El documento describe el marco legal y los principales conceptos del Sistema Nacional de Inversión Pública de Perú. Establece que las normas del SNIP se aplican a todos los proyectos de inversión pública de las entidades del sector público no financiero de Perú, así como a los gobiernos locales que se incorporen de manera voluntaria o por resolución. Asimismo, explica los principales órganos, fases y procedimientos del ciclo de los proyectos de inversión pública según el SNIP.
1. El Sistema Nacional de
Inversión Pública
Dirección General de Política de Inversiones
2. Marco legal del
Ley Nº 27293, LEY QUE CREA EL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA.
Decreto Supremo Nº 102-2007-EF, que
aprobó el NUEVO REGLAMENTO DEL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA.
Resolución Directoral Nº 003-2011-
EF/68.01, que aprobó la DIRECTIVA
GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA.
3. Aplicación de las normas
del
A todas las entidades y empresas del Sector Público No
Financiero.
Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de
su ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad
sujeta al SNIP, deberán ser formulados por éstas
últimas y declarados viables por el órgano del SNIP que
resulte competente.
A los proyectos de las instituciones perceptoras de
cooperación técnica internacional, cuando una Entidad
sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.
A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando
al menos 1 de los GL que la integran está sujeto al
SNIP.
5. Proyecto de Inversión Pública
Toda intervención limitada en el
tiempo
Que utiliza total o parcialmente
recursos públicos
Con el fin de
crear, ampliar, mejorar, modernizar, rec
uperar o rehabilitar la capacidad
productora de bienes o servicios de una
Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la
vida útil del proyecto y sean
independientes de los de otros pys.
Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y
competencias de una Entidad.
6. NO SON PIPs:
Las intervenciones que constituyen gastos de
operación y mantenimiento.
La reposición de activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones
programadas de un proyecto declarado viable;
(ii) esté asociada a la operatividad de las
instalaciones físicas para el funcionamiento de la
entidad; o
(iii) no implique ampliación de capacidad para la
provisión de servicios.
En general, la reposición de activos es el reemplazo
de un activo cuyo tiempo de operación ha superado
OJO
su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones
7. Recursos Públicos
Todos los recursos financieros y no financieros;
De propiedad del Estado o que administran las
Entidades del Sector Público.
Los recursos financieros comprenden todas las
fuentes de financiamiento.
Incluye a los recursos provenientes de
cooperación técnica no reembolsable (donaciones y
transferencias).
Incluye a todos los que puedan ser
recaudados, captados o incorporados por las
Entidades sujetas a las normas del SNIP.
Los PIP de las Mancomunidades Municipales tienen prioridad, en la
jerarquía y ponderación, para la asignación de los recursos del
FONIPREL.
9. Principales Cambios
I. Atribuciones y Responsabilidades de los
órganos del SNIP
II. Gobiernos Locales en el SNIP
III. Fase de Preinversión
IV. Fase de Inversión
V. Otras Disposiciones
11. Órganos del
En cada En cada
En cada
Gobierno Gobierno
Sector
Regional Local
Órgano Resolutivo
DGPI Ministro Presidente Alcalde Pdte
CD MM
OPI GL Oficina de Programación e Inversiones
en SNIP
Unidad(es) Formuladora(s) MM
MM Unidad(es) Ejecutora(s)
12. DGPI (antes DGPM)
Determina en última instancia, en caso de
discrepancia entre OPI y/o UF, la
metodología, estudios adicionales y parámetros
de formulación y evaluación de un proyecto.
La DGPI cautela que las declaraciones de viabilidad
reúnan los requisitos de validez técnica y legal, dispone
las acciones respectivas según cada PIP, y las sustenta y
registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.
OPI tiene 10dh para
implementar
recomendaciones de DGPI
13. ÓRGANO RESOLUTIVO
Ministros
Máxima autoridad ejecutiva del
Sector
Directorio FONAFE
Recordemos: Órgano que integra a propietarios
Presidente Regional
Presidente de la JCI
Alcalde
Pdte del CD de la Mancomunidad
Promueve la generación y fortalecimiento
de capacidades del personal de la OPI de
su Sector, Gobierno Regional o Local, así
como de sus UF y UE.
14. ÓRGANO RESOLUTIVO
RECORDEMOS:
Autoriza la elaboración de ET o ED y
ejecución de PIP viables. Ambas
autorizaciones se pueden realizar en un
solo acto.
Los PIPs viables en su PIA se consideran ya
autorizados y no requieren autorización
expresa, salvo para aquellos PIP que
implican modificación presupuestaria.
Esta es la única función que puede ser
objeto de delegación.
15. OPI
Aprueba expresamente los TdRs cuando
la UF contrate la elaboración de los
estudios de preinversión.
Aprueba el plan de trabajo, cuando la
misma UF elabore los estudios de
preinversión.
OJO: No aplica a los
proyectos de un
conglomerado.
16. OPI
Promueve la capacitación permanente del
personal técnico de las UF y UE de su Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local, según
corresponda.
Emite Opinión favorable sobre cualquier
cambio de la información de un estudio o
registro en el BP para PIPs que evalúa. La OPI
podrá solicitar la información necesaria.
RECORDAR: Realiza el seguimiento de los PIP
durante la fase de inversión.
17. OPI – Registros en el BP
En un PIP viable (SIN DEUDA), puede
realizar el cambio de UE de ámbitos
institucionales distintos.
Deberá chequear si:
UE tiene la capacidad técnica y financiera,
UE tiene la competencia legal para la
ejecución del PIP.
Cuenta con la conformidad de la UE
propuesta.
18. Unidad Formuladora - UF
Elabora los TdRs cuando se contrate la
elaboración de los estudios de
preinversión, siendo responsable por el
contenido de dichos estudios; ó
Elabora el plan de trabajo cuando la
elaboración de los estudios de preinversión la
realice la propia UF.
OJO: Deberá tener en
cuenta las Pautas de los
TdRs o planes de trabajo
para la elaboración de
estudios de preinversión
(Anexo SNIP-23)
19. Unidad Formuladora - UF
Para asegurar la sostenibilidad del PIP:
Verifica que se cuenta con el saneamiento
físico legal correspondiente o con los arreglos
institucionales respectivos para la
implementación del PIP.
En el caso de los GR y GL, verifica que la
localización geográfica del PIP
corresponda a su circunscripción
territorial, salvo que se trate de un PIP de
alcance intermunicipal o de influencia
interregional.
20. Unidad Formuladora - UF
Elabora y suscribe los estudios de preinversión y
los remite a la OPI responsable de su evaluación
en versión impresa y electrónica.
Para el registro del Perfil, deberá incluir
escaneados:
Los TdRs o el plan de trabajo, según sea el caso, y
el Informe de aprobación de la OPI.
En el registro del Factibilidad deberá incluirse los TdRs
o el plan de trabajo, según sea el caso, y el Informe
Técnico de aprobación del estudio de preinversión de
nivel anterior emitido por la OPI.
21. Unidad Formuladora - UF
RECORDAR: Cuando los gastos de O&M
están a cargo de una entidad distinta a la
que pertenece la UF del PIP, debe solicitar
la opinión favorable de dicha entidad antes
de remitir el Perfil para su evaluación.
Puede ser parte directa o indirectamente
de la UNIDAD EJECUTORA y viceversa.
22. Unidad Ejecutora - UE
Debe ceñirse a la viabilidad para la
elaboración del ET o ED y ejecución del
PIP, bajo responsabilidad de quien los
apruebe y del responsable de la UE.
Elabora y suscribe el Formato SNIP -
15, informando sobre la consistencia entre
el ED o ET detallado y el estudio de
preinversión por el que se otorgó la
viabilidad.
23. Unidad Ejecutora - UE
Informa OPORTUNAMENTE al órgano que
declaró viabilidad, toda modificación en fase de
inversión.
Remite a la OPI la información necesaria sobre
las modificaciones.
Elabora el Informe de Cierre del PIP.
25. Gobiernos Locales en el SNIP
Los ya incorporados.
Los que se incorporen voluntariamente
(Acuerdo del Concejo Municipal).
Aquellos que vayan a concertar una operación
de endeudamiento externo para un PIP.
Los Gobiernos Locales que sean incorporados
por Resolución de la DGPI. Se ha dispuesto
incorporación de 51 GLs.
Los Gobiernos Locales en el SNIP: deben tener OPI
ó haber encargado la evaluación de sus proyectos
(Convenio Anexo SNIP 11).
26. Incorporación Voluntaria de GL
Requisitos:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del Concejo Municipal de
apoyar el fortalecimiento capacidades en su
Gobierno Local
Tener en su Presupuesto Institucional para
proyectos, un monto no menor a S/.4
millones sustentado por la Oficina de Ppto.
27. Incorporación Voluntaria de GL
La incorporación es irreversible.
Aplican SNIP para solo para PIP nuevos.
NO son PIP nuevos los que a la fecha del Acuerdo de
Concejo:
Se encuentren en ejecución.
Cuenten con un estudio definitivo o expediente técnico
vigente (no más de 3 años desde su culminación).
Se tenga un contrato suscrito para elaborar el ED ó ET, ó
está en proceso de elaboración por administración directa.
Tienen 1 año para terminarlo.
28. GLs incorporados por RD 003-
2011-EF/68.01
Las normas del SNIP se aplican a los
PIP nuevos.
NO son PIP nuevos los que al 31.12.2011:
Se encuentren en ejecución.
Cuenten con un estudio definitivo o expediente técnico
vigente (no más de 3 años desde su culminación).
Se tenga un contrato suscrito para elaborar el ED ó ET, ó
está en proceso de elaboración por administración directa.
Deben aprobarlo durante el año 2012.
30. Ciclo del Proyecto
Idea
Preinversión Inversión
Postinversión
Perfil Estudios
Definitivos/
Expediente Operación
Pre y Mantenimiento
factibilidad * Técnico
Fin
Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex post
Retroalimentación
*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la
fase de preinversión a la fase de inversión.
32. Estudios de Preinversión
Esta fase comprende la elaboración del
Perfil, que además incluye el análisis a
nivel de un estudio de
Prefactibilidad, y la elaboración del
estudio de Factibilidad.
El órgano responsable de la evaluación del
PIP, podrá recomendar estudios adicionales
a los requeridos para dar la
viabilidad, dependiendo de las
características o de la complejidad del
proyecto.
33. Formulación de Estudios de Preinversión
RECORDAR: Un PIP puede ejecutarse en más de
un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecución de los estudios de
preinversión.
Los estudios de preinversión consideran:
Los Parámetros y Normas Técnicas para
Formulación (Anexo SNIP-09),
los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10),
la programación multianual de inversión pública del
Sector, GR o GL, según corresponda, para evaluar
tanto la probabilidad de su ejecución como el
período de ejecución del PIP.
34. Estudios de Preinversión
Los estudios y sus anexos tienen carácter
de DJ, y su veracidad es de estricta
responsabilidad de la UF, siendo
aplicables las responsabilidades que
determine la CGR y la legislación vigente.
El órgano que declaró la viabilidad del PIP
es el responsable de la custodia de los
estudios conforme al marco legal
vigente.
35. Nuevos Anexos 05A y 05B
A partir del 10.04.2011, los contenidos mínimos
señalados en los Anexos SNIP-05A y SNIP-05B
son aplicables a los proyectos cuyos perfiles
estén:
en elaboración,
presentados para evaluación,
en evaluación u
observados.
36. PIPs entre S/.1’200,000 y S/.10’000,000
- Transición
Con Perfiles aprobados y con autorización
para el Prefactibilidad ó Factibilidad, deberán
reformularse según el Anexo SNIP-05A, salvo
que:
el otro estudio se encuentre en elaboración, por un
contrato suscrito o por administración directa ó
si su elaboración ha sido objeto de un convenio
internacional de financiamiento o documento similar.
OJO: OPI puede solicitar a DGPI que se mantengan
los contenidos mínimos originales del Perfil.
Se culmina el estudio superior
para su evaluación y, de
corresponder, su posterior
declaratoria de viabilidad.
37. PIPs > S/.10 MILLONES - Transición
Con Perfiles aprobados y con autorización para
el Prefactibilidad ó con autorización de SALTO a
Factibilidad, deberán reformularse según el Anexo
SNIP-05B, salvo que:
el prefactibilidad se encuentre en elaboración, por un
contrato suscrito o por administración directa o
si su elaboración ha sido objeto de un convenio
internacional de financiamiento o documento similar.
OJO: OPI puede solicitar a DGPI que se mantengan los
contenidos mínimos originales del Perfil.
Se culmina el Prefactibilidad
para su evaluación y, de
corresponder, autorizar
elaboración del Factibilidad.
38. Evaluación de Proyectos
“mayores”
Se utiliza el Protocolo de Evaluación
Cuando se declara la viabilidad de un PIP
se remite copia a DGPI de:
Formato SNIP 09 (Declaración de Viabilidad)
Informe Técnico
Plazo para envío de información: 05 días
hábiles
39. Declaración de Viabilidad
La viabilidad de un proyecto es requisito
previo a la fase de inversión. Se aplica a un
PIP que a través de estudios de
preinversión evidenció:
Ser socialmente rentable,
sostenible y
compatible con los Lineamientos de Política y
con los Planes de Desarrollo respectivos.
40. Declaración de Viabilidad
Solo podrá otorgarse si:
La intervención es un PIP, de acuerdo a las
definiciones establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para
formular el PIP.
La OPI tiene la competencia legal para declarar
la viabilidad del PIP.
Los PIP no están sobredimensionados respecto
a la demanda prevista y los beneficios del
proyecto no están sobreestimados
41. Declaración de Viabilidad
Para el registro de la DV del PIP deberá
incluir en la Ficha de Registro del PIP:
El archivo electrónico del estudio de
preinversión que sustenta la viabilidad,
el Resumen Ejecutivo del estudio
escaneado
el Informe Técnico de declaración
de viabilidad escaneado.
42. Niveles mínimos de Estudios de
Preinversión
Para que OPI declare la viabilidad:
Formato SNIP 04 (Perfil Simplificado) hasta
S/.1’200,000
Anexo SNIP 5A: > S/.1’200,000 < ó = S/.10
millones.
Anexos SNIP 5B + 07: > S/.10 millones.
Está prohibido el fraccionamiento de un
PIP, bajo responsabilidad de la UF que
formula y registra la intervención en el Banco
de Proyectos, y del órgano que lo declara
viable, de ser el caso.
43. PIPs de Electrificación Rural
RECORDAR:
Se declaran viable con Perfil
El Perfil debe elaborarse según contenidos
mínimos señalados en (Anexo SNIP-19)
Se aplica a todos los niveles de gobierno.
No tiene fecha de término
Se aplica a PIP mayores a S/.1’200,000
44. PIPs de Rehabilitación de Carreteras
RECORDAR:
Se declaran viable con Perfil
El Perfil debe elaborarse según contenidos
mínimos señalados en (Anexo SNIP-20)
Se aplica a todos los niveles de gobierno.
No tiene fecha de término
Se aplica a PIP mayores a S/.1’200,000
45. Plazos para la evaluación de los
Estudios de Preinversión
Expresados en días hábiles:
ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN OPI / DGPI
PERFIL SIMPLIFICADO 10
PERFIL 30
FACTIBILIDAD 40
* Para los TdRs son 15 días hábiles
47. Expediente Técnico - ET
Las disposiciones de la Directiva para
los ED o ET son de aplicación a:
Términos de Referencia,
Especificaciones
técnicas,
Demás documentos
equivalentes .
48. Informe de Consistencia –
Formato SNIP 15
Se informa si existe consistencia en:
objetivo del PIP;
monto de inversión;
localización geográfica y/o área de
influencia
Alternativa de solución
metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio;
tecnología de producción; y
plazo de ejecución.
49. Informe de Consistencia –
Formato SNIP 15
Cuando corresponda (PIP involucra
obra), debe consignarse las fórmulas de
reajuste de precios.
El BP ha habilitado un campo
para el registro de la fórmula de
reajuste.
También debe informarse sobre
modalidad de ejecución
50. Registros en el BP:
Órgano que declaró viabilidad registra:
El Informe de Consistencia. Tiene 3 días háb.
Esto no se llena para Programas ni
conglomerados, solo para sus PIPs.
El Informe de Cierre.
Las variaciones que se produzcan en la Fase
de Inversión.
Los registros y evaluaciones que se realicen
durante la etapa de elaboración del ET
deberán efectuarse antes del registro del
Formato SNIP 15.
51. Modificaciones Fase de Inversión
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnología de producción
Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el
estudio
Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de
influencia del PIP
Cambio de modalidad de ejecución
Resultado del proceso de selección
Plazo de ejecución
52. Variaciones en Fase de Inversión sin VV
Por Modificaciones NO Sustanciales
Y
MONTO DV % VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor No más de 30%
o igual a S/.6 Millones
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%
Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ
VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo
máximo de 03 días háb.
53. Variaciones en Fase de Inversión sin VV
El monto de inversión aumenta Registro procede aún cuando la
o disminuye, exclusivamente UE informe luego de haber
por la actualización de precios ejecutado incrementos
por fórmulas polinómicas de Debe adjuntar el cálculo de los
reajuste de precios. No hay reajustes de las valorizaciones
porcentaje máximo. respectivas mediante las
fórmulas polinómicas de
reajuste de precios.
El monto de inversión
disminuye como resultado del Registro procede aún cuando la
proceso de selección hasta el UE informe luego de haber
límite permitido en la adjudicado la buena pro.
normatividad de contrataciones
del Estado o la que resulte
aplicable.
54. Modificaciones Fase de Inversión
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solución por otra no
prevista en el estudio de preinversión
cambio del ámbito de influencia
55. Modificaciones sustanciales
Si PIP está en ET:
órgano que DV determina si es por deficiencia
en preinversión o en ET.
Si por deficiencia en preinversión solicita retiro
de DV o dispone Informe de Cierre.
Si es por deficiencia en ET: UE reformula ET.
Si PIP está en ejecución:
Verificación de Viabilidad.
56. Verificación de Viabilidad – Aspectos Generales
DEFINICIÓN: el órgano que declaró la viabilidad
realiza una nueva evaluación del PIP considerando
las modificaciones como requisito previo a su
ejecución.
¿QUIÉN? El órgano que declaró viabilidad. La
registra DGPI, salvo que tuviera
recomendaciones.
PLAZO: 10 días háb.
INFORMACIÓN: Proyectos, Anexo SNIP-16 y
Formato SNIP-17. Prog. Inv., Anexo SNIP-17. Si
monto de inversión varía a un nivel de estudio de
preinversión superior, la UF debe presentar a la
OPI, la información correspondiente a dicho nivel.
57. Verificación de Viabilidad - Objeto
Las modificaciones no sustanciales que
originen incrementos encima de los %.
Si el proyecto pierde alguna condición
necesaria para su sostenibilidad;
se suprimen metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio o componentes;
se aumentan o cambian componentes,
inclusive si el monto de inversión no varía o
disminuye.
Modificaciones sustanciales cuando PIP está en
ejecución.
58. Informe de Variaciones:
En cualquier caso, la UE tiene 20 días háb.
para informar antes de ejecutar.
Si ejecuta sin informar (salvo casos
señalados en Anexo SNIP 18):
Órgano que DV:
Realiza análisis para
determinar existencia de
pérdidas económicas, e
Informa al OCI
59. Transición:
Es de aplicación INCLUSO a los PIP que
sean objeto de modificaciones posteriores a
los registros relacionados a las Acciones I,
II y III previstos en la Directiva Nº 001-
2009-EF/68.01 que ya consten en el Banco
de Proyectos.
61. VIGENCIA DE ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN Y ET
Se mantiene plazo: 3 AÑOS.
UF debe actualizar el estudio de preinversión y
remitirlo a la OPI correspondiente,
OPI realiza una nueva evaluación y comunica
su resultado a la DGPI.
Si el PIP continúa siendo viable, se
deshabilitará la viabilidad anterior del PIP para
que UF registre la información actualizada en
el Banco de Proyectos, y
OPI registra la nueva evaluación y nueva
declaración de viabilidad.
