Here is a draft agenda for the audit: Agenda de Auditoría Interna Proceso/Sector auditado: Ventas y Administración Código de Auditoría: 2023/01 Fecha de Auditoría: 15 de marzo de 2023 Auditor Líder: Juan Pérez Auditor Asistente: María López Objetivo de la Auditoría: Evaluar la conformidad del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo con los requisitos de OHSAS 18001:2007. Alcance de la Auditoría: Procesos de ventas, administra

1. AUDITORIAS DE SISTEMAS DE
GESTIÓN
OHSAS 18001:2007 Speaker Name

2. OBJETIVOS

3. CONTENIDO DEL CURSO
1. Revisión del estándar de gestión OHSAS
18001.
2. Planificación de la auditoría
3. Ejecución de la auditoría
4. El auditor, calificaciones, responsabilidad y
papel
5. Informe de auditoría y seguimiento.

4. 1. REVISIÓN DEL MODELO DE
GESTIÓN:OHSAS 18001:2007

5. LA GESTIÓN
Las organizaciones necesitan lograr sus fines
haciendo uso eficaz y eficiente de los recursos o
medios
Estructuras organizacionales
Planificación
Responsabilidades
Procedimientos
Procesos
Recursos
...para realizar sus políticas
y alcanzar sus objetivos
Estos medios incluyen:

6. SISTEMA DE GESTIONSISTEMA DE GESTION
Es el sistema que utiliza la organización para alcanzar la
Política y los Objetivos que ha fijado la Dirección
Sistema
Red de procesos interrelacionados que actúan
armónicamente.

7. LA GESTION INTEGRALLA GESTION INTEGRAL
GESTION
FINANCIERA
Dinero
Dirección/Dirección/
AccionistasAccionistas
Aspectos
del producto
GESTION DE
CALIDAD
ClientesClientes
ISO 9001
GESTION
AMBIENTAL
Aspectos
ambientales
SociedadSociedad
Otras partesOtras partes
ISO 14001
GESTION DE
SEGURIDAD
Y SALUD
Riesgos en
ámbito laboral
EmpleadosEmpleados
Otras partesOtras partes
OHSAS 18001

8. PROCESOS y ASPECTOSPROCESOS y ASPECTOS
X
X
Aspectos significativos
Ambiental
SST
PRODUCTOS
Y/O
SERVICIOS
XX
SISTEMA DE GESTION
X
X
XX
X
X
X
ALCANCE

9. ENFOQUE “PHVA”ENFOQUE “PHVA”
AA
VV HH
PP
PLANEARPLANEAR
HACERHACERVERIFICARVERIFICAR
ACTUARACTUAR
Inicio nuevo cicloInicio nuevo ciclo

10. MODELO GENERAL DE PROCESOSMODELO GENERAL DE PROCESOS
P
A
R
T
E
I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
P
A
R
T
E
I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
P
A
R
T
E
I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
P
A
R
T
E
I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
PlanificaciónPlanificación Mediciones
análisis y mejora
Mediciones
análisis y mejora
R
E
Q
U
E
R
I
M
I
E
T
O
S
S
A
T
I
S
F
A
C
C
I
O
N
Revisión por
la Dirección
Revisión por
la Dirección
Implementación
y operación
Implementación
y operación
Salida
Producto
Entrada
POLITICASPOLITICAS

11. OHSAS 18001 (2007)OHSAS 18001 (2007)
IPER
Requisitos
legales y otros
Objetivos ,metas y
programa de
gestió n
Medición y
Seguimiento de
Desempeño
Evaluación de
Cumplimiento Legal
Investigación de
Incidentes, No
Conformidad, A.C.
y A.P
Control de
Registros
4.2
POLÍTICA
4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5
VERIFICACION Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
4.6
REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN
4.3
PLANIFICACION
Recursos,Estructura y
Responsabilidad
Competencia,
Formación
Toma de Conciencia
Comunicación,
Participación y
Consulta
Documentación
Control de
Documentos
Control operacional
Preparación y
Respuesta ante
emergencias
Auditoria Interna

12. En cada ciclo PHVAciclo PHVA se produce
mejora estableciéndose un
nuevo estándar
En cada ciclo EHVAciclo EHVA se opera
manteniendo el proceso bajo
control
Objetivo N° 1
1° ciclo de
mejora y fijación
A
VH
P A
VH
E
Objetivo N° 2
2° ciclo de
mejora y fijación
A
VH
P A
VH
E
Objetivo N° 3
3° ciclo de
mejora y fijación
A
VH
P A
VH
E
PROCESO DE MEJORA CONTINUA

13. 2. Planificación de la Auditoria

14. “Proceso de verificación sistemático, independiente y
documentado para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoría” ...
Evidencias de auditoria: Información verificable, registros o
declaraciones de hechos.
AUDITORIA

15. ... “con el fin de determinar la extensión con que
se cumplen los criterios de auditoría”
Criterios de auditoria: Políticas, procedimientos,
estándares, buenas prácticas o requisitos con los que
el auditor compara la evidencia reunida durante la
auditoria.
AUDITORIA

16. “Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoria con el fin de
determinar la extensión con que se cumplen los
criterios de auditoria”
AUDITORIA

17.  Conforma las disposiciones planificadas,
los estándares y los requisitos de las
normas aplicables
 Está funcionando / implementado
 Es efectivo y produce los resultados
previstos
 Determinar si el Sistema de Gestión SST
 Proveer información para la Revisión por la
Dirección
PROPOSITOS DE UNA AUDITORIA

18.  De acuerdo con el programa de auditoria
 Cuando existen desviaciones al desempeño
esperado
 Cuando se producen cambios en el SGSST
 Cuando se buscan oportunidades de mejora
CUÁNDO REALIZAR AUDITORIAS?

19. 2014/1 Ventas María / Juan Mayo ‘14
Desde la venta producto hasta
procesos administrativos
2014/2 Servicios Pedro / María Junio ‘14
Reparaciones de productos /
Preparación de preentrega /
Gestión garantías /
Mantenimiento y calibraciones
2014/3 Logística Juan / José Julio, 14
Operaciones / contrataciones/
Compras y evaluación de
Proveedores
Almacenamiento y Despacho
7.2, 7.4 y 7.5.5
2014/4
Administración /
Contabilidad
María / Pedro Agosto, 14
Procesos Administrativos /
Créditos / procesos contables
2014/5 Rep. Drección /Dirección Pedro / José Set, 14
Control documentos /
Accionesde mejora / Capacitación /
satisfacción del Cliente /
Revisiones por la Dirección /
Indicadores de Gestión/ Mejora
Continua de Eficacia del SGC
Auditorías internas /Acciones
Correctivas y Preventivas
Nota 1 Adicionalmente, en todos los sectores se auditarán los siguientes puntos:
• El conocimiento de las Políticas y los Objetivos aplicables
• Control de documentos
• Control de registros
• Indicadores: mediciones y seguimiento de los resultados
• No conformidades y acciones de mejora
• Mejora continua: Planes y programas
Nota 2 La fecha de auditoría debe ser coordinada entre el Equipo Auditor y el responsable del
área auditada. La duración de las Auditorias no deberá exceder las 2 horas
Representante de la Dirección Presidente
Distribución
7.2.1 y 7.2.2
7.5.1, 6.3, 7.6
y 8.2.3
7.2, 7.5.1 y
7.5.3
4.2.2, 4.2.3,
4.2.4, 5.1, 5.2,
5.3, 5.4, 5.6,
8.2.1, 8.2.2,
8.2.3. 8.4,
8.5.2 y 8.5.3
Código de
Auditoría
Proceso / Sector
auditado
Equipo Auditor
Fecha
propuesta
para la
Auditoría
Alcance Propuesto
Requisitos
ISO 9001
Requisitos
ISO14001
Requisitos
OHSAS
AprobadoRevisado
1) Gte de Ventas
2) Gte de Logística
3) Gte de Servicio
4) Gte de Administración
Fecha: 1°/01/2014
Revisión: 00
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.3.1, 4.3.2,
4.3.3,4.3.4,
4.4.2, 4.4.3,
4.5.2, 4.5.4,
4.6
4.3.1, 4.3.2,
4.3.3,4.3.4,
4.4.2, 4.4.3,
4.5.2, 4.5.4,
4.6
PROGRAMA AUDITORIA

20. Considerar:
 Importancia de la actividad, relacionada con los
resultados de las evaluaciones de riesgo
 Estado de la actividad
 Resultados de auditorias previas
 Minimizar alteraciones en la empresa
 Disponibilidad de los auditados y auditores
El programa suele ser anual o semestral
PROGRAMA DE AUDITORIA

21. 1. Incluir todos los sectores/areas y procesos dentro
del alcance del SGSST
2. Cubrir todos los requisitos de las normas
aplicables
3. Definir frecuencia de auditorias según importancia
de la actividad
4. Considerar tiempo de realización de cada
auditoria
PROGRAMA DE AUDITORIA

22.  Internas (de 1°parte)
Las que realiza la organización a su propio
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
 Externas (de 2°parte)
Entre clientes y proveedores (contractual)
 De certificación (de 3° parte)
Conducidas por un Organismo de Certificación
Según la organización involucrada:
TIPOS DE AUDITORIA

23. TIPOS DE AUDITORIA
Auditoria de suficiencia
Revisión inicial de documentación
Manual
SST
Criterio de Auditoria
??
==

25. TIPOS DE AUDITORIA
Auditoria de Conformidad o de implementación
Manual
SST ??
==
Prácticas de trabajo

28. TIPOS DE AUDITORIA
CERTIFICACIÓNCERTIFICACIÓN
SEGUIMIENTOSEGUIMIENTO
RE-CERTIFICACIÓNRE-CERTIFICACIÓN
3 AÑOS

29.  Alcance
 Frecuencia
 Metodología de auditorias
 Responsabilidades y requisitos para
 conducirlas
 comunicar sus resultados
Debe comprender:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

30. 1 – Preparación
2 – Ejecución
3 – Informe
4 – Seguimiento
ETAPAS DE UNA AUDITORIA

31. Distribución típica de tiempos
1.- Preparación 40%
2.- Ejecución 40%
3.- Informe 10%
4.- Seguimiento 10%
DURACIÓN DE ETAPAS DE UNA
AUDITORIA

32. 1 – Preparación
2 – Ejecución
3 – Informe
4 – Seguimiento
ETAPAS DE UNA AUDITORIA

33. • Las auditorias son costosas
• Las auditorias deben ser bien planeadas y conducidas
• Las auditorias no deben ser realizadas “por sorpresa”
• Acordar siempre con el auditado fechas convenientes por
adelantado (ver “Programa de Auditoría”)
PREPARACIÓN (PAUTAS)

34.  Informes de auditorias anteriores y revisiones de la
dirección
 Documentos del SGSST: procedimientos, métodos,
manuales, etc.
 Legislación y otros requisitos aplicables
 Reclamos de partes interesadas
 Necesidades de la gerencia
INFORMACIÓN PREVIA

35. • Qué hacen en el area / sector?
• Qué tan grande es?
• Qué procesos operan?
• Qué criterios se deben cumplir?
• Complejidad de las operaciones
INFORMACIÓN DEL ÁREA

36. RELACIONES PROCESOS
ProcesoProceso
AA
ProcesoProceso
DD
ProcesoProceso
BB
ProcesoProceso
CC
EntradaEntrada
SalidaSalida
ControlesControles

37. ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...
Mapear el sistema
– Procesos
– Entradas y salidas
– Controles
– Secuencia de procesos
– Interacciones
Elaborar el Plan de Auditoría!
PREPARACIÓN DEL AUDITOR

38. El auditor debe prepararse para...
 Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la eficacia del control
 No limitarse solo a determinar la conformidad de las
actividades con lo establecido en los procedimientos
 Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es capaz y
produce los resultados esperados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad de los
procesos y del sistema para alcanzar los objetivos
establecidos !
PREPARACIÓN DEL AUDITOR

39.  Objetivo y alcance
 Lugares, fechas y recursos
 Criterio: Documentos o requisitos aplicables
 Integrantes del equipo de auditoría
 Cronograma de actividades, con tareas
asignadas a los auditores
Debe ser acordado con el auditado
AGENDA DE AUDITORIA

40. AGENDA DE LA AUDITORIA
1. Información General de Auditoría Interna
Procesos / Sector Auditado:
VENTAS – ADMINISTRACION
Código de Auditoría:
2014 / 04
Fecha de Auditoría:11 de Junio de 2014
Auditor Líder: Sr. Au.
Auditor Asistente: Sr. Ditor
Objetivo de la Auditoría:: Evaluar el grado de implementación del Sistema Integrado
de Gestión
Alcance de la Auditoría:
Todos los procesos comerciales y Administrat. Todos los requisitos aplicables
1.1 Agenda
Hora Auditor Líder Auditor Asistente
9:00 Reunión Inicial
9:15 Seguimiento de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)
9:45 Procesos comerciales (7.2., 8.2.1) Mercado externo (7.2., 8.2.1)
10:30 Logística (7.4) Exportaciones (7.2, 8.2.1)
12:00
13:00 Análisis de resultados / Reunión del equipo auditor
14:00 Reunión Final
REFRIGERIO
Criterio: ISO9001:2008
AGENDA DE AUDITORIA-EJEMPLO

41. 2. Planificación de la Auditoria
Taller 1: Elaboración de Agenda de
Auditoria

42. El equipo de auditoria debe ser informado de:
• Objetivos, alcance y criterio de la auditoría
• Detalles de los sectores y actividades a auditar
El equipo de auditoria debe:
• Recopilar la información previa necesaria
• Elaborar la agenda de auditoria
• Preparar los documentos de trabajo:
 Listas de verificación
 Formatos
PREPARACIÓN AUDITORIA

43. CUESTIONES A INVESTIGAR Y
SECUENCIA
2.- El SGSSO está implementado y
funciona según la planificación?
3.- El SGSSO es eficaz?
¿ Es capaz para lograr los objetivos
y alcanzar la satisfacción de las
partes interesadas?
Secuencia
tradicional
Secuencia
sugerida
1.- El SGSSO está diseñado conforme
a las normas aplicables?
Debilidades
En requisitos
específicos

44. Requisitos OHSAS18001....
4.3.1, 4.3.2, 4.4.6,
PLANIFICACIÓN E IMPLEMENTACIÓNN
DEL PROCESO
MEJORA DEL PROCESO
4.2 – 4.3.3 – 4.5.5 - 4.6
CONTROL DEL PROCESO
4.5.1 – 4.5.2 – 4.4.7 – 4.5.3
SISTEMA
DE
GESTION
DOCUMENTOS
REGISTROS
COMUNICACION
4.4.3 – 4.4.4
4.4.5 – 4.5.4
RESP.
Y
AUTORIDA
D
RECURSO
S
RRHH
INFR.
AMBIENTE
(4.4.1
4.4.2)
MUESTRA SISTÉMICA

45. ►Guía para asegurar la continuidad de la
auditoria
►Mantiene claros los objetivos
►Ayuda a administrar el tiempo
►Define el camino de la investigación
►Organiza la toma de notas
LISTAS DE VERIFICACIÓN

46. LISTA DE VERIFICACIÓN
SGSST
AUDITORIA INTERNA
LISTA DE VERIFICACION
MUNDIAL S.A.
FECHA:.............
AUDITORIA:......
SECTOR/PROCESO:...............................
ALCANCE:.................................................
AUDITADO:...........................
AUDITOR:...................................
.
REQUISITOS PUNTOS A VERIFICAR Doc HALLAZGOS
CONTROL
DEL
PROCESO
MEJORA
DEL
PROCESO
PLAN&
IMPLEMENT,
PROCESO
NC
TOTAL AUDITORIA
SGSST
Resp.
Recursos
Diseñar una muestra
sistémica y registrarla
en la
Lista de verificación
Reg
.

47. Mal uso de la Lista de Verificación:
► Omisión de investigar temas importantes por no
estar incluidos en la lista
► Realizar un ejercicio de preguntas y respuestas
(obstrucción de la comunicación)
► Tener una perspectiva estrecha del SGSST.
LISTA DE VERIFICACIÓN

48. 2. Planificación de la Auditoria
Taller 2 : Elaboración Lista de
Verificación

49. 3. Ejecución de la Auditoria

50. Las relaciones entre auditores yLas relaciones entre auditores y
auditados son críticas para el buenauditados son críticas para el buen
desarrollo de la auditoriadesarrollo de la auditoria
ENFOQUE DE AUDITORIAS

51. EmisorEmisor
codificacodifica
Receptor
decodifica
e interpreta
Mensaje
RespuestaRespuesta
COMUNICACIÓN

52. Barreras frente a la comunicación
Físicas
Intelectuales
Psicológicas
COMUNICACIÓN

53. Creando un clima para la comunicación:Creando un clima para la comunicación:
Espacio
Tiempo
Contacto visual
Lenguaje corporal
Paralenguaje
Sensibilidades culturales
TOMAR EN CUENTA:
Ponga cómodo al auditado
Elimine temores
Explique el Objetivo
Explique sobre las notas
Mantenga al auditado informado de sus
decisiones
COMUNICACIÓN

58. PARALENGUAJE
• Dialecto
• Velocidad
• Fuerza
• Tos
• Entonación
• Suavidad

59. 1 – Preparación
2 – Ejecución
3 – Informe
4 – Seguimiento
ETAPAS DE UNA AUDITORIA

60. ETAPAS
• Reunión inicial
• Recopilación de evidencias
• Reunión final
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA

61.  Se establecen las reglas generales para la
realización de la auditoria
 Contenidos:
− Presentaciones
− Exponer cuál es el propósito
de la auditoria
− Revisión de la agenda de auditoría
− Identificar los responsables de las áreas a ser
auditadas (interlocutores válidos)
REUNIÓN INICIAL

62. − Aclarar que la auditoria es
una muestra
− Arreglos logísticos
− Aclaración de dudas
− Acordar horario de la reunión final
− Acordar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)
La reunión inicial no se debe suprimir!
 Contenidos (continuación) :
REUNIÓN INICIAL

63. • Información verificable
• Se basan en:
- Entrevistas
- Examen de documentos
- Observación de actividades y condiciones
- Resultados de mediciones y ensayo
- Registros
EVIDENCIAS OBJETIVAS

64. Técnicas de preguntas:
Qué
Porqué
Cuándo
Cómo
Dónde
Quién
Usar prudentemente las preguntas:
cerradas
aclaratorias
Muéstreme!
ENTREVISTAS

65. TÉCNICAS DE INDAGACIÓN
• Preguntas abiertas
• Preguntas cerradas y directas
• Preguntas aclaratorias
Las preguntas deben:
 Apuntar a la información relevante
 No sugerir respuestas
 Incorpore las preguntas a la conversación
regular
 No responda con preguntas

66. TÉCNICAS DE INDAGACIÓN
Preguntas Abiertas
•¿Qué? ¿por qué? ¿dónde? ¿quién? ¿para qué? ¿cómo?¿Qué? ¿por qué? ¿dónde? ¿quién? ¿para qué? ¿cómo?
•Dirija una respuesta informativaDirija una respuesta informativa
•¡No son ilimitadas, pueden cambiar el rumbo de una¡No son ilimitadas, pueden cambiar el rumbo de una
conversación !conversación !
•Una manera de evitar diluirse:Una manera de evitar diluirse:
¡Muéstreme!

67. TÉCNICAS DE INDAGACIÓN
Preguntas Cerradas y Directas
•Preguntas cerradas – respuesta: Si/NoSi/No
•Pregunta directa - respuesta: pocas palabras
•Se intenta dirigirse a información muy específica
•Desventajas:
• No dan mucha información
• Si se usan muy seguido dan la sensación de
interrogatorio

68. TÉCNICAS DE INDAGACIÓN
Preguntas Aclaratorias
•Relizadas para clarificar información y evitar mal
entendidos
•Permiten completar la idea
•Desventajas:
• Si se usan muy seguido crean la impresión de que
uno no escucha
• Consumen mucho tiempo
• Si no está preparado para escuchar por completo, no
las haga

69. RESUMEN
Enfoque Exitoso de la Auditoria
•Establecer clima adecuado
•Hacer que el auditado se sienta cómodo
•Usar preguntas apropiadas: abiertas
•Hacer preguntas cerradas y/o aclaratorias, sólo cuando
sea necesario
•Utilizar adecuado lenguaje corporal
•Ser amigable y diplomático

70. • El auditor mantiene el control
• Lista de participantes
• Auditar dentro de la actividad
planeada
• Tomar notas
• Recabar evidencias objetivas en
todas sus formas
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS

71. • Investigar todo lo necesario
• Seguir la pista de auditoría
• Tomar muestras representativas
• Verificar la coincidencia entre
procedimientos escritos y la realidad
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS

72. • Verificar lo expuesto durante las entrevistas
• Comunicar al auditado las No Conformidades
• Determinar si las No Conformidades constituyen
casos aislados o si son generalizadas
• Registrar las No Conformidades
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS

73. NO CONFORMIDADESNO CONFORMIDADES
Qué es una No Conformidad?...
 No cumplimiento de un requisito del cliente o de otras
partes interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida o implícita
Requisito legal o regulatorio
 Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los
resultados y la satisfacción de partes interesadas

74. HALLAZGO
DE
LA AUDITORÍA
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 2
condiciones mínimas:
Debe estar basado en evidencias objetivas
Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
 De normas ( OHSAS 18001) y otros estándares
aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios
NCOBS
NO CONFORMIDADES

75. CONTENIDOS
• Area/Proceso
• Hallazgo (evidencia objetiva)
• Requisito incumplido
• Firma
• Clasificación
INFORME DE NO CONFORMIDAD

76. EJEMPLO 1
Departamento W-4 Izaje de carga pesada
Turno de la Mañana
• 4 de 18 operarios fueron vistos no usando protectores de
cabeza (cascos de seguridad). Los cascos estaban disponibles
a la entrada del área.
• WI4-01, claúsula 6, requiere que todo el personal que entre al
departamento W-4 debe usar los cascos de seguridad. La
instrucción estaba claramente visible a la entrada del área.

77. ►Area/Proceso
►Hallazgo
►Requisito
►Firma
►Clasificación
AUDITORIA DE SEGURIDAD
INFORME DE NO CONFORMIDAD
SECTOR/PROCESO :.....................................................
OHSAS 18001:2007; Requisito
4.4.6
Categoría MAYOR* MENOR*
Descripción
Auditor :
Durante el turno de la mañana 4 de 18 operarios no
estaban usando protectores de cabeza (cascos de
seguridad). Los cascos estaban disponibles a la
entrada del área.
WI4-01, claúsula 6, requiere que todo el personal que
entre a W-4 debe usar cascos de seguridad.
La norma requiere que la organización debe
implementar y mantener controles operacionales,
aplicables a la organización y a sus actividades.
Izaje de Carga pesada Div.W-4
A. U.
Ditor
NC Número...............
MUNDIAL S.A.
AUD/01
Fecha:.....................23/12/2013
REDACCIÓN EJEMPLO 1

78. 3. EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
Taller 3 : Casos de Hallazgos ( NC y
Observaciones)

79. INVESTIGACION DE CAUSA RAIZ
Evidencias objetivas
NC-ACC-INC
Implicancias ocultas
Alcance
Por qué?
NC
Por qué?ALCANCE
Implicancias ocultas
Por qué?
?
Causa Raíz
Por qué?Síntomas
Por qué?
Causas
aparentes

80. TIPOS DE ACCIONES
Evidencias objetivas
Implicancias ocultas
Alcance
NC
ALCANCE
Implicancias ocultas
Causa Raíz
Síntomas
Causas
aparentes
La ACCION INMEDIATA
ataca al problema
Su propósito es
limitar sus efectos
y ponerlo bajo control
La ACCION CORRECTIVA
ataca a la causa
Su propósito es evitar
que el problema
vuelva a suceder

81. Es aquella causa no observable fácilmente u oculta, que ha
de investigarse para ser encontrada.
Estas causas se agrupan en:
Factores Personales
Factores de Trabajo
ANÁLISIS DE CAUSA RAIZ

82. NO
SABE
NO
QUIERE
NO
PUEDE
NO
ESTA
Desconoce:
qué hacer o cómohacer
determinadatarea
Limitaciones Físicas y/o
mentales
No escucha bien, no ve, etc.
No puede hacer fuerza.
No entiende
Desmotivada:
Atender,
escuchar, dialogar.
Realizar la tarea.
Sin Concentración:
Atento, o concentrado
en el trabajo que
realiza.
FACTORES PERSONALES
FACTORES PERSONALES

83. ANALISIS DE CAUSASANALISIS DE CAUSAS
Diagrama de Causa-Efecto y familias de causas...
MATERIALESMETODOSPERSONAL
MAQUINAS MEDIO AMBIENTEPROVEEDORES
Por qué?
Por qué?
Por qué?
Por qué?
Por qué?
¿De qué manera el Personal /los Métodos / los Materiales / las
Máquinas etc pueden haber contribuido a provocar la NC-Acc-
Inc?
CAUSAS
NC-Acc-Inc
EFECTO

84. • Tecnica gráfica para determinar las posibles causas
básicas o contribuciones al problema.
Ilustra las relaciones entre las causas.
ANÁLISIS DE CAUSASANÁLISIS DE CAUSAS

85. PASO 1: Identificar el problema (Incidente, accidente, no
conformidad), o la situación que queremos mejorar.
NC-Acc-Inc
PROBLEMA
EFECTO
PASO 2: Registrar la frase que resume el problema en el
diagrama.
DIAGRAMA CAUSA - EFECTODIAGRAMA CAUSA - EFECTO

86. PASO 3: Realizar una tormenta de ideas sobre las causas.
Material
--------------------
Método
--------------------
Máquina
--------------------
Mano
de obra
--------------------
Medio
--------------------
PASO 4: Determinar las categorías principales de las
causas (materiales, métodos, máquinas, mano de obra,
medio y medición).
DIAGRAMA CAUSA - EFECTODIAGRAMA CAUSA - EFECTO

87. PASO 5: Colocar las causas en la gráfica. Se debe
realizar la pregunta ¿Por qué? a cada una de las
causas definidas para identificar nuevos niveles de
análisis.
MATERIAL METODO
MANO DE OBRA MEDIO
MAQUINA
MEDICION
Por qué?
Por qué?
Por qué?
CAUSAS
NC-Acc-Inc
EFECTO
PASO 6: Identificar las causas más probables. De ser
posible deben ser verificadas con datos.
DIAGRAMA CAUSA - EFECTODIAGRAMA CAUSA - EFECTO

88.  Se utiliza para determinar el
impacto que tienen
determinadas causas sobre
un problema o no
conformidad.
 Permite dirigir los
esfuerzos de mejora en
los aspectos
significativos de un
problema.
CAUSA FRECUENCIA % % ACUM.
1 37 74% 74%
2 7 14% 88%
3 4 8% 96%
4 2 4% 100%
DIAGRAMA PARETODIAGRAMA PARETO

89. Qué acciones posibles nos permitirán eliminar la causa
raíz y alcanzar el objetivo?
Cuáles de estas ideas conforman soluciones factible
Cuáles soluciones logran nuestro objetivo con el me
costo y dificultad de implementación?
¿Cómo podremos eliminar cada causa-raíz?
Someterlas a la prueba de la Matriz de Decisión
IDENTIFICANDO ACCIONESIDENTIFICANDO ACCIONES

90. COSTO O DIFICULTAD
IMPACTO
O
BENEFICIO
ALTO
MEDIO
BAJO
ALTOMEDIOBAJO
ACCIONES
PRIORITARIAS
IDEAS para
MEJORAR
IDEAS para
MEJORAR
MATRIZ DE DECISIÓNMATRIZ DE DECISIÓN

91. Objetivo / Meta Qué (What) Por qué
(Why)
Cómo
(How)
Quién (Who) Dónde
(Where)
Cuándo
(When)
Reducir el porcentaje de
defectuosos a 8%
Acción 1 Adquisión de … RMA Sala de CC Junio-2007
Acción 2
Acción 3
Determinar controles para asegurar la implementación y
efectividad de las acciones realizadas.
MÉTODO 5 W + 1 H
Acciones prioritarias
PLAN DE ACCIONPLAN DE ACCION

92. CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:
Durante una auditoria realizada al área de empaque de la empresa
ABC, se evidenció que 8 de 12 trabajadores del área de empaque
no utilizaban los guantes asignados.
Durante la investigación realizada se preguntó a los trabajadores
por qué no utilizaban los guantes y ellos comentaron que los
guantes asignados no son los adecuados, son incómodos, poco
flexibles para realizar su trabajo, se rompen fácilmente y no se
encuentran disponibles en todas las tallas. Asimismo, mencionaron
que no utilizaban los guantes porque sentían mucho calor.
Respecto al procedimiento del área de empaque PD-02, 7
trabajadores manifestaron no conocer dicho procedimiento y que
su supervisor no les comentó al respecto.

93. Algunos trabajadores mencionaron no conocer las posibles
consecuencias de no utilizar guantes. Los trabajadores sub
contratados dijeron que no recibieron ninguna información al
respecto, pero otros mencionaron que recibieron alguna
información durante la inducción pero no referente al uso de
guantes.
El supervisor confirmó que según el procedimiento PD-02 el uso de
los guantes es obligatorio. Sin embargo, manifestó que algunos
trabajadores olvidan usarlos, otros piensan que no son necesarios
o no se acostumbran a usarlos ya que hasta hace 1 año no era
requerido.
Se observó que no existe ningún letrero o señal que indique el uso
obligatorio de guantes en el área de trabajo.
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

94. Respecto a la información brindada durante la inducción, el
supervisor afirmó que la presentación en Power Point (PPT)
fue elaborada en el año 2010 y por eso no contiene
información sobre el uso obligatorio de guantes.
Ante la pregunta de por qué algunos trabajadores no conocen
el procedimiento PD-02 del área, el supervisor dijo que
normalmente él brinda esta información a todo trabajador que
ingresa al área, pero seguramente estos trabajadores
ingresaron cuando él estaba de vacaciones. Afirmó que el
procedimiento sí se encontraba en el área de trabajo, pero fue
retirado hace 4 meses para ser revisado por la Gerencia.
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

95. Referente a la temperatura del ambiente de trabajo (aprox. 38°C),
se verificó que sólo había 1 ventilador funcionando y otros 3
ventiladores estaban malogrados. El supervisor manifestó que ese
tema aún está pendiente y que no se tiene un plan de
mantenimiento para sus equipos.
Respecto a la disponibilidad de los guantes, el supervisor mencionó
que el área de Compras no coordina con él las tallas requeridas,
además dichas compras no son periódicas ni planificadas.
Adicionalmente, se averiguó que el proveedor se demora en
entregar los pedidos ya que no cumple correctamente con el
procedimiento actual de compras de la empresa ABC. El supervisor
de empaque ya solicitó al área de Compras que envíe el nuevo
procedimiento al proveedor, pero aún no lo han enviado.
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

96. PASO 1 y 2 : Identificar y registrar el problema
8 de 12 personas del área de empaque no
utilizan los guantes según procedimiento
PD-02
PASO 3 : Realizar una tormenta de ideas sobre las causas.
-Los guantes son incómodos.
-Se olvidan de usarlo.
-No hay guantes disponibles.
-No hay variedad en las tallas de los guantes.
-No le informaron que es obligatorio su uso.
-Hace mucho calor en el área de trabajo. . . . . . . . . . etc.
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

97. PASO 4: Determinar las categorías principales de las causas.
PASO 5: Colocar las causas en el diagrama
No se envió proced. Actual al proveedor
No lo mencionaron en la
inducción
No conoce las
consecuencias de no usar
guantes
Procedimiento no disponible
en área de trabajo
Proced. se retiró para
modificarlo hace 3 meses
Solo hay 1 ventilador
funcionando en el área
8 DE 12 PERSONAS DEL
ÁREA DE EMPAQUE NO
UTILIZAN LOS GUANTES
SEGÚN PROCEDIMIENTO
PD-02
MÁQUINA MÉTODO MEDIO
MANO DE OBRA MATERIAL
El material de los guantes no
permite trabajar con flexibilidad
Los guantes son incómodos
Los guantes se rompen fácilmente
No se tiene variedad
en las tallas de
guantes
Los guantes no siempre
están disponibles
Proveedor demora en la entrega
Proveedor no
cumple proced. de
Compras
Se olvida de usar
los guantes
Piensa que no es necesario
Falta de
costumbre
No conoce el
procedimiento de trabajo
Supervisor no le informó
Supervisor
de
vacaciones
No recibió
información
Es contratista
Presentación PPT no
lo incluye,
desactualizada
(versión 1998)
Hace mucho calor
(38°) en el área de
trabajo
3 ventiladores están malogrados
No hay plan de
mantenimiento para los
equipos
Compras no coordina con
el supervisor sobre las
tallas requeridas
No hay periodicidad en la
compra
No hay plan de
compra de EPP para
el área
No ve ningun
letrero que indique
su uso
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

98. CASO 1: GRÁFICO DE PARETO
PASO 6: Identificar las causas más probables.
CAUSAS
IMPACTO
TOTAL % % ACUM
ALTO (4) MEDIO (2) BAJO (0)
1 El material de los guantes no permite trabajar con flexibilidad / se rompen fácilmente 9 1 0 38 26% 26%
2
Piensa que no es necesario / Falta de costumbre 8 2 0 36 24% 50%
3
No hay plan de compra de EPP para el área/ Compras no coordina con el supervisor sobre las tallas
requeridas
7 2 1 32 22% 72%
4 Proced. se retiró para modificarlo hace 3 meses 2 4 4 16 11% 82%
5 No ve ningun letrero que indique su uso 0 4 6 8 5% 88%
6
Es contratista 0 3 7 6 4% 92%
7
Presentación PPT no lo incluye, desactualizada (versión 1998) 0 2 8 4 3% 95%
8 Solo hay 1 ventilador funcionando en el área 0 2 8 4 3% 97%
9
No se envió proced. Actual al proveedor 0 1 9 2 1% 99%
10 Supervisor de vacaciones 0 1 9 2 1% 100%
11
No hay plan de mantenimiento para los equipos 0 0 10 0 0% 100%
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

99. Principales
causas
CASO 1: GRÁFICO DE PARETO
0
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Tipo de Causa
Impacto
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
CAUSAS
IMPACTO
TOTAL % % ACUM
ALTO (4) MEDIO (2) BAJO (0)
1 El material de los guantes no permite trabajar con flexibilidad / se rompen fácilmente 9 1 0 38 26% 26%
2
Piensa que no es necesario / Falta de costumbre 8 2 0 36 24% 50%
3
No hay plan de compra de EPP para el área/ Compras no coordina con el supervisor sobre las
tallas requeridas
7 2 1 32 22% 72%
4 Proced. se retiró para modificarlo hace 3 meses 2 4 4 16 11% 82%
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

100. CASO 1: MÉTODO 5W + 1H
OBJETIVO / META QUÉ (WHAT) POR QUÉ (WHY) CÓMO (HOW) QUIÉN (WHO)
DÓNDE
(WHERE)
CUÁNDO (WHEN)
Uso de guantes del 100% del personal en el
área de empaque
Cambio del tipo de
guantes
Mayor flexibilidad y
productividad del área
Solicitar información a
proveedores y realizar pedidos
Supervisor de empaque
y Jefe de Compras
Oficina 15-Mar-07
Sensibilizar al personal sobre el uso de
guantes
Charlas mensuales
Cambiar la actitud del
personal
Organizar grupos para las
charlas
Supervisor de empaque
Sala de
reuniones
Primer viernes de
cada mes
Asegurar la disponibilidad de guantes
Desarrollar un plan de
compras de EPP
Para cumplir con el uso de
guantes
Analizar demanda y
requerimientos del área
Supervisor de empaque
y Jefe de Compras
Oficina 15-Feb-07
Mantener informado al personal sobre el
procedimiento del área
Tener procedimiento
actualizado en el área
Personal debe tener acceso
a la información
Solicitar procedimiento a la
Gerencia
Supervisor de empaque Oficina 15-Feb-07
Informar sobre el
proced. de trabajo
Personal debe conocer el
proced. de trabajo
Realizar charlas Supervisor de empaque
Sala de
reuniones
Primer viernes de
cada mes
Determinar el plan de acción:
CASO ESTUDIO:CASO ESTUDIO:

101. Durante el segundo turno de trabajo, un operario del área de cortes
sufrió un accidente. Mientras trabajaba con la máquina cortadora, la
cuchilla le generó un corte profundo en uno de sus dedos de la mano
derecha.
Durante la investigación del accidente se obtuvo la siguiente
información:
El operario accidentado tiene 8 años trabajando en esa área. Hace 2
semanas venía trabajando 2 turnos seguidos ya que reemplazaba a un
compañero del segundo turno que estaba de vacaciones.
Asimismo, el operario manifestó que la cuchilla de la máquina cortadora
ya no cortaba bien y que debía acercar más su mano a la cuchilla para
lograr un mejor corte.
CASO 1: ACCIDENTE

102. Mencionó que permanentemente son evaluados en función a su
productividad y por eso debía trabajar lo más rápido posible, de lo
contrario su sueldo se reduciría.
El supervisor comentó que ya había solicitado al área de mantenimiento
que cambien la cuchilla de la máquina cortadora, pero no lo realizaban
porque no tenían la cuchilla en stock y su único proveedor siempre se
demora en entregar los pedidos.
Se observó que la máquina no tenía ninguna guarda de protección. Al
respecto el supervisor mencionó que la máquina era muy antigua y no
recordaba si tuvo alguna guarda. Sin embargo, solicitó hace más de 8
meses al área de mantenimiento que coloquen una nueva, pero el área
estaba saturada de trabajo y debían “priorizar” sus actividades en función
a lo sucedido “día a día”. Como no se habían reportado anteriores
accidentes o problemas con esa máquina no se tenía una fecha
programada para colocar la guarda.
CASO 1: ACCIDENTE

103. DIAGRAMA CAUSA Y EFECTO
Operario acerca
mucho la mano a la
cuchilla
Unico proveedor demora
en entregar pedidos
CUCHILLA DE LA
MÁQUINA CORTADORA
GENERÓ CORTE
PROFUNDO EN EL DEDO
DE UN OPERARIO
MÉTODO MANO DE OBRA
MEDIO MÁQUINA
Máquina sin
guarda de
protección
Cuchilla no cortaba
bien
Mantenimiento no cambió la cuchilla
No tenían
stock de la
cuchilla
Trabajador estaba
cansado
Trabajaba 2 turnos seguidos
Reemplazaba a
compañero
La cuchilla no corta bien
Operario
trabaja muy
rápido
Presión del
supervisor por
la productividad
Mantenimiento no colocó guarda
No había más personal
disponible
Mantenimiento está
saturado de trabajo
No tienen plan de
mantenimiento de equipos
MATERIAL

104. 0
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
1 2 3 4 5 6
Tipo de Causa
Impacto
0%
20%
40%
60%
80%
100%
GRÁFICO DE PARETO
Principales
causas
(puede
considerarse
menos de
80%)
CAUSAS
IMPACTO
TOTAL % % ACUM
ALTO (4) MEDIO (2) BAJO (0)
1
No tienen plan de mantenimiento de
equipos
10 0 0 40 34% 34%
2 No tenían stock de la cuchilla 8 2 0 36 31% 64%
3 No había personal disponible 2 4 4 16 14% 78%
4 Presión por la productividad 2 3 5 14 12% 90%
5
Unico proveedor demora en entregar
pedidos
0 3 7 6 5% 95%
6
Mantenimiento está saturado de
trabajo
0 3 7 6 5% 100%

105. MÉTODO 5W + 1H
OBJETIVO /
META
QUÉ
(WHAT)
POR QUÉ
(WHY)
CÓMO
(HOW)
QUIÉN
(WHO)
DÓNDE
(WHERE)
CUÁNDO
(WHEN)
Evitar accidentes
por corte en la
máquina cortadora
Fabricar y colocar
guarda de
protección en la
máquina
cortadora
Controlar el
riesgo de
corte en la
fuente
Brindar
información al
área de
mantenimiento
para la
fabricación
Área de
Mantenimiento
Taller de
Mantenimiento
20-Feb-07
Mantener los
equipos en
correcto estado
Desarrollar el Plan
de Mantenimiento
de Equipos
Asegurarse
del correcto
estado de las
máquinas
Elaborar lista de
equipos por área
y frecuencia de
mantenimiento
Área de
Mantenimiento y
Jefes de Área
Oficina 25-Feb-07
Cumplir con el
stock mínimo de
repuestos
Elaborar y
controlar
programa de
stocks mínimos
Asegurar
disponibilidad
de repuestos
Coordinar con
Jefes de Área y
proveedores
Área de
Logística
Oficina 25-Feb-07

106. Auditor Auditado
Revisar efectividad
Proponer acción
correctiva
Acuerdo
Aceptar e Investigar
Identificar, anotar,
comunicar
Acuerdo
Preparar NCR
Implementar, verificar,
notificar
REPORTE DE NC y A.C

107. • Agradecimientos
• Objetivos y alcance de la auditoria
• Aclarar que la auditoria fue una muestra
Conclusiones:
• Existe un SGSST?
• Está implementado?
• Es eficaz?
• En relación al objetivo de la auditoria,
cuál es la conclusión?
REUNIÓN DE CIERRE

108. • Acordar fechas de verificación de acciones
correctivas
• Aclaración de dudas
• No conformidades presentadas por cada
auditor
REUNIÓN DE CIERRE

109. 4. El Auditor, Calificaciones,
Responsabilidad y Papel

110. ► El rol del auditor es establecer para el cliente, la
información sobre hasta qué punto se cumplieron los
requisitos de la auditoria.
► Todas las conclusiones deben estar firmemente
basadas en evidencia objetiva.
► El auditor líder debe siempre estar a cargo de la
auditoria.
EL AUDITOR

111. RESPONSABILIDADES AUDITOR
• Cumplir con los requisitos
• Seguir plan y procedimientos
• Permanecer dentro del alcance
• Comunicar y aclarar requisitos de
auditoria
• Planear y realizar tareas
individuales, acertada y
responsablemente
• Recolectar y analizar evidencia
• Permanecer alerta
• Reportar las observaciones
• Verificar acciones correctivas
• Cooperar con el líder del equipo
• Retener y proteger documentos de
la auditoría
• Mantener confidencialidad
• Actuar de manera ética

112. RESPONSABILIDAD AUDITOR LÍDER
• Recolectar toda la información necesaria
• Asistir al equipo de elección
• Preparar plan global
• Asignar tareas individuales
• Asegurarse de que los documentos de
trabajo estén preparados
• Auditoría de suficiencia
• Representar al equipo de auditoría
• Liderar reuniones de apertura y cierre
• Asegurar que la auditoría se
desarrolla de acuerdo al plan
• Asegurarse que las reuniones de
enlace se realicen periódicamente
• Asegurar que los resultados de la
auditoría sean reportados claramente
y a tiempo

113. CALIFICACIONES
Competencia:
• Educación
• Experiencia de trabajo
• Entrenamiento
• Experiencia en auditorías
• Independencia
• Capacidad para entender las actividades

119. Habilidades sociales:
Habilidad para
comunicarse y
trabajar con gente de
distintos niveles y de
diversos transfondos
HABILIDADES

120. Habilidades de presentación:
Habilidad de expresar
pensamientos, ideas
y propuestas
claramente, tanto
oralmente como por
escrito.
HABILIDADES

121. Habilidades técnicas:
Habilidad para
investigar y buscar
el cumplimiento
acertado en
diversas áreas
HABILIDADES

122. • Educado
• Amable
• Servicial
• Constructivo
• Informativo
• Perceptivo
• Justo
• Tenaz
• Mente abierta
• Diplomático
• Honesto
• Maduro
• Modesto
• Tiene Tacto
CARACTERÍSTICAS POSITIVAS

123. • Crítico
• Argumentativo
• Emite juicios
• Precipitado
• Agresivo
• Desconsiderado
• Inconsistente
• Inflexible
• Perezoso
• Susceptible
• No práctico
• “Sabelotodo”
• Indeciso
• Intratable
• Descuidado
CARACTERÍSTICAS NEGATIVAS

124. 5. Informe de Auditoria y
Seguimiento

125. 1 – Preparación
2 – Ejecución
3 – Informe
4 – Seguimiento
ETAPAS DE AUDITORIA

126. • Área auditada
• Lugar y Fecha
• Equipo de auditoria
• Participantes
• Documentación aplicable
• Objetivo , Alcance y Conclusiones
• Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades
del SGSST
• No conformidades y observaciones
INFORME DE AUDITORIA

127. 5. INFORME DE AUDITORIA Y
SEGUIMIENTO
Taller 4 : Elaboración de informe de
auditoria

128. 1 – Preparación
2 – Ejecución
3 – Informe
4 – Seguimiento
ETAPAS DE UNA AUDITORIA

129. SEGUIMIENTO DE LA EVIDENCIAS DE:
CAPACITACIÓN
NUEVOS PROCEDIMIENTOS
CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
NO HAY RECURRENCIA DE LA NC,
ACCIDENTE O INCIDENTE
SEGUIMIENTO DE LA
IMPLEMENTACIÓN