Das Dokument behandelt die europäische Forschercharta und den Einstellungskodex sowie deren Empfehlungen zur Förderung von ethischen Standards und Arbeitsbedingungen in der Forschung, die von der EU-Kommission unterstützt werden. Es wird auf die Umsetzungen und Herausforderungen im Rahmen der Human Resources Strategy for Researchers (HRS4R) hingewiesen, einschließlich der Notwendigkeit von politischen Maßnahmen und Ressourcen zur Verbesserung von Transparenz und Gleichstellung. Abschließend werden Empfehlungen an verschiedene Akteure gegeben, um die Fortschritte in der Umsetzung der Charta und des Kodex voranzutreiben.

1. FORSCHERCHARTA &
EINSTELLUNGSKODEX – ENTWICKLUNGEN
UND PERSPEKTIVEN
Dagmar M. Meyer
7. GEW-Wissenschaftskonferenz "Aufstieg oder Ausstieg?"
9.-12. Oktober 2013, Berlin-Müggelsee

2. Europäische Forschercharta und
Einstellungskodex für Forscher
• Empfehlung der EU Kommission an die
Mitgliedsstaaten (März 2005)
• Referenz für die Rechte & Pflichten von Forschern,
Forschungseinrichtungen und Forschungsförderern:
• Ethische & professionelle Aspekte, inkl. Freiheit der Forschung und
Rechenschaftspflicht, Nichtdiskriminierung, Evaluierung
• Einstellungs- und Auswahlverfahren, inkl. Transparenz, Beurteilung
von Verdiensten, Anerkennung von Mobilität und Qualifikationen
• Arbeitsbedingungen und soziale Sicherheit, inkl. Stabilität von
Beschäftigung, Gender-Fragen, Karriere-Entwicklung, Mitbestimmung
• Aus- und Fortbildung, inkl. Betreuung, lebenslange Weiterbildung,
Zugang zu Fortbildungsmassnahmen
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3. Akzeptanz und Auftrag zur Umsetzung
• Resultat eines breiten Konsultationsprozesses
• Explizite Zustimmung durch mehr als 480 Organisationen
aus 35 Ländern (inklusive vieler Dachverbände):
• Universitäten und Rektorenkonferenzen
• Hochschulen & andere Forschungseinrichtungen und
Forschungsförderer
• Interessensvertretungen für Forscher
• Wettbewerbsfähigkeitsrat (April 2005):
• Mitgliedstaaten sollen "Bewusstsein schaffen für die Charta und den
Kodex innerhalb des eigenen Landes, auf freiwilliger Basis, und sich
aktiv mit den Arbeitgebern, den Forschungsförderer und
Forschern und anderen relevanten Akteuren über ihre
Anwendung verständigen ..."
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4. Human Resources Strategy for
Researchers (HRS4R)
• Mechanismus zur Unterstützung der Umsetzung der
Prinzipien von Charta & Kodex (initiiert in 2008)
• Offen für alle Forschungseinrichtungen und -förderer
• Freiwillige Teilnahme, basierend auf Selbstevaluation und
kontinuierliche Verbesserung
• Flexibilität in der Validierung, um unterschiedlichen
Rahmenbedingungen gerecht zu werden
• unterschiedliche nationale Bedingungen
• unterschiedliche Arten von Institutionen
• unterschiedliche Ausgangssituationen
• Austausch von Erfahrungen und „best practice“ durch pan-
Europäische Arbeitsgruppe mit etwa 250 Organisationen (Workshops,
Kommunikationsplattform etc.)
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5. Implementierung der HRS4R
• Freiwilliges Programm in 5 Schritten:
• Interne Analyse der relevanten Praktiken, unter
Einbeziehung der wichtigsten institutionellen Beteiligten,
insbesondere der Forscher
• Entwicklung und Veröffentlichung einer institutionellen HR-
Strategie für Forscher und eines Aktionsplans
• Anerkennung des gemachten Fortschritts durch Vergabe
eines Logos durch die EU Kommission, falls bestimmte
Voraussetzungen erfüllt sind
• Selbstevaluation der Umsetzung nach längstens 2 Jahren
• Externe Evaluation der Umsetzung nach höchstens 4
Jahren
• NB: Bis jetzt etwa 150 Logos – 77 in UK, 1 in DE (WZB).
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6. Bericht der SGHRM Arbeitsgruppe zum
Thema "HR Issues" (inkl. C&K und HRS4R)
• "Steering Group on Human Resources and Mobility":
Vertreter der Mitgliedsstaaten und EU Kommission
• Verschiedene Arbeitsgruppen, z.B. zu Tenure Track
(geplant), Doktorandenausbildung, HR Issues ...
• Bericht 2012 zum Stand der Umsetzung von Charta &
Einstellungskodex und zur HRS4R als Instrument
• Konstatiert viele positive Entwicklungen, aber auch substanzielle
Schwächen im Implementierungsprozess
• Zehn Empfehlungen an verschiedene Akteure, um Effektivität des
Prozesses zu erhöhen
• Referenz zum Bericht in der Mitteilung der EU Kommission zum
Europäischen Forschungsraum ("ERA Communication", Juli 2012)
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7. Empfehlungen (Auswahl - I)
• An EU-Kommission:
• Langfristige, kohärente und integrierte Strategie zur Rolle von
Charta & Kodex und HRS4R in der Entwicklung des EFR
• Einbindung der Prinzipien von Charta & Kodex in angemessener Weise
in allen EFR-relevanten Aktivitäten, insbesondere "Horizon 2020"
• An Mitgliedsstaaten:
• Umsetzung der Prinzipien von Charta & Kodex im nationalen Kontext
• Schaffung unterstützender Rahmenbedingungen für die HRS4R
• An EU-Kommission und Mitgliedsstaaten:
• Echte und nachhaltige Verbesserung der Arbeitsbedingungen im
Wissenschaftsbereich bedeutet beachtliche Herausforderung
• Entsprechende Ressourcen (personelle, finanzielle und
organisatorische) müssen zur Verfügung gestellt werden und
synergetisch eingesetzt werden
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8. Empfehlungen (Auswahl - II)
• An Forschungsförderer:
• Möglichkeiten zur Integration der Prinzipien von Charta & Kodex in
Evaluationskriterien und Förderbedingungen sollten überdacht werden
• An relevante Dachverbände und Mitgliedsorganisationen:
• Aktiver Dialog mit den Mitgliedsorganisationen
• Koordination von Aktivitäten auf nationaler Ebene (Mitgliedsstaaten
sollten hierzu die nötigen Mittel zur Verfügung stellen)
• An Hochschulen und andere Forschungseinrichtungen:
• Nutzung der HRS4R als effektives Mittel, aktive Personalentwicklung zu
betreiben und internationale Attraktivität zu erhöhen
• An Wissenschaftler und ihre Interessensvertretungen:
• Aktives Engagement im Prozess; gesundes Maß an Eigenverantwortung
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9. Mitteilung zum EFR (Juli 2012)
• Vollendung des Europäischen Forschungsraums bis 2014
• EFR-Partnerschaft zwischen den Mitgliedstaaten, der
Kommission und Organisationen von Forschungsakteuren
• Absichtserklärungen (Juli 2012) zwischen Kommission und
• EUA (European University Association)
• EARTO (European Association of Research & Technology Organisations)
• LERU (League of European Research Universities)
• Nordforsk
• Einseitige Erklärungen von
• Science Europe
• CESAER (Conference of European Schools for Advanced Engineering
Education and Research - Juni 2013)
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10. ERA Progress Report (Sept. 2013)
• Ernüchterndes Fazit: Gemeinsamer Markt für Forschung
rückt näher, ist aber noch lange nicht Realität
• Beispiel offene und transparente Einstellungsverfahren:
selbst bei den "besten" Forschungsinstitutionen existiert
noch viel Raum für Verbesserung
• Etwa 40% der Wissenschaftler an Europäischen Hochschulen
unzufrieden damit, inwiefern Stellen an ihren Institutionen offen
ausgeschrieben und publik gemacht werden (MORE2 Studie)
• Beispiel Gender: Gleichstellung von Frauen und Männern
weiterhin unzureichend; massive Verschwendung von
Talent ist die Folge
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11. Also doch EU Gesetzgebung?
• EU Kommission behält sich in der Mitteilung zum EFR
explizit die Möglichkeit vor, Gesetzgebungsvorschläge
vorzulegen, falls Fortschritt unzureichend.
• Folgenabschätzung zur Mitteilung zog bereits
Gesetzgebungsoption mit ein – separate Studie im
Bereich "offene und transparente Einstellungsverfahren"
läuft
• Und: Initiative von Seiten der Europäischen Parlaments
(MEP Amalia Sartori, Vorsitzende des ITRE Komitees;
MEP Luigi Berlinguer, früherer Italienischer
Forschungsminister) für eine EU Richtlinie (Manifest
"Towards a Maastricht for Research")
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12. Weitere Entwicklungen
• Machbarkeitsstudie im Auftrag der EU Kommission für die
Entwicklung eines EU-weiten Zertifizierungs- /
Akkreditierungsverfahren für gutes Personalmanagement
in der öffentlichen Forschung
• Ergebnisse erwartet im November
• EU Kommission hat in der Mitteilung zum EFR bereits angekündigt,
dass sie ein solches Verfahren auf den Weg bringen wird
• Aufbauend auf Erfahrungen im Rahmen der HRS4R, jedoch Fokus
auf Ergebnis (Qualität) statt Prozess (Bemühung)
• Unterstützende Maßnahmen im Rahmen von Horizon 2020
• Stärkere Betonung der Prinzipien von Charta & Kodex in
den Finanzhilfevereinbarungen von Horizon 2020 (?)
• Zurzeit noch Diskussionen mit den Mitgliedsstaaten
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13. Links
• EURAXESS Rights – Infos zu Charta & Kodex und
HRS4R:
http://ec.europa.eu/euraxess/index.cfm/rights/index
• Bibliothek auf EURAXESS – Links zu allen in dieser
Präsentation erwähnten Dokumenten:
http://ec.europa.eu/euraxess/index.cfm/services/research
Policies
• ERA Webseite – Mitteilung zum EFR;
Absichtserklärungen der Organisationen von
Forschungsakteuren; ERA Progress Report etc.:
http://ec.europa.eu/research/era/index_en.htm
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