1. El protocolo familiar como
herramienta estratégica en la
empresa familiar
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2. Índice
Introducción
Empresa Familiar
El protocolo familiar
Eficacia jurídica
Publicidad
El papel de la mediación
Plan de sucesión
Protección del patrimonio
Gestión de conflictos
Conclusiones
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3. Empresa Familiar. Concepto
Malas Noticias
Sólo el 30% de las empresas familiares pasan a segunda generación
Tan sólo el 10% pasan a tercera generación
Buenas Noticias
LOS PORCENTAGES A NIVEL MUNDIAL ESTAN SUBIENDO
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4. Empresa Familiar. Concepto
Que se trate de una empresa
Que sea propiedad de un grupo familiar
Que todos o algunos de los miembros la
dirijan
Que tenga vocación de continuidad
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5. Los tres elementos claves
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6. Ventajas competitivas
•Compromiso y dedicación
•Confianza mutua
Ventajas •Ideal compartido
competitivas •Autofinanciación y reinversión de beneficios
•Mejor orientación al mercado
•Mayor vinculación con cliente
•Trabajadores más entusiastas
•Afán de superación
•Flexibilidad competitiva
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7. Debilidades
•Limitación financiera
•Dificultad para la venta de participaciones
Debilidades •Dificultad para la recompra
•Cuentas de reservas demasiado abultadas
•Crecimiento sin planificación
Mayor debilidad La sucesión
Mejor receta La planificación
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8. Problemática especifica
• Padre y empresario
• Problemas de concienciación. Necesidad de
anticiparse
• Armonizar intereses que se mueven en dos
ámbitos diferentes
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9. La evolución en las empresas familiares
El control está totalmente separado de la
Consorcio de primos empresa.
No es inusual ver un gerente externo
La segunda generación toma el control y la
propiedad de la empresa. Las estructuras de
Sociedad de hermanos
gobierno se han definido pero no hay una
separación clara entre familia y empresa
El fundador es el propietario de la compañía
Propietario controlador y controla la empresa y la familia.
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10. La empresa familiar y su problemática
CON EL CAMBIO GENERACIONAL NOS
ENFRETAMOS A:
•Posible confusión de papeles
•Posible confusión de cuentas
•Diferencias entre familiares
CONSECUENCIAS
DIAGNOSTICO
RECETA
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11. El protocolo familiar
Se constituye como un elemento de gobierno.
Define reglas para el gobierno y acceso de la
PROTOCOLO familia a la empresa.
FAMILIAR
Es un contrato privado entre los diferentes
miembros de la familia.
•Disfruto haciendo lo que hago
•Temor a no tener nada que hacer
NO ME TERMINO DE •Los hijos no están preparados para sucederme
DECIDIR
•Ahora es cuando estoy más en forma para lo más difícil
•Más patrimonio para poder dividir
• Los hijos no quieren trabajar en la empresa familiar
•No quiero crear problemas entre mis hijos
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12. El protocolo familiar
• Delimita ámbitos de actuación
RAZONES QUE ACONSEJAN • Objetiva y despersonaliza
REALIZAR UN PROTOCOLO
FAMILIAR • Resuelve a priori
• Fomenta proceso de comunicación
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13. El protocolo familiar
Regulación legislativa solo trata la publicidad del
protocolo (RD 171/2007)
Importa más el proceso que el producto
Cuestiones que intenta resolver
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14. El protocolo familiar
CONTENIDO:
Preámbulo
Ámbito subjetivo y objetivo
Relaciones familia/empresa
Incorporación a la empresa de miembros de la familia
Remuneración y propiedad
Sucesión del fundador
Adhesión y revisión
Soluciones extrajudiciales de conflictos
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15. El protocolo familiar
El protocolo es un traje a medida
El momento más adecuado para la elaboración del
Protocolo es aquél en que no existan problemas
familiares y la situación económica de la empresa no
sea conflictiva.
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16. El protocolo familiar
METODOLOGÍA:
ENTREVISTAS
ELABORACIÓN
DEL
PROTOCOLO
DIÁLOGO Y MEDIACIÓN
CONSENSO
LECTURA Y FIRMA
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17. Eficacia jurídica
TRES TIPOS DE EFICACIA:
Pacto entre caballeros
Pacto con eficacia contractual
Pacto con eficacia frente a terceros
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18. Publicidad
Ley 7/2003 de Sociedad Limitada Nueva Empresa
Real Decreto 171/2007
• Publicidad siempre carácter voluntario
• Un único protocolo
• Órgano responsable de la publicación es el órgano de administración
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19. Publicidad
La publicidad puede llevarse cabo en el sitio Web de la sociedad
La publicidad puede llevarse cabo también en le Registro Mercantil
• Mera constancia de la existencia del
protocolo
TRES FORMAS
• Depósito del protocolo
• Cláusulas de escrituras públicas en
ejecución del protocolo
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20. La mediación
En la elaboración del protocolo familiar
En el seno de las reuniones de
los órganos familiares
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21. El plan de sucesión
Momento crucial donde pueden surgir tensiones
entre fundador y candidatos, entre fundador y
sucesor y entre candidatos.
Aspecto determinante es la regulación e régimen económico
matrimonial
Al margen de aspectos formales, un factor decisivo
es la adecuada formación (capacidad de liderazgo).
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22. El plan de sucesión
El empresario familiar puede afrontar el
reto de la sucesión de tres modos
diferentes:
Posponiendo este hecho hasta el
momento de su fallecimiento
Transmitiendo la empresa en vida de
forma gradual
Transmitiendo la empresa en vida de
una sola vez
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23. El plan de sucesión
TRES INSTRUMENTOS JURIDICOS:
Testamento
• Testada, intestada, contratos
sucesorios
• Testamento mejor opción ( art.
1056 CC)
• Varias formas de transmisión de la
empresa por testamento
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24. El plan de sucesión
Capitulaciones Matrimoniales
• Tres posibles regímenes económico-matrimoniales
• Por defecto gananciales
• Cuando puede hacerse
• Pactos que pueden incluirse
Donaciones
• Ventajas
• Modalidades
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25. La protección del patrimonio
Establecer, definir e implementar un plan de protección para el
patrimonio familiar es clave para garantizar la supervivencia de la
empresa familiar.
Este plan debe ser proactivo y reactivo, y debe considerar todos los
elementos. Por ejemplo, la posibilidad de que se escinda de la familia
por “incidencias” familiares (separaciones, garantías con patrimonio,
etc.) Pero también la necesidad de anticipar elementos no previstos
(fallecimientos).
Adicionalmente, es clave la identificación siempre de la mejor opción
para la gestión del patrimonio actual, que permita disminuir la
fiscalidad.
Esto se consigue con un plan de protección patrimonial que debe
considerar estos aspectos y que debe ser gestionado continuamente.
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26. La gestión de conflictos
Las empresas familiares tienen la característica de
que los conflictos familiares están presentes en la
empresa.
Es importante realizar una gestión de los conflictos,
de forma preventiva, para atenuar el impacto en la
empresa.
Así, hay varios papeles que pueden identificarse:
El papel del cónyuge (¿mediador? ¿provocador?)
El papel de los cónyuges de la segunda generación
(¿mediador? ¿provocador?)
El papel de miembros familiares no directos.
El rol y las características personales del fundador.
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27. La gestión de conflictos
SISTEMA DE ARBITRAJE
¿Qué es?
Ventajas
¿Cuándo se puede utilizar?
Tipos de arbitraje
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28. La gestión de conflictos
SISTEMA DE MEDIACIÓN
¿Qué es?
Objetivos
Asuntos a tratar
Proceso de mediación
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29. La gestión de conflictos
SISTEMA DE EVALUACIÓN NEUTRAL
¿Qué es?
Recomendaciones independientes
Posterior acuerdo entre las partes
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30. Conclusiones
Anticipar problemas: el protocolo familiar debe realizarse cuando no hay problemas
en la familia.
Anticipar la sucesión.
Anticipar elementos clave en la gestión del patrimonio.
Gestionar los conflictos de forma continua.
Conocer el rol de cada familiar.
Asesorarse. Asesorarse. Y asesorarse.
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31. gracias por su atención
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Elisa Santolaya Domínguez
Consultor Senior
esantolaya@ascendiarc.com
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