ES UN DOCUMENTO QUE ESTA BASADO EN PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA

1. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
FASE DE IDENTIFICACIÓN
Econ. José Sifuentes Stratti

2. 2
FORMULACION Y EVALUACION DE
PROYECTOS
OBJETIVO:
1. Establecer la viabilidad de
mercado, técnica, económica y/o
financiera de una iniciativa de
negocios, nuevos o en marcha
2. En el caso de la evaluación
privada, el objetivo central es el
incremento del valor promedio
esperado de la empresa.
3. En la evaluación social es el
incremento del bienestar
promedio esperado de la
economía.
4. En ambos casos los valores
promedios deben ser evaluados
en un horizonte de largo plazo.
Contador
Ing. Ing.
Mkt.
Gerente

3. 3
¿Cuál es la naturaleza de un
proyecto?
 Es la búsqueda de una
solución inteligente al
planteamiento de un
problema tendiente a
resolver, entre muchas,
una necesidad humana.
 Es un conjunto de
egresos (inversiones y
costos) y beneficios que
ocurren en distintos
periodos de tiempo

4. 4
Toda intervención limitada en el tiempo
que implique la aplicación de recursos
públicos con el fin de ampliar, mejorar y
modernizar la capacidad productora de
bienes o prestadora de servicios, cuyos
beneficios son independientes de los otros
proyectos1.
1) Tomado de la Directiva Nº 004-2002-EF/68.01 Directiva General del Sistema Nacional de
Inversión Pública , aprobada por Resolución Directoral Nº 012-2002-EF/68.01 del 18 de
noviembre del 2002
La ley: Py de Inv.Pública.
Qué es un proyecto
de inversión ?

5. 55
CONCEPTO DE PROYECTO
Perfil del concepto de proyecto
Beneficios
Seguros
Sacrificados
(ACTUALES)
TIEMPO
I
N
G
R
E
S
O
S
COSTOS OPERATIVOS
BENEFICIOS
ESPERADOS
La decisión de hacer el proyecto se basa en la
comparación de los costos con los beneficios.
Se decide cuando los COSTOS son menores que
los BENEFICIOS eesperados. Los beneficios
pueden ser financieros, económicos y sociales.
-
+
C
O
S
T
O
S
COSTOS DE
INVERSION

6. 6
Preparación y Evaluación de
Proyectos
1. Solucionar el problema
2. Otorgar beneficios
3. Sostenible en el tiempo
UN BUEN
PROYECTO

7. 7
Externalidades de un proyecto
Son externalidades de un proyecto, los
efectos positivos y negativos que sobre
pasan o no controla le persona inversora,
tales como la contaminación ambiental
(incidencia directa en el área) que puede
generar el proyecto o aquellos efectos
redistributivos del ingreso (ingreso
individual de la población al recibir el
impacto indirecto de la inversión, mejora la
calidad de vida de la población) que pudiera
tener.

8. ¿CUALES SON LOS ELEMENTOS
CENTRALES DE UN PROYECTO?
 Localización espacial: es el lugar especifico
o territorio donde el proyecto será localizado.
 Asignación presupuestaria: es la cantidad de
recursos necesarios, tanto humanos como
financiera, para llevar a cabo el proyecto en
el lapso de tiempo establecido.

9. 9
Ámbito de influencia del proyecto.- Límites
geográficos de intervención del proyecto.
Identificación de
zona geográfica
• Departamento
• Provincia
• Distrito
• Unidad o red
operativa sectorial

10. 10
LA FASE DE IDENTIFICACIÓN
Cuál es el problema, a quienes afecta, cuál es la situación que
queremos alcanzar, como vamos a hacerlo.
Algunas preguntas
guía
¿Cuál es el
problema que se
quiere resolver?
¿A quienes afecta?
¿Qué situación
queremos lograr?
¿Cómo vamos a
hacerlo?
Protagonistas de la
identificación
(Creando la “Comunidad de
Proyecto”)
Pobladores y referentes
Organizaciones gestoras
Agencias de financiamiento
Entidades locales o
nacionales que prestaran
apoyo

11. 11
PASOS EN LA FASE DE IDENTIFICACIÓN
FORMULACION
Análisis de la Comunidad
Análisis de implicados e
institucional
Análisis de problemas
Análisis de
objetivos
Análisis de
alternativas

12. 12
PASOS EN EL DISEÑO DEL PROYECTO
1. Definir el "Objetivo General" o "Propósito“
2. Definir los "Objetivos Específicos“, si corresponde
3. Definir los “Resultados” que garanticen el logro de objetivos
4. Definir las "Actividades“ que conducen a cada “Resultado” y
su interrelación
5. Definir la modalidad de evaluación, los indicadores, las metas
y fuentes de verificación.
6. Elaborar el cronograma volcando todas las actividades,
incluida la actividad de monitoreo, cada una con su duración.
7. Definir las personas que intervendrán, sus responsabilidades
y funciones (Gerencia del Proyecto)
8. Definir los tiempos de trabajo de las personas en cada
actividad y los recursos materiales necesarios
9. Elaborar el presupuesto del proyecto
10. Análisis de viabilidad y evaluación de diseño

13. 13
Obj E 3
R 1
R 2
R 3
Formulación
Ejecución
Obj E 2
Obj E 1
Obj Gen
A 2
A 1 Personas y
recursos
materiales
LA LÓGICA VERTICAL
El diseño va genrando un "árbol" que se diversifica cada vez más partiendo
del Objetivo General, y llegando a los insumos.
El diseño va de lo general a lo particular, y de lo abstracto a lo concreto,
al revés que la ejecución. Su desafío consiste en invertir nuestra secuencia
mental habitual, que sigue el orden de ejecución y tiende a partir de lo visible.

14. 14
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
 PERFIL
 PREFACTIBILIDAD
 FACTIBILIDAD
 DISEÑO DEFINITIVO
 EJECUCION
 OPERACIÓN
 EVALUACIÓN

15. 15
ASPECTOS GENERALES
NOMBRE DEL PIP
FORMULADORA Y EJECUTORA
INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS
MARCO DE REFERENCIA

16. 16
1. NOMBRE DEL PIP
MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN INTEGRAL EN LA LOCALIDAD
DE RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES DE PICHARI
Naturaleza Servicio Localización
Instalación Ampliación Puesta en Valor
Construcción Acondicionamiento Mejoramiento
Reconstrucción Rehabilitación Fortalecimiento
¿Qué se va a hacer? ¿En qué bien / servicio
se va a intervenir?
¿Dónde se va a
localizar?

17. 17
Unidad Formuladora (UF)
 Área responsable de la Formulación del estudio de preinversión.
 Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
 Ej. Unidad de Proyectos y Obras de la Municipalidad de Pichari.
Unidad Ejecutora (UE)
 Área responsable de las fases de Inversión y Post – Inversión.
 Debe estar registrada en la DNPP.
 Ej. Municipalidad de Pichari.
2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

18. Los proyectos verticales (hechos en gabinete) se caen, son
rechazados, crean más problemas, generan incomodidades,
no son “apropiables”, no son pertinentes, no son sostenibles.
¿Quiénes son INVOLUCRADOS?
Personas, instituciones o grupos sociales
afectados por el
problema
o se mueven en el
entorno del problema
o pueden participar en la
solución del problema
No olvide que:
3. ANÁLISIS Y PARTICIPACIÓN DE
INVOLUCRADOS
“se utilizan el Mapa o Matriz de Involucrados ”
Esta es una extraordinaria herramienta de la Gerencia Social de proyectos

19. MAPA DE LOS INVOLUCRADOS
 Listado de involucrados
 Ámbito geográfico
 Papeles
 Intereses
 Expectativas
 Debilidades
 Fuerza
 Potencialidades
Participación de los involucrados
Con base en el mapa de involucrados el equipo diseña y aplica estrategias participativas
que propicien la intervención efectiva de los involucrados en los procesos de
identificación, propuesta y compromiso con la solución.
Pasos para análisis y gestión de relaciones
1. Mapa de involucrados
2. Diseño y gestión de estrategias participativas
“Ningún proyecto puede llegar a ser exitoso,
si desde un comienzo no es participativo”.
Se debe conocer sus intereses, los que están en conflicto y
las estrategias para resolverlos. Así como el grado de
conocimiento y participación de la población dentro del
mismo. (Formalizar los compromisos asumidos)

20. ANALISIS DE INVOLUCRADOS
Identificación de Involucrados.
 Colegios
 Padres De Familia
 Adolescentes
 Agrupaciones Juveniles
 Hospitales / Centros De Salud
 Municipalidad
 Discoteca / Locales
 PNP
Ejemplo de Proyecto Piloto “Red
de Salud Preventiva
Reproductiva en Adolescentes  Municipalidad de Pichari (Prestador del
servicio público)
 Población de Pichari (Principal afectada)
 Microred de Salud Pichari (Servicios
preventivo-promocionales)
 UGEL de Kimbiri (Educación sanitaria a
escolares)
 Asociación de Municipalidades del Valle Río
Apurímac y Ene-AMUVRAE.
 Comité de Auto Defensa Local Base Pichari
- CAD Pichari
 Clubes de Madres del Distrito de Pichari
 Asociaciones de Padres de Familia
 Junta de Vecinos de Pichari
 Comité Distrital de Productores
Agropecuarios
• Se incluyen todos los acuerdos y
compromisos.
Proyecto de Residuos Sólidos
Municipales en Pichari

21. 21
4. MARCO DE REFERENCIA
CONTEXTO NACIONAL
Primer Lineamiento de Política del Ministerio de Salud
“.. impulsar la prevención de las enfermedades y mejorar radicalmente las
condiciones de salud de la población en esta década …“
CONTEXTO LOCAL
Objetivos Estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado Local
“Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prácticas sanitarias y
disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias”.
Educación y capacitación para la eficiencia, eficacia y sostenibilidad de RR.SS.
Fomento del reaprovechamiento de RR.SS.
Prestación privada de los servicios de RR.SS (en términos empresariales).
Tarifas por la prestación de servicios de RR.SS. en función de su costo real.
LINEAMIENTOS DE POLÍTICA
COMPETENCIAS MUNICIPALES
PROVINCIAL - EXCLUSIVA
Regular y controlar la disposición final de RR.SS. en la provincia.
- COMPARTIDA : Administrar el servicio de limpieza pública y de RR.SS.,
DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer el servicio de limpieza pública,
determinando las áreas de acumulación de desechos y rellenos sanitarios.

22. IDENTIFICACIÓN
DIAGNÓSTICO
ÁRBOL DE PROBLEMAS
ÁRBOL DE OBJETIVOS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

23. ¿CÓMO INICIAMOS LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA?
 Obteniendo la mayor cantidad de información relacionada con el área
que se desea intervenir.
 La recolección de información tiene por objetivo responder,
principalmente, a dos preguntas:
23
Qué problema
se debe resolver
1
¿QUÉ?
2
¿QUIÉNES?
A quiénes se dirigirá
la solución
INVOLUCRADOS

24. 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Negativa Positiva
Identificar
Planificar
y orientar

25. 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Existe la tendencia de empezar la elaboración del perfil con el diagnóstico de la
infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la idea es
hacer primero el análisis de cómo el problema se manifiesta en la población. Este
es el denominado diagnóstico por el lado de la demanda. Demostrar con
Indicadores el problema a enfrentar
La población requiere
infraestructura
hospitalaria
Ejemplo:
Tiene la población
necesidad de
asistencia médica
1.1. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA

26. 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
¿Cuáles son la
patologías que
adolece o
afecta a la
población?
¿La población
tiene acceso a
los servicios de
salud?

27. “SI TENEMOS UN BUEN DIAGNÓSTICO, ENTONCES HABREMOS AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO”
Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico por el lado de la
oferta brindado a la población, recuerde el concepto de función de producción:
Insumos Procesos
Productos
(Bien o Servicio)
Por lo tanto, concentre su atención en:
Equipamiento Recursos Humanos Procedimientos GestiónInfraestructura
Cultura
Pero también en:
Género
1.2. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

28. 28
FASES DEL CICLO DEL PROYECTO – PRE INVERSIÓN
1. PERFIL
1. Estudio preliminar
2. Contiene información
3. Compatibilización del proyecto con objetivos del promotor
4. Información de fuentes secundarias
5. Estudio poco exhaustivo
2. PRE FACTIBILIDAD
1. Estudio en base a una investigación planeada por el proyectista
2. Análisis comparativo de alternativas viables
3. Se adiciona información primaria
3. FACTIBILIDAD
1. Su finalidad es la de aceptar, postergar o rechazar el proyecto
2. Es la base para gestionar la fuentes de los recursos financieros
3. Similar al pre factibilidad, pero con mayor profundidad en el análisis,
en base a las variables críticas del proyectp
4. Se emplea fundamentalmente información de fuentes primarias

29. 29
FASES DEL CICLO DEL PROYECTO - INVERSIÓN
ESTUDIO DEFINITIVO O INGENIERÍA DEL PROYECTO
1. Son estudios complementarios a la fase de factibilidad
2. Son investigaciones aplicadas que se deben realizar en forma
previa a la etapa de ejecución
3. Incluye:
 diseños
 pruebas
 ensayos de laboratorio
 pruebas de planta piloto
 adaptación de procesos tecnológicos
 estudios de fortalecimiento institucional
ETATA DE EJECUCIÓN
1. Consiste en la transformación de insumos en resultados, mediante
las acciones previstas en el proyecto
2. Es aquella en la cual tienen lugar las inversiones en la
construcción, adquisición de activos fijos ( inversión inicial )

30. 30
FASES DEL CICLO DEL PROYECTO
TEMAS PERFIL PRE FACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
Identificación X
Estudio de Mercado X X
Descripción de Alternativas X
Selección del Tamaño X X
Análisis de Localización X X
Análisis de la Tecnología X X X
Organización X
Plan de Implementación X X
Costos de Inversión + Operación X X X
Análisis de Beneficios X X X
Evaluación X X X
Sostenibilidad X X
Impacto Ambiental X X

31. 31
FASES DEL CICLO DEL PROYECTO
IDENTIFICACIÓN DEL
PROYECTO
FORMULACIÓN EVALUACIÓN
1. Diagnóstico 5. Población Afectada
Se toma del diagnóstico
11. Evaluación Privada
A los flujos de costos se le
suman el flujo de ingresos =
Flujo Total
Evaluación = VAN – TIR
2. Problema Central 6. Demanda Objetivo
Primero se analiza la demanda potencial (la afectada por el proyecto)
Segundo se toma la demanda efectiva (los que requieren el servicio)
Tercero se obtienen la demanda objetiva
“la óptimo es que la demanda efectiva sea igual a la objetiva”
12. Beneficios
Análisis
Si se pueden valorizar
3. Árbol
Causa – Efecto
Medios y Fines
Acciones y
Propuestas
7. Oferta Optimizada
Infraestructura
Maquinaria y Equipo
RRHH
Gestión
13. Cuando se puede
Valorizar
Costo Beneficio = Flujo de
costos e ingresos
4. Alternativas
Técnicamente
viables, mínimo dos
A1 y A2
8. Brecha 14. Cuando n se puede
Valorizar = Costo Efectividad
Flujo de costos a precios
sociales
VAN = VACT
Unidad de Medida
9. Requerimientos
En base a las alternativas A1 y A2, y las brechas
10. Costos a Precios de Mercado
Añadidos los costos operativos
Flujo de costos para A1
Flujo de costos para A2
“se le denomina también flujo de costos incrementales porque se trabaja
con la brecha”
Descripción,
para luego
optimizar
una por
cobertura
y/o calidad
dMedidaTotalUnida
VACT
CE 