos
retos: una visión transfronteriza del
Cumplimiento Normativo. Cómo elaborar
una Política de Prevención de la
Corrupción y Fraude en empresas
internacionales
> La experiencia práctica de PROACTIVA
VEOLIA ENVIRONMENT
• Navegación del ambiente regulatorio
global
• Monitoreo y supervisión de
transacciones riesgosas a través
de un programa de Compliance
• Lecciones aprendidas en la práctica
para detectar y canalizar violaciones
Hernán Huwyler
Director de Control Interno y Gestión
de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT
> ¿Qué quiere conseguir asistiendo a esta
jornada de trabajo?
Tras la presentación, dispondrá de
5 minutos para responder junto a sus
compañeros de grupo a la siguiente
encuesta:
1. ¿Cuáles son las principales dificultades
de la puesta en práctica de su estrategia
de Cumplimiento Normativo?
2. ¿Cuáles son los tres temas que más
le preocupan?
El Presidente de la Jornada reunirá las
respuestas y dará un breve feedback
a la audiencia. Las sensaciones recogidas
servirán para plantear debates, preguntas
y respuestas a lo largo de la Jornada
10.00
MÁS DIFÍCIL TODAVÍA
Implantación de la función de Compliance
en un grupo multinacional
Juan Pablo Olmo
Director de Cumplimiento
MAPFRE
10.30
INDUSTRY VIEW
Las armas del Compliance: análisis de
herramientas de gestión del Cumplimiento
Normativo
Una vez establecido el plan de
Cumplimiento Normativo es necesario
que sea realmente efectivo.
¿Con qué herramientas de gestión cuenta
el Compliance para facilitar su labor de
implementación, control, monitorización
e inspección? El papel del Consejo de
Administración
• Herramientas de GRC
• CMS (Compliance Management
System)
[ 4 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
13.45
INTERVENCIÓN ESPECIAL
Impacto de la Reforma del Código
Penal en la responsabilidad penal
de las personas jurídicas
• Qué implicaciones prácticas tiene
la nueva regulación
• Cómo afecta al Compliance
• Delimitación de la responsabilidad
penal de las empresas
• Análisis exhaustivo del nuevo artículo
31 bis
> Delitos en los que la empresa puede
incurrir en responsabilidad penal
> Exenciones de responsabilidad
> Circunstancias atenuantes de la pena
• El papel de los Programas de
Prevención de Delitos. Adopción,
ejecución y adecuación, tres
condiciones sine qua non en los planes
de Cumplimiento Normativo
• Cómo se integra la nueva reforma con
las Normas de Obligado Cumplimiento,
Directiva 2014/95 UE, Ley de Sociedades
de Capital y Ley de Transparencia,
y con los códigos de aplicación
voluntaria como el Código Unificado
de Buen Gobierno
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA INTERNACIONAL
DE ESPAÑA
14.30
Networking Lunch Break
Una oportunidad para cargar pilas
y reflexionar sobre los puntos clave
planteados hasta el momento
16.00
DINÁMICA DE GRUPO 2
Best Execution Compliance
DEL PAPEL AL DÍA A DÍA
Después de una dura labor, el Compliance
ya ha elaborado un extenso y detallado
Plan de Cumplimiento Normativo, y ahora
qué. ¿Cómo evitar que quede en papel
mojado? ¿Qué departamentos deben
implicarse en llevarlo a la práctica?
¿Cómo comunicar, educar y concienciar
a los empleados?
• Cómo integrar los protocolos para
obtener información interna de calidad
en materia de cumplimiento y cómo
reportar a través de un cuadro de mando
estructurado
• Cuáles son las nuevas necesidades
de formación en materia de Compliance
en las empresas
• Cómo integrar el desempeño
del Compliance en la evaluación
del desempeño de los empleados
• Cómo mejorar la toma de decisiones
y las interrelaciones entre los diferentes
departamentos para evitar el efecto
de los silos
• Cómo elaborar un estatuto efectivo
de Whistleblower
• Cómo facilitar la coexistencia
de diferentes áreas y responsables de
cumplimiento: de privacidad y protección
de datos, de cumplimiento fiscal,
de cumplimiento regulatorio, etc.
Ana Pérez Escudero
Responsable de Cumplimiento Normativo
VODAFONE
Berta Balanzategui
Compliance Leader
GE
Miembro de la Junta Directiva
CUMPLEN
María Luisa Casaus
Directora de Cumplimiento y Control
Dirección Corporativa de Auditoría
y Control
REPSOL
12.15
INDUSTRY VIEW
Responsabilidad penal y Seguros
de Directivos D&O
Las reformas en la Ley de Sociedades
de Capital y la Ley 31/2014, de Mejora
de Gobierno Corporativo han afectado
directamente a los deberes y
responsabilidades de los Administradores.
A partir de ahora Consejeros y Directivos
deberán tenerlo en cuenta a la hora de
contratar una póliza de D&O
13.00
LA GUINDA DE UN BUEN PLAN
DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Evaluación y auditoría de Cumplimiento
Ha superado ya todos los obstáculos,
ha puesto todos los medios y muy
a su pesar el delito se ha cometido.
¿Cómo probar que la empresa ha cumplido
con los requisitos necesarios para estar
exento de responsabilidad penal?
• Auditoría de Compliance: arma
en la detección, armadura en la
responsabilidad
• Modelos internacionales IAASB
(International Auditing and Assurance
Standards Board) ISAE 3402 e ISAE 3420
• ¿Es la certificación un blindaje
suficiente para estar tranquilo?
• Primera Norma Internacional sobre
Compliance: Norma ISO 19600, Sistemas
de Gestión de Compliance. Directrices
• Transposición a España: Norma
UNE-ISO 19600
• Norma ISO 37001 Anti-Bribery
Management Systems (ABMS)
Estíbaliz Gallego
Directora Legal, Regional Compliance
Officer y Secretaria General
Asesoría Jurídica, Compliance
& Secretaría General
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Participe en el Encuentro de Referencia de los Compliance Officers
[ 5 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
COMPLIANCE DAY nace como respuesta
a la relevancia del papel del Responsable
de Compliance en las empresas españolas
iiR España y Tribuna del Compliance organizan el encuentro de referencia para los
profesionales de Cumplimiento Normativo: COMPLIANCE DAY.
Un día para relajarse, compartir y aprender junto a sus colegas. El único evento en
España donde los ponentes trabajarán codo a codo en grupo con los asistentes para
contestar a estas preguntas:
> ¿Cómo evitar que su Plan de Cumplimiento Normativo quede en papel mojado?
> ¿Qué departamentos deben implicarse en llevarlo a la práctica?
> ¿Cómo comunicar, educar y concienciar a los empleados?
Up to date normativo, debates, experiencias prácticas y networking entre colegas
fuera de la rigidez de los despachos serán la nota dominante de este encuentro.
Un encuentro 100% interactivo en el que los asistentes compartirán sus inquietudes,
expondrán sus sensaciones y resolverán sus dudas.
Descubra el check list para no fallar
en el cumplimiento de la Ley
> Creación de un órgano con poderes autónomos de iniciativa y control para la
supervisión del modelo de gestión implantado: Corporate Compliance Officer
> Due Diligence o identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan cometerse
los delitos
> Implantación de procedimientos sobre la adopción de decisiones en la persona
jurídica
> Puesta en marcha de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados
para impedir la comisión de los delitos
> Establecimiento de canales de comunicación que permitan informar sobre riesgos
o incumplimientos: líneas éticas o Whistleblowing
> Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione el incumplimiento
> Verificación periódica del modelo y su eventual modificación cuando se produzcan
cambios en la organización
Si tiene los deberes hechos, ¡Enhorabuena!
En caso contrario nos encantaría saludarle en COMPLIANCE DAY
Juan Ignacio Pardo
EPV Legal & Compliance
MELIÁ HOTELS INTERNATIONAL
Jesús Gándara Montoya
Compliance, Risk Management and
Corporate Responsability Manager
IBERIA
Cristina Sanz Díaz
Director Risk & Compliance Office
AMADEUS IT GROUP
Francisco Javier Ramírez Arbués
Chief Legal Officer
ING BANK SPAIN & PORTUGAL
Vicepresidente
CUMPLEN
Teresa Serrano Sordo
Directora de Legal & Compliance
DIGITAL ORIGIN
Vicepresidenta
ASCOM
Los asistentes formarán grupos de trabajo
liderados por los ponentes del Panel de
Expertos.
Juntos analizarán, compartirán, debatirán
los temas propuestos en la sesión con
cada dinamizador.
A continuación los ponentes elaborarán
un resumen con las sensaciones de los
asistentes. Se integrarán en el Panel de
Expertos donde presentarán las
conclusiones de su grupo y compartirán
sus propias experiencias profesionales
sobre la puesta en práctica de sus Planes
de Prevención Penal
17.30
Fin de la Jornada
2 Industry Views + 2 Dinámicas de Grupo
[ 6 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Ellos ya llevan mucho camino recorrido.
Descubra cómo han superado sus obstáculos
Hernán Huwyler
Director de Control Interno
y Gestión de Riesgos
PROACTIVA VEOLIA
ENVIRONMENT
Ana Pérez Escudero
Responsable de
Cumplimiento Normativo
VODAFONE
Berta Balanzategui
Compliance Leader
GE
Miembro de la Junta
Directiva
CUMPLEN
María Luisa Casaus
Directora de Cumplimiento
y Control
Dirección Corporativa
de Auditoría y Control
REPSOL
Francisco Hevia
Director Corporativo
de Responsabilidad
Corporativa y Comunicación
CALIDAD PASCUAL
Estíbaliz Gallego
Directora Legal, Regional
Compliance Officer y Secretaria
General. Asesoría Jurídica,
Compliance & Secretaría
General
NUTRECO
Eduardo Navarro
Ética y Cumplimiento
CALIDAD PASCUAL
Secretario General
CUMPLEN
Juan Ignacio Pardo
EPV Legal & Compliance
MELIÁ HOTELS
INTERNATIONAL
Jesús Gándara Montoya
Compliance, Risk
Management and
Corporate Responsability
Manager
IBERIA
Francisco Javier Ramírez
Arbués
Chief Legal Officer
ING BANK SPAIN
& PORTUGAL
Vicepresidente
CUMPLEN
Cristina Sanz Díaz
Director Risk & Compliance
Office
AMADEUS IT GROUP
Silvina Bacigalupo
Catedrática de Derecho Penal
UAM
Miembro del Comité Ejecutivo
TRANSPARENCIA
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Teresa Serrano Sordo
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14 Expertos
COMPLIANCE DAY, una Jornada
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empresas con mucho trabajo a sus
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Test
1. Señale la solución correcta
«En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente responsables:
Solución A)
De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando
sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos, aun cuando las empresas
hayan cumplido diligentemente con los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del
caso.
Solución B)
De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando
sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido
gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.
2. Verdadero o Falso
Son penas aplicables a las personas jurídicas:
Multas
Disolución de la persona jurídica
Suspensión de actividades hasta por cinco años
Clausura de locales
Inhabilitación para contratar con el sector público u obtener subvenciones
Prohibición de realizar determinadas actividades o hasta la intervención judicial
3. Complete las frases
Sólo podrán considerarse circunstancias …………………… de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con
…………………… a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades:
a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a …………………… la infracción a las
autoridades
b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas
para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos
c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a …………………… o ………………… el
daño causado por el delito
d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, …………………… y …………………… los delitos que en el futuro pudieran
cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica
Artículo 31 quater Código Penal
Compruebe si conoce las implicaciones
del nuevo marco legal de la
responsabilidad penal de las empresas
«
»
Soluciones pág. 8
Estudiar la
teoría es sencillo, pero
¿Y el día a día? ¿Y la puesta
en marcha de un Plan de
Cumplimiento Normativo?
Las respuestas en
COMPLIANCE DAY
[ 9 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain
Supere las dificultades que implica el Cumplimiento del Código Penal
Corporate Compliance Officer
Director de Asesoría Jurídica
Director General
Secretario General
Consejero Delegado
Director de Prevención del Fraude
Director Financiero
Director de Riesgos
Responsable de Auditoría Forense
Responsable de Auditoría Interna
Y todos aquellos profesionales
de Despachos de Abogados,
Asesorías y Consultoras que
aconsejan habitualmente a las
corporaciones en sus planes
de cumplimiento normativo
Quién
debe asistir
”Una manera muy práctica de tratar todos los aspectos que conlleva la práctica
del Compliance Officer a diario”
Chantal Doncel Pérez
Responsable Dpto. Jurídico. ROTTAPHARM
“Soy Director Jurídico de una mediana empresa. El curso me ha clarificado muchas
dudas para el desarrollo del Compliance Program en mi empresa. Me permitirá
ahorrar tiempo y dinero”
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”Clarificador respecto a las novedades para el Compliance Officer”
María Comalat Roca
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”Interesantes los distintos puntos de vista de los distintos profesionales y sus puntos
de vista en el terreno profesional”
Mª Magdalena Domínguez
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Alejandro Pérez-Lafuente
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Soluciones del TEST
1. Señale la solución correcta. Solución B)
2. Verdadero o Falso. Solución: Todas son VERDADERAS
3. Complete las frases
«Sólo podrán considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con
posterioridad a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades:
a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar la infracción a las autoridades.
b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas
para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.
c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el
delito.
d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran
cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.»
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Compliance Day 2015 iiR

  • 1. Hernán Huwyler Director de Control Interno y Gestión de Riesgos PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT Ana Pérez Escudero Responsable de Cumplimiento Normativo VODAFONE Berta Balanzategui Compliance Leader GE Miembro de la Junta Directiva CUMPLEN María Luisa Casaus Directora de Cumplimiento y Control Dirección Corporativa de Auditoría y Control REPSOL Francisco Hevia Director Corporativo de Responsabilidad Corporativa y Comunicación CALIDAD PASCUAL Estíbaliz Gallego Directora Legal, Regional Compliance Officer y Secretaria General. Asesoría Jurídica, Compliance & Secretaría General NUTRECO Eduardo Navarro Ética y Cumplimiento CALIDAD PASCUAL Secretario General CUMPLEN Juan Ignacio Pardo EPV Legal & Compliance MELIÁ HOTELS INTERNATIONAL Jesús Gándara Montoya Compliance, Risk Management and Corporate Responsability Manager IBERIA Francisco Javier Ramírez Arbués Chief Legal Officer ING BANK SPAIN & PORTUGAL Vicepresidente CUMPLEN Cristina Sanz Díaz Director Risk & Compliance Office AMADEUS IT GROUP Teresa Serrano Sordo Directora de Legal & Compliance DIGITAL ORIGIN Vicepresidenta ASCOM Juan Pablo Olmo Director de Cumplimiento MAPFRE 14 Expertos Ideado y desarrollado por Llámenos ahora l 91 700 48 70 l info@iirspain.com l www.iir.es Madrid 22 de SEPTIEMBRE de 2015 Participe en el Encuentro de Referencia de los Compliance Officers Ejecute con éxito su estrategia de Cumplimiento Platinum SponsorGold Sponsor 2 Industry Views • Armas del Compliance: análisis de herramientas de gestión del Cumplimiento Normativo • Responsabilidad penal y seguros de directivos D&O 2 Dinámicas de Grupo Silvina Bacigalupo Catedrática de Derecho Penal UAM Miembro del Comité Ejecutivo TRANSPARENCIA INTERNACIONAL DE ESPAÑA
  • 2. Advisory Board ¡Gracias a los profesionales de Compliance por contribuir y hacer posible iniciativas como ésta! [ 2 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Me han permitido recoger algunas de sus inquietudes. De todas ellas destaco dos: 1. Conseguir una puesta en práctica efectiva de su Programa de Cumplimiento 2. Crear una estrategia de Compliance ambasador en la empresa Si me permite, todos coinciden en que les ha caído “un marrón”. Por otra parte, cada nueva norma les provoca más preguntas que respuestas. La nueva regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal no es una excepción. Le invito a compartir y resolver sus dudas con sus colegas en COMPLIANCE DAY. P.D.: Encuentre en Compliance Day todo lo que no puede googlear Mis conversaciones con los profesionales de Compliance Begoña Fernández Senior Programme Manager iiR ESPAÑA @begofdezpalma Hernán Huwyler Director de Control Interno y Gestión de Riesgos PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT Ya han confirmado su presencia: Ana Pérez Escudero Responsable de Cumplimiento Normativo VODAFONE Silvina Bacigalupo Catedrática de Derecho Penal UAM Miembro del Comité Ejecutivo TRANSPARENCIA INTERNACIONAL DE ESPAÑA Javier Gómez Izaguirre Corporate Compliance Counsel RED ELÉCTRICA DE ESPAÑA
  • 3. [ 3 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Programa Madrid l 22 de SEPTIEMBRE de 2015 8.45 Recepción y registro de asistentes 9.00 Apertura de COMPLIANCE DAY El Presidente de la Jornada dará la bienvenida a los asistentes y proporcionará una visión general de las inquietudes de los departamentos de Cumplimiento Normativo 9.15 COMENCEMOS POR LOS “PRINCIPIOS” Cultura de compliance en la empresa: cómo alinear su estrategia de Cumplimiento con los objetivos empresariales > La experiencia práctica de CALIDAD PASCUAL • La importancia del Tone from the Top • Cómo vincular el sistema de Cumplimiento a la estrategia general de la empresa Francisco Hevia Director Corporativo de Responsabilidad Corporativa y Comunicación CALIDAD PASCUAL Eduardo Navarro Ética y Cumplimiento CALIDAD PASCUAL Secretario General CUMPLEN 9.45 DINÁMICA DE GRUPO 1 ROMPIENDO EL HIELO Traiga sus tarjetas de presentación y prepárese para hacer benchmarking con sus colegas. Preséntese y conozca a sus compañeros > ¿Quién es Vd.? > ¿Cuál es su trabajo y sus funciones dentro de su organización? 11.15 Coffee & Networking Aproveche al máximo esta oportunidad para conectar con los ponentes y con los demás asistentes. Analice con ellos los retos de Cumplimiento más importantes para su empresa en una discusión informal. ¡Networking no es sólo tomar un café, sino conversar e intercambiar experiencias con sus colegas! 11.45 COMPLIANCE SIN FRONTERAS Un mundo global con nuevos y complejos retos: una visión transfronteriza del Cumplimiento Normativo. Cómo elaborar una Política de Prevención de la Corrupción y Fraude en empresas internacionales > La experiencia práctica de PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT • Navegación del ambiente regulatorio global • Monitoreo y supervisión de transacciones riesgosas a través de un programa de Compliance • Lecciones aprendidas en la práctica para detectar y canalizar violaciones Hernán Huwyler Director de Control Interno y Gestión de Riesgos PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT > ¿Qué quiere conseguir asistiendo a esta jornada de trabajo? Tras la presentación, dispondrá de 5 minutos para responder junto a sus compañeros de grupo a la siguiente encuesta: 1. ¿Cuáles son las principales dificultades de la puesta en práctica de su estrategia de Cumplimiento Normativo? 2. ¿Cuáles son los tres temas que más le preocupan? El Presidente de la Jornada reunirá las respuestas y dará un breve feedback a la audiencia. Las sensaciones recogidas servirán para plantear debates, preguntas y respuestas a lo largo de la Jornada 10.00 MÁS DIFÍCIL TODAVÍA Implantación de la función de Compliance en un grupo multinacional Juan Pablo Olmo Director de Cumplimiento MAPFRE 10.30 INDUSTRY VIEW Las armas del Compliance: análisis de herramientas de gestión del Cumplimiento Normativo Una vez establecido el plan de Cumplimiento Normativo es necesario que sea realmente efectivo. ¿Con qué herramientas de gestión cuenta el Compliance para facilitar su labor de implementación, control, monitorización e inspección? El papel del Consejo de Administración • Herramientas de GRC • CMS (Compliance Management System)
  • 4. [ 4 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain 13.45 INTERVENCIÓN ESPECIAL Impacto de la Reforma del Código Penal en la responsabilidad penal de las personas jurídicas • Qué implicaciones prácticas tiene la nueva regulación • Cómo afecta al Compliance • Delimitación de la responsabilidad penal de las empresas • Análisis exhaustivo del nuevo artículo 31 bis > Delitos en los que la empresa puede incurrir en responsabilidad penal > Exenciones de responsabilidad > Circunstancias atenuantes de la pena • El papel de los Programas de Prevención de Delitos. Adopción, ejecución y adecuación, tres condiciones sine qua non en los planes de Cumplimiento Normativo • Cómo se integra la nueva reforma con las Normas de Obligado Cumplimiento, Directiva 2014/95 UE, Ley de Sociedades de Capital y Ley de Transparencia, y con los códigos de aplicación voluntaria como el Código Unificado de Buen Gobierno Silvina Bacigalupo Catedrática de Derecho Penal UAM Miembro del Comité Ejecutivo TRANSPARENCIA INTERNACIONAL DE ESPAÑA 14.30 Networking Lunch Break Una oportunidad para cargar pilas y reflexionar sobre los puntos clave planteados hasta el momento 16.00 DINÁMICA DE GRUPO 2 Best Execution Compliance DEL PAPEL AL DÍA A DÍA Después de una dura labor, el Compliance ya ha elaborado un extenso y detallado Plan de Cumplimiento Normativo, y ahora qué. ¿Cómo evitar que quede en papel mojado? ¿Qué departamentos deben implicarse en llevarlo a la práctica? ¿Cómo comunicar, educar y concienciar a los empleados? • Cómo integrar los protocolos para obtener información interna de calidad en materia de cumplimiento y cómo reportar a través de un cuadro de mando estructurado • Cuáles son las nuevas necesidades de formación en materia de Compliance en las empresas • Cómo integrar el desempeño del Compliance en la evaluación del desempeño de los empleados • Cómo mejorar la toma de decisiones y las interrelaciones entre los diferentes departamentos para evitar el efecto de los silos • Cómo elaborar un estatuto efectivo de Whistleblower • Cómo facilitar la coexistencia de diferentes áreas y responsables de cumplimiento: de privacidad y protección de datos, de cumplimiento fiscal, de cumplimiento regulatorio, etc. Ana Pérez Escudero Responsable de Cumplimiento Normativo VODAFONE Berta Balanzategui Compliance Leader GE Miembro de la Junta Directiva CUMPLEN María Luisa Casaus Directora de Cumplimiento y Control Dirección Corporativa de Auditoría y Control REPSOL 12.15 INDUSTRY VIEW Responsabilidad penal y Seguros de Directivos D&O Las reformas en la Ley de Sociedades de Capital y la Ley 31/2014, de Mejora de Gobierno Corporativo han afectado directamente a los deberes y responsabilidades de los Administradores. A partir de ahora Consejeros y Directivos deberán tenerlo en cuenta a la hora de contratar una póliza de D&O 13.00 LA GUINDA DE UN BUEN PLAN DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Evaluación y auditoría de Cumplimiento Ha superado ya todos los obstáculos, ha puesto todos los medios y muy a su pesar el delito se ha cometido. ¿Cómo probar que la empresa ha cumplido con los requisitos necesarios para estar exento de responsabilidad penal? • Auditoría de Compliance: arma en la detección, armadura en la responsabilidad • Modelos internacionales IAASB (International Auditing and Assurance Standards Board) ISAE 3402 e ISAE 3420 • ¿Es la certificación un blindaje suficiente para estar tranquilo? • Primera Norma Internacional sobre Compliance: Norma ISO 19600, Sistemas de Gestión de Compliance. Directrices • Transposición a España: Norma UNE-ISO 19600 • Norma ISO 37001 Anti-Bribery Management Systems (ABMS) Estíbaliz Gallego Directora Legal, Regional Compliance Officer y Secretaria General Asesoría Jurídica, Compliance & Secretaría General NUTRECO Participe en el Encuentro de Referencia de los Compliance Officers
  • 5. [ 5 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain COMPLIANCE DAY nace como respuesta a la relevancia del papel del Responsable de Compliance en las empresas españolas iiR España y Tribuna del Compliance organizan el encuentro de referencia para los profesionales de Cumplimiento Normativo: COMPLIANCE DAY. Un día para relajarse, compartir y aprender junto a sus colegas. El único evento en España donde los ponentes trabajarán codo a codo en grupo con los asistentes para contestar a estas preguntas: > ¿Cómo evitar que su Plan de Cumplimiento Normativo quede en papel mojado? > ¿Qué departamentos deben implicarse en llevarlo a la práctica? > ¿Cómo comunicar, educar y concienciar a los empleados? Up to date normativo, debates, experiencias prácticas y networking entre colegas fuera de la rigidez de los despachos serán la nota dominante de este encuentro. Un encuentro 100% interactivo en el que los asistentes compartirán sus inquietudes, expondrán sus sensaciones y resolverán sus dudas. Descubra el check list para no fallar en el cumplimiento de la Ley > Creación de un órgano con poderes autónomos de iniciativa y control para la supervisión del modelo de gestión implantado: Corporate Compliance Officer > Due Diligence o identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan cometerse los delitos > Implantación de procedimientos sobre la adopción de decisiones en la persona jurídica > Puesta en marcha de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos > Establecimiento de canales de comunicación que permitan informar sobre riesgos o incumplimientos: líneas éticas o Whistleblowing > Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione el incumplimiento > Verificación periódica del modelo y su eventual modificación cuando se produzcan cambios en la organización Si tiene los deberes hechos, ¡Enhorabuena! En caso contrario nos encantaría saludarle en COMPLIANCE DAY Juan Ignacio Pardo EPV Legal & Compliance MELIÁ HOTELS INTERNATIONAL Jesús Gándara Montoya Compliance, Risk Management and Corporate Responsability Manager IBERIA Cristina Sanz Díaz Director Risk & Compliance Office AMADEUS IT GROUP Francisco Javier Ramírez Arbués Chief Legal Officer ING BANK SPAIN & PORTUGAL Vicepresidente CUMPLEN Teresa Serrano Sordo Directora de Legal & Compliance DIGITAL ORIGIN Vicepresidenta ASCOM Los asistentes formarán grupos de trabajo liderados por los ponentes del Panel de Expertos. Juntos analizarán, compartirán, debatirán los temas propuestos en la sesión con cada dinamizador. A continuación los ponentes elaborarán un resumen con las sensaciones de los asistentes. Se integrarán en el Panel de Expertos donde presentarán las conclusiones de su grupo y compartirán sus propias experiencias profesionales sobre la puesta en práctica de sus Planes de Prevención Penal 17.30 Fin de la Jornada 2 Industry Views + 2 Dinámicas de Grupo
  • 6. [ 6 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Ellos ya llevan mucho camino recorrido. Descubra cómo han superado sus obstáculos Hernán Huwyler Director de Control Interno y Gestión de Riesgos PROACTIVA VEOLIA ENVIRONMENT Ana Pérez Escudero Responsable de Cumplimiento Normativo VODAFONE Berta Balanzategui Compliance Leader GE Miembro de la Junta Directiva CUMPLEN María Luisa Casaus Directora de Cumplimiento y Control Dirección Corporativa de Auditoría y Control REPSOL Francisco Hevia Director Corporativo de Responsabilidad Corporativa y Comunicación CALIDAD PASCUAL Estíbaliz Gallego Directora Legal, Regional Compliance Officer y Secretaria General. Asesoría Jurídica, Compliance & Secretaría General NUTRECO Eduardo Navarro Ética y Cumplimiento CALIDAD PASCUAL Secretario General CUMPLEN Juan Ignacio Pardo EPV Legal & Compliance MELIÁ HOTELS INTERNATIONAL Jesús Gándara Montoya Compliance, Risk Management and Corporate Responsability Manager IBERIA Francisco Javier Ramírez Arbués Chief Legal Officer ING BANK SPAIN & PORTUGAL Vicepresidente CUMPLEN Cristina Sanz Díaz Director Risk & Compliance Office AMADEUS IT GROUP Silvina Bacigalupo Catedrática de Derecho Penal UAM Miembro del Comité Ejecutivo TRANSPARENCIA INTERNACIONAL DE ESPAÑA Teresa Serrano Sordo Directora de Legal & Compliance DIGITAL ORIGIN Vicepresidenta ASCOM Juan Pablo Olmo Director de Cumplimiento MAPFRE 14 Expertos COMPLIANCE DAY, una Jornada única para conocer las experiencias prácticas y recomendaciones de empresas con mucho trabajo a sus espaldas en materia de Compliance
  • 7. [ 7 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Patrocinadores Platinum Sponsor Thomson Reuters es el proveedor líder a nivel mundial de información inteligente para empresas y profesionales. Combinamos nuestra experiencia sectorial con la tecnología más innovadora para ofrecer información crítica para los tomadores de decisiones en los mercados financiero y de riesgo, legal, fiscal y contable, propiedad intelectual, ciencia y medios, todo esto, impulsado por la organización de noticias más fiable del mundo. Con sede principal en Nueva York y las principales operaciones en Londres e Eagan (Minnesota) , Thomson Reuters tiene aproximadamente a 60.000 personas empleadas y opera en más de 100 países. Las acciones de Thomson Reuters cotizan en la Bolsa de Toronto y Nueva York. Para obtener más información: www.thomsonreuters.com Gold Sponsor Conozca nuestro grupo en LinkedIn iiR Legal & Compliance Network Únase y participe Síganos en Twitter @iiR_Spain l Hashtag: #iiRCompliance www.tribunadelcompliance.com Media Partners AxiomSL es el proveedor líder mundial de reporting regulatorio y soluciones de gestión de riesgo para bancos, gestoras de fondos y aseguradoras. AxiomSL ayuda a sus clientes a gestionar sus riesgos financieros y requerimientos operativos, y a cumplir con las exigencias regulatorias en materia de cálculos y publicación de reportes a nivel mundial. Todas las soluciones de AxiomSL se basan en la misma plataforma adaptable de altas prestaciones. De esta forma, los clientes disponen de una oportunidad única para reducir el coste y la complejidad en el cumplimiento de las normas mediante la utilización de una única plataforma para gestionar todos sus requisitos a nivel global. Las soluciones de AxiomSL se adaptan perfectamente a todos los cambios que se introducen en las normas y plantillas. La singular transparencia que ofrecen nuestros productos permite a los clientes analizar exhaustivamente los informes que han elaborado hasta conocer con detalle los cálculos y los datos originales que se han utilizado. www.axiomsl.com
  • 8. [ 8 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Test 1. Señale la solución correcta «En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente responsables: Solución A) De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos, aun cuando las empresas hayan cumplido diligentemente con los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso. Solución B) De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso. 2. Verdadero o Falso Son penas aplicables a las personas jurídicas: Multas Disolución de la persona jurídica Suspensión de actividades hasta por cinco años Clausura de locales Inhabilitación para contratar con el sector público u obtener subvenciones Prohibición de realizar determinadas actividades o hasta la intervención judicial 3. Complete las frases Sólo podrán considerarse circunstancias …………………… de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con …………………… a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades: a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a …………………… la infracción a las autoridades b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a …………………… o ………………… el daño causado por el delito d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, …………………… y …………………… los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica Artículo 31 quater Código Penal Compruebe si conoce las implicaciones del nuevo marco legal de la responsabilidad penal de las empresas « » Soluciones pág. 8 Estudiar la teoría es sencillo, pero ¿Y el día a día? ¿Y la puesta en marcha de un Plan de Cumplimiento Normativo? Las respuestas en COMPLIANCE DAY
  • 9. [ 9 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Supere las dificultades que implica el Cumplimiento del Código Penal Corporate Compliance Officer Director de Asesoría Jurídica Director General Secretario General Consejero Delegado Director de Prevención del Fraude Director Financiero Director de Riesgos Responsable de Auditoría Forense Responsable de Auditoría Interna Y todos aquellos profesionales de Despachos de Abogados, Asesorías y Consultoras que aconsejan habitualmente a las corporaciones en sus planes de cumplimiento normativo Quién debe asistir ”Una manera muy práctica de tratar todos los aspectos que conlleva la práctica del Compliance Officer a diario” Chantal Doncel Pérez Responsable Dpto. Jurídico. ROTTAPHARM “Soy Director Jurídico de una mediana empresa. El curso me ha clarificado muchas dudas para el desarrollo del Compliance Program en mi empresa. Me permitirá ahorrar tiempo y dinero” Santiago Ros Vidal Director en el Área Legal. MARKETING EXPERIENCE ”Clarificador respecto a las novedades para el Compliance Officer” María Comalat Roca Audit & Compliance. GAMBRO ”Interesantes los distintos puntos de vista de los distintos profesionales y sus puntos de vista en el terreno profesional” Mª Magdalena Domínguez GRUPO UBESOL “Muy buena” Alejandro Pérez-Lafuente Abogado-Asesoría Jurídica. SANTA LUCÍA Soluciones del TEST 1. Señale la solución correcta. Solución B) 2. Verdadero o Falso. Solución: Todas son VERDADERAS 3. Complete las frases «Sólo podrán considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con posterioridad a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades: a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar la infracción a las autoridades. b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos. c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el delito. d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.» ¿Por qué asistir a COMPLIANCE DAY? Los comentarios de los asistentes son nuestra MEJOR GARANTÍA
  • 10. iiR España es, desde hace más de 15 años, compañero de viaje de los Compliance Officers españoles iiR España es referente en generación de contenidos formativos e informativos. Las últimas novedades normativas, su interpretación y aplicación práctica son los tres pilares de su actividad. En 2000 iniciamos la generación de contenidos de alto valor en Compliance. Esta apuesta se intensificó a partir de 2010 con la entrada en vigor de la última Reforma del Código Penal. En 2015 con una nueva reforma en el Código Penal el tema de la Responsabilidad Penal de la empresa ha alcanzado una gran repercusión. iiR España, más allá de las discusiones meramente académicas, complementa una formación exclusiva de primer nivel con las mejores experiencias prácticas de empresas, para conocer con los mejores expertos en cumplimiento normativo sus lecciones aprendidas. [ 10 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain El valor de la información: en 2014 nace Tribuna del Compliance Tribuna del Compliance se ha convertido en un espacio único para ofrecer, intercambiar y facilitar información a los Responsables de Cumplimiento Normativo, con un Up to Date legislativo que les permite dar respuesta a las dudas de su trabajo diario. ¡Participa! Haga posible que la cultura del Cumplimiento llegue a todos los rincones de su compañía www.tribunadelcompliance.com
  • 11. [ 11 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Por qué participar en los eventos de iiR España Contamos con los mejores líderes en España, para conocer cómo está cambiando su negocio, y poner en común sus experiencias más novedosas Reunimos al público objetivo perfecto para la presentación de servicios y soluciones Protagonice una intensa campaña de promoción previa e identifique su marca con el tema del evento • Marketing Directo y Televenta 100% enfocados a su público objetivo • Redes Sociales • Revistas y portales especializados • Localización de cuentas específicas para patrocinadores Participe como ponente en el programa y presente su propuesta de valor • Formará parte de un selecto grupo de representantes de grandes empresas • Frente a un auditorio formado por sus potenciales clientes • Con las últimas tendencias del mercado y los avances de su competencia Contacte con el público asistente • En un Evento 100% profesional con soluciones que le ahorrarán tiempo y dinero. Podrá dedicarse por completo a sus clientes Disfrute todas las oportunidades de hacer Networking y establezca nuevas relaciones comerciales • Desde los ponentes al último asistente, todos quieren saber cómo impulsar su negocio. Nuestros eventos se dirigen a profesionales con poder de decisión Haga negocio y no olvide el seguimiento • Con nuestro Informe Post Evento, podrá cosechar todo aquello que sembró en el evento Llámenos ahora Nacho Flores nflores@iirspain.com 91 700 49 05 Esperamos su llamada
  • 12. [ 12 ] Llámenos Centralita: 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.es @iiR_Spain Eventos Profesionales y Conferencias Información & Networking Por qué elegir iiR Desde hace más de 25 años, somos el referente en España, en el ámbito de la formación y eventos de networking para las empresas y sus profesionales. Nuestro compromiso con su desarrollo profesional nos mantiene siempre a la vanguardia y es motor para la innovación en la creación de novedosos formatos de cursos, seminarios, jornadas, conferencias y congresos con la máxima calidad y actualización que Vd. necesita. La oferta formativa de iiR España incluye la realización de nuestros cursos y seminarios tanto en abierto como a medida para empresas y abarcamos todos los sectores y áreas de actividad profesional. iiR España es partner de Informa plc, el mayor especialista en contenidos académicos, científicos, profesionales y comerciales a nivel mundial. Cotizado en la Bolsa de Londres, el grupo cuenta con 10.500 empleados en 40 países, 150 unidades operativas y más de 120 líneas de negocio distintas. Qué va a encontrar en nuestras jornadas Información Conocimiento, el motor para la mejora continua • Transformamos tendencias, novedades y temas de actualidad en eventos para que los profesionales tengan una puesta al día de los temas que le interesan para su trabajo diario • Analizamos casos y experiencias prácticas aplicables al día a día de su práctica profesional: contamos con los mejores ponentes y las mejores Best Practices • Apostamos por reinventarnos continuamente para adaptar nuestros contenidos a la realidad del mundo empresarial • En cada programa reflejamos las demandas de información que nos trasladan nuestros clientes Networking Encuentros entre profesionales, generadores de valor • Facilitamos el intercambio de experiencias y el crecimiento de su red de contactos para abrirle nuevas puertas para su desarrollo profesional y el de su negocio • Promovemos oportunidades para compartir experiencias y casos de éxito con profesionales de otras empresas y sectores • Fomentamos el intercambio personal y profesional a través de – VIP Lunch Networking – Reuniones One to One – Breakfast Meeting – Área de exposición con los productos y servicios más novedosos Obtenga una capacidad estratégica y una visión específica de su área de negocio y conviértase en el impulsor del cambio en su organización LOS MEJORES PONENTES TEMAS DE ACTUALIDAD ROUNDTABLES ÁREAS DE EXPOSICIÓN
  • 13. Planifique su agenda Forum AML - Prevención del Blanqueo de Capitales Madrid, 9 de Julio de 2015 Data Protection Officer Madrid, 11 de Junio de 2015 Programa de Prevención de Delitos Madrid, 17 de Junio de 2015 Programa de Prevención de Delitos para Entidades Financieras Madrid, 29 y 30 de Junio de 2015 Compliance en Marketing y Venta de Productos de Inversión Madrid, 1 de Julio de 2015 Especialmente recomendados para Vd. Agenda 2015 Acceda a la agenda más completa de formación para directivos enfocada a todas las áreas de la empresa. Si no encuentra el curso que necesita, llámenos www.iir.es ¿No puede asistir a nuestros eventos pero está interesado en adquirir la documentación? Contamos con más de 1.800 documentaciones de los eventos celebrados por iiR, disponga de toda la información pertinente y necesaria para su sector profesional, una herramienta útil de consulta y trabajo. Documentación ONLINE Nuestro equipo de consultores y expertos formadores le asesoran incompany@iirspain.com • Tel. 91 700 48 70 Uno de los programas formativos estrella de nuestro Plan Anual […] Lo mejor de todo es la calidad del equipo humano que está detrás… Trabajar con vosotros resulta más fácil Fernando Rambla Robles Gestor Operaciones Mundial E&P. REPSOL “ > INNOVACIÓN > AGILIDAD > RESULTADOS Formación A MEDIDA en su empresa Contacte con nosotros para más información: 91 700 48 70 Participe junto con sus compañeros y benefíciese de estas condiciones especiales Especial Inscripciones Múltiples * Oferta no acumulable a otras promociones o descuentos AHORRO 10% AHORRO 15% AHORRO 25% 2ª INSCRIPCIÓN 3ª Y 4ª INSCRIPCIÓN 5ª INSCRIPCIÓN Y SUCESIVAS ¡Juntos podrán implantar más fácilmente lo aprendido!
  • 14. Beneficios adicionales Alojamiento Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de Barceló Viajes, e-mail: mad-barcelona@barceloviajes.com o Tel. 91 277 92 21, indicando que está Vd. inscrito en un evento de iiR España. Transportista Oficial Los asistentes a los eventos que iiR España celebre obtendrán un descuento del 45% en Business y del 50% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia e Iberia Express. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un 30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. La reserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500), Oficinas de Ventas de IBERIA, www.iberia.com/ferias-congresos/ y/o Barceló Viajes, indicando el Tour Code BT5IB21MPE0005. Cancelación Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iRR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, iRR se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso iRR se hará responsable de los gastos incurridos en desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente. (** En caso de cancelación del evento por parte de iRR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento) 91 700 48 70 info@iirspain.com www.iir.esNúñez de Balboa, 116 28006 Madrid Nos pondremos en contacto con Vd. para confirmar su inscripción Compliance Day Madrid, 22 de Septiembre de 2015 BF151 Formación a su medida Estoy interesado en su documentación PRECIO 799€ + 21% IVA * Si efectúa el pago Hasta el 24 de JuliO 599€ + 21% IVA Div.B/PV Empresa iiR España youtube.com/ iirespana flickr.com/photos/ iirspain @iiR_Spain #iiREventos facebook.com/ iirspain Más información Contacte con nosotros para más información: 91 700 48 70 Contacte con Diana Mayo a través de estas opciones * Oferta no acumulable a otras promociones o descuentos AHORRO 10% AHORRO 15% AHORRO 25% 2ª INSCRIPCIÓN 3ª Y 4ª INSCRIPCIÓN 5ª INSCRIPCIÓN Y SUCESIVAS ESPECIAL INSCRIPCIONES MÚLTIPLES Inscríbase ahora Hotel Confortel Pío XII Av. de Pío XII, 77, 28016 Madrid. Tel. 91 387 62 00