Describe la fase del análisis del problema, dentro del ciclo de planificación de proyectos en base a objetivos.

1. Asesoría metodológica de tesis,
Ingeniería Ambiental.
Universidad Rural de Guatemala,
Sede Occidental.
Ing. Ambiental: Edgar Alfonso Castillo.
Quetzaltenango, Guatemala. 2,009

2.  ¿Para qué diseñamos proyectos, programas y planes?
 Los proyectos se diseñan porque existe un problema de
desarrollo, un obstáculo al desarrollo.
 Ese obstáculo se genera porque existe un servicio
deficiente o inexistente. Muchas veces hay consenso de
que la situación actual es insatisfactoria, que se requiere
un cambio.

3. – A esa situación insatisfactoria la llamamos “Situación
Actual”.
– Si existe una situación actual insatisfactoria, podemos
decir que existe también una “Situación Futura Deseada”
que sería el resultado de una intervención diseñada para
mejorar algunos o todos los elementos de la situación
actual.
– Esa intervención es un proyecto, un programa o un plan
que se ejecuta en el corto y mediano plazo para lograr en
el mediano y largo plazo la situación deseada.

4. • Fase de planificación
• Fase de análisis
– Desarrollar la Matriz de
– Análisis de Involucrados:
Marco Lógico: Definir la
Quiénes son y qué estructura del proyecto,
testear su lógica interna y
capacidades tienen los
riesgos, formular indicadores
actores vinculados al
medibles de éxito.
problema en cuestión
– Calendarizar las
– Análisis del Problema: Actividades: Secuencia y
dependencia de actividades;
Imagen de la realidad
estimar duración y asignar
– Análisis de Objetivos:
responsabilidades
Imagen del futuro y de una – Calendarizar los recursos:
solución mejor A partir del anterior,
determinar insumos y
– Análisis alternativas:
presupuesto
Identificar caminos
alternativos para alcanzar las
soluciones y seleccionar el
más apropiado

5. La identificación del La identificación del
problema proyecto
 El análisis de  El análisis de objetivos y
involucrados, y  El análisis de
 El análisis de problemas. alternativas.

6.  PROBLEMA = “Conjunto de hechos o circunstancias
que dificultan la consecución de un objetivo”.
 Se expresa como una situación negativa, no como
ausencia de solución:
 Situación Negativa (bien)
 Ausencia de solución (mal)

7. • Este análisis se hace para “identificar” y esclarecer qué
grupos y organizaciones están “directa o
indirectamente” involucrados en el problema de
desarrollo específico que intentamos resolver, para
tomar en consideración sus intereses, su potencial y
sus limitaciones.
• Se identifican los informantes claves, del problema.

8. • Cómo “perciben” los diferentes grupos las causas y efectos
del problema.
• Quienes “apoyarían” una determinada estrategia que se
propone para superar un problema de desarrollo y qué
grupos se “opondrían”.
• El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las
organizaciones para apoyar u obstaculizar la “solución del
problema” y “los recursos” que tienen las organizaciones
para apoyar u obstaculizar o impedir la solución del
problema mediante la estrategia que proponemos. Esto es
de vital importancia.
• Cómo “maximizar el apoyo” y “minimizar la resistencia”
cuando la investigación se realice y el proyecto se empiece a
ejecutar.

9.  El análisis de problemas es una de las herramientas
fundamentales en la planificación, especialmente en
proyectos. El análisis del árbol de problemas, llamado
también análisis situacional o simplemente análisis de
problemas, ayuda a encontrar soluciones a través del
mapeo del problema. Identifica en la vertiente
superior, las consecuencias o efectos y en la vertiente
inferior las causas o determinantes.

10.  Está relacionado e identifica problemas reales y presentes
más que problemas aparentes, futuros o pasados;
 El problema se puede desglosar en proporciones más
manejables y definibles. Esto permite, priorizar más
claramente en relación a que problema o tema es más
importante y esto a su vez, permite enfocar los objetivos
haciendo más efectiva su influencia;
 Hay un mayor entendimiento del problema y por lo
general, nos interconecta con las causas más
contradictorias;
 Identifica los argumentos constitutivos y ayuda a establecer
quienes son los actores políticos y procesos en cada etapa;

11.  Ayuda a establecer que información adicional, evidencia o
recurso se necesita para fundamentar el caso o construir un
propuesta de solución convincente;
 Este proceso de análisis frecuentemente ayuda a construir un
sentimiento compartido de comprensión, propósito y acción;
 Los problemas de desarrollo identificados en el árbol de
problemas se convierten, como soluciones, en objetivos como
parte de la etapa inicial de diseñar una respuesta; y
 Los objetivos identificados como componentes o productos se
convierten en los medios para encarar el problema de desarrollo
identificado y proporcionar un instrumento para determinar su
impacto de desarrollo.

12.  Contar con una herramienta visual multipropósito
para identificar y priorizar problemas, objetivos o
decisiones. El problema principal es representado
como el tronco de un árbol y los factores
relevantes, influencias y resultados se reflejan como
raíces y ramas.

13.  Escribir el problema de desarrollo (también
llamado problema principal, central o focal) en
una tarjeta y pegarlo en el centro de una pizarra. Si
no hay acuerdo respecto de cuál es el problema
principal, se deberá seguir discutiendo hasta lograr
el consenso.
 Identificar otros problemas que son causa directa
del problema de desarrollo (el cual ahora se
convierte en efecto de esas causas) y colocarlos
debajo del problema de desarrollo.

14.  Seguir colocando otros problemas con el mismo principio:
que sean causas de los problemas anteriormente
encontrados. Proseguir hasta llegar a las causas que son
raíces.
 Identificar si algunos de los problemas colocados son
efectos del problema de desarrollo y colocarlo por encima
de éste. Completar los efectos del problema central. Revisar
el árbol, comprobar que es válido y completo, haciendo los
ajustes necesarios.
 Trazar líneas con flechas que apunten de cada problema-
causa al problema-efecto que producen y asegurarnos si el
diagrama tiene sentido.

15. Efecto 3
Efecto 1 Efecto 2
Problema focal.
Causa 1 Causa 2 Causa 3
Subcausa 1.1 Subcausa 1.2 Subcausa 1.3 Subcausa 3.1 Subcausa 3.2

16.  En esta fase, se debe procurar una descripción de la
situación esperada, la imagen objetivo que se espera
alcanzar en la medida de que se pueda solucionar el
problema central que se ha detectado.
 Esta lógica nos permite identificar las posibles
alternativas de solución, que bajo la forma de
proyectos o programas de inversión pueden contribuir
a superar esta situación.

17.  Para la elaboración del árbol de objetivos (también
denominado árbol de medios y fines), se sugiere
seguir los siguientes pasos:
 Paso numero uno:
 Poner en positivo todas las condiciones negativas del
árbol de problemas que se estime que son deseadas y
viables de ser alcanzadas. Al hacer esto, todas las que
eran causas en el árbol de problemas se transforman en
medios y los que eran efectos se transforman en fines.

18.  Como se puede comprender, si el segundo no es más
que poner en blanco el primero, es muy importante
haber confeccionado bien el árbol de causas y efectos
para poder llegar a buenos fines y medios. La
importancia, además, radica en que de este último se
deberán deducir las alternativas de solución que se
deben plantear para superar el problema.
 Las deficiencias en la reformulación señalan
deficiencias en el análisis de problemas; en este caso se
debe retornar a la discusión del problema (¿Qué se
quiso decir en realidad?).

19.  Paso numero dos:
 Una vez que se ha construido el árbol de objetivos es
necesario examinar las relaciones de medios y fines que
se han establecido, para, de este modo, garantizar la
validez e integridad del esquema de análisis. Si al revelar
el árbol de causas y efectos se determinan
inconsistencias, es necesario volver a revisarlo para
detectar las fallas que se pueden haber producido.

20.  Paso numero tres:
 Si se estima necesario, y siempre teniendo presente que
el método debe ser todo lo flexible que sea posible, se
deben modificar las formulaciones que no se consideren
correctas, se deben agregar nuevos objetivos que se
consideren relevantes y no estaban incluidos, y se deben
eliminar aquellos que no eran efectivos.

21.  Asegurarse de que las relaciones de “causa a efecto” se
han tornado en una relación “medios – fines”.
 Si la causa es “A”, entonces el efecto es “B”.
 El medio “X” para alcanzar el fin “Y”
 Esto resulta tremendamente importante, porque si las
causas han sido bien identificadas, se está muy cerca
de identificar los medios, las alternativas, para la
resolución del problema.

22.  Podría asimismo, llegar a la conclusión de que algunos
de estos medios no son relevantes o que faltan otros
que sí lo son. Si suponemos que todos son medios
relevantes, es preciso tener en cuenta las siguientes
consideraciones:
 Que algunos de estos medios pueden ser
complementarios y otros, excluyentes entre sí;

23.  Que algunas de estas acciones pueden estar dentro del
ámbito de nuestra gobernabilidad y que otras pueden ser
acciones que deban emprender otras entidades
públicas, a las cuales sólo se les podrá hacer la
sugerencia de implementarlas; y
 Que de estos medios será necesario identificar las
alternativas de proyectos que se pueden deducir.

24. Efecto 3
Efecto 1 Efecto 2
Problema
focal.
Causa 1 Causa 2 Causa 3
Subcausa 1.1 Subcausa 1.2 Subcausa 1.3 Subcausa 3.1 Subcausa 3.2

25. Fin
(Objetivo general)
Propósito
(Objetivo Especifico)
Componente 1 Componente 2
(Resultado 1) (Resultado 2)
Actividad 1.1 Actividad 1.2 Actividad 1.3

26. Fin - ¿Por qué, en última instancia, se lleva a cabo
el proyecto?
Indica cómo el proyecto o el programa contribuirá
a solucionar un problema de desarrollo a nivel
sectorial, regional o nacional.
Propósito - ¿Por qué se lleva a cabo el proyecto?
Describe el impacto directo o resultado directo
obtenido de la utilización de los Componentes.

27. Componentes - ¿Qué debe producir el proyecto?
Son los bienes y/o servicios que debe producir el
ejecutor, de acuerdo con la planificación del
proyecto.
Actividades - ¿Cómo se producirán los
Componentes?
Actividades principales que implican uso de recursos,
que el ejecutor debe llevar a cabo para producir
cada Componente. Se colocan, para cada
Componente, en orden cronológico.

28. Árbol de Problemas Árbol de Objetivos
Efecto Fin
(Variable “Y”) (Objetivos General)
Problema central Proposito
(Objetivo Específico)
Causa Medio de solución.
(Variable “X”) (Resultados)
Subcausa Actividades.

29.  La identificación de acciones es un proceso analítico
que permite definir acciones concretas tendientes a
materializar los medios.
 Los medios que deben operacionalizarse son los que
están en la parte inferior del árbol de objetivos. Es
decir, son aquellos que no tienen otro medio que los
genere y están en correspondencia con las causas
independientes que estén en la parte más baja del
árbol del problema.

30.  Para operacionalizar un medio pueden existir distintas
formas de hacerlo, esto implica que para cada medio
existen diversas acciones posibles. La identificación de
éstas dependerá de la creatividad y experiencia de
quienes analizan un problema. Es recomendable y
posible contar con un buen número de acciones por
cada medio.
 Es importante verificar, también, la coherencia entre
causa, medio y acción. Esto, porque existe una relación
lógica entre estos tres aspectos del análisis.

31.  En este sentido la relación se puede expresar como
sigue: la existencia de un problema se explica por la
existencia de una causa que lo provoca, para
solucionarlo es necesario recurrir a unos medios que
eliminen la causa, para hacer efectivos este medio se
debe identificar una acción.
 La acción que se propone permite obtener unos
medios que eliminan la causa que genera el problema.
Por lo tanto, es necesario revisar que exista coherencia
entre estos elementos para así no caer en
inconsistencias que afectarían el análisis.

32.  A partir del árbol de objetivos, debemos analizar cuáles
serían las acciones posibles de llevar a cabo para
resolver el problema. Para cada base del árbol de
objetivos se busca creativamente acciones que
concreten el medio,

33.  El análisis de alternativas consiste en identificar
estrategias alternativas a partir del árbol de
objetivos, que si son ejecutadas, podrían promover
el cambio de la situación actual a la situación
deseada.
 Después de identificadas las distintas estrategias
“se debe evaluar” cada una con varias
herramientas de análisis que en realidad son filtros
para ir seleccionando

34.  Los intereses de los beneficiarios del proyecto
 Los recursos financieros disponibles
 Los resultados de estudios económicos (costos
totales, beneficios), financieros, sociales,
institucionales y ambientales, impacto social,
sostenibilidad, experiencias previas
 Los intereses y mandatos de entidades ejecutoras
potenciales

35.  Identificar diferentes conjuntos de objetivos
(escalones medios-fin) que pudieran ser
estrategias potenciales de un proyecto
 Eliminar los objetivos que no son éticamente
deseables o políticamente factibles, o aquellos que
ya están siendo perseguidos por otros proyectos de
la institución o el área.
 Evaluar las alternativas respecto de los recursos
disponibles, la viabilidad política, los intereses de
los beneficiarios, de la entidad ejecutora prevista y
de las fuentes de financiamiento.

36.  Realizar los estudios pertinentes para el tipo de
operación considerado: económico (TIR, Costo-
beneficio, costo efectividad para cada
alternativa), financiero (si el ente ejecutor tiene
fondos nacionales de contrapartida para el
proyecto), social (implicancias para los grupos
afectados), ambiental, etc.
 Decidir cuál es la estrategia o combinación de
estrategias (alternativas) más apropiada para ser la
del proyecto

37.  Con la información que se recogió para la selección de
la estrategia óptima se construye la Estructura
Analítica del Proyecto, que consiste en diagramar un
árbol de objetivos ajustado a la alternativa
seleccionada pero con 4 niveles jerárquicos: objetivos
generales (fin), objetivo específico (propósito),
resultados y actividades.
 El fin y propósito se toman del árbol de objetivos
original, mientras que los resultados y actividades
deberán construirse a partir de la información
producto del análisis de alternativas.

38. Objetivos Generales.
 “Medios”, se refiere a los recursos
(Fin)
materiales y no materiales
necesarios para realizar las
actividades;
Objetivos Específicos
 “Actividades”, tareas realizadas a
(Propósito)
través de las cuales se alcanzan
los resultados;
 “Resultados”, fruto de las
actividades realizadas para
Resultados.
alcanzar el objetivo específico,
 “Objetivos específicos”,
propósitos que en conjunto
contribuyen al objetivo general.
Actividades. Medios.

39.  Los objetivos generales se seleccionan de la parte
superior del árbol de medios y fines, describiendo por
orden de importancia la perspectiva con la cual se
realizará la intervención.
 El objetivo específico se selecciona de la situación
esperada correspondiendo al “revelado” del problema
que se había identificado.
 Los resultados son los “medios de solución” que
conducen a alcanzar el objetivo específico.

40.  Las actividades son aquellas acciones identificadas y
priorizadas de acuerdo a lo descrito en los apartados
anteriores.
 Es posible también incorporar otros resultados que
anteriormente no fueron identificados y que provienen
de un análisis posterior.

41.  Identificación de actores
e informantes clave. Ente Administrador del bien o servicio.
 ¿Quién es el responsable
administrativo?
 ¿Quiénes son los Usuarios o beneficiarios del bien o
servicio
usuarios de los bienes y
servicios?
 ¿Quiénes son los
Afectados por la implementación del
afectados por la Proyecto.
implementación del
proyecto?
 ¿Quiénes son los Ejecutores del proyecto.
responsables de ejecutar
el proyecto?

42.  Fase 1.
“Árbol de problemas”
 Tópico de estudio (tema
a investigar) .
Efecto
 Resumen del árbol de
(Variable dependiente o “Y”)
problemas
 Hipótesis (“y” se debe a
”X” + Tiempo + Problema central
Localización)
 Base para definir,
justificar y delimitar el
tema del trabajo o tesis. Causa principal
(Variable independiente o “X”)

43.  Fase 1. “Árbol de Objetivos”
 Resumen del árbol de
objetivos.
Fin
 Redacción del Titulo del (Objetivo general o desarrollo)
trabajo (medio de
solución + Localización)
Propósito
 Base para la orientación
(Objetivo específico)
de la investigación.
 Base para la elaboración
de la matriz de la Medio de solución
estructura lógica. (Nombre del trabajo o tesis)

44. Objetivo Especifico
(Propósito)
Resultado 1 Resultado 2 Resultado n
Resultado 3
(Medio de solución 2)
(Medio de solución 1) (Medio de solución n)
(Medio de solución 3)
Act. 1.1 Act. 1.2 Act. 2.1 Act. 2.2 Act. 3.1 Act. 3.2 Act. n.1 Act. n.2

45.  DARSCHT, P. Y SNOECK, M. 2007. ”Técnicas de
planificación estratégica” presentación sobre el ciclo del
proyecto.
TOSTES VIEIRA, M. Dra. 2003. “Formulación del marco

lógico” presentación sobre capacitación del marco lógico.
CIFUENTES MEDINA, EDELIBERTO. 2005. “La aventura

de investigar: El plan y la tesis” editora Magna Terra. 2ª.
Edición. Pág. 65-91 Guatemala, Guatemala.
MÜNCH, L. Y E. ÁNGELES. 1998. “Métodos y Técnicas de

Investigación” editora Trillas. 2ª. Edición. Pág. 35-46.
México D.F.
REYES LEE, F. Dr. 2008, “Instrumentos fundamentales

para elaborar el trabajo de graduación” inédito.