2. CDD in de praktijk Henk de Goeij - Business Development Manager Risk & Compliance -11 juni 2009

3. CDD - Waar begin ik? LexisNexis KYC webapplicatie Staat hij op een zwarte Lijst? Waar check ik of hij op een sanctielijst staat? Is hij een PEP? Hoe ziet zijn organisatie er uit Wat zegt de pers over deze klant? klant

5. CDD Bedrijf

6. (negatief) nieuws

7. Bedrijfsrapport

8. Sanctierapport

9. Kopie van officieel document

10. Voorbeeld Venezuela

11. CDD Persoon

12. Negatief nieuws

13. Bestuurders

14. PEP gegevens

15. CDD klantenbestand – Hoe doe ik dat? LexisNexis KYC & Human Inference Batch solution Ik mag het bestand niet exporteren! Waar haal ik een up-to-date sanctielijst vandaan? Hoe integreer Ik alles in mij workflow? Waar haal ik een up-to-date PEP lijst vandaan? Hoe ga ik die allemaal checken? klantenbestand

19. Is mijn klant een risico? Aandachtspunten ten aanzien van de matching

20. Is mijn klant een risico? Aandachtspunten ten aanzien van de matching

25. Effecten op de matching van veel combinaties

26. Effecten op de matching van veel combinaties

28. Effecten op de matching van weinig gegevens

30. Exacte matching leidt tot fouten (no-hits) “ Laden bin Osama” “ Usame bin Ladin” No match Exact matching

31. Matrix vergelijking helpt een beetje Result: Potential match Mohamed Benzakourri Dyman Varzin Diman No match No match Potential match No match Warsin No match No match No match Potential match Mehmed Potential match No match No match No match Bensaqurri No match Potential match No match No match

32. Fonetische matrix vergelijking meeste succes Result: Match Mohammed = <menet> Benzakourri = <bensekere> Dyman = <dene> Varzin = <fese> Diman = <dene> No match No match Match No match Warsin = <fese> No match No match No match Match Mehmed = <menet> Match No match No match No match Bensaquri = <bensekere> No match Match No match No match

37. Vragen…