1. CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL: EL CODIGO PROCESAL PENAL DEL 2004 EXPOSITOR DR. VICTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA CATEDRÀTICO DE DERECHO PENAL JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA

3. CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL LA MOVILIDAD INTERNACIONAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA MOTIVA CON FRECUENCIA QUE DURANTE LA INVESTIGACIÓN O EL JUZGAMIENTO DE DELITOS CONVENCIONALES Y NO CONVENCIONALES, LAS FUENTES, MEDIOS Y ORGANOS DE PRUEBA QUE RESULTAN NECESARIOS PARA LOS FINES DE UN PROCESO PENAL SE ENCUENTREN FISICAMENTE EN OTRO PAÍS, DONDE EL OPERADOR DE JUSTICIA, EXPONENTE DE LA SOBERANÍA DE UN ESTADO, NO TIENE JURISDICCIÓN NI COMPETENCIA. ES PUES EN RAZÓN DE ESA NECESIDAD PRÁCTICA Y POLÍTICA DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA CONTEMPORÁNEA, QUE LOS ESTADOS HAN DISEÑADO UN SISTEMA DE COOPERACIÓN JUDICIAL MUTUA ADECUADO PARA SUPERAR AQUELLAS LIMITACIONES ESPACIALES QUE AFECTAN LOS OBJETIVOS DE LA ACTIVIDAD PROCESAL INTERNA DE SUS ORGANOS CONPETENTES. COMO CONSECUENCIA DE ESTA REALIDAD EN EL PRESENTE JUNTO AL IRRENUNCIABLE PRINCIPIO DE SOBERANÍA SE CONSOLIDA UN NOVEDOSO PRINCIPIO DE COLABORACIÓN INTERESTATAL CONTRA EL CRIMEN Y LA IMPUNIDAD.

4. LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL: CONCEPTO Y FUNCIÓN “ Definida en términos generales como una de las variedades de Entreayuda Penal Internacional, la Cooperación Judicial Penal Internacional se concretiza cuando el aparato judicial de un Estado que no tiene imperio sino dentro de la porción de territorio jurídico que le pertenece, recurre al auxilio, a la asistencia que le puedan prestar otros Estados, a través de su actividad jurisdiccional” RAUL CERVINI “ La cooperación judicial internacional en materia penal puede ser definida como un conjunto de actos de naturaleza jurisdiccional, diplomático o administrativa, que involucra a dos o mas Estados, y que tiene por finalidad la persecución y sanción de un hecho delictivo ocurrido en territorio, cuando menos, de uno de tales Estados” VICTOR PRADO

7. SUJETOS LOS SUJETOS DE LA COÒPERACION SON QUE ES EL QUE SOLICITA LA COLABORACIÓN Y EL ESTADO REQUERIDOEL ESTADO REQUIRENTE QUE ES EL QUE LA BRINDA SEGÚN SE SOLICITE O SE BRINDE LA COOPERACIÓN JUDICIAL LOS PROCEDIMIENTOS SON DE DOS CLASES: LA COOPERACIÓN JUDICIAL ACTIVA QUE COMPRENDE LA ACTIVIDAD DE SOLICITAR LA COLABORACIÓN Y LA COOPERACIÓN JUDICIAL PASIVA QUE CORRESPONDE A LOS ACTOS DIRIGIDOS A TRAMITAR Y EJECUTAR EL PEDIDO DE ASISTENCIA. LAS MEDIDAS DE COOPERACIÓN SE DIFERENCIAN POR EL GRADO DE AFECTACIÓN DE DERECHOS PERSONALES QUE PUEDEN GENERAR: MEDIDAS DE PRIMER GRADO , SON AQUELLAS QUE MERO TRÁMITE, DE AVERIGUACIÓN DE HECHOS O DE OBTENCIÓN DE ELEMENTOS DE PRUEBA (NOTIFICACIONES, PERICIAS, INFORMES, TESTIMONIOS) MEDIDAS DE SEGUNDO GRADO SON LAS QUE AFECTAN LOS BIENES DE LAS PERSONAS (REGISTROS, EMBARGOS, SECUESTROS, INMOVILIZACIONES, INCAUTACIONES Y DECOMISOS). MEDIDAS DE TERCER GRADO PRODUCEN LA AFECTACIÓN DE LA LIBERTAD PERSONAL (ESTE ES EL CASO DE LA EXTRADICIÓN O LA ORDEN DE DETENCIÓN Y ENTREGA EUROPEA). CLASES GRADOS

11. LA AUTORIDAD CENTRAL: FUNCIÓN SEGÚN LOS CONVENIOS CADA ESTADO DEBE DESIGNAR UNA AUTORIDAD CENTRAL. LAS AUTORIDADES CENTRALES TIENEN POR FUNCIÓN ENVIAR Y RECIBIR LAS SOLICITUDES DE ASISTENCIA, ASI COMO HACER EL SEGUIMIENTO DE SU TRAMITACIÓN. EN EL PERU LA AUTORIDAD CENTRAL ES LA FISCALIA DE LA NACION (ART.512º DEL CODIGO PROCESAL PENAL) LAS COMUNICACIONES ENTRE LAS AUTORIDADES CENTRALES PUEDEN SER DIRECTAS O A TRAVES DEL CANAL DIPLOMÁTICO.

12. LA ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL ESTA FORMA DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL COMPRENDE MEDIDAS DE AYUDA PROCESAL. ESTO ES, PROCEDIMIENTOS DIRIGIDOS A FAVORECER LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR, LA INSTRUCCIÓN O EL JUZGAMIENTO DE DELITOS COMETIDOS EN UN ESTADO DISTINTO DE AQUEL AL CUAL SE SOLICITA LA COOPERACIÓN. SEGÚN CASTELLO RUIZ COMPRENDE TANTO LA COLABORACIÓN QUE BRINDA Y EJECUTA LA AUTORIDAD NACIONAL PARA LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL DE UN ESTADO EXTRANJERO, COMO TAMBIÉN LA TOLERANCIA DE LA ACTUACIÓN PROCESAL DE LAS PERSONAS DESIGNADAS POR UN ESTADO EXTRANJERO EN EL TERRITORIO NACIONAL.

14. EL MARCO NORMATIVO NACIONAL VIGENTE HASTA LA PROMULGACION DEL CODIGO PROCESAL PENAL DE 2004 EL PERU CARECÏA DE UNA LEY INTERNA SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL COMO EXISTIA EN LA ARGENTINA. SIN EMBARGO EN 1993 EL MINISTERIO DE JUSTICIA PREPAR Ó UN PROYECTO QUE COMPRENDIA TAMBIÉN EL TRASLADO DE CONDENADOS PERO NO FUE DISCUTIDO EN EL CONGRESO. EL PROYECTO DE CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 1995 ASI COMO LOS PROYECTOS DE 1997 Y DE 2003 INCLUYERON NORMAS SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN LA ACTUALIDAD LOS PROCEDIMIENTOS DE ASISTECIA JUDICIAL SE TRAMITAN CONFORME AL LIBRO SEPTIMO DEL CODIGO PROCESAL PENAL Y A LOS CONVENIOS BILATERALES Y MULTILATERALES SUSCRITOS POR EL PERÚ. LOS ARTICULOS 508º A 512º DEL CODIGO PROCESAL REGULAN LOS PRINCIPIOS GENERALES QUE REGULAN LA ASISTENCIA. LOS OPERADORES NACIONALES RECURREN PRINCIPALMENTE AL ENVIO DE CARTAS ROGATORIAS (EXHORTOS INTERNACIONALES) Y A DESPLAZAMIENTOS AL EXTRANJERO PARA DILIGENCIAR TESTIMONIOS.

15. CODIGO PROCESAL PENAL 2004 MEDIDAS DE ASISTENCIA REGULADAS ( ART. 515º) REQUISITOS GENERALES ( ART. 528º) CASOS DE DENEGATORIA ( ART. 529º) REQUISITOS Y TRAMITE DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA ACTIVA ( ARTS. 530º A 532º) REQUISITOS Y TRAMITE DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA PASIVA ( ART. 536º) TRASLADO DE PERSONAS DETENIDAS O CONDENADAS (ARTS. 533º A 535º Y 537º) DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR (ART. 538º) CUMPLIMIENTO DE CONDENAS ( ARTS. 540º A 549º) PROCEDIMIENTO DE ENTREGA VIGILADA (ARTS. 550º A 553º) DILIGENCIAS EN EL PAIS POR AUTORIDADES EXTRANJERAS (ART. 539º) ASISTENCIA JUDICIAL A LA CORTE PENAL INTERNACIONAL (ARTS. 562º A 566º)

16. LA EXTRADICION: CONCEPTO Y CLASES ES UN PROCEDIMIENTO DE COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL DE TERCER GRADO . OPERATIVAMENTE PODEMOS IDENTIFICAR COMO EXTRADICION AL PROCEDIMIENTO DE COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL, MEDIANTE EL CUAL UN ESTADO (REQUIRENTE) SOLICITA A OTRO (REQUERIDO) LA ENTREGA DEL AUTOR O PARTICIPE DE UN HECHO PUNIBLE QUE SE HALLA EN SU TERRITORIO Y QUE SE ENCUENTRA PROCESADO O HA SIDO CONDENADO POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES DEL ESTADO SOLICITANTE. SEGÚN SE FORMULE O RECIBA LA SOLICITUD DE EXTRADICIÓN ÉSTA PUEDE SER ACTIVA O PASIVA

20. MARCO NORMATIVO NACIONAL VIGENTE CONVENIOS INTERNACIONALES, REGIONALES Y BILATERALES SUSCRITOS POR EL PERÚ CODIGO DE PROCESAL PENAL DECRETO SUPREMO 016-2006-JUS NUESTRA LEGISLACIÓN HA ASUMIDO UN MODELO EXTRADICIONAL MIXTO. ASI EN LA EXTRADICIÓN PASIVA LA DECISIÓN FINAL CORRESPONDE AL CONSEJO DE MINISTROS EN EL PERÚ NO ESTÁ PROHIBIDA LA EXTRADICIÓN DE NACIONALES.

23. A MODO DE CONCLUSION LA INCORPORACION DEL LIBRO SEPTIMO DEL CODIGO PROCESAL PENAL CONSTITUYE UNA NOTABLE INOVACION A LA VEZ QUE CUBRE UN IMPORTANTE VACIO EN NUESTRA LEGISLACION. LAMENTABLEMENTE EL LEGISLADOR NACIONAL NO HA PODIDO ALEJARSE DE LOS MODELOS TRADICIONALES DE REGULACION LO CUAL ES MUY EVIDENTE EN LAS NORMAS SOBRE EXTRADICION. SIN EMBARGO ES DE RECORDAR QUE LAS REGLAS DEL LIBRO SEPTIMO SON DE APLICACIÓN SUPLETORIA FRENTE A LA FALTA DE UN INSTRUMENTO INTERNACIONAL. ES EN ESTE ESPACIO DONDE SE DEBEN PROMOVER LOS CAMBIOS POR ULTIMO, EN CUMPLIMIENTO DEL ESTATUTO DE ROMA NUESTRO SISTEMA LEGAL PRIVILEGIA LA COOPERACION CON LA CORTE PENAL INTERNACIONAL.

24. MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION