3. Caso Práctico
Este caso lo haremos en conjunto, Matriz de Riesgo.
En función a los datos de las tablas anexas, determinar aquellas casillas
que se encuentran vacías, de igual forma, analice si los controles y el
plan de acción van en concordancia con lo que se está describiendo.
De no ser así, cuales serían los comentarios correctos en las casillas
mencionadas
4. No Riesgo Causas Consecuencias
Tipos de
riesgo
Probabilida
d
Impacto
Evaluació
n del
riesgo
Nivel de
riesgo
inherente
Controles existentes Plan de acciones Responsable
Fecha
compromiso
Revisión, replanteamiento, supervisión.
Reportes mas continuos
1. Revisión de la planeación estratégica, estableciendo objetivos que
realmente puedan alcanzarse. Quizá los valores del cumplimiento de
metas rebasan la realidad debido a que con lo que cuenta la empresa
no es suficiente (mano de obra, maquinaría, material).
2. Establecer juntas mensuales para verificación de los indicadores.
Seguimiento a los
planes de
acción
Referencia a capacitaciones, asistencia obligatoria
Programa anual de
capacitación
1. Revisión del programa de capacitación en relación a los puestos de
trabajo de los colaboradores.
2. Realización de detección de necesidad de capacitación (DNC), del
colaborador en conjunto con su jefe directo.
3. Conciliación para identificar prioridad de las capacitaciones.
4. Modificación del programa anual de capacitación.
Acuerdos de gestión
y
seguimiento a los
mismos
Capacitación en liderazgo, correcta selección del
personal
RH
Personal
externo
Reuniones
semanales y
reconocimientos de
las áreas.
1. Comunicar las metas y expectativas para cada puesto de trabajo.
2. Compartir la información sobre los avances de la organización en
todos los niveles, la cual debe ser clara y de fácil comprensión.
3. Establecer una campaña de cultura organizacional, para que en
todos los niveles quede permeado la razón de ser de la organización.
4. Fomentar la innovación para mejorar las actividades del área,
evitando la rutina y aumentando la productividad.
Alta
dirección y
Personal de
RH
30 días
48 Alto
Baja o nula
capacitación
Jefe
inmediato
RH
90 días
3 9 27 Medio
Falta de
compromiso y
liderazgo de los
funcionarios
36 Alto
Débil
planeación y
seguimiento
Equipo directivo
Alta
dirección
30 días
Pérdida de la
imagen,
pérdida de
credibilidad
posibles
auditorias
regulares
Estratégico
1
Incumplimient
o de metas
3 12
4 12
5. No Riesgo Causas Consecuencias
Tipos de
riesgo
Probabilida
d
Impacto
Evaluació
n del
riesgo
Nivel de
riesgo
inherente
Controles existentes Plan de acciones Responsable
Fecha
compromiso
Planeación y
seguimiento
publicado en la
página web
Capacitación en normativa y revisión de lineamientos.
Difusión.
Jefe
inmediato
RH
30 días
1. Realizar matriz de cumplimiento legal para a organización
Área legal
Líder de
Seguridad e
higiene
8 días
2. Realizar cuestionario de la NOM 030, para verificar alcances de la
organización en materia de STPS
Líder de
Seguridad e
higiene
8 días
3. Asignar responsables derivados de la aplicación del cuestionario de
la NOM 030 STPS
Líder de
Seguridad e
higiene
Líder de
producción,
RH y legal
15 días
4. Detección de necesidad de capacitación de los líderes para la
correcta aplicación de la normatividad
Líder de RH 8 días
5. Presentación de indicadores, con respecto al cumplimiento de la
normatividad aplicable en las áreas
Líder de
Seguridad e
higiene
Líder de
producción,
RH y legal
8 días
Informe de gestión
publicado
1. Definición de los medios para informar sobre el desempeño de los
objetivos:
a) Reportes ejecutivos para Alta Dirección
b) Boletines electrónicos para el personal que tiene cuenta de correo
electrónico.
C) Pizarras informativas para el personal operativo, en donde la
información sea gráfica y de fácil comprensión.
Representan
te de Alta
dirección,
Líder de
calidad y RH
8 días
2. Semana de seguridad e higiene, en donde se invite a todos los
niveles a participar.
Líder de SH y
RH
8 días
No divulgación
del desempeño
de los objetivos
4 9 36 Alto
Boletines y pizarras
informativas
Desconocimien
to de la
normatividad
aplicable
3 12 36 Alto Área legal asignada
al monitoreo de
cambios en el DOF
Dificultad para
la toma de
acciones
oportunamente
Operativo
Debilidades en
la planeación
4
6. No Riesgo Causas Consecuencias
Tipos de
riesgo
Probabilida
d
Impacto
Evaluació
n del
riesgo
Nivel de
riesgo
inherente
Controles existentes Plan de acciones Responsable
Fecha
compromiso
Socialización de los
objetivos a todo
nivel
Política del
cumplimiento
normativo
1. Actualización de políticas en relación al cumplimiento normativo
Líder de
calidad y SH
2. Difusión de las políticas aplicadas a cada puesto de trabajo
Líder de
calidad y SH
3. Auditoría del cumplimiento de los lineamientos en cada puesto de
trabajo, basados en el cumplimiento normativo designado
Líder de
calidad y SH
4. Presentación de informe de auditoría basado en el grado de
cumplimiento de los puestos de trabajo y la normativa aplicable
Líder de
calidad y SH
3 15 45 Alto
Falta de
lineamientos
15 días
15 días
oportunamente
