2. 1. Objetivos del curso
2. Introducción
3. Estructura documentaria de un SIG
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10.Mejora
INDICE
3. Lograr la capacidad de comprender el enfoque de cada una
de las normas de gestión y considerarlo en el diseño,
implementación y mantenimiento de un sistema integrado
de gestión.
Conocer los elementos comunes de integrar en cada norma
de gestión, así como la forma mas eficaz y eficiente de lograr
una integración entre normas.
1. OBJETIVOS DEL CURSO
4. 4 Contexto de
la organización
Comprensión de
la organización y
su contexto
Necesidades y
expectativas de PI
Determinación de
alcance de SIG
SIG y sus procesos
5
Liderazgo
Liderazgo y
compromiso
Política del
SIG
Roles,
responsabilidad
y autoridades
6
Planificación
Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades
Objetivos del SIG y
planificación para
lograrlos
Planificación de los
cambios
7 Apoyo
8 Operación
Recursos
Competencia
Toma de
conciencia
Comunicación
Información
documentada
Planificación y
control
operacional
Req. para PYS
D & D de PYS
Control de
PP-SSE
Prod. y prov.
del Servicio
Liberación de
productos y
servicios
Control de
salidas no
conformes
9 Evaluación
desempeño
Seguimiento,
medición,
analisis
Auditoria
interna
Revisión por la
dirección
NO
conformidad y
AC
Mejora
continua
10 Mejora
REQUISITOS DE LA NORMAS
ISO 9001.2015; ISO 14001.2015; OHSAS 18001.2007
IPER
IAAS
REQUISITOS
LEGALES
Preparación y
respuesta a
emergencias
Acción
preventiva
Investigación
incidentes
6. 1. Permite estandarizar el conocimiento
2. Permite cumplir con la legislación y requisitos del cliente
3. Permite mejorar la percepción y satisfacción del cliente
4. Permite mejorar las condiciones de trabajo, reducir accidentes,
incidentes y enfermedades ocupacionales
VENTAJAS E IMPORTANCIA DE UN SIG
7. 5. Permite contar con procesos que reduzcan los impactos negativos al
medio ambiente.
6. Permite contar con mecanismos para la identificación, tratamiento y
control respecto a no conformidades
7. Permite organizar y evidenciar la gestión en la organización
VENTAJAS E IMPORTANCIA DE UN SIG
8. 8. Optimizar procesos
9. Disminuir costos, minimizar pérdidas (eficiencia)
10. Mejorar la imagen de la organización
VENTAJAS E IMPORTANCIA DE UN SIG
10. 1. Auditoria de diagnostico .
2. Desarrollo de documentación
3. Capacitación y sensibilización
4. Implementación de la documentación
5. Auditorias internas
6. Revisión por la dirección
7. Auditoria de certificación
ETAPAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SIG
13. • Se debe de tratar de integrar la mayor cantidad de documentos posible.
• Integrar los documentos requeridos por diferentes normas, permite lograr mayor
eficiencia en la gestión.
• Tener en consideración los enfoques requeridos por cada norma (iso 9001:2015,
iso 14001:2015, ohsas 18001:2007, entre otras).
INTEGRACIÓN DE DOCUMENTOS EN UN SIG
14. ENFOQUE DE LOS DIFERENTES ESTÁNDARES DE GESTIÓN
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
• Enfoque hacia el
cliente.
• Enfoque hacia el
producto / servicio.
• Enfoque de
cumplimiento legal
orientado al producto /
servicio
Enfoque hacia el uso
racional de recursos
naturales.
Enfoque hacia el medio
ambiente (aspectos /
impactos).
Enfoque de cumplimiento
legal orientado a la gestión
ambiental
Enfoque hacia el
trabajador.
Enfoque de gestionar
peligros y riesgos.
Enfoque de cumplimiento
legal orientado a la gestión
de SST.
Importante: Se debe considerar el enfoque de cada norma de gestión en cada uno de
los documentos.
16. CAPITULO 4 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001
4.1 Comprensión de la
organización y contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y
expectativas PI
4.3 Determinación alcance Requisitos Generales
( 4.1)
4.4 Sistema de Gestión Requisitos Generales
( 4.1)
CAPITULO 04
17. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Comprensión de la
organización y su
contexto
Necesidades y
expectativas de PI
Determinación de
alcance de SIG
SIG y sus procesos
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
18. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Factores internos (Fortalezas / Debilidades)
- Desempeño de la organización
Factores externos (Oportunidades / Amenazas)
- Legal
- Tecnología
- Competencia
- Entorno social
- Entorno económico
- Entorno político
4.1 Comprensión de la organización y contexto
19. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Necesidades y expectativas de las partes interesadas.
• Partes interesadas pertinentes
• Requisitos pertinentes de las partes interesadas
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la
información sobre éstas partes interesadas y sus requisitos
pertinentes.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas PI
20. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
ALCANCE DEL SIG:
Debe considerar:
- Las cuestiones internas y externas.
- Requisitos legales y otros requisitos. Requisitos de las partes
interesadas
- Unidades, funciones y límites físicos de la organización.
- Actividades, productos y servicios.
- Autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
4.3 .- Determinación de alcance de SIG
21. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
PROCESOS:
Debe considerar:
- Entradas y salidas
- Secuencia e interacción
- Criterios y métodos para asegurarse de la operación eficaz y
control
- Recursos
- Responsabilidad y autoridades
- Riesgos y oportunidades
- Evaluar el proceso
- Mejorar los procesos
4.3 .- Determinación de alcance de SIG
22. RESUMEN
Alto grado de integración en norma ISO 9001 e ISO 14001
Se puede aplicar las siguientes herramientas :
Análisis FODA - Norma ISO 9001
Análisis PESTC Norma ISO 14001.
Alcance puede ser integrado en las tres normas .
Uso de herramientas SIPOC, ficha de procesos para estructurar la información en
base a procesos
23. El SIGUIENTE CAPITULO aprenderás …..
Evidenciar el liderazgo y compromiso en un SIG .
Elaborar la Política de SIG
Las herramientas para establecer roles , responsabilidades en
una empresa
25. CAPITULO 5 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001.20017
5.0 Liderazgo y compromiso
5.1 Política (4.2)
5.2 Roles, responsabilidad y
autoridad en la organización
(4.4.1)
CAPITULO 05
27. 5. LIDERAZGO
ALTA DIRECCIÓN:
Debe demostrar liderazgo:
- Asumiendo responsabilidad y obligación de rendir cuentas
- Asegurándose que se establece la Política y objetivos
- Integración del sistema en los procesos del negocio
- Promoviendo el uso de enfoque a procesos y pensamiento basado en
riesgos
- Asegurar recursos
- Comunicando la importancia de una gestión eficaz
- Asegurar resultados del SIG
- Comprometiendo, dirigiendo y apoyando
- Promoviendo la mejora
- Otros roles pertinentes de la dirección
5.1 .- LIDERAZGO Y COMPROMISO
28. 5. LIDERAZGO
• Apropiada al propósito y contexto.
• Compromiso de cumplir requisitos legales y otros requisitos.
• Compromiso de mejora continua.
• Compromiso de protección del medio ambiente, prevención de
contaminación.
• Compromiso de prevención de daños y deterioro de la salud.
• Compromiso de garantizar consulta y participación de los trabajadores
(Ley 29783).
5.1 .- POLITICA DE SIG
29. 5. LIDERAZGO
ROLES Y RESPONSABILIDADES:
• Enfoque a procesos
• Enfoque al cliente
• Enfoque ambiental
• Enfoque de SST
• Informar sobre el desempeño y oportunidades de mejora
(rendición de cuentas)
5.1 .- ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA ORGANIZACIÓN
30. RESUMEN
Alto grado de integración en norma ISO 9001 e ISO 14001
Compromisos similares en la política de las tres normas .
Mejora continua
Cumplir requisitos legales
Las responsabilidades se pueden implementar en MOF, RIST, entre otros
Los niveles de autoridad se implementan en organigrama..
31. El SIGUIENTE CAPITULO aprenderás …..
Metodología para Análisis de riesgos y oportunidades.
Identificar los aspectos e impactos ambientales
Identificar peligros y evaluar riesgos
Establecer objetivos de SIG
33. Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001.2007
6.0 Planificación (4.3)
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales (4.3.1)
6.1.3 Requisitos legales y otros
requisitos
(4.3.2)
6.1.4 Planificación de las acciones
6.2 Objetivos y planificación para
lograrlos
(4.3.3)
6.3 Planificación de los cambios
CAPITULO 06
34. Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades
Objetivos y
planificación para
lograrlos
Planificación de los
cambios
PLANIFICACION
Aspectos Generales
IAAS
IPER
Requisitos legales y
otros requisitos
Planificación de
cambios
35. 6. PLANIFICACIÓN
RIESGOS Y OPORTUNIDADES:
• Considerar 4.1, 4.2 y alcance.
• Determinar riesgos y oportunidades
• Planificar acciones
• Planificar la manera de integrar e implementar acciones en el SIG
• Evaluar eficacia
Determinar situaciones de emergencia potenciales
6.1 .- RIESGOS Y OPORTUNIDADES
36. 6. PLANIFICACIÓN
• IPERC
• Identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales
6.1 .- RIESGOS Y OPORTUNIDADES
37. 6. PLANIFICACIÓN
• Identificación (4.3.2 – OHSAS )
• Evaluación del cumplimiento (4.5.2 – OHSAS)
• Acceso a los requisitos legales
6.1.3.- REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
38. 6. PLANIFICACIÓN
• Calidad, medio ambiente, SST
• Coherentes con la política
• Medibles
• Hacer seguimiento
• Comunicarse
• Actualizarse, según corresponda
6.2.- OBJETIVOS DEL SIG
39. 6. PLANIFICACIÓN
• Que hacer
• Recursos
• Responsable
• Plazos
• Cómo se evaluarán los resultados
6.2.1.- PLANIFICACION PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DEL SIG
40. RESUMEN
PLANIFICACION
Análisis de riesgos y oportunidades para normas ISO 9001, ISO 14001
Requisitos únicos para cada norma SGA – SG SST
IPERC
IAAS.
Compromiso similares de las tres normas .
Objetivos del SIG
Programas para cumplimiento de objetivos
41. El SIGUIENTE CAPITULO 07 aprenderás
…..
Los diferentes tipos de recursos necesarios para un SIG .
Determinar la competencia para el personal en un SIG
LA importancia de la concientización en un SIG
Los diferentes tipso de comunicación en un SIG eficaz
La forma eficaz de gestionar la información documentada de un
SIG
43. CAPITULO 7 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001
7.0 Apoyo (4.4)
7.1 Recursos (4.4.1)
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de
los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y
medición
7.1.6 Conocimientos de la organización
45. CAPITULO 7 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001
7.5 Información documentada (4.4.4)
7.5.1 Generalidades (4.4.4)
7.5.2 Creación y actualización (4.4.5)
(4.5.4)
7.5.3 Control de la información
documentada
(4.4.5)
(4.5.4)
CAPITULO 07
46. 7.1 RECURSOS 7.2
COMPETENCIA
7.5
INFORMACION
DOCUMENTADA
Apoyo
7.3 TOMA DE
CONCIENCIA
7.4
COMUNICACIÓN
Generalidades
Personas
Infraestructura
Ambiente
operación procesos
Recursos
seguimiento y
medición
Generalidades
Comunicación
Interna
Comunicación
Externa
Generalidades
Creación y
actualización
Control
información
docum.
47. 7. APOYO
• Económicos
• Personas (Las necesarias para que el sistema funcione)
• Infraestructura (La necesaria para los procesos)
• Ambiente (Para la operación de los procesos)
• Recursos de seguimiento y medición
• Conocimientos de la organización
• Capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
• Otros
7.1 .- RECURSOS
48. 7. APOYO
• Basadas en educación formación o experiencia
• Determinar necesidades de formación
• Tomar acciones para adquirir competencia
• Evaluar eficacia
• Mantener enfoque (Calidad, medio ambiente, SST)
7.2 .- COMPETENCIA
49. 7. APOYO
• Política
• Objetivos
• Contribución al sistema
• Consecuencias del incumplimiento
7.3 .- TOMA DE CONCIENCIA
50. 7. APOYO
COMUNICACIÓN:
• ¿Qué?, ¿Cuándo?, ¿a quién?, ¿Cómo?, ¿Quién?
• Considerar requisitos legales y otros requisitos
• Comunicación de información fiable
• Comunicación interna
• Comunicación a partes interesadas (contratistas, visitantes, otros)
• Comunicaciones externas (Recibir y responder).
7.4 .-COMUNICACIÓN
51. 7. APOYO
• La requerida por las normas (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS)
• La requerida por requisitos legales y otros requisitos
• La que la organización determina como necesaria
• Creación y actualización
• Formato
• Revisión y aprobación (conveniencia y adecuación)
• Protección
• Distribución, acceso, recuperación y uso
• Almacenamiento y preservación
• Control de cambios
• Conservación y disposición
7.5 .- INFORMACION DOCUMENTADA
52. RESUMEN
CAPITULO APOYO
Alto grado de integración en las tres normas
No se considera a las habilidades como parte de la competencia .
En algunos requisitos es necesario desarrollar procedimiento por exigencia de la
norma OHSAS 18001.
Menos énfasis a documentar el sistema de gestión. Gestión de información
documentada
53. El SIGUIENTE CAPITULO 07 aprenderás
…..
Planificar el SIG a fin que se desarrollen las actividades bajo
condiciones controladas para prevenir defectos , proteger el medio
ambiente y daños a la SST de las personas.
Determinar requerimientos de clientes
Gestión de proveedores en forma eficaz
Gestión de un almacenamiento eficaz
54. CAPITULO 8 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001.2007
8 Operación (4.4)
8.1 Planificación y control operacional (4.4.6)
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
(4.4.7)
8.2 Requisitos para los productos y
servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinación de los requisitos para
los PYS
8.2.3 Revisión de los requisitos para los
PYS
8.2.4 Cambios de los requisitos para los
PYS
55. CAPITULO 8 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001.2007
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y
servicios
8.4 Control de procesos, productos y
servicios suministrados externamente .
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance de control
8.4.3 Información para proveedores externos
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y provisión
del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
56. CAPITULO 8 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001.2007
8.5.3 Propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación .
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
57. 8.1 Planificación
y control
operacional
8.2
Requisitos
para PYS
8.5 PRODUCCION
Y PRESTACION DEL
SERVICIO
8.0 OPERACIONES
8.3 Diseño y
Desarrollo
8.4 Control de
PPS_SE
comunicación
con el cliente
Determinación
requisitos cliente
Revisión Requisitos
clientes
Cambios de
requisitos de
cliente
Preparación y
respuesta ante
emergencias
Generalidades
Tipo , alcance
y control
Inform. De
prov. externos
Control de la
producción
Identificación
y trazabilidad
Propiedad de
cliente o
provedores
Preservación
Actividades
posteriores
entrega
8.6 Liberación
de productos y
servicios
8.7 Control de
las salidas no
conformes
SGA -SGSST
58. 8. OPERACIÓN
• Determinar requisitos para productos y servicios (ISO 9001, ISO
14001, OHSAS)
• Criterios de operación
• Determinar recursos para lograr conformidad
• Implementación de control del proceso (ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS).
• Control de procesos contratados externamente
8.1 .- PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
59. 8. OPERACIÓN
• Identificar potenciales emergencias
• Planificar formas de actuación
• Responder ante emergencias y tomar acciones mara mitigar
• Poner a prueba periódicamente, evaluar resultados, planificar e
implementar mejoras
8.2 .- PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (ISO 14001 / OHSAS 18001):
60. 8. OPERACIÓN
REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS / SERVICIOS:
• Comunicación con los clientes
• Determinación y revisión de los requisitos para los productos y
servicios
• Diseño y desarrollo (planificación, entradas, controles, salidas,
cambios
8.2 .- REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS O SERVICIOS
8.3 .- DISEÑO Y DESARROLLO
61. 8. OPERACIÓN
• Tipo y alcance de control
• Información para proveedores externos
8.4 .- CONTROL SE PROCESOS , PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
62. 8. OPERACIÓN
PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO:
• Control de la producción y provisión del servicio
• Identificación y trazabilidad
• Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
• Preservación
• Actividades posteriores a la entrega
• Control de cambios
8.5 .- PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
63. 8. OPERACIÓN
LIBERACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS:
• Verificación de cumplimiento
• Criterios de aceptación
• Trazabilidad a las personas que autorizan liberación
8.6 .- LIBERACION DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
64. 8. OPERACIÓN
CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES:
• Identificar y controlar
• Toma de acciones (corrección, separación, contención,
devolución, suspensión, información al cliente, autorización)
8.7 .- CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES
65. RESUMEN
CAPITULO OPERACIONES
Mayor numero de exigencias en Norma ISO 9001 con respecto al SGA y SGSST
Permite establecer controles en los procesos de realización para prevenir
defectos o fallas en proceso productivo.
Establecer controles operativos en todas las actividades para revenir accidentes
de las personas e impactos ambientales,
Gestión oportuna de proveedores críticos .
66. El SIGUIENTE CAPITULO 09 aprenderás
…..
Como evaluar el desempeño de un SIG
Como evaluar el nivel de satisfacción del cliente .
Gestionarlas auditorias internas en la organización
Gestionar las acciones correctivas generadas .
Gestionar las acciones preventivas
68. CAPITULO 9 Norma ISO
9001.2015
Norma ISO
14001.2015
Norma OHSAS
18001.2007
9.0 Evaluación del desempeño (4.5)
9.1 Seguimiento , medición , análisis y
evaluación
(4.5.1)
9.1.1 Generalidades (4.5.1)
9.1.2 Satisfacción del cliente (ISO 9001)
Evaluación del cumplimiento (ISO
14001)
(4.5.2)
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoria interna (4.5.5)
9.3 Revisión por la dirección (4.6)
CAPITULO 09
69. 9.1 Seguimiento
, medición
Análisis
9.0 EVALUACION DEL DESEMPEÑO
Auditoria
interna
9.3 Revisión
por la dirección
Generalidades
Satisfacción al
cliente
Análisis y
evaluación
Evaluación de
cumplimiento legal SGA -SGSST
70. 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Palabras clave:
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN:
• Que requiere seguimiento,
• Métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Criterios para evaluar desempeño
• Cuando hacer seguimiento y medición
• Cuando analizar y evaluar resultados
• Evaluar desempeño y eficacia del sistema
• Comunicar externa e internamente el desempeño según
corresponda
71. 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Palabras clave:
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOS:
• Frecuencia de evaluación
• Evaluar cumplimiento
• Toma de acciones
• Verificar estado de cumplimiento
72. 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Palabras clave:
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN:
• Conformidad de productos y servicios
• Satisfacción del cliente
• Desempeño y eficacia del sistema
• Eficacia de acciones tomadas (Riesgos / oportunidades)
• Desempeño de proveedores externos
• Necesidad de mejoras en el sistema
73. 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Palabras clave:
AUDITORÍA INTERNA:
• Programación y planificación de auditorías
• Ejecución de auditorías
• Competencias de los auditores
• Informar resultados de auditoría
74. 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Palabras clave:
REVISIÓN POR LA DIRECCÍÓN:
• Elementos de entrada (Calidad, medio ambiente, SST)
• Salidas de revisión por la dirección (Decisiones y acciones)
75. RESUMEN
EVALUACION DEL DESEMPEÑO
Realizar la evaluación de desempeño a través de indicadores SIG
Realizar la evaluación de cumplimiento legal en frecuencia anual
Gestionar en forma oportuna las Acciones correctivas permite disminuir la
repetición de las NC.
Los auditores internos ser independientes de las actividades a auditar.
Realizar revisiones por la dirección permite que la alta dirección mantenga
información actualizada del performance del SIG
76. El SIGUIENTE CAPITULO 09 aprenderás
…..
Como evaluar el desempeño de un SIG
Como evaluar el nivel de satisfacción del cliente .
Gestionarlas auditorias internas en la organización
Gestionar las acciones correctivas generadas .
Gestionar las acciones preventivas
80. 10 MEJORA
Palabras clave:
NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA:
• Reaccionar ante NC
• Identificar causas
• Tomar e implementar acciones
• Revisar eficacia
• Actualizar riesgos y oportunidades
• Cambios en el sistema
Nota: Tener en cuenta las acciones preventivas (OHSAS 18001)
81. 10 MEJORA
Palabras clave:
INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES:
• Reaccionar ante accidentes, incidentes, enfermedades
• Investigación del accidente (Causas inmediatas / Causas básicas)
• Determinación e implementación de acciones
• Seguimiento de acciones
• Comunicar resultados de las investigaciones
82. 10 MEJORA
Palabras clave:
MEJORA CONTINUA:
• Evidenciar mejora (Conveniencia, adecuación, eficacia).
• Considerar resultados de evaluación del desempeño, salidas de
revisión por la dirección, otros.
