1.
Unidad de Inteligencia
Financiera (UIF)
Funciones y Acciones

2.
Regulación a nivel Nacional
SUPERVISORES
Secretaría de
Hacienda
y Crédito Público
Unidad de Seguros Pensiones y
Seguridad Social
Unidad de Inteligencia
Financiera
Unidad de Banca, Valores y
Ahorro
Unidad de Banca de Desarrollo

3.
Regulación a nivel Internacional
Por ello México ha asumido diversos
compromisos internacionales en la materia, a
los cuales atiende y da seguimiento a través
de la UIF.
México es Parte de diversos instrumentos
jurídicos internacionales y miembro de
organismos y mecanismos multilaterales
especializados, tanto en materia de prevención
y combate al Lavado de Dinero (LD), como de
delitos predicados, tales como corrupción.

4.
Líneas de acción
Combate al robo de
hidrocarburos
Combate a la trata y al
tráfico de personas
Combate a la
corrupción
Combate al
narcotráfico
Combate a empresas
fachada

5.
Klitgaard
Corrupción es igual a monopolio de la decisión pública más discrecionalidad de
la decisión pública menos rendición de cuentas por la decisión pública.
MONOPOLIO + DISCRECIONALIDAD
– RENDICIÓN DE CUENTAS
= CORRUPCIÓN

6.
• La corrupción, y las soluciones paralelas, emergen porque
las instituciones no funcionan como deberían funcionar, por
tanto, la corrupción es sistémica y no endémica.
• La corrupción es producto de un sistema o de un conjunto
de arreglos sociales que promueven soluciones ineficaces.
Eduardo Andere

7.
DEMOCRACIA TRANSPARENCIA
MECANISMO CONTRA LA
CORRUPCIÓN
DERECHO A ESTAR
INFORMADOS
INHIBE LA
CORRUPCIÓN
RENDICIÓN DE
CUENTAS
ACTUACIÓN DE LA
AUTORIDAD
LEGALIDAD
ESCRUTINIO DE LA
POBLACIÓN
CONSOLIDA A LA
DEMOCRACIA
FORTALECE LAS
INSTITUCIONES
RESPONSABILIDAD DE
LOS SERVIDORES
PÚBLICOS

8.
Corrupción Política
Líder sindical
Líder Sindical en un organismo
descentralizado de la administración
pública, en donde también cuenta con las
figuras jurídicas de apoderado y trabajador.
De reportes de sujetos obligados en los
que se advierte que el Sujeto A fue
identificado en medios externos por:
• Venta de plazas,
• Acoso laboral,
• Manejo indebido de recursos de un
organismo descentralizado de la
administración pública.
Al tener presencia en ambos entes jurídicos,
aprovechaba para vender las plazas a los
trabajadores, los ingresos los solicitaban en
efectivo, y con los recursos adquirió
inmuebles y a través de organismos adquirió
vehículos para su beneficio personal.

9.
Diagrama
Corrupción política

10.
Procedimiento de inclusión en la “Lista de Personas
Bloqueadas”
Se recibe y revisa
la información de
las personas que
se incluirán en la
LPB
1 2
Se elabora el oficio que
se envía a través del
Sistema de Atención a
Requerimientos de la
Autoridad de la CNBV
3
Se revisa el oficio, se
envía a la CNBV
Se elabora el Acuerdo de
Bloqueo
6 5
Se reciben los acuses de envió y recepción
que nos permiten conocer que esta en
ejecución la solicitud de manera correcta y
posterior a ello, en físico recibimos las
contestaciones de cada I.F.
La CNBV envía la información con las
instrucciones requeridas a las 469
Entidades Financieras
4
Se además de ello, se reciben los reportes 24
HRS. LPB que diseminan las I.F a través del
SITI, que cargan oficiales de CNBV en
nuestras bases de datos. Con ello podemos
conocer el estatus de las cuentas y personas
bloqueadas así como alcances a los terceros.
7
Si las personas incluidas en la “LPB” deciden
ejercer su derecho a una garantía de audiencia,
estando dentro del término, se les concede y se
les cita para explicarles el contenido del Acuerdo
de bloqueo.

11.
¡Gracias!