Empfohlen
Weitere ähnliche Inhalte
Ähnlich wie Глава_4_4_5_6_проверки.ppt
Ähnlich wie Глава_4_4_5_6_проверки.ppt (20)
Глава_4_4_5_6_проверки.ppt
- 1. Обзор ISO 14001:2004 1 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Глава 4 Как проверять. Проверки (включая корректирующие действия) и Анализ со стороны руководства
- 2. Обзор ISO 14001:2004 2 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК 4.5.1 Мониторинг и измерение 4.5.2 Оценка соответствия законодательству 4.5.3 Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4.5.4 Управление записями 4.5.5 Внутренний аудит 4.5 Проверки 4.6 Анализ со стороны руководства
- 3. Обзор ISO 14001:2004 3 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Ключевые моменты: • Процедуры регулярного мониторинга и измерения «ключевых характеристик» операций, включая: – Результативность – Операционные меры управления – Цели и задачи – Документировать информацию • Обеспечить использование калиброванного оборудования – Вести записи 4.5.1 Мониторинг и измерение
- 4. Обзор ISO 14001:2004 4 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Что подлежит мониторингу и измерениям? Индикаторы результативности позволяют организации отслеживать процесс улучшения по прошествии времени. Динамика выполнения целей и задач отражает эффективность СМОС в плане улучшений. 4.5.1 Мониторинг и измерение
- 5. Обзор ISO 14001:2004 5 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Меры управления операциями подлежат мониторингу с целью гарантировать, что они действенны и результативны. Операционные журналы Фактические операционные условия сопоставить с ожидаемыми. Показатели эффективности Наблюдения Инспекции 4.5.1 Мониторинг и измерение
- 6. Обзор ISO 14001:2004 6 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Выбор способов измерения является существенным для СМОС. “Тем, что можно измерить, можно управлять.” • Объем/вес/химические характеристики отходов, выбросов и сбросов • Число отступлений, отклонений, дефектов • Фактические результаты сопоставить с лицензионными требованиями. • Критерии эффективности, отнесенные к уровню производства • Количество и тип сообщений от заинтересованных сторон • Финансовые показатели • Эффективность использования сырья Примеры того, что можно измерить 4.5.1 Мониторинг и измерение
- 7. Обзор ISO 14001:2004 7 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Ключевые моменты: 4.5.2 Оценка соответствия законодательству • Требование по степени важности поднято на уровень пункта • Требуемые процедуры: – Оценка соответствия / законодательные требования • Оценка соответствия / другие требования • Проводить оценку • Вести записи
- 8. Обзор ISO 14001:2004 8 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Ключевые моменты: 4.5.3 Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия • Процедура обработки фактического и потенциального несоответствия, а также проведения корректирующих и предупреждающих действий. • Процедура должна определить требования для: • идентификации несоответствия, а также действия для смягчения воздействия на окружающую среду • Изучения несоответствия • Оценивания потребности в определенном мероприятии, а также совершении необходимого действия • Регистрации результатов действий • Анализа результативности предпринятых действий • Произвести необходимые изменения в документации СМОС.
- 9. Обзор ISO 14001:2004 9 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Определение 3.15 “несоответствие – невыполнение требования” • Средства определения несоответствия • Внутренний аудит • Мониторинг и измерения • Наблюдения • Анализ записей • Оценка соответствия законодательству • Концепция несоответствия применяется ко всему в СМОС, не только к требованиям ISO 14001. 4.5.3 Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия
- 10. Обзор ISO 14001:2004 10 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Ключевые моменты: 4.5.5 Внутренний аудит • Проведение с запланированной периодичностью • Цель – определить, соответствует ли СМОС «запланированным мероприятиям» (критерии аудита). • Цель – определить, внедрена ли СМОС должным образом и поддерживается. • Предоставить результаты руководству.
- 11. Обзор ISO 14001:2004 11 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Ключевые моменты: • Программы(планы) аудита должны учитывать экологическую значимость операций и результаты предыдущих аудитов. • Процедуры аудита должны включать распределение ответственности и требования к аудиту: планирование, проведение, отчетность, архивацию записей. • Процедуры аудита должны включать: определение критериев аудита, цели, периодичность и методы. • Выбор аудиторов должен гарантировать объективность и беспристрастность. 4.5.5 Внутренний аудит
- 12. Обзор ISO 14001:2004 12 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Определение 3.14 – Внутренний аудит 4.5.5 Внутренний аудит •“Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения установленных организацией критериев аудита системы менеджмента окружающей среды.” Примечание: •Критериями аудита являются требования стандарта ISO 14001, законодательные и другие требования, а также требования документации организации по системе менеджмента окружающей среды.
- 13. Обзор ISO 14001:2004 13 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Ключевые моменты: 4.6 Анализ со стороны руководства • Высшее руководство должно анализировать СМОС - с запланированной периодичностью. • Цель – гарантировать постоянную пригодность, адекватность и результативность СМОС. • Оценивать возможности для улучшения • Оценивать необходимость внесения изменений в СМОС • Определять некоторые новые требования (входные данные) • Определять согласованность выходных данных с обязательством постоянного совершенствования. Регистрация результатов анализа обязательна.
- 14. Обзор ISO 14001:2004 14 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Входные данные для анализа со стороны руководства должны включать • результаты аудитов и оценки соответствия законодательным требованиям и другим требованиям, которые приняла организация; • сообщения от заинтересованных сторон, включая жалобы; • экологическую результативность организации; • степень выполнения целей и задач; • статус корректирующих и предупреждающих действий; • действия, последовавшие за предыдущими анализами со стороны руководства; • изменения обстоятельств, включая развитие законодательных и других требований относящихся к экологическим аспектам организации; • рекомендации по совершенствованию.
- 15. Обзор ISO 14001:2004 15 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Выходные данные анализа со стороны руководства Должны включать все решения и действия, связанные с возможными изменениями экологической политики, целей, задач и других элементов системы менеджмента окружающей среды, согласующиеся с обязательством постоянного совершенствования.
- 16. Обзор ISO 14001:2004 16 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМК Выводы • Итак, мы завершили анализ каждого пункта стандарта ISO 14001, включая: – Цикл PDCA – Чтение и интерпретацию каждого пункта – Выделение основных моментов – Обсуждение возможных точек аудита • Также мы отслеживали «связи между разделами», которые пронизывают стандарт. Давайте проанализируем каждую из них прямо сейчас. Анализ ISO 14001– цикл PDCA и связи между разделами
Hinweis der Redaktion
- Session Type: Interactive Classroom Instruction with Slides Duration: Approx 1 hr Material and equipment: Slides and projector, Flipchart pages with themes, paper and pen or pencil for key audit points, Handout – Key Audit Points, Handout on Themes/Linkages Purpose of the session Introduce the Checking and Management Review portions of the EMS and generate a list of associated key audit points. Learning Objectives The objectives of this tutor led session are: To develop the understanding of the checking and review segment of the standard requirements and its role in the risk management To develop the ability to interpret the requirements of the checking and review clauses of ISO 14001:2004 in the context of an audit. Delegate Participation (part of daily grading for participation) Each delegate is expected to participate in this session by raising questions, sharing opinions and experiences and making suggestions. Some delegates will be recording parts of clauses on their “theme” flipchart pages. All delegates will be preparing a list of key audit points for the various clauses.
- Slide 2 introduces the clauses in the order of their place within the standard and via underlining shows changes from 1996 version. 4.5 is the Check part of the PDCA cycle. 4.6 is the Act part of the PDCA cycle. The overall purpose of 4.5 Checking is to evaluate how well the planning and implementation have been done. Then to take corrective action on items that are not being conducted properly. 4.6 Management Review has the purpose of conducting an overall STRATEGIC review of the ENTIRE EMS FROM THE POINT OF VIEW of TOP MGT and then TAKE STRATEGIC ACTION to improve the EMS
- Slides 3, 4, 5, 6 cover 4.5.1 Monitoring and Measurement. The concepts are CRITICAL to a successful EMS. “What gets measured gets managed.” Auditors must evaluated whether the measures in place meet the requirements of the standard. Follow the same procedure as in Ch 6. Have a delegate read the clause, cover the key points via explanation and have delegates generate their list of key audit points. After each clause study, delegates should work alone to come up with list of audit points by themselves (10 minutes per clause). After each self study, one delegate can come and write his key questions to the paper board. The others can then add different ones not already listed, one by one. The tutor should make sure that at least the points given in the handout “Key Audit Points” are considered. Also be sure delegates keep adding to their “theme” flipchart pages.
- At this point it is worth testing the delegates knowledge of metrics by soliciting some specific examples for each type of metric listed on this slide.
- Slide 7 covers 4.5.2. Note this requirement (Evaluation of Compliance) has been elevated in visibility by the new version of ISO14001. It has also been expanded to include “other requirements”. Same procedure as above. Tutor should make sure the output from the students are at least including the points listed in the handouts from chapter 7.
- Slides 8& 9 cover 4.5.3. This clause is important because it requires organization’s to look closely to identify the cause(s) of nonconformity and take adequate corrective/preventive action. Explore the concept of preventive action vs corrective action with the delegates. Same procedure as above. Why is it essential for organizations to have an effective CPA process? How can you tell when a CPA process is effective? Not effective?
- Slides 10 – 12 cover 4.5.5. This is out of sequence with the standard because the audit is another TYPE of MEASUREMENT and it is a prime source for identifying nonconformity which is the next topic. Reinforce the concept that The audit is like a compass to keep the EMS on course. The better the internal audit, the more self-reliant the EMS will be. Same procedure as above. The purpose of the audit is to evaluate whether the EMS is fully implemented and effective.
- Slide 13 covers 4.6. 4.6 is the Strategic ACT part of the PDCA cycle. This clause is important because it REQUIRES top management to use its unique business perspective to evaluate whether the EMS is operating properly and producing appropriate results at an appropriate investment. Same procedure as above. Handouts from chapter 7 with key audit points are to be handed to the delegates.
- The tutor should: indicate the clause-by-clause review of ISO14001 is complete, reinforce the PDCA nature of the standard and entertain questions and comments. Then the tutor and class should review the six themes/linkages in the following manner: Each delegate tracking a theme/linkage on a flipchart should present their results. The tutor should initiate brief discussion and questions and comments for each theme and make any adjustments to the flipcharts. At the conclusion of discussion on all themes, the tutor should distribute the handout on “Themes/Linkages”. It is also possible to draw the theme/linkage map over the PDCA mapping of ISO14001. Just use a separate color for each linkage and draw lines that connect the various clauses. For example: Connect 4.3.1 aspects to 4.4.6 ops controls and to 4.4.2 training and 4.5.1 monitoring, etc.