证券基金求职大礼包

应届生 2011

求职大礼包
证券基金行业篇

应届生求职网 YingJieSheng.COM 编

应届生求职大礼包 2011 版-其他行业及知名企业资料下载区：
http://bbs.yingjiesheng.com/forum-436-1.html

名企 2011 校园招聘进度表
http://2011.yingjiesheng.com/

应届生求职招聘论坛（推荐）：
http://bbs.yingjiesheng.comXX

应届生求职大礼包 2011 版——证券基金行业篇应届生求职网 YingJieSheng.COM

【申明】：鉴于网络上有大量模仿者推出类似应届生求职网 YingJieSheng.COM 的“应届生求职大礼包” ，
内容中相关公司的招聘信息介绍全都是过期信息，且在没有得到相关公司的授权下在相关内容中充斥大量求职
培训收费广告，极易误导广大 2011 届同学，给部分公司的 2011 校园招聘造成恶劣影响。应届生求职网
YingJieSheng.COM 友情提醒：相关公司的招聘信息介绍请以应届生求职网 YingJieSheng.COM 为准，应届生求
职网推出的“应届生求职大礼包”内容中绝对不含任何求职培训收费广告，希望广大同学明辨，以免被误导。
同时，有模仿者将本站精心编辑的《2011 届应届生求职全程指南》内容复制，改头换面，假冒的求职指南
内容格式混乱，且大部分内容丢失，影响阅读，也请广大同学明鉴：
（1）假冒的求职指南版本中，第二章行业企业介绍只有空目录而无实质内容，只有单一的广告链接；而
本站原创的《2010 届应届生求职全程指南》第二章给出了本站原创的所有行业企业求职大礼包的下载地址。
（2）求职中搜索引擎的使用技巧章节中，本站原创的《2011 届应届生求职全程指南》给出了应届生职位
全文搜索引擎http://s.yingjiesheng.com 的使用技巧介绍；而假冒的求职指南版本中无。
（3）简历及求职信章节中，本站原创的《2011 届应届生求职全程指南》给出了格式简洁整齐的中英文简
历模板，可供大家参考；而假冒的求职指南中，由于格式无法被拷贝，简历章节中的中英文简历模板格式混乱，
根本无法阅读。
（4）假冒的求职指南中由于大部分内容格式极为混乱，根本无法正常阅读，这是假冒求职指南的典型特
征。
本站原创的《2010 届应届生求职全程指南（第四版）》下载地址：
http://download.yingjiesheng.com/

应届生求职网 YingJieSheng.COM 简介

YingJieSheng.COM 简介

应届生求职网 YingJieSheng.COM 成立于 2005 年 9 月，是中国流量第一的专门面向大学生及在校生的求职
招聘网站。
应届生求职网 YingJieSheng.COM 向大学生及在校生提供最新、最全、最准确的校园全职招聘、实习招聘、
兼职招聘、企业宣讲会、招聘会、企业招聘截止日期等招聘信息，并同时提供职业测评、应聘指导等求职就业
资讯及辅导。
应届生求职网 YingJieSheng.COM 始终以大学生需求为导向，注重给大学生提供最满意的网上求职服务体验，
用权威、高效的专业服务做好大学生与社会的对接。
据中国权威互联网研究机构艾瑞（ iResearch ）的最新招聘网站排名数据显示，应届生求职网
YingJieSheng.COM 在校园招聘领域中排名第一，在所有招聘网站中排名第四，是中国前十的招聘网站中唯一
一个专门面向大学生及在校生的求职网站，其覆盖大学生人群数已超过其它社会招聘网站校园招聘频道的总
和。
YingJieSheng.COM 使命
我们致力于帮助每一个大学生成功就业、融入社会、实现人生价值。

更多最新校园招聘、实习招聘信息以及求职资料，请访问：

应届生求职网YingJieSheng.COM http://www.yingjiesheng.com
应届生求职网 YingJieSheng.COM，中国领先的校园招聘网站!

应届生求职网 http://www.yingjiesheng.com 第 2 页共 34 页


目录
应届生求职网 YingJieSheng.COM 简介.................................................................................2
第一章证券和基金的有关概念.....................................................................................................5
1.1 证券....................................................................................................................................5
1.2 基金....................................................................................................................................5
第二章证券、基金行业概述.........................................................................................................6
2.1 证券基金行业人才状况及发展........................................................................................6
2.2 招聘现状............................................................................................................................7
2.3 2009 年度证券公司前十排名............................................................................................9
2.4 2009 基金公司排名............................................................................................................9
2.5 证券行业人才薪资水涨船高..........................................................................................10
2.6 基金公司奖金远高于基本工资......................................................................................10
第三章证券、基金公司及证券交易所介绍...............................................................................11
3.1 证券公司..........................................................................................................................11
3.1.1 国泰君安..............................................................................................................11
3.1.1.1 国泰君安简介.....................................................................................11
3.1.1.2 国泰君安笔试面试经历及经验 .........................................................12
3.1.2 申银万国..............................................................................................................13
3.1.2.1 申银万国简介.....................................................................................13
3.1.2.2 申银万国笔试面试经历及经验 .........................................................14
3.1.3 联合证券..............................................................................................................15
3.1.3.1 华泰联合证券简介.............................................................................16
3.1.3.2 联合证券笔试面试经历及经验 .........................................................16
3.2 基金公司..........................................................................................................................17
3.2.1 易方达..................................................................................................................17
3.2.1.1 易方达简介.........................................................................................17
3.2.1.2 易方达笔试面试经历及经验 .............................................................17
3.2.2 上投摩根..............................................................................................................18
3.2.2.1 上投摩根简介.....................................................................................18
3.2.2.2 上投摩根笔试面试经历及经验 .........................................................18
3.2.3 华夏基金..............................................................................................................19
3.2.3.1 华夏基金简介.....................................................................................19
3.2.3.2 华夏基金笔试面试经历及经验 .........................................................19
3.2.4 博时基金..............................................................................................................20
3.2.4.1 博时基金简介.....................................................................................20
3.2.4.2 博时基金笔试面试经历及经验 .........................................................21
3.2.5 嘉实基金..............................................................................................................22
3.2.5.1 嘉实基金简介.....................................................................................23
3.2.5.2 嘉实基金笔试题.................................................................................23
3.2.6 南方基金..............................................................................................................24
3.2.6.1 南方基金.............................................................................................24
3.2.6.2 南方基金面经.....................................................................................25
3.3 证券交易所......................................................................................................................28



3.3.1 深圳证券交易所..................................................................................................28
3.3.1.1 深圳证券简介.....................................................................................28
3.3.1.2 深圳证券面试.....................................................................................28
3.3.2 上海证券交易所..................................................................................................28
第四章关于证券基金的其他.......................................................................................................29
4.1 证券、基金相关证书......................................................................................................29
4.2 有关职位介绍..................................................................................................................29
附录：更多求职精华资料推荐.....................................................................................................31
内容声明：
本文由应届生求职网YingJieSheng.COM（http://www.yingjiesheng.com）收集、整理、编
辑，内容来自于相关企业的官方网站及论坛热心同学贡献，内容属于我们广大的求职同学，
欢迎大家与同学好友分享，让更多同学得益，此为编写这套应届生实习大礼包 2011 的本义。
祝所有同学都能顺利找到合适的工作！
应届生求职网 YingJieSheng.COM



第一章证券和基金的有关概念

1.1 证券

证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内
容取得相应权益的凭证。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们
通常所说的证券即有价证券。
有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让
和买卖的所有权或债权证书。钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、呈
兑汇票、银行定期存单等等，都是有价证券。但一般市场上说的证券交易，应该特指证券法
所归范的有价证券，钞票、邮票、印花税票等，就不在这个范围了。证券交易被限缩在证券
法所说的有价证券范围之内。

证券公司——为投资人买卖股票提供通道。
身为一般投资人的我们，其实最常接触的就是证券公司了。我们在证券公司开户，也透
过他们中介来买卖股票。其实证券公司在股市中的定位很像是一个百货商店，方便消费大众
买卖。所以你可以跑到你家隔壁的证券公司看盘、买卖，而不用亲自跑到证券交易所交易了！
一般投资人必须透过证券公司买卖股票，但并不表示所有的证券公司都从事中介股票买
卖的业务。

根据证券公司经营的项目分类，证券公司可被划分为四类：
第一，证券经纪商，也就是居间帮投资人买卖股票的证券公司。
第二，证券承销商，帮助企业上市发行股票，如果投资人要买公司发行的新股票时，就必
须找这种类型的证券公司。
第三，证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。我们一般称为的法人，
其中一类就是证券自营商。
第四，综合类证券商，就是同时经营以上三种业务的证券公司。

证券交易所
证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的
有形场所。在我国有两个：上海证券交易所和深圳证券交易所。
从股票交易实践可以看出，证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性，实现资金的
有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险，联结市场的长期与短期利率。

1.2 基金

基金有广义和狭义之分，从广义上说，基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金、
单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。在现有的证券市场上的
基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。从会计角度透析，
基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。因为政府和事业单位的出资者不
要求投资回报和投资收回，但要求按法律规定或出资者的意愿把资金用在指定的用途上，而
形成了基金。



我们现在说的基金通常指证券投资基金。

基金管理公司是怎样运作的？
虽然我国基金发展的历史还比较短，但在借鉴国际先进经验的基础上，我国基金管理公
司已经形成了一整套比较符合国内实际的运作流程。该流程的主要环节有三个，也就是产品
设计、产品销售和投资运作。
具体说来，我国国内基金管理公司目前的运作流程一般是：产品设计部门在充分研究投
资者需求的基础上，设计出基金产品方案，经由中国证监会审核批准后，由市场部门组织销
售，然后将募集到的基金资产交由投资部门管理。投资部门在投资决策委员会和风险控制委
员会的领导下，在研究部门提供的投资分析报告基础上，遵照基金合同和有关法律规定，选
择合适时机将基金资产投入股票、债券市场，努力实现基金合同规定的投资目标。
在投资部门运作基金资产的过程中，监察稽核部门对各个操作环节的合法合规性实施监
督，减少基金运作的风险，同时监督基金管理公司内部的各项工作符合法律规范，确保基金
的相关信息得到及时准确披露。运作保障部门为投资管理提供后台支持，主要是信息技术支
持、交易资金清算核算、基金资产核算和对外信息披露等工作。综合管理部则作为基金管理
公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供财务管理、人事管理、后勤保障等方面的
支持。
最后，基金管理公司在日常经营管理过程中，还要接受基金托管银行的监督，确保遵循
基金合同和托管协议的有关规定，合法管理和运用基金资产。

基金管理公司的组织结构是怎样的？
由于我国现有的投资基金都是契约型基金，基金资产的管理运用是通过基金管理公司进
行的，基金本身不具有法人地位。基金管理公司在我国主要以有限责任公司的形式存在，其
组织结构设置受《公司法》等相关法律规范的约束，一般设有股东会、董事会、监事会等机
构。
股东会是基金管理公司的权力机构，股东会选举产生董事会，由董事会聘任公司总经理
来主持日常经营管理工作，监事会负责对公司的经营管理实施监督。基金管理公司的内部通
常设有研究部、投资部、市场部、监察稽核部、运作保障部和综合管理部等部门和投资决策
委员会、风险控制委员会等专门委员会。
在基金内部的各个专业部门中，市场部主要负责基金销售工作。投资部则在投资决策委
员会和风险控制委员会的领导下，遵照基金合同等法律规定，管理基金资产。研究部门主要
进行市场、行业和公司研究，为投资提供决策支持。监察稽核部负责监督基金管理公司的各
项运作是否符合法律规范。运作保障部主要为基金管理工作提供后台支持。综合管理部为基
金管理公司的日常运作提供财务、人事、后勤等综合事务方面的支持。

第二章证券、基金行业概述

2.1 证券基金行业人才状况及发展

证券经纪人市场缺口极大仅三分之一通过考试
在当下的中国，除了房地产，证券股票投资恐怕就是人们最热衷投资的领域了。面对这
个越来越巨大的市场，证券行业的明争暗斗也日趋白热化，而网罗人才则成为成长性券商争
夺市场的利器。



近日，东方证券在北京举办大型招聘会宣布，今年将在北京招聘理财顾问、营销经理、
营销总监等系列的人才 500-800 人。东方证券营销管理部总监潘智勇进一步透露说，除了北
京，他们在上海将招聘 1000-1500 人。在条件成熟时，还将在南京、杭州、福州、武汉等城
市启动。 “建设专业化的营销队伍和高水平的咨询队伍将是经纪业务二次创业的核心。 ”
这一举动，极大地震动了证券行业。业内人士称，证券行业零零星星的招人行动并不鲜
见，但是如此庞大的人才招聘计划却是第一次。难怪，在现场，与会者不但有大量的应聘者，
也不乏来自其他券商机构的“眼目” 。据观察，应聘者 60%-70%是行业的成熟人才，其他的
则入职时间不长。
中国财富管理领域潜力巨大。2009 年底，中国居民储蓄总量达 26 万亿元，财富增值的
需求极为强烈。波士顿最新发布的报告显示，2008 年中国百万美元资产家庭数已在全球排
名第三，中国财富管理市场未来将成为“全球发展最快的市场” 。
最新数据表明，中国目前股市开户数和基金账户的规模已达 1.7 亿户。另一方面，目前，
中国证券经纪人市场缺口极大。据统计，现在整个证券业约有 8 万经纪人，只有 1/3 人通过
相关考试。
国家职业技能鉴定专家委员会理财规划师专业委员会委员、北京市理财规划师协会副秘
书长王立宏指出，客户资产需要全方面金融理财，而我国目前全方面金融理财的国家理财规
划师与投资者需求还有相当的差距。
记者注意到，与时下绝大多数券商对营销人员采取的“雇佣军”制不同，东方证券将对
所有营销人员实行“员工制” ，新进员工与公司签订劳动合同，除可观的基本工资外，还享
受劳动法规定的五险一金以及公司福利。据悉，这在证券经纪行业开了先河。
５月份至今，吸引无数人目光的无疑要数沪深股市了，但在求职招聘市场上，与股市
的跌宕起伏形成鲜明对比的是，基金证券期投行业人才供应走势平稳。具体到职业来看，保
险类人才供应指数在较大的市场需求下开始回升；贸易／物流／采购／运输类职位竞争日趋
激烈；人力资源等职业则继续走缓。这是中华英才网日前发布的最新证券金融投资人才市场
指数传出的消息。据悉，本月人才供应较上月有小幅提升。

证投基金人才前景看好
据中华英才网的职业顾问介绍，证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投
资方式；股票是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证；债券则是指依法定程序发行的、
约定在一定期限还本付息的有价证券。三种投资方式中，股票风险最大，当然收益也可能最
大；债券收入相对较少，但收益是确定的，因而风险也最小，最稳定；证投基金风险介于两
者之间，收益和股票一样不确定，但风险比股票小。
近日，股市大幅震荡让不少新老股民“揪心”，但明天的股市行情依然是人人急待揭开
的谜。中华英才网表示，虽然股票行业激烈的角逐和巨大的风险并举，相信仍然会有一批有
胆识的求职者不会放弃这个机会，国内整个金融投资环境的日益成熟和健康呈现出来的是该
行业才市的大好前景。

2.2 招聘现状

基金公司
每逢年底都是用人单位招聘毕业生的高峰时期，07 年底一些基金公司积极开展校园招
聘，希望由此解决基金公司发展过快而人才相对不足的现状。 07 年 10 月起，
从华夏、中海、
招商、南方、广发等一些基金公司陆续开始在北京、上海、广州以及武汉等地的一些知名高



校进行招聘。
虽然这些基金公司大多不便透露具体应聘者的人数以及“最热”的是哪些职位等细节，
但在应届毕业生的就业招聘网站上，不难看出应聘者对基金公司的热情。
目前，在招聘网站和各基金公司公布的招聘信息来看，参与招聘的基金公司招聘规模一
般都在 10 人以上，甚至有基金公司提供超过 30 个岗位。
随着各种基金产品层出不穷和基金公司规模的扩张，基金相关从业人员出现大面积缺
口，除了基金经理一直紧俏外，研究员、交易员、渠道经理、客服人员等都有些“告急”，
不少基金公司早早跑到高校提前“揽人”，一些基金公司近日也是频发“招贤榜”。
而要想成为基金公司的一员，没点本事儿根本就进不去。

基金公司频发“招贤榜”
基金相关从业人员目前非常抢手，因为很多公司都处于发展期，急需新鲜血液补充。除
了核心的投研部门外，现在的基金公司也在 IT、法律、传媒等方面加大了人才招聘力度。

门槛高前台都得本科毕业
都说基金公司门槛高，果然名不虚传。基金公司的投研核心职位全都要求硕士毕业，至
少三年相关工作经验，有 CFA(注册金融分析师)证书的优先。相关职位也要求至少本科，经
验丰富。更有某基金公司招聘前台也提出大学本科，英语听说读写流利等要求。一位基金公
司相关负责人在进行校园招聘时，北大清华毕业生的简历收了一大把，一个职位就有 600
个人申请。

5 轮面试才有望进门
因为人手的紧缺，现在基金公司都开始招聘应届生储备人才。想进基金公司核心部门至
少经过五轮面试，先要专业笔试，然后经过小组讨论、案例分析、三对一、一对一等一轮轮
选拔，才有可能留下来实习，而且英语要十分过硬。在面试过程中，考官的问题也是五花八
门，除了专业知识外，还可能被问到文学问题，甚至问到“你打算什么时候买车”都是在考查
应聘者对财富的渴望程度。

薪水高压力大
尽管收入可观，但在基金公司工作的人压力普遍较大，不光是基金经理，别的职位同样
也要天天加班。而在基金如此火爆的情况下，做得不好难以向投资者交待。

证券行业

三类人才最为抢手

第一类为投行人员，尤其是保荐代表人。由于保荐人需要通过严格的国家资质考试，属
于各家券商争抢的对象。这些人能得到在该行业中中等偏上的薪酬，另外还有不菲的年终奖
金。
第二类为网络工程师。在过去几年，由于业务萎缩，大量网络人才流失。但随着市场的
回暖，许多投资者开始使用网上交易，网络扩容、交易安全性要求提高。因为券商网络工程
师需要有一定的金融行业从业经历，因此这样的人也属于“供不应求”。
第三类为从事经纪业务的人员，这也是券商招聘人数最多的工种。目前证券公司的竞争
主要体现在对客户的服务上，从 2006 年中旬开始，新股民大量入市，但大多缺乏股票知识，
因此像投资咨询等研究人员就成了各家公司重点补充的对象。



2.3 2009 年度证券公司前十排名

中国证券业协会近日公布了 2009 年度 106 家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名
情况。排名指标包括股票基金交易总金额、股票及债券承销金额、股票及债券主承销家数、
股票主承销金额、股票主承销家数、债券主承销金额、债券主承销家数七项。具体排名情况
如下：
2009 年度证券公司股票基金交易总金额前十排名

2009 年度证券公司股票及债券承销金额排名

2.4 2009基金公司排名

排名基金公司最新总规模(亿元)

1 华夏基金管理有限公司 1879.9

2 嘉实基金管理有限公司 1623.56

3 博时基金管理有限公司 1449.68



4 南方基金管理有限公司 1361.95

5 易方达基金管理有限公司 1006.43

6 大成基金管理有限公司 1042.42

7 广发基金管理有限公司 918.72

8 华安基金管理有限公司 815.93

9 景顺长城基金管理有限公司 626.74

10 工银瑞信基金管理有限公司 579.37

2.5 证券行业人才薪资水涨船高

薪酬水平：该行业平均年收入约在 5 万元左右。
近年来，曾被列为“十大危险行业之一”的证券业，因股市火爆再次成为热门行业。有
资料显示，一名普通的证券分析师年终可以拿到 3 万—5 万元的奖金，高级证券行业分析师
年薪高达 28 万也不足为奇。随着金融投资渐成主流，行业分析师也成为了市场上发现价值、
引导资金流向的主导力量，证券行业的利好引发金融人才行情走俏，一些高端人才行情更是
连连看涨。

2.6 基金公司奖金远高于基本工资

基金经理年薪：30 万到 1000 万不等
在基金公司所有职位里，基金经理的薪水最受外部关注。基金经理的待遇在近两年牛市
中得到了大幅提升，一年收入主要由基本薪水+奖金提成构成，奖金远远高于基本薪水。
一般而言，货币债券型基金经理的待遇远远低于股票型基金经理的待遇。而且所在公司
大小不同，年薪落差极大。
中小公司基金经理年薪大致在 30 万到 200 万之间；大型公司如嘉实、华夏的基金经理
年薪普遍高于两百万。
奖金方面，基金公司会根据基金经理年度业绩排名来发放。一般排名同类型基金前 50%
算勉强及格，在 25%以内优秀，而做到前 10%的基金经理除了能够保证年底钱包鼓满外，来
年职位方面也会有一定提升。

市场部经理年薪：14 万－20 万，加上年终奖有望 30 万
14 万－20 万年薪层级，算上年终奖，有望达到 30 万。正因为如此，年终奖更加让基金
公司员工们期待。

年终奖：12－18 个月月薪被普遍认同
基金公司今年到底可以拿多少年终奖？ “12 个月的月薪”是得到最多的答案，而一些
基金公司开出 8 个月的月薪则被同行认为是吝啬之举。
“18 个月的月薪是比较理想的。”一位基金公司市场部人士说，至少在上海，发 18 个
月薪水年终奖的基金公司是算大方的，也是他今后跳槽的方向。



薪资水平：北方基金巨头最大方，合资基金反而小气
地域上看，北京几家基金公司的薪资水平被认为是行业内高水平，其中以华夏、嘉实两
大航母级基金公司尤为突出。
嘉实基金早在 2006 年时就传出 24 个月薪水的年终奖，
但据说最后因为报批股东签字时，
未获通过，没有发成。
众所周知，华夏基金非常重视投研团队的培养，近年来用高薪从多家基金公司中挖来不
少优秀人才。目前其研究队伍不下百人，堪与公司客服团队媲美。但在薪资分配上华夏基金
被认为是重投研轻业务，相关销售业务人员除非销售业绩出色，否则薪资水平并不会非常突
出。
从股东背景来看，全内资基金公司平均薪资和福利水平要高于具有外方股东背景的基金
公司。业者分析，在国外，基金公司成本极低，若干个人就可以组建一只基金，管理几十亿
资产，所以外资投行股东对内资基金公司不管是人力成本还是物资成本上都掐得很死。
“有些招待开销的单据，在中国人眼里花得理所当然，合情合理，但报到外资股东那儿
就看不懂了，用英文怎么也解释不通。 ”一家合资基金公司市场部人士抱怨外国人有时很不
开窍。
合资基金内部也有分化。在业内人的口碑里，华宝兴业的薪资水平被上海同业认为是
“业内最低”，上投摩根也“很低”，汇丰晋信则普遍传说待遇高。

保险经理年薪三十万
据介绍，保险类从业人员除需要有较强的责任心、良好的沟通能力和团队合作精神外，
大多还对求职者的过往年收入提出了要求，如保险销售精英一般需要过往年收入达３万元以
上，团队高级主管则要求更高，需要５万元以上。保险类从业人员大多收入不菲，除责任底
薪外，还有津贴、达标奖、持续奖金、佣金、年终奖及相关福利待遇，大的保险公司还有出
国旅游、培训方面的奖励。据中华英才网统计数据分析，北京地区中等规模的国有保险公司
的交易经理通常能拿二三十万的年薪，最少也能有１０万元收入。

第三章证券、基金公司及证券交易所介绍

3.1 证券公司

3.1.1 国泰君安

官方网站：http://www.gtja.com/
应届生BBS讨论区：http://bbs.yingjiesheng.com/forum-302-1.html

3.1.1.1 国泰君安简介

国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过
新设合并、增资扩股，国泰君安证券有限公司写字楼于1999年8月18日组建成立的，目前注
册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深



圳市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家
营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围
最宽、机构分布最广的证券公司之一。
历年来，公司以诚信的文化、专业的技术、创新的精神、周到的服务在业内树立了良好
的品牌。2001年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。2004年在《世界品牌实
验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500最具价值品牌》中，以49亿元的品牌价值
排国内所有企业第106名，位居证券公司首位。2005年初在国内大型券商中率先获中国证监
会批准取得创新试点资格。同年年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点
资格。2006年荣获21世纪“券商综合实力大奖”。2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、
“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品
套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券公司”。

3.1.1.2 国泰君安笔试面试经历及经验

笔试1

1、填空：5个都是金融问题
2、上面有七个刻度的金条，只能弄断两次，怎么给一个干七天的工人发工资（每日需发一
次）
3、三种香烟，各0.29元，0.27元，0.23元每包，要用3元买，每种至少一包，无零找，如何
分配？
4、一个7两酒勺，一个11两酒勺，如何量出2两酒
5、领导在开重要会议，有人来找，无预约，怎样安排？
6、 10万元促销一本自传，要卖出5000本，怎样做？
7、投行部要找资本在10亿元以上的企业，怎样找到这些企业？
8、翻译
9、 800字资料作文

笔试2

第一部分（必做）
1、50 只铅笔，50 只钢笔，两个笔筒，随意挑出一只笔来，放到笔筒里去，请问，如何作才
能使得铅笔放到笔筒里的机会更大？请写出你的策略。
2、瓶子里一个细菌一分钟变两，两分钟变 4 个……一小时后充满整个瓶子，问从两个细菌
开始，要多长时间充满整个瓶子，老题目了。
3、如果工作三年后，你比较受老板重视，但是待遇和职位没有相应提升，这时业内另外一
家公司给你开出了各方面都胜过当前的条件，你会怎么做？
4、如果你在工作中遇到挫折，你觉得最可能是你的什么缺点导致的？（请给出三个）这些
缺点会产生何种后果？你有信心改善吗，信心指数多少？（0~100）
5、你对公司、制度和同事最不能容忍的是什么？（请给出三条来）

第二部分（必做）
1、某客户有 5000 万，让你投资，可以投证券，也可以投实业等任何合法途径，要求 5 年内
年收益率 8%（我估计是平均的意思）年后以现金形式收回所有投资，请给出你的投资计
，5
划，并结合宏观经济形势分析。（500 字）



（500 字）
2、根据材料写一篇文章。

第三部分（选做）
老师从 1~80 中挑两个数，把积告诉 P，把和告诉 S；
然后 P 先说，我知道你不知道这两个数是多少；
然后 S 说，噢，那我知道这两个数是多少了；
然后 P 又说，哦，那我也知道了。
请问这两个数是多少？

面试题

一列火车上有三个工人，史密斯、琼斯和罗伯特，三人工作为消防员、司闸员和机械师，
有三个乘客与这三人的名字相同。罗伯特住在底特律；司闸员住在芝加哥和底特律中间的地
方；琼斯一年赚 2 万美金；有一个乘客和司闸员住在一个地方，每年的薪水是司闸员的 3
倍整；史密斯台球打得比消防员好；和司闸员同名的乘客住在芝加哥。请问谁是机械师？

二面

1 对 n,n 大于 6
自我介绍
然后就是根据简历问问题
你能为我们公司带来什么？
你的优势？
行业分析师需要具备哪些素质？

3.1.2 申银万国

官方网站：http://www.sywg.com.cn/

3.1.2.1 申银万国简介

申银万国证券股份有限公司（简称： “申银万国”，由原上海申银证券公司和原上海万
）
国证券公司于 1996 年合并组建而成，目前注册资本为 67.1576 亿元，第一大股东为中央汇
金投资有限责任公司。申银万国现有证券营业部 109 家，服务部 32 家，业务网络遍及全国
45 个主要大中型城市，并在香港特别行政区设有申银万国（香港）集团公司和控股的上市
公司申银万国（香港）有限公司。
申银万国是中国证券市场的拓荒者和先行者，在业内创造了许多“第一” ，如代理发行
新中国第一张 A 股、第一张 B 股，创建新中国第一个股票交易柜台，率先开展代办股份转
让业务等等。2001 至 2005 年，申银万国多次被国际权威杂志《亚洲货币》《金融亚洲》评
、
为“中国最佳经纪商” ，在国内外证券市场享有较高的声誉，是国内规模最大、经营业务最
齐、营业网点分布最广的创新类证券公司之一。
申银万国现有 217 家股东大都是国内著名的大中型企业，其中中央汇金有限责任公司是
第一大股东。申银万国证券股份有限公司创业近二十年来，申银万国已经发展成为一家拥有



近 2800 名员工，注册资本 67.1576 亿元的大型综合类证券公司，并在香港特别行政区设有
申银万国（香港）集团公司和控股的上市公司---申银万国（香港）有限公司（0218）。申银
万国还与法国巴黎资产管理有限公司(BNP)共同发起设立了申万巴黎基金管理有限公司，还
参股了富国基金管理有限公司。

3.1.2.2 申银万国笔试面试经历及经验

笔经 1

他家的笔试是到现在为止我见过的最全面最难的笔试。历时 3 个小时，一半的综合能力
测试，一半的专业能力测试。共 6 张试卷，A5 那么大的。题型五花八门，有单项选择、填
空题、多项选择、不定项选择（这个有点变态）、简答题、英语阅读（关于美国股市的）、汉
翻英、论述题，小作文。考试范围广到包括二战历史、音乐常识、上海十一五规划、美术等。
拿到试卷第一个感受就是想先撞墙后跳河再自焚。基本所有的题目都是平时接触过的，但就
是记不清楚了。也怪自己学艺不精，这两年研究生生活被自己浑浑噩噩度过了。把其中一些
简答和论述题抄了下来，大家共勉吧。
1、弗里德曼的现代货币数量论。
2、分析证券投资的风险与防范。
3、影响国际储备需求数量的主要因素。
4、股权分置改革对我国资本市场和证券业的影响。
5、利率和汇率的关系。
6、货币政策中间目标和最终目标。
7、优先股的特征。
总之，专业知识涵盖宏观经济学、货币银行学、证券市场与投资、金融理论、国际贸易、
会计（好像没有看到管理学和法律方面的题）。平时认真学习，考前认真准备的人一定没问
题。

笔经 2

现实专业材料的两篇英译汉，然后几段话的汉译英，100 分题。
之后 100 分专业知识，我大致抄了一下，有：1 短期偿债能力的财务指标 2 赢利能力的
财务指标 3 拉动宏观经济的三大马车 4 货币政策最终目标 5 行业的五种基本竞争力量 6，波
士顿矩阵把公司业务划分为的 4 种类别 6 行业进入障碍的四种因素 7 管理五大职能 8 会计核
算十大原则
以上是填空，分值不高
接下来是一系列的会计选择，会计计算，财务计算（EBIT,RBITDA,DFL)投资理论计算
最后分值最高的是问答（55 分）
1，选择你最熟悉的行业，分析目前的情况，将来的发展预测，想基金投资经理提出合理化
建议
2，客户经理的角色，职责，素质的理解。你如何进行客户经理的实践
3，如果你是客户经理，一个客户，你们关系融洽且有购买力，但不肯签单，你将如何促成
这笔交易
建议：像我这种玩票的就不要去试水了，呵呵，又受一次打击，人不是全能的啊

面经



４楼会议室，我们坐下先核对信息，之后每人做了个卡牌，写上自己的姓名。ＨＲ告诉
我们，今天的面试形式是群面。 “轰～”脑子一下子要炸掉了，丁丁师姐刚跟我说过，最变
态的面试就是群面了～～啊～～我还从来没有群面的经验。然后在想，这些天认真复习的
东西，看来白忙了。借机上厕所，和刚才杭州的女生说了说话。回来后我们就上７楼，正式
面试了。
７楼的会议室，果然是高层会议室啊～一从这烟雾缭绕的空气质量就知道都是些官场
上混的大头头。我们一组８人，我最后。面试官一共几人没数，差不多也有８人。面官都是
申万的高层，连董事长也来了。
考试分两个部分，一是回答６个必答题，二是评委提问。没有准备时间，直接看着纸上
问题回答，从１号到８号。其实问题还是挺常见的。
１。你的基本情况２。你应聘的优势３。你的家庭情况４。是否愿意愿意调
剂到其他岗位其他部门５。毕业后的５年规划６。你投过哪些单位，反馈怎么样
１－７号的回答，听上去都很牛。只有第１个是本科生，其他的都是研究生，而且都是
名校的研究生。他们的回答中，有一个严重超时，被评委警告；杭州的那个姐姐是浙大的才
女～～她在陈述她的家庭情况的时候，都哭了～弄得气氛异常凝重。因为我们这里的都是外
地生，来这里面试的人中不乏家境贫寒的人。在填表的时候，就被笑着归类为北方派，南方
派～呵呵，我算是北方阵营的。
轮到我说的时候，刚开始有点小紧张，本来准备好的自我介绍全变了，自由发挥万岁～
后面的５年规划没想过，就瞎答了一通。记得最清楚的是这么回答的： “这个问题没有过多
的深思，但是“与时俱进”四个字一直深深扎根在我的心里。现在是经济型社会，需要大量
的经济人才。我不想毕业以后只当一个中文专才，而是希望成为一个复合型人才。所以在未
来的５年内，我会认真从中文和经济两方面入手。通过中文底蕴的强化和经济素质的提高，
提升自己和企业的综合素质，实现两方面的结合。 ”看到有个面官在点头对我笑笑，心里非
常开心，看样子应该没回答砸了。
第２部分的问答，一开始都是问１－７号，我压根被忽略掉了的感觉。就快结束了，我
还没被提问到，心里挺奇怪的。后来不知道怎么一个老师问到我的专业和学校。怎么会上海
小姑娘跑到北京去读书？简单地回答了些。貌似吊起了全场评委的胃口。有个面官就说：
“小
解，那你就给我介绍下你们学校吧。 ”嘿嘿，这下我来劲了。前面你们什么复旦，中山，华
东，浙大，弄得我象外太空冒出来的。我大大地宣传了下我们学校的背景，同学的素质，专
业设置。然后大董事开口了，说他知道这个学校的，点点点，说了很多俺们学校的光辉历史，
不过也说到了目前政府改制，我们这帮子小孩就业比较困难。我听了超级感动～～终于遇
上个知音了。
面试就这样结束了。楼梯口，大家对刚认识不久的这些伙伴道别，还真有礼貌～群面
的感觉还挺温馨的～期待早日拿到ＯＦＦＥＲ～

3.1.3 联合证券

官方网站：http://www.lhzq.com/



3.1.3.1 华泰联合证券简介

联联合证券有限责任公司是按照《公司法》有关规定，于 1997 年经中国人民银行《银
复（1997）338 号文》批准成立的非银行金融企业。公司总部位于深圳，在全国范围内设有
38 家营业部、10 家服务部，营业网点遍及全国 28 个地区。公司经纪业务、投资银行业务、
债券业务、并购业务等主要业务排名均进入业内前 15 名。
2006 年，在监管部门及社会各界的大力支持下，公司成功完成了增资扩股。现股东单
位包括华泰证券股份有限公司、中国华闻投资控股有限公司、中泰信托投资有限公司、中国
广东核电集团有限公司、中国国际航空公司等 38 家实力雄厚的大型企业。
2007 年 2 月，公司通过了中国证券业协会的规范类券商评审。
2009 年 9 月 17 日，正式在深圳市工商局将公司名称变更为华泰联合证券。

3.1.3.2 联合证券笔试面试经历及经验

笔试

选择题：综合能力测试和一篇英文阅读理解
计算题：两道财务知识的题
作文：职业规划和对未来 3-5 年行情的看法和理由，不少于 300 字

一面和二面：

一天进行的，上午二面，四对三，但是是一个个问问题，就是自我介绍和对投行的了解，以
及自己为啥想进投行；中午一点左右通知的下午两点二面，还是上午的人，问对工作地点的
选择啊，薪酬啊等，还问了投了哪些公司，如果都给你 offer 怎么选择等等，还说我专业知
识结构方面不是很好，要加强学习。然后就问我有什么问题问他们，反正就是很随意的聊天。
个人感觉上午的一面其实就决定了二面的，不然下午也不会那么随便的。by the way：我是
投行部的

全程介绍联合证券（宣讲，笔试，面试）

网申之后，邮件通知我参加宣讲，宣讲完立即笔试和一面，晚上 8 点
宣讲，很一般，blabla，因为人一般，感觉不如外资银行的人 professional。宣讲现场也收简
历，当场筛，决定谁走谁留下来笔试，然后一堆人被筛走了
然后笔试，主要是行政能力测试，包括数列，类比和图形变换，20min 左右
收卷，评分，宣布第二轮笔试名单，哗啦啦又走了三分之二
第二轮笔试包括
选择题，证券基础知识，不定项选择，比如股份有限公司的注册资本，证券公司分类云云
名词解释，IPO，M&A，市盈率
读图表，选择，这个是英文
对当前行情的看法和预测
然后收卷，开始一面，轮着来，给你一分钟，说明为啥要选你，我投的管理培训生，突出说
了自己的几个优点，而且就在大教室里面面试你，旁边就是一堆人等着，到了一分钟，直接
让你走人，回家等二面通知，然后下一个继续自我介绍。据 hr 说，综合第二轮笔试和一面
表现决定谁可以二面。



一个多小时以后，晚上 11 点 50，接到电话，第二天去二面，感觉非常不专业，都没自我介
绍，直接问你是×××吧，还叫错我名字，明天上午来×××面试。
第二天，穿着正装，三人面我，一个问，两个记录。同样的问题，为什么你觉得自己合适，
blabla。第二个问题，善良，聪明，勤奋，请将这三个词排序，按照你的符合程度，我说聪
明，勤奋，善良。那人立即说，你有问题问我们么，我知道我肯定挂了，随便问了一个。

3.2 基金公司

3.2.1 易方达

官方网站：http://www.efunds.com.cn/

3.2.1.1 易方达简介

易方达基金管理有限公司是经国务院下属的中国证券监督管理委员会批准设立的专业
证券投资机构。易方达具有全国社会保障基金投资管理人资格和企业年金基金投资管理资
格，公司旗下共有 14 只公募证券投资基金、多个社保基金和企业年金，管理资产规模近 2000
亿元。公司的投资业绩和管理资产规模均位于国内行业前列。

3.2.1.2 易方达笔试面试经历及经验

笔试

试卷正反六页,时间是 50 分钟,前面是一些关于逻辑,计算方面的选择题,后面主要是推
理,计算,英汉互译以及一些面试会出现的题目,选择题做了一部分,太多太花时间,放弃,直
接做后面的大题,由于以前从未做过类似的测试,做得很慢,只是在回答为什么选择易方达,
易方达为什么会录用我之类的题做得比较详细,然后是英汉互译做了一点,时间太短,真正要
做完的话只怕要两小时以上,看来是没什么戏了。

面经

我应聘的是股票交易员的职位，也就是所谓的操盘手吧。在网上投了简历，本来以为没
戏，但是却接到了面试通知。
一面：
5 个人，两个人大，两个北大的和我。一开始自我介绍，基本上没问什么太专业的，主
要是
针对你简历上面的内容进行讨论，学习，实习什么的。还有会对父母的情况问得比较仔细。
二面：
公司老总面试，非常冷漠。我觉得他省去了所有的商务上面的礼仪，握手，问好，再见
等等。整个过程很压抑。其实如果问专业性的知识，我准备得很充分，没有任何问题，但是
对方只对学习成绩感兴趣。并且中途说了一句话：“我们这里都是精英，你看看我手里面这



些简历，都是清华北大的。”以我的性格，我肯定是不服气，并且要挺起腰板和他说明的。
但是我本人觉得交易员的职位要的是沉稳，耐心。所以就说了：“我会努力的.”结果被 BS 了。
我个人感觉他们真的是很想要非常精英（至少在学习和学校知名度上）的人才。
总结：想要进入基金工作，首先成绩必须要非常好，其次必须要非常自信。最好是研究生。

3.2.2 上投摩根

官方网站：http://www.51fund.com/

3.2.2.1 上投摩根简介

上投摩根基金管理有限公司于 2004 年 5 月正式成立,由上海国际信托投资有限公司
(Shanghai International Trust & Investment Co., Ltd.)和摩根富林明资产管理（英国）有限公司
(JPMorgan Asset Management (UK) Limited )共同组建，其中上海国际信托投资有限公司持股
51%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股 49%。初期的注册资本为 1.5 亿人民币。
公司现阶段主要致力于设立和管理证券投资基金，今后将在法律法规许可的范围内提供多元
化的资产管理服务，包括社保基金、企业年金以及为企业提供个性化的理财服务。经过三年
的发展，公司目前旗下有中国优势、上投货币、上投阿尔法、上投双息、成长先锋及内需动
力，管理的资产规模已超过 500 亿元人民币。
客户服务
一、全面资讯服务——为投资者提供国际化的投资视野
《视界日报》：提供前一日全球股市、债市、汇市动态的观察和汇总。
《洞察周报》：对过去一周全球股市、债市、汇市动态进行回顾和分析。《洞察月
报》：对过去一月影响金融市场的政治、经济等重要的宏观因素进行探讨；跟踪重要的行业
变动；为投资者提供投资建议。
《理财双月刊》：提供投资视界、基金专家直通车、基金大学、基金生活秀、国际视野、
旗下基金业绩概览、基金 E 路行等众多栏目。
投资策略报告：适时推出季度和年度
二、专业的投资顾问咨询服务——为投资者提供更专业的理财服务
上投摩根对机构客户和 VIP 客户提供一对一的顾问服务。所有投资顾问都经过良好的
培训，具备丰富的证券市场经验，利用中外股东集团强大的资讯平台和投资研究平台，为投
资者提供一流的咨询服务，成为投资者的得力助手。
三、投资论坛和交流会——为投资者提供更全面的财经信息
上投摩根每年将适时举办各种类型的投资论坛和投资报告会，邀请权威专家为投资者解
读资本市场的热点问题。

3.2.2.2 上投摩根笔试面试经历及经验

笔试

职位是 TA 和 FA 放在一起，我笔的是个清算类的职位



先是 5 分钟的性格测试
后面是 50 分钟的题目：
英翻中、中翻英，都是金融英语的东东，不难的
后面的选择题都是证券，基金
最后是会计分录题

面经

开始面了，就感觉就问了一个问题，你对基金了解多少？把你了解的有关基金的东西都告诉我。
整理了一下，开始说了，提到了假期和大家一起做的基金电子书，提到里面的什么封闭式开放式基金，
结果被 BS 了一下，说现在开放式基金已经成主流了，基本没有人提封闭式基金了。自己提到了基金
的销售，尤其是针对个人投资者的一些销售技巧，也是看的韬哥的博时基金实习经验学到的一些东西，
谈到了投资者的风险爱好程度和年龄的关系，谈到中国目前基金业的形式，基本上把自己之前几个小
时准备的东西都说了出来，jj 一个一个的解释，说你说的不准确等等
先写这么多，i give three points:
1.无论是做销售还是研究，专业知识是最重要的，学的扎实了可以让你的恐惧心理自然消失，很有利
于面试。
2.简历上的内容一定要好好的斟酌，写上去的自己学过的课程多少自己心里要有点底才行。
3.换位思考，就像买基金一样，要换位思考顾客的想法是什么，这里要换位思考面试官看到你的简历
加上他们的招聘目的，去揣摩他们会问什么问题，感觉基金还是很重视这些专业知识的。

3.2.3 华夏基金

官方网站：http://www.chinaamc.com/

3.2.3.1 华夏基金简介

华夏基金管理有限公司[1]成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全
国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏
基金是首批全国社保基金投资管理华夏基金人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只
ETF 基金管理人及境内唯一的亚债中国基金投资管理人，华夏基金还于 2008 年 2 月获得了
特定资产管理业务资格，是业务领域最广泛的基金管理公司。
截至 2008 年 12 月 31 日，公司管理证券投资基金规模超过 1880 亿元，基金份额持有人
户数超过 1200 万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着 2 只封闭式
基金、17 只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合，公
司已经被 70 多家企业确定为年金投资管理人，并被多家特定客户确定为资产管理人。

3.2.3.2 华夏基金笔试面试经历及经验

笔试题



1.从银行、钢铁、有色金属、电力、航空、食品、房地产、纺织、商业中选择 2 个行业，分
别阐述你认为本行业优秀的公司所应具备的最重要的特征有哪些，为什么?
2.从银行、钢铁、有色金属、电力、航空、食品、房地产、纺织、商业中选择 2 个行业，分
别阐述汇率、物价上升对于此 2 个行业的盈利影响，分析其中包含的投资机会。
3.你所读过的经典投资著作是什么？分别有哪些具体收获？
4.对于上市公司的资产负债表、损益表、现金流量表，你认为最重要的分析内容是什么？为
什么？什么是杜邦分析？
5.你认为一个优秀的投资研究团队应当具备哪些特点？你希望这个团队给你带来什么?你认
为一个优秀的研究员是怎样的？
6.你认为近年来中国社会经济重要的发展新趋势是什么？(请用英语回答)
7.你认为明年中国人民银行决定是否提高利率时，会重点考虑哪些因素？
8.简述你所了解的中国基金业概况和华夏基金管理有限公司的概况（不超过 400 字）？
9.假设你准备在北京金融街开设一家麦当劳餐厅，你将从哪些方面入手制订经营计划（不超
过 600 字）？
10.如果你只能给我们讲述一件有关你自己的事情，你会告诉我们哪一件？为什么（不超过
400 字）？
11.请列出软件开发有几个重要阶段？请举例说明在一个你曾经参加过的软件开发项目中，
项目管理如何体现在你负责的某项具体工作中？(请用英语回答)
12.在你遇到挫折的时候，你会选择什么方式来调整自己？
13.你认为一个优秀的基金营销人员应该具备哪些特点？

面经

有两个面试官，hr 现介绍了一下华夏基金的情况，然后是三分钟的自我介绍。之后就
是问我一些简历上的问题。接下来就跟我应聘的职位有关了。你觉得作为一个销售人员应该
具备哪些素质？你作为一个北大毕业的高材生（真是高看我啊）来应聘最基层的销售工作你
不觉得会有点大材小用的意思吗？谈谈你对团队的理解？谈谈你未来的职业规划？你找工
作一般关注哪些行业？最后做了一个模拟销售，一个 hr 递给我一个纸杯，说现在就当它是
一个烟灰缸，你是一个推销员，而我从来不吸烟，也非常痛恨吸烟，你现在要把这个烟灰缸
卖给我。呵呵，让我想起了把梳子卖给和尚的案例。

3.2.4 博时基金

官方网站：http://www.boshi.com.cn/

3.2.4.1 博时基金简介

博时基金管理有限公司（英文名称：Bosera Asset Management Co., Ltd. ），成立
于 1998 年 7 月 13 日，是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。注册资本 1 亿元人
民币(折合约为 1200 万美元)，总部设在深圳，在北京、上海设有分公司。而且，中国证监
会已于 2009 年 12 月 30 日正式核准博时基金成立全资香港子公司——博时基金(国际)有限
公司。
博时基金公司的股东为招商证券股份有限公司、中国长城资产管理公司、天津港（集团）



有限公司、璟安实业有限公司、上海盛业资产管理有限公司、丰益实业发展有限公司、广厦
建设集团有限责任公司。
博时基金公司的经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他
业务，是一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构。 “为国民创造财富”是博时的使命。
博时基金公司的投资理念是“做投资价值的发现者” 。
博时始终坚持价值投资理念， “买市场里便宜的东西，买价值低估的东西。 ”其股票投
资强调以内部研究为基础的基本面分析，持续挖掘业绩稳定增长、有核心竞争力、有成长潜
力的上市公司。坚信股票的二级市场价格终将反映企业的内在价值，坚守对企业的深入把握
这一获取收益、规避风险的根本方法。
截止 2009 年 12 月 31 日，博时基金公司共管理博时价值增长混合基金、博时沪深 300
指数、博时现金收益货币基金、博时精选股票基金、博时主题行业股票（LOF）基金、博时
稳定价值债券基金、博时平衡配置混合基金、博时价值增长贰号混合基金、博时第三产业成
长股票基金、博时新兴成长股票基金、博时特许价值股票基金、博时信用债券基金、博时策
略灵活配置混合基金、博时上证超大盘 ETF 基金、博时上证超大盘 ETF 联接基金共十五只开
放式基金和博时裕阳、裕隆、裕泽三只封闭式基金，并且受全国社会保障基金理事会委托管
理部分社保基金，以及多个企业年金账户、特定资产管理账户，资产管理总规模逾 2090 亿
元，累计分红超过人民币 436 亿元。博时基金公司是目前我国资产管理规模最大的基金公司
之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅，截至 2009 年 6 月 30 日，博时养老金投资运
作规模超过 500 亿元人民币。博时获得由《 21 世纪商业评论》评选的“ 2006 年度中国最
佳企业公民行为奖” 。

3.2.4.2 博时基金笔试面试经历及经验

博时基金笔试到终面

决定写博时基金是因为博时给的待遇实在不错，横向比较的话年薪不会比招总低。当时的承
诺是 12-18w，后来和同学算了一下至少也有个 15w，事实上因为深圳明年的住房公积金提
到 20%，所以基本上又每个月多了 1k。因为待遇的关系，同时如果想做基金行业，那么博
时作为现在国内最好的基金公司还是值得考虑的，因此向师弟师妹们推荐下这家公司，也算
弥补下最终拒掉这个offer对他们公司产生的不良影响。
博时基金的整个过程是一次笔试，三次面试。投简历的方法很简单，只要通过email直接投
递就行，我投的是营销助理的职位，其实并不了解这家公司，不过听寝室同学说这家基金公
司的做得还不错，投资课上老师提过。
10 月底的时候通知笔试+一面，地点在清华。先面试，面试的形式是AC。首先是自我介绍，
只要说学校和姓名。营销助理的题目是分房子，好像是 30 套房子 90 个员工分（具体数字不
记得了），怎么确定一个具体的分房方案。我个人当时AC的表现并不是很好，可能有点
aggressive。当时基本的思路是首先假定公司的性质，分房的主要目的，根据公司的性质和
目的确定职能部门和业务部门之前房子的分配数量比例，然后简单假定为职能部门和业务部
门两类部门，两类部门间如何设定关键指标进行评分。当时挺搞笑，我也没积极主动上去做
presentation，结果很诡异的北大一个学经济的上去了（好像是），然后在时间不够的情况下
竟然开始啰里啰唆在台上说一堆不着边际的话。于是我老毛病又开始犯了，直接冲上去帮她
写提纲，顺便提醒她尽快转入正题，然后在我以为她讲完的时候开始作了自以为是的总结，
结果她竟然还没有讲完，我“总结”完之后继续说了一堆。最后我们组就没有任何让面试官提
问和点评的时间。当时我也很尴尬，不明白她怎么还有话说得，可能最后讨论自己开小差了。



后来面试官说我们时间没有把握好，讨论的时候没有学会怎样合适的插入自己的观点（不知
道是不是指我），当时GPRUC的表现应该比我好，那个HR还专门表扬了他下。自我感觉是
没有和大家配合好，虽然在方案上我有很多自己的想法。
然后接着就是笔试，笔试的题目是帮助一家电脑公司设计一个广告推广案，跟我们市场营销
科最后的考试题目如出一辙。随便找了个框架，写完就交了，觉得自己 AC 的表现估计会被
Pass 掉。
可能是两个星期后，收到二面的笔试短信+邮件，好像后来还有电话确认，感觉在整个的面
试过程中，博时的招聘人员做得很细致，所以在这点上印象不错。二面其实比较简单，一个
是人力资源部的经理（真的很儒雅，喜欢的老帅哥风格），一个是市场部的经理，主要的问
题都是人力资源部的经理在问。基本上就是对着简历问，我没有被问非常规的问题。因为简
历上很多关于市场和活动策划的实习经历，主要针对这些经历问，问完实习经历后面试官很
友善的让我喝口水休息下，顺便回答他一个完成的市场调研的过程是怎样的，这个总算市场
营销课的时候听尼尔森的经理详细上过这门课，所以回答自然游刃有余。回答完这个，市场
部的经理突然问我现在主要的能力在哪些方面，我个人比较善于做沟通调查之类，不过目标
还是根据调查分析结果提供解决方案，好像基本也是这么回答。他们突然看到我本科社团时
组织的“暴走迷城”的活动，好像很感兴趣，于是我仔细解释了下这个城市定向当时是怎么做
得，怎么玩的，讲的比较兴奋，不过很郁闷，帅老头听了一半说能再说一遍怎么玩得吗，不
好意思刚才走神了，于是balabala又说了一遍。最后问了我去深圳的想法和薪酬方面的要求。
关于深圳，我当时的确很想去第三个城市看看，除去上海和北京，深圳应该是个不错的选择，
他们俩还很有兴致的跟我聊老爸老妈的感受。关于薪酬，我应聘所有公司的薪酬要求填的都
是 6-7k，不作任何调整，理由是当时我本科班的平均薪酬 4k,基本四大水平，然后两年涨点
工资，7k+，所以我就基本这个要求，听完帅老头说果然市场调查学的不错。愉快结束二面，
感觉自己发挥不错，没什么压力。很奇怪的没有提问环节，也不跟我说职位具体做什么，我
也没主动问。
一个星期后接到中面的邮件和电话，通知要见一个VP。接到电话后开始查了很多博时的资
料，google了这个VP的简历，知道他人大本科毕业，有银行和证券业的资深背景，顺便还查
到二面时那个市场部的经理竟然是美林跳槽过来的，然后想既然肯从美林过来博时的市场部
应该也很肥的。见VP的时间非常短，我大概就用了 15 分钟，1 分钟自我介绍，然后问我说
现在到最后的候选人都很优秀，都在很多好的公司实习过，这样的话他很难选择，在我的话
觉得怎样脱颖而出。我一贯的回答是在任何新的环境要建立起信任的第一步就是比别人多做
一点，这样会比较容易把握机会。回答完他也没什么表示，就说问完了，然后问我有什么问
题，我问了他些个人职业上的问题，然后就结束了。出来觉得自己没好好把握住表现自己的
机会，好像对方对自己也没什么兴趣，怪怪的，那天好冷。
虽然当时没有其他的 offer，但当时并没有想过要去博时，主要的原因是自己不喜欢这个行
业，或者用同学的分析来说是我不熟悉这个行业，所以说自己不喜欢。我想去博时对我来说
还有很重要的疑虑是我的职位是营销助理，做的事情不是主业，如果以后自己不努力跳到市
场部其他的 function 的话，很难有大的发展。

3.2.5 嘉实基金

官方网站：http://www.jsfund.cn/



3.2.5.1 嘉实基金简介

嘉实基金成立于 1999 年 3 月，是国内最早成立的 10 家基金管理公司之一,于 2002 年底
被选为全国社会保障基金首批投资管理人。2005 年 6 月，德意志资产管理公司参股嘉实，
使嘉实成为目前国内最大的合资基金公司之一。2005 年 8 月，嘉实被劳动和社会保障部选
为首批企业年金投资管理人。2007 年嘉实首批获得基金公司开展境外证券投资管理业务资
格。
9 年来，嘉实凭借规范、稳健、务实的管理风格、科学理性的投资运作以及投资者利益
至上的经营理念，为广大投资者创造了丰厚的投资回报，并逐渐脱颖而出，跻身于国内最优
秀的基金管理公司行列。
截至 2008 年一季度末，资产管理规模超过 2000 亿，居行业前列。嘉实管理着 2 只封闭
式基金、12 只开放式基金以及多个全国社保基金投资组合和企业年金账户，拥有业内最完
善的投资产品线，产品覆盖股票型、配置型、货币型、债券型、指数型等主要基金产品类型。
嘉实员工超过 300 名，拥有成熟高效的投资研究团队和市场服务团队。嘉实基金凭借持续优
良业绩表现 2005-2007 连续三年荣获《中国证券报》 “金牛基金管理公司”称号。

3.2.5.2 嘉实基金笔试题

一、基金业务知识
1、金融的本质是
2、基金的别称是
3、今天上证指数收盘是；沪深 300 收盘点位是
4、请列出嘉实的几个竞争对手
5、你认为做好销售工作需要哪里素质和个性特点
二、基金专业知识部分
你对基金业及销售基金了解多少，了解多少写多少观点
三、个性化问题
1、最喜欢喝什么酒，酒量如何
2、平时上什么网站，主要看什么杂志和报刊
3、平时最喜欢上什么游戏网站，什么网络游戏最擅长，水平如何
4、麻将、扑克、棋艺哪个最擅长，你其他有什么体育项目比较喜欢
5、平时喜欢抽什么烟，烟量如何，客户抽烟时，你愿意给他抽吗
6、作为男人（女人），你认为最重要的品德是什么
7、作为企业的员工，最重要的素质是什么
8、用精简的语言谈谈你对人生、理想和工作的见解
9、在下面众多品格及个性特点中你最注重哪些品格、简要分析原因
（真诚、诚信、善良、勇敢、勤劳、忠诚、精明、无私、孝顺）
四、经济及金融基本知识冲部分
1、以你的宏观经济的功底，谈谈对当前结济现状的认识
2、简要论述下中国金融、证券及基金业的未来发展趋势
3、选你最了解的行业，谈谈你对其现状和未来的认识
4、招行、万科 06 年的中报和年报业绩是多少，董秘和财务总监是谁，浙江地区最具潜力和
投资价值的公司是哪家



五、案例分析
六、实际工作部分（以上两部分题目较长，我来不及抄了）
七、简要记录下你历史上最成功的营销经历，分析一下，其中最成功的原因是什么
八、哲学思考部分
如何理解下述语句中的哲理
1、成功需要付出代价
2、业绩决定价值
九、社会理解及分析
1、潜龙在渊，见龙在田，飞龙在天，亢龙有悔（出自易经）
2、戒定生慧中天净月，忍辱致和南海祥云（普陀寺对联）
3、范冰冰事件----明星的背后

3.2.6 南方基金

官方网站：http://www.southernfund.com/

3.2.6.1 南方基金

1998 年 3 月，经中国证监会批准，国内首家规范运作的基金管理公司――南方基金正
式成立，成为我国新基金业起始的标志。秉承“专业、稳健、规范、创新”的经营理念，南
方基金已发展成为目前国内资产规模最大、产品品种最齐全和客户数量最多的基金公司之
一。
目前公司管理着开元、天元、隆元三只封闭式基金以及南方稳健、南方宝元、南方避险、
南方现金增利、南方积极配置、南方高增长、南方多利中短债基金、南方稳健贰号、南方绩
优成长、南方成份精选基金、南方全球精选配置基金等十几只开放式基金以及四只社保基金
组合和二十多个企业年金专户，管理资产规模超过 2500 亿元，客户数量超过 600 万户。
南方基金一贯以市场需求为导向，以持续稳健的投资回报为目标，致力于产品创新。经
过近十年的发展，南方基金积累了丰富的管理经验，凭借良好的管理能力和稳健成长的投资
风格，为投资者创造了丰厚的回报。多年来旗下基金业绩一直处于行业领先水平，九年来累
计分红超过 220 亿元。
南方基金吸收、培养了一支高度专业化的人才队伍。公司现有员工超过 200 人。硕士以
上学历占 55.3%，有近 70%的员工有 7 年以上的证券从业经验，超过 30%的员工有在海外学
习和工作的经验，为公司的发展和规范运作带来了先进的经验和理念。
在长期的投资实践中，南方基金建立了一套成熟、高效的投资决策、风险控制、研究支
持、运作保障和市场拓展体系，为公司投资管理提供了强大的专业基础。
本着“真诚为客户服务”的宗旨，南方基金建立亲和贴心的客户服务体系，先进的服务
平台提供先进的服务；多样的服务方式为您提供贴身关怀，400-889-8899 人工座席及时解
答疑问和投诉；专业的理财服务团队，为客户提供“理财顾问”式的专业服务。
持续的创新、优良的业绩以及精准细致的客户服务使南方基金在市场上树立了优秀的品
牌形象。



3.2.6.2 南方基金面经

管培面试，号称三个小时，开始 hrgg 就强调，不要推测他的喜好，要放松，以前的经验也
证明放松的人成绩比较好，也许 hr 的目的就在于让我们放松，才能判断你真实的人，那我
也确实放松了，有没有我，就看我的造化了，也许我真的适合，也说不定。
同组的基本都是清华北大（光华、经院），即便本科不是，也是浙大、北师大之类，还有两
个中财，一个五道口，共 10 人。一个清华的女生，还在南方实习过，hr 也特地说明了他和
我们的一视同仁，好，就算平等把，估计心态还是会不一样，我能明显感觉到她的放松，对
于一场三个小时的面试，放松是最重要的。
1、自我介绍。现在的 hr 都让你“说说简历上没有的”，有些人一头雾水的，有的人被 hr 问
道这些简历上都有阿，要把握时间
2、案例讨论，关于故宫里建星巴克，发给你的是一片小短文，不用担心没话说，因为文中
已经有作者的一些观点，可以帮你打开思路。每人轮流说观点，重点是能发散思维吧。
3、gg 提了个问题：就像上个例子一样，说一个对你思想冲击比较大，而且引起比较大的争
议的事情，你怎么想的，（ms 也是看看你的发散思维）可以是实习经历、身边的事，也可以
是社会事件。完全和上个案例无关。关键是你的看法。大家多数谈的是社会事件。
4、辩论
20 分钟准备，3 分陈述，25 分钟自由辩论，3 分钟总结
题目：如果你作为企业的高层，你愿意招聘理想主义还是现实主义者
HR 分别有一些假设，姑且不说假设是否正确，不要辩，承认这些假设基础
正方：理想主义者道德水平高，不为五斗米折腰
反方：现实主义者灵活性，潜规则前可以让步
5、他很诚恳的让我们问他问题，因为没有工作经验，很可能你们不知道自己想要什么
我没有什么顾忌，只是好奇心作祟，我提了三个，好像问完都被他小批了一下。
问到深圳是一个适合人居住的城市吗？从衣食住行都讲了很多，除了住是劣势外，其他都比
北京有优势，尤其他说到 shopping ，也是称赞香港真是个购物天堂。但随后就说，对于工
作，重要的不是地点，一是……，二是……，三是……，四可能才是地点。
还有人问到女生适不适合作基金经理？他说当然，南方就有很多是女性研究员和基金经理，
而且作的也非常好，特别温馨的还提到，这会来招聘之前，同事还特地说要多招些女生。呵
呵，要是真的就好了。
说说 hr 的个人小资料，都是问问题时他主动说的，很是亲切。招行管理培训生的设计者，
去年才跳槽到南方，去年的招行管培还是他招的，参与成立了呼和浩特分行后离开，南方给
他的感觉是后校园气，老总肯干事，是公司中最辛苦的人。总之，这场面试是肯定会让你喜
欢这位面试官的，也许进而喜欢南方的，我们实际面试时间有三个半小时，但我估计有半个
多小时是他在跟我们分享，而且进程不会搞得很紧凑，他的幽默总能巧妙的让我们感到轻松
很多。

南方基金实习见闻，感受基金行业

很有幸我能够拿到南方基金的实习OFFER，据说这也是近些年来交大稀有的顶级基金公
司OFFER。本来我该 1 月份去的，因为要去给朋友做伴郎，所以申请换了时间。我是今年 2
月 25 号从成都到的深圳，没料到居然有除了中金公司的中资机构报销来回机票，中国人寿
集团、汇金、国家外汇投资公司都没这个待遇。住进了单位安排的七天连锁酒店（类似于如
家的地方）。



26 号开始上班，单位在深南大道上的投资大厦。这是个老写字楼，里面有很多基金公
司还有深圳市国资局。如果看重门面的同学可能就不喜欢这里了，不过南方下半年要搬到一
个新写字楼里面，还要冠名“南方博时基金大厦”。早上九点钟正式上班，八点四十开晨会。
晨会的时候公司所有的投资研究人员都可以去，基金经理和投资总监坐在办公室中间的小圆
桌旁，其他人围在外面的大圆桌。我们实习生就在最外面的一圈。晨会最主要的工作就是由
基金经理带着大家一起读三大证券报纸。 “请翻到中证报第三版，请看“国家药品监管局出
了×××”“请翻到上证报第×版，昨天恒生指数×××”。读报之后，研究员会少量发言，
硕士他们各自看的行业昨天发生了什么变化。完了之后，各自回办公室。行业研究员的办公
室总是人不齐，因为经常有人出去调研。固定收益类实习生有三个，我和一个南京大学、一
个清华的。我和南大的同学一起分到全国社保基金投资部做基金投资；清华的分到固定收益
部做研究。部门总共两个办公室，基金经理在靠窗的房间。另外一个房间有 5 个办公位，一
个是基金经理助理大JJ（已经有小孩了），一个是整个投资部的秘书（很漂亮，本科毕业，
比我还小，没事情就和她闲聊），还有三个都空着。也就是说，整个社保投资部只有 2 个人，
管理了 300 多亿社保基金，当然后面有研究部的支持了我们被安排了两个题目，要求在两周
之类做完，之后坐一个演讲，不用写文稿，但是要有EXCEL数据。一个题目是“中美利率期
货结构比较分析”，一个是“中国债券市场投资者结构和投资者行为分析”。这两个题目都
很大，认真写都是博士论文了。所以单位不要求我们写得很细，关键有自己的逻辑，然后有
相关的数据支持。主要是看我们的理论功底和分析框架以及逻辑性。具体工作我就不说了。
南方里面的工作气氛很随和，也许是提倡快乐投资吧；大家穿着也比较朴素，特别是女
生不像外资企业那种一看就是典型的职业女性。中午 11 点半下班，吃饭可以在地下层的食
堂、楼上的餐厅（不贵）和旁边的餐厅吃。因为是中心商业区，所以外面的价格都不便宜。
中午吃过饭可以休息一下，下午 1 点上班。我不习惯睡午觉，我们的漂亮投资秘书中午就
趴在桌子上睡觉，一起的南大同学比较拽（后来这大牛去了国家外汇投资公司）。办公室内
有个躺椅（是那个基金经理助理JJ的），他就把躺椅借过来睡觉。他经常是把躺椅放到基金
经理的门口，而且一睡就到两点。下午五点钟下班，这似乎早了一点，于是大家都加班一些，
不过一般到 5 点半人就很少了，个别研究员听说加班到 6、7 点也就回家了。这个完全颠覆
了我对基金公司的想法，上海有些基金公司每天做到要死，可收益还是没人家高，看来基金
业是靠脑子吃饭的，而不是像投行业务一样是体力吃饭的行业。
晚上回去大家一起吃饭，逛街，有时候也稍微加班做做自己的课题，回宾馆看电视上网，
生活还是很惬意。一个从北京来实习的女孩，来之前就办了港澳通行证，周末去香港玩了两
天。我呢，自从去年看了《给我一支烟》的电视剧之后，就很想去里面的拍摄地点亲自体验
一下。百度《给我一支烟》吧查询结果说电视剧里面的“钻石人间”是在一个深圳五星级酒
店圣廷苑旁边。晚上打车到那个地方，才发现原来是叫PASSION天上人间（是北京天上人间
全国唯一的分店）。里面装璜果然奢华，但是里面只有KTV，大厅没有酒吧，只有清吧。这和
电视里面的迪厅有区别，所以又去《给我一支烟》吧查了一下，原来电视里面的迪厅和KTV
分别属于两个场子。但是迪厅那个场子不确定名字，于是我打车走完了贴吧里面提及的所有
可能的场子，结果都没有找到，很是失望。
最后的答辩是每个实习生单独进会议室，先讲半个小时，然后回答问题。几个基金经理、
投资总监和人力资源女老总都在，主要还是基金经理和投资总监问，都是很专业的问题，肯
定问到后面我们是不会的。
讲几个笑话：
1、因为我们社保主要以投资债券为主。交易员问基金经理做做某个单子的时候，基金
经理常说的一句话就是“哎，多少是个钱嘛，赚点是点。”
2、一天早上，投资总监过来对投资部秘书讲。“小×，以后每天早上不要把投资简报



发给市场部了。我们自己准备买什么股票的时候，自己还没动手，都已经涨得很高了。”
3、中国平安上市的前两天，基金经理觉得出掉社保基金组合里面大部分的股票，用来
打新股。而且说平安上市后 3 天之内把所有打到的平安股票抛掉。
4、基金经理说现在新员工惨了，都要跟公司签长约。我以为多少年呢，结果是两年。
之前公司所有级别员工都是一年一签，不过 04 年的时候，当时刚提了投资总监的李旭利工
作了一年就被挖跑了，公司老总特别火，于是现在所有员工都要签两年。这个行业流动性大，
只要做得好，换工作就意味着收入增加很多。
总得来说，南方基金是很不错的基金公司，公司管理资产规模大、市场上有品牌知名度、
人员结构精干；公司固定收益类基金在国内是最好的，股票类基金也是前几名，公司总体操
作风格比较强悍，毕竟是以前南方证券的子公司。公司里面牛人太多，有很多是以前出名的
研究员，我们固定收益大类的投资总监就是以前国泰君安固定收益部的老大，也有不少是华
尔街的基金经理回来的；我们部门的基金经理就是一个，待遇好，而且有自己的生活空间。
公司去年底管理规模就超过 1000 亿，管理费收了大约 11 个亿，今年的目标是超过 2000 亿。
公司投资研究部总共才 39 个人，包括所有研究员、助理研究员、基金经理、基金经理助理、
交易员、投资总监。试用期 5000 一个月，正式工作后底薪 16 万，投资研究部所有职位起
步都一个价。这个是肯定到手的，很多时候单位发现金。基金经理说中金公司给 20 万，到
手的肯定没有 20 万。我们说 16 万，肯定就有 16 万。工作不会很忙，至少体力上不忙，新
员工也就开始的时候辛苦一些，后面都有时间过自己想过的生活；当然基金经理压力比较大，
但主要也是心理压力，基本不存在加班到深夜的情况。所以那边的人生活都比较开心，我们
部门的投资助理大JJ就经常跟基金经理聊旅行和教育小孩的事情；这个大JJ一般五点钟准时
下班，回家疼爱小孩。
进这种顶级基金公司的话不需要有太多的实习经验，我就只做过课题，没有相关实习经
验。首先学习成绩好，专业功底扎实，做过相关的课题研究或者在证券公司跟着行业的知名
研究员做过实在的研究（不是打杂）或者在知名基金公司做过研究工作。
另外，南方的招聘过程很简单，选了简历之后就一次面试，面试官就是投资总监、人力
资源总监和个别基金经理。面试问题主要是问简历上的问题，但是肯定会被问道很专业的问
题，当时我被问道了，想了半天也没说道点上，不过这个问题不是很大，想到什么就说什么，
他们也没期望学生能够回答得多好，主要还是看看基本功怎么样。
现在中国的顶级基金公司南方、博时、易方达在深圳，华夏、嘉实在北京，上海的基金
公司实习相对较强的是上投摩根和华安。不过总体来说，现在基金业都不错，只要业绩做得
好，任何基金公司很快都能做大的。这次实习的时候，清华的同学讲国内大券商、大基金几
乎被清华、北大、五道口垄断，所以大家要努力啊。清华研究生英文好的去外资券商做投资
研究（因为外资基金现在国内还没有，估计有了外资券商吸引力就没了），英文不好的就去
国内大券商大基金做投资研究。现在交大同学很多想做投行业务，其实这是很没技术含量的
东西，因为投行业务都是流程化的东西。而拿业务是核心，但是拿业务都是靠领导的关系，
特别是在外资券商，基本上是做执行的东西。如果在中资券商，还会让你去跑跑业务，但是
如果不是为了混社会的话，去做那种老油条真是没什么意思。所以我觉得从事金融市场投资
这个行业不错，靠脑子吃饭，而且有充足的时间生活；而且无论是在中国还是华尔街，金融
业最有钱最受人尊重的还是那些投资大师，而不是投资银行家。



3.3 证券交易所

3.3.1 深圳证券交易所

官方网站：http://www.szse.cn/

3.3.1.1 深圳证券简介

深圳证券交易所于 1989 年 11 月 15 日筹建，1990 年 12 月 1 日开始集中交易，1991 年
4 月 11 日由中国人民银行总行正式批准成立。深圳证券交易所为会员制、非盈利性的事业
法人，注册资金 1000 万元人民币。它的业务范围是：提供证券集中交易的场所和设施，管
理在该所上市的证券买卖，办理在该所上市证券交易的清算交割，提供证券市场的信息服务
以及承办主管机关许可或委托的其它业务。

3.3.1.2 深圳证券面试

28 号的面试在一个朝阳高升的日子里展开。
来面试的人很多，法律总共有 6 各组，每组 5 到 6 人不等。我分在第二组。
9 点 20 进的考场。考官有 6 个，面试分三个部分，首先是自我介绍，然后是一个结构
化的面试题目，最后由部门负责人提问。
我的自我介绍感觉突出了重点，特别强调了我有法学著作出版，应该会吸引考官的听觉
系统的。
结构化的试题是：如果你的领导抢你的功劳，你怎么看待？
记得这个题目是公务员考试里的一道题。我们六个考生分成了两种观点。一种观点即是
我支持的，即领导是部门的领导着，部门的成绩当然是他的，他是我们部门的代表，个人的
成绩即使被领导说成他的，也是整个部门的光荣。何况强将手下无弱兵！
另一种观点就是，个人应该积极争取自己应得的东西。
部门负责领导人的问题是关于独立董事在中国的现状。说实话，这个问题问到了我的盲
点上，但也并非无话可说，大家的观点大致相同。
问题回答完了，考官和我们简短的交流了一下就退场了。
整个面试时间不长，问题也不是很多，难度也不大。

3.3.2 上海证券交易所

官方网站：http://www.sse.com.cn/

上海证券交易所成立于 1990 年 11 月 26 日，同年 12 月 19 日正式开业。上海证券交易
所是不以营利为目的的会员制事业法人，归属中国证监会直接管理。按照"法制、监管、自
律、规范"的八字方针，上海证券交易所主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定
证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上



市公司进行监管；管理和公布市场信息。至 2000 年 6 月底，上海证券交易所拥有 2600 多万
投资者和 509 家上市公司，股票市价总值逾 2.1 万亿元，相当于 99 年我国国内生产总值的
26.40％，上市公司累计筹资逾 2100 亿元。

第四章关于证券基金的其他

4.1 证券、基金相关证书

我国行业采取职业资格认证制度，想在证券业工作必须有双证，即从业证和执业证。证
券业从业人员资格考试自 2003 年起向社会及境外人士开放，但拥有从业证并不意味着可以
从业，要想进入证券行业必须通过执业证考试。
基金、期货行业也有类似资格考试。

4.2 有关职位介绍

基金经理
【职能定义】
基金经理是指从事基金管理、运作的专业人员。
【工作职责】
① 负责某项基金的筹措；
② 负责基金的运作和管理；
③ 负责基金的上市和上市后的监控。
【专业、技能及素质要求】
① 硕士以上学历；
② 熟悉市场政策和投资环境，具有扎实的理论功底、出众的数理分析能力和较强的市场感
悟力；
③ 具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经验，并取得
良好的业绩；
④ 有海外金融机构从业经验者将优先考虑。

证券经纪人
【职能定义】
证券经纪人是指在证券交易市场上为交易双方充当中介并收取佣金的特殊的从业人员。
【工作职责】
① 为投资者提供证券信息、证券分析、投资计划和证券交易等服务；
② 执行证券交易计划；
③ 实时跟踪市场行情，监控市场风险。
① 具备扎实的证券以及相关领域的业务知识，经济、管理、财务、金融、等方面的知识；
② 熟悉国家相关的政策和法律法规，熟练掌握交易所的竞价方式和交易技巧等业务；
③ 丰富的证券投资经验尤为重要；
④ 慎密的逻辑思维能力、深刻的分析能力、出众的判断能力，良好的职业道德。



证券分析人员
【职能定义】
证券分析人员是指对企业证券进行充分的分析和研究从而提出投资分析、预测和建议的专业
人员。
【工作职责】
①对公司证券进行充分研究；
②提出投资分析、预测和建议。
① 金融类专科以上学历；
② 有证券公司、投资银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验；
③ 熟悉证券分析工作，了解公司法、证券法等法律法规；
④ 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力；
⑤ 熟悉金融类产品的设计和项目开发者优先。

证券投资顾问
【职能定义】
证券投资顾问是指从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员。
【工作职责】
① 对发行证券的企业所在的产业部门、企业本身的财务状况、经营风险及证券的收益率、
安全性、担保情况等进行分析；
② 向客户提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券投资提出建议；
③ 根据客户要求，代拟资本运营计划；
④ 按照与客户签订的代理协议，提供证券筹资策略；
⑤ 参加证券发行企业的董事会，指导企业的经营管理；
⑥ 担任企业财务顾问。
① 大专或以上学历；
② 三年以上深圳工作经验，或一年以上相关行业经验；
③ 有良好的社会关系，有志于金融证券行业；
④ 形象好，综合素质全面；
⑤ 对证券有独到见解的资深人士，或有一定客户资源者优先。

证券交易员
【职能定义】
证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。
【工作职责】
① 接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；
② 代收证券本息和红利；
③ 对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；
④ 为所在机构买卖证券。
① 要求数学、经济、金融、会计等相关专业本科毕业；
② 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力；


证券基金求职大礼包

Empfohlen

Empfohlen

Weitere ähnliche Inhalte

Was ist angesagt?

Was ist angesagt? (20)

Andere mochten auch

Andere mochten auch (20)

Ähnlich wie 证券基金求职大礼包

Ähnlich wie 证券基金求职大礼包 (20)

Kürzlich hochgeladen

Kürzlich hochgeladen (7)

证券基金求职大礼包