1. Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 1 de 4
Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01
Procedimiento de Auditorias Internas
Fecha de Aprobación: Junio-09
Establecer los lineamientos para Programar, Planear y realizar Auditorías Internas al Sistema de Gestión de
Calidad del corporativo GES con el fin de evaluar el grado de implantación y eficacia del mismo, así como su
OBJETIVO
conformidad con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2008.
Todos los procesos que integran el SGC de Corporativo GES, para mantenerlos en óptimo funcionamiento y
ALCANCE lograr los resultados planificados para potenciar a la organización en una cultura permanente de mejora
continua.
Diagrama de Flujo
Dirección
Auditor Líder ACTIVIDADES REGISTRO
Ejecutiva Proceso
Coordinador de Auditado
Equipo Auditor
Calidad
Inicio Inicio
Se realiza el Programa de Auditorías (FO-8.2.2-
10 Lo indica el
01), este es elaborado por el Gerente de
procedimie
Calidad y es aprobado por el Director Ejecutivo.
nto más
Cada proceso será auditado como mínimo una
adelante
vez al año
El Gerente de Calidad designa al Auditor Líder
el cual elabora el Plan de Auditoría (FO-8.2.2-
02) en conjunto con el responsable y el equipo
20 auditor.
En el Plan se define el Alcance y Objetivo de la
Auditoria, el Equipo Auditor, el Auditor líder
designado, la Agenda de la Auditoria, los
documentos relacionados y criterios de
auditoria
El auditor Líder y el equipo auditor aplican lo
siguiente, revisan la documentación del Sistema
de Calidad, llevan a cabo la Reunión Inicial,
30 auditoria en sitio y la reunión final.
Al final de la Auditoria el Auditor Líder en
conjunto con los Auditores Internos realiza el
Reporte de Auditoría (FO-8.2.2-03)
Fin
Fin
Nota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del Corporativo
GES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.

2. Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 2 de 4
Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01
Procedimiento de Auditorias Internas
Fecha de Aprobación: Junio-09
Definiciones/Abreviaciones
Aplican las contenidas en la Norma UNE en ISO 9000:2005 y/o su equivalente NMX-CC.9000-IMNC, así como
las siguientes:
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría.
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra
situación indeseable.
Alcance de la auditoría: Extensión y límites de una auditoría.
Auditado: Organización que es Auditada o Personal de la organización que es contactado para llevar
a cabo la auditoría interna de calidad.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
Auditor líder: Persona responsable de dirigir, coordinar y realizar las auditorías de calidad.
Auditoría de calidad: Verificación sistemática e independiente, para determinar si las actividades de
calidad y sus resultados cumplen con las disposiciones preestablecidas, si están implementadas
eficazmente y son adecuadas para alcanzar los objetivos.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario,
de expertos técnicos.
Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría.
Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Lista de verificación: Es una guía preparada por el equipo auditor para realizar de una manera
ordenada y secuencial la auditoría.
No conformidad: Se refiere al no cumplimiento de los objetivos y requisitos establecidos en el
sistema de calidad.
Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
Nota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del Corporativo
GES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.

3. Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 3 de 4
Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01
Procedimiento de Auditorias Internas
Fecha de Aprobación: Junio-09
Normas de Operación
1. La programación de las auditorias es anual y la realiza la alta dirección a través del Gerente de
Calidad.
2. Establecer los lineamientos para programar, planear y realizar Auditorías Internas a las unidades
administrativas que forman parte del Sistema Corporativo de Gestión de Calidad (SGC) a fin de
evaluar el grado de implantación y eficacia del mismo, así como su conformidad con los requisitos
establecidos en la Norma ISO 9001:2008.
3. Es responsabilidad del Gerente de Calidad seleccionar al equipo auditor.
4. En ningún caso los integrantes del equipo auditor podrán auditar su propio trabajo.
5. Es responsabilidad del auditor líder, en coordinación con los integrantes del equipo auditor, elaborar el
Informe de Auditoría
6. Es responsabilidad del Auditor Líder enviar una copia del informe de auditoría a los Gerentes y
Directores.
7. Los resultados de las auditorías internas y del seguimiento de las mismas, forman parte de los
registros de calidad y deberán controlarse como tales.
8. Los resultados de auditorías externas podrán considerarse como referencia para el seguimiento.
9. A través de la evaluación de la evidencia de auditoría contra los criterios de auditoría el equipo auditor
declara los resultados de auditoría los cuales se clasifican en :
Los Aspectos Positivos: Son aquellos en los que se describen los hallazgos que se consideren
fortalezas dentro del SGC y que aportan un valor significativo a la mejora continua de la organización.
Los Aspectos Negativos (No Conformidades): En este apartado se escribirán las No Conformidades
encontradas durante la auditoría, por lo que los auditados deberán generar una acción correctiva y
entregarla de manera inmediata.
Los HALLAZGOS OBSERVACIONES: Son aquellos donde no hay cumplimiento a los apartados de
las Normas, del Manual de Calidad y Procedimientos, pero que la solución es inmediata la cual no
requiere un análisis de causa y se genera solo correcciones al SGC y no Acciones correctivas o
Preventivas.
10. En la reunión de cierre se entrega el informe de la auditoria, este es presentado y comentado con el
responsable(s) de área de tal forma que quede claro el informe.
11. La dirección responsable del área que fue auditada debe asegurarse de que se realizan las
correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las
no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación
de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación
12. Se da seguimiento a las conformidades e inconformidades de la auditoria en el formato de
seguimiento de auditorías interna
Nota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del Corporativo
GES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.

4. Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 4 de 4
Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01
Procedimiento de Auditorias Internas
Fecha de Aprobación: Junio-09
REQUISITOS PARA AUDITORES LÍDERES Y AUDITORES
Auditor Interno
Educación Formación Experiencia Habilidad
 Haber cursado y acreditado
 Disposición
un curso de capacitación
para el
acerca de la Norma ISO
 Haber trabajo en
9001:2008 y/o ISO Participar en al menos una
concluido la equipo
9001:2000. auditoría práctica con apoyo de
educación
un auditor con experiencia de al
media  Facilidad
 Haber cursado y acreditado menos un año como auditor
superior o para la
un curso de Capacitación interno mínimo (interno o
equivalente Comunicació
en Auditorías de Calidad externo).
n oral y
con una duración mínima
escrita
de 24 horas.
Auditor Líder
Deberá cumplir los requisitos establecidos para el auditor interno y adicionalmente los siguientes:
 Haber participado como auditor interno en al menos un año en auditorías de calidad,
FIRMAS DE AUTORIZACIÓN
Las Firmas Autógrafas aparecen sólo en el Original
ELABORÓ REVISÓ APROBÓ
Gerencia de Calidad Dirección Administrativa Dirección Ejecutiva
Nota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del Corporativo
GES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.