3. Auditar según ISO 19011, es comprobar, en el sitio en donde se
llevan a cabo los procesos, el cumplimiento de los requisitos
solicitados por una norma. Esta sirve como marco de un
determinado sistema de gestión, sea este de calidad, medio
ambiente, seguridad de la información o seguridad y salud en el
trabajo, entre otros. Y auditar dichos sistemas constituye un paso
fundamental en pos de la mejora continua de los mismos.
4. Auditar según ISO 19011
Una auditoría, según la definición que nos entrega ISO 19011, es
“proceso sistemático, independente y documentado, mediante el
cuál podemos obtener evidencia – registros, declaraciones,
información verificable -, que permite verificar el cumplimiento de
los requisitos solicitados por una determinada norma, o algún
documento como la política o la estrategia impuestos por la alta
dirección de una organización”.
5. Para auditar según ISO 19011, es preciso conocer en
profundidad el estándar. Este nos ofrece directrices claras
para la realización de auditorías de sistemas de gestión.
ISO 19011 está dividida en 7 capítulos del siguiente
modo:
1.Alcance.
2.Referencias Normativas.
3.Términos y Definiciones.
4.Principios de Auditoría.
5.Gestión de Auditoría.
6.Gestión de un Programa de Auditoría.
7.Competencia y Evaluación de Auditoría.
6. Los principios y directrices que nos indican cómo auditar según ISO
19011, están contenidos en el capítulo 4. La norma propone tres
tipos de auditoría y seis principios esenciales que exponemos a
continuación.
7. Diferentes tipos de auditorías según ISO 19011
Para auditar según ISO 19011, debemos entender que existen tres diferentes
tipos de auditoría:
•Auditoría de producto: se trata de una inspección de los procesos relacionados
con la fabricación de un producto o la prestación de un servicio en particular. Es
el tipo de auditoría que esperaríamos en un sistema de calidad para verificar el
cumplimiento de los requisitos, las especificaciones y los estándares de calidad
solicitados por los clientes.
•Auditoría de procesos: en la auditoría de procesos se verifica el funcionamiento
óptimo de los procesos y su alcance. También se comprueba el cumplimiento de las
instrucciones o métodos que, en su conjunto, logran la conformidad con la norma que
rige al sistema de gestión.
•Auditoría del sistema: se define como el proceso documentado realizado
para comprobar que todos los elementos que conforman un sistema de
gestión operan de forma correcta y en conformidad con el estándar implementado.
8. Los seis principios de auditoría
Ya tenemos una idea de lo que se espera de una auditoría realizada bajo los
principios y directrices de la norma ISO 19011. También conocemos los tres
de auditoría que la norma diferencia. Ahora, atendamos a los seis principios de
auditoría contenidos en el capítulo 4 de ISO 19011:
1.Integridad: este principio aborda las cuestiones relativas a la integridad del equipo
de auditoría. Considera las características relevantes de todo el equipo y también las
de cada uno de sus miembros: honestidad, responsabilidad, dedicación,
imparcialidad y equilibrio.
2.Presentación de informes veraces: trata la importancia de presentar las
conclusiones de auditoría de manera que se ajusten a la realidad y resulten
objetivas. Se debe tener en cuenta la necesidad de registrar posibles diferencias
de opinión surgidas en el momento de la auditoría.
3.Debido cuidado profesional: se refiere a la agilidad que el auditor debe aplicar
durante la auditoría y a la responsabilidad que acarrean los juicios que haga durante
su trabajo. Debe trabajar con diplomacia durante la auditoría, actuar con cautela y
sigilo, para obtener la confianza de sus auditados.
9. Los seis principios de auditoría
Ya tenemos una idea de lo que se espera de una auditoría realizada bajo los principios y
directrices de la norma ISO 19011. También conocemos los tres tipos de auditoría que
norma diferencia. Ahora, atendamos a los seis principios de auditoría contenidos en el
capítulo 4 de ISO 19011:
4.Confidencialidad: habla de la importancia de la discreción que los auditores deben ostentar
para proteger la información obtenida durante la realización de su trabajo. Se debe
salvaguardar la preservación de la misma, de tal forma que no pueda ser utilizada de forma
inadecuada, o para beneficios personales.
5.Independencia: trata sobre la imparcialidad y la objetividad que deben imperar en las
conclusiones de auditoría, que solo se obtienen si el auditor puede realizar su trabajo de forma
libre e independiente. Para ello, es fundamental que el auditor mantenga la objetividad durante
todo el proceso. En el caso de auditorías internas, cuando el auditor es empleado de la
organización, es necesario que el mismo no audite el área donde ha sido contratado.
6.Enfoque basado en evidencia: para obtener un proceso de auditoría sistemático, de forma
que todas las auditorías resulten confiables y reproducibles, es esencial que se basen en
un método planificado y racional. La evidencia debe ser verificable y comprobable desde el
mismo momento en que se obtiene.
10. ¿AUDITOR INTERNO O AUDITOR LÍDER?
Los sistemas de gestión nos permiten visualizar y administrar mejor una empresa ya
sea micro, mediana, pequeña o grande. Una fuente para obtener información que les
permita a las empresas tomar mejores decisiones, es la auditoría de calidad, la cual,
puede llevarse a cabo de manera interna o externa.
La norma ISO 19011 es la encargada de guiar a las organizaciones a la hora de pasar
por distintas auditorías sin importar cual. No establece requisitos, es una guía para la
administración y conducción de auditorías, verificación de la competencia y evaluación
de auditores y capacitación y certificación en todas las áreas de evaluación de la
conformidad.
Dentro de las auditorías existen dos figuras que suelen confundirse mucho, el auditor
interno y el auditor líder. Es muy común ver que la mayoría tienen la creencia que
para ser Auditor Líder tiene que estar certificado, de lo contrario, no podría llamarse así.
A continuación, te daré una breve reseña sobre las características, funciones y tipo de
11. Un auditor líder es la figura responsable de elaborar el plan de
auditoría, asegurar la independencia del equipo auditor, informar a la
alta dirección los resultados y verificar las acciones para dar
cumplimiento a las no conformidades detectadas. Este debe tener una
alta capacidad de organización y dirección, administrado, con liderazgo
y un alto compromiso con la organización. Para llevar a cabo las
auditorias internas de la empresa, basta con que tenga su certificado
como auditor interno, únicamente se recomienda que haga la inversión
de certificarse como auditor líder si hará auditorías a proveedores o bien
de tercera parte auditorías a otra organización.
12. Un auditor interno es la figura responsable de identificar áreas de
mejora, priorizar acciones de optimización, establecer políticas y
procedimientos, implementar y evaluar y entregar reporte del área que
le haya sido asignada. Este debe tener una alta capacidad analítica,
habilidades de comunicación, ser íntegro, razonable, capaz de indagar y
un alto compromiso con la organización. Este debe tener un certificado
como auditor interno, el cual puede obtenerlo en distintas compañías
solo debes validar que el instructor que imparte el curso este certificado
como auditor líder ante una casa certificadora y solicitar tu DC-3 que
acredita tu competencia ante la Secretaría del Trabajo.
13. ¿Es necesario certificarme como auditor líder?
Esto depende de los alcances profesionales que quieras obtener y de tu
presupuesto, ya que comúnmente un curso de certificación líder es
hasta 6 o 7 veces más costoso.
14. Algunas organizaciones, por su tamaño, su complejidad o por
pertenecer a un sector altamente regulado, requieren para
sus auditorías un equipo de profesionales, que es dirigido por
un auditor líder ISO 9001 certificado.
Convertirse en un auditor de este tipo no es una tarea fácil,
pero ofrece interesantes recompensas y reconocimientos para el
profesional en el área de calidad que asume este reto.
El auditor líder ISO 9001 certificado asume unas responsabilidades
adicionales que son inherentes a la dirección del equipo. ¿Cuáles
son esas responsabilidades y cómo puede un profesional del área
de calidad convertirse en auditor líder ISO 9001 certificado?
15. El auditor líder, como su nombre lo indica, dirige el equipo y, por
ende, es el responsable tanto del logro de los objetivos como de
los problemas que pueden presentarse en un proceso de auditoría.
Asimismo, es el encargado de preparar los planes de auditoría,
conducir las reuniones de apertura y cierre y presentar los informes
de auditoría al final de cada etapa, incluyendo por supuesto, el
detalle de los hallazgos.
16. Así el auditor líder ISO 9001 certificado aborda diferentes tareas:
•Analizar y resolver problemas.
•Administrar el trabajo de su equipo.
•Evaluar los procesos de la organización, determinando si alcanzan o
no la conformidad con los requisitos de ISO 9001.
•Desarrollar cronogramas y planes de auditoría.
•Identificar procesos y situaciones en los que se
presentan oportunidades de mejora.
•Elaborar informes de auditoría, presentarlos y sustentarlos ante la alta
dirección.
•Verificar el seguimiento de las acciones correctivas propuestas en los
informes de auditoría.
17. ¿Cómo convertirse en un auditor líder ISO 9001 certificado?
Para llevar a cabo las tareas señaladas, el auditor líder debe contar con
habilidades interpersonales y sentirse cómodo hablando en público. También
necesario que demuestre competencias en expresión escrita y buen manejo de
las herramientas informáticas. Pero son 3 los factores imprescindibles a los que
debe atender el profesional que aspira a convertirse en un auditor líder
especializado en la norma ISO 9001:
Experiencia
El auditor líder debe tener experiencia probada en la aplicación de los
procedimientos y técnicas de ISO, en particular para la auditoría de un sistema
de gestión de la calidad. Usualmente, el auditor líder ha formado parte de
un equipo de auditoría durante algún tiempo. El número de auditorías en las que
ha participado y la complejidad de las mismas son una importante carta de
presentación.
18. ¿Cómo convertirse en un auditor líder ISO 9001 certificado?
Para llevar a cabo las tareas señaladas, el auditor líder debe contar con
habilidades interpersonales y sentirse cómodo hablando en público. También
necesario que demuestre competencias en expresión escrita y buen manejo de
las herramientas informáticas. Pero son 3 los factores imprescindibles a los que
debe atender el profesional que aspira a convertirse en un auditor líder
especializado en la norma ISO 9001:
Habilidades de auditoría
El auditor líder parte de una comprensión profunda de la organización, de su
estructura administrativa y de cómo se relaciona esta con el sistema de gestión
de la calidad. Para poder adquirirla, debe conocer con profundidad las técnicas
de auditoría prescritas por ISO 19011, la norma internacional para los auditores.
Estas habilidades de auditoría incluyen, por su puesto, habilidades de gestión.
No olvidemos que la responsabilidad mayor del auditor principal, es coordinar,
programas, planificar y dirigir el trabajo de un grupo de auditores asistentes
confían en su capacidad de liderazgo y en su conocimiento y experiencia.
19. ¿Cómo convertirse en un auditor líder ISO 9001 certificado?
Para llevar a cabo las tareas señaladas, el auditor líder debe contar con habilidades
interpersonales y sentirse cómodo hablando en público. También es necesario que
demuestre competencias en expresión escrita y buen manejo de las herramientas
informáticas. Pero son 3 los factores imprescindibles a los que debe atender el
profesional que aspira a convertirse en un auditor líder especializado en la norma ISO
9001:
Formación y certificación
Muchos de los conocimientos que requiere el auditor que aspira a liderar un equipo los
adquiere con la experiencia. Pero no todos. Sin duda, el auditor en cuestión tendrá
que realizar un programa especializado que le aporte el conocimiento sobre la norma,
sobre sus requisitos, sobre cómo proceder en cada una de las situaciones particulares
que pueden surgir durante una auditoría.
Igualmente, la formación le aportará al auditor el conocimiento sobre metodologías
eficaces para la auditoría de un sistema de gestión de la calidad, así como de las
herramientas de evaluación y análisis más adecuadas.
Es importante, igualmente, que el programa de formación elegido al finalizarse con
20. AUDITOR INTERNO VS. AUDITOR LÍDER: DIFERENCIAS Y PUNTOS
COMUNES
Los auditores internos y los auditores líderes se definen a partir de las auditorías que
son competentes y están facultados para realizar.
El auditor interno se centra en las auditorías de primera y también puede dirigir
auditorias de segunda parte. En estos casos, la empresa auditora decide cómo llevar a
cabo este proceso, cómo la programa, cómo determina los días auditor, cómo
selecciona a su equipo auditor y la metodología de reporte.
El auditor líder, por su parte, abarca los tres tipos de auditorías. El campo de trabajos
más amplio. Si hablamos de normas certificables, estos auditores se forman para llevar
a cabo auditorias de primera, segunda y tercera parte, pudiendo representar a un
organismo certificador. Si nos referimos a normas acreditables, pueden liderar procesos
de evaluación en representación de un organismo acreditador.
21. Es importante tener en cuenta que, los requisitos de competencia para
cada caso los determina cada organización.
Como es natural, la formación para cada caso difiere. Mientras el auditor
interno se enfoca en auditorías hechas para la propia empresa, el
auditor líder se capacita de manera global, profundizando en contenidos
más extensos, como aquellos obligatorios del Foro Internacional de
Acreditación.
El auditor líder lleva la batuta de un proceso de auditoría, tomando
decisiones importantes y dirigiendo el equipo de trabajo.
Además de tener el elemento compartido de realizar procesos de
auditoría según niveles, tanto el auditor interno como el auditor líder se
forman bajo los lineamientos de la norma internacional ISO 19011,
normativa sobre directrices para los sistemas de gestión de auditoría.
