Conformis G.R.C. Portal è una piattaforma per la gestione integrata della Governance, dei Rischi e della Compliance. In un unico ambiente condiviso operano, in modo coordinato, le singole Funzioni aziendali di controllo interagendo, attraverso un workflow automatizzato, con i Risk Owner dei processi e con gli Organi aziendali. Conformis G.R.C. Portal contribuisce alla creazione di un Sistema di Controlli Interni integrati e supporta le singole attività del Compliance Officer, Risk Manager, Internal Auditor e AML Officer.

1. BENVENUTO AL WEBINAR
GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle
funzioni aziendali di controllo
DISCLAIMER - Materiale riservato preparato come base di discussione per l’utilizzo esclusivo da parte del destinatario
cui é indirizzato. Ogni utilizzo di questo documento al di fuori dell’ambito per cui e’ stato preparato e’ vietato.
giovedì, 19 settembre 2013
inizio ore 16:00 - termine ore 17:00
1
giovedì 19 settembre 13

2. Relatore
Roberto Lovisetto
Partner at Conformis in Finance Srl
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Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
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2
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3. Agenda
• SISTEMA DI CONTROLLO
INTEGRATO
• IL PROCESSO
• PRESENTAZIONE DELLO
STRUMENTO DI SUPPORTO ALLE
FUNZIONI AZIENDALI DI
CONTROLLO
• DOMANDE
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3
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4. Sistema di
Controllo
Integrato
• INTEGRAZIONE
• METODOLOGIA
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4
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5. • COMPITI E RESPONSABILITA’
• INTERNAL AUDITOR
• COMPLIANCE OFFICER
• AML OFFICER
• RISK MANAGER
• ODV (ex D.LGS. 231/2001)
• DIRIGENTE PREPOSTO (ex D.LGS.
262/2005)
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5
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Sistema di Controllo
Integrato
INTEGRAZIONE
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6. • BENEFICI
• SALVA GUARDIA DELLE
PREROGATIVE DEI SOGGETTI
COINVOLTI
• RIDUZIONE RIDONDANZE
• AUMENTO DELLE AREE COPERTE
• MONITORAGGIO CONTINUO
DELLE AREE A RISCHIO
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6
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Sistema di Controllo
Integrato
INTEGRAZIONE
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7. • L’INTEGRAZIONE, PER ESSERE
EFFICACE, SI DEVE BASARE SU UN
PROCESSO DI PROGRESSIVO
ADEGUAMENTO ORGANIZZATIVO
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7
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Sistema di Controllo
Integrato
METODOLOGIA
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8. • REQUISITI
• DEVE ESSERE CONSENTITO ALL’ IA DI
SERVIRSI DEL LAVORO SVOLTO DALLE
ALTRE FUNZIONI DI CONTROLLO DI 2°
LIVELLO
• ACQUISIZIONE DELLE RISULTANZE
• RICHIESTE DI INTERVENTO/
COLLABORAZIONI SU AREE
SPECIFICHE
• ARMONIZZAZIONE DEI PIANI DI
AUDIT E DELLE METODOLOGIE
• REPOSITORY INFORMATICI COMUNI
• FLUSSI INFORMATIVI
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8
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Sistema di Controllo
Integrato
METODOLOGIA
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9. Fasi del Processo
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10. Fasi del Processo
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Analisi
Normativa
9
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11. Fasi del Processo
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Analisi
Normativa
Risk
Assessment
9
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12. Fasi del Processo
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Analisi
Normativa
Risk
Assessment
Monitoraggio
9
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13. Fasi del Processo
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Analisi
Normativa
Risk
Assessment
Monitoraggio Action Plan
9
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14. Fasi del Processo
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Analisi
Normativa
Risk
Assessment
Monitoraggio Action Plan
Processo
9
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15. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
• Monitoraggio continuativo
delle fonti normative esterne
ed il consolidamento di
un’interpretazione univoca e
condivisa
1° - Fase del
Processo
10
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16. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
• Area Tematica
• Requisito normativo
• Riferimento normativo
• Definizione dei presidi organizzativi e
procedurali “target”
• Individuazione dei controlli necessari
per la valutazione dei rischi
I° - Fase del
Processo
11
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17. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
• Area Tematica
• Requisito normativo
• Riferimento normativo
• Definizione dei presidi organizzativi e
procedurali “target”
• Individuazione dei controlli necessari
per la valutazione dei rischi
I° - Fase del
Processo
INPUT
11
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18. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
• “SCHEDA DIAGNOSTICO”
• “SCHEDA DI
APPROFONDIMENTO”
I° - Fase del
Processo
12
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19. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
• “SCHEDA DIAGNOSTICO”
• “SCHEDA DI
APPROFONDIMENTO”
I° - Fase del
Processo
OUTPUT
12
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Analisi
Normativa
• ATTRIBUZIONE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI CONTROLLO (“COMPITI/
RESPONSABILITA’”)
• MACRO AMBITO NORMATIVO DI ANALISI (“AREA TEMATICA”)
• AMBITO NORMATIVO ANALIZZATO ( “REQUISITO NORMATIVO”)
• INDICAZIONE PUNTUALE DEGLI ARTICOLI/REGOLAMENTO/TESTO NORMATIVO
(“RIFERIMENTO NORMATIVO”)
• DESCRIZIONE DEL PRESIDIO DI NATURA ORGANIZZATIVA E PROCEDURALE DELLA
MIGLIORE MODALITÀ’ DI IMPLEMENTAZIONE DEL “REQUISITO NORMATIVO” (“PRESIDI
ORGANIZZATIVI E PROCEDURALI TARGET”)
• INDICAZIONE DEL SERVIZIO/PROCESSO CHE CONSENTE DI RICONCILIARE L’AREA
TEMATICA CON LA MAPPATURA DEI PROCESSI (“SERVIZIO”)
• REFERENTE AZIENDALE GESTORE DEL PROCESSO CONNESSO CON LA MITIGAZIONE
DEL RISCHIO (“RISK OWNER”)
• DESCRIZIONE SINTETICA DEL CONTROLLO DI CONFORMITÀ’ DI 2° LIVELLO SVOLTO
DALLA FUNZIONE COMPLIANCE (“CONTROLLO DI CONFORMITÀ”)
I° - Fase del
Processo
SCHEDA DIAGNOSTICO
13
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21. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Scheda Diagnostico
14
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22. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Requisito
Normativo
Scheda Diagnostico
14
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23. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Requisito
Normativo
Servizio/
Processo
Scheda Diagnostico
14
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24. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Requisito
Normativo
Servizio/
Processo
Risk Owner
Scheda Diagnostico
14
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25. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Requisito
Normativo
Servizio/
Processo
Risk Owner Controllo
Scheda Diagnostico
14
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Analisi
Normativa
• DEFINITA PER OGNI “SCHEDA DI DIAGNOSTICO”:
• DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEI CONTENUTI
DELLAVERIFICA (“OBIETTIVI DI CONTROLLO”)
• DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEL TIPO DI
VERIFICA (ANALISI DI DETTAGLIO SUL PROCESSO,VERIFICA
DIRETTA SU BASE CAMPIONARIA) EFFETTUATA TRAMITE
ESTRAZIONI INFORMATICA E/O SVOLTA TRAMITE ANALISI
DOCUMENTALE (“TIPO DI CONTROLLO”)
• MODALITÀ’ OPERATIVE DI SVOLGIMENTO DELLAVERIFICA
(“MODALITÀ’ DI SVOLGIMENTO”)
I° - Fase del
Processo
SCHEDA APPROFONDIMENTO
15
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27. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Scheda
Approfondimento
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28. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Scheda
Diagnostico
Scheda
Approfondimento
16
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29. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Scheda
Diagnostico
Obiettivo di
Controllo
Scheda
Approfondimento
16
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30. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Scheda
Diagnostico
Obiettivo di
Controllo
Tipologia
Scheda
Approfondimento
16
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31. I° - Fase del
Processo
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Analisi
Normativa
Scheda
Diagnostico
Obiettivo di
Controllo
Tipologia
Modalità di
svolgimento
Scheda
Approfondimento
16
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Risk
Assessment
• Valutazione dell’impatto delle
norme applicabili sui processi e
sulle procedure aziendali
• Identificazione delle aree di
potenziale esposizione al rischio
inerente e rischio residuo
• Valutazione periodica di tale
esposizione
2° - Fase del
Processo
17
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• Scheda Diagnostico
• Disposizioni operative (Corpo
procedurale, Mansionari, Manuali,
Policies, ecc)
• Interviste Process Owner
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
18
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• Scheda Diagnostico
• Disposizioni operative (Corpo
procedurale, Mansionari, Manuali,
Policies, ecc)
• Interviste Process Owner
2° - Fase del
Processo
INPUT
Risk
Assessment
18
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• SCHEDAVALUTAZIONE
• RISCHIO INERENTE
• RISCHIO RESIDUO
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
19
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• SCHEDAVALUTAZIONE
• RISCHIO INERENTE
• RISCHIO RESIDUO
2° - Fase del
Processo
OUTPUTRisk
Assessment
19
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• VALUTAZIONE RISCHIO INERENTE
• Presidi organizzativi esistenti: esistenza dei
necessari presidi organizzativi/procedurali e adeguata
formalizzazione
• Impatto: sintetizza la valutazione del potenziale
effetto al verificarsi della situazione di rischio di non
conformità associato al mancato adempimento
• Rischio inerente: indica la possibilità del verificarsi
tenuto conto dei presidi organizzativi ed al giudizio
sull’impatto
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
20
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• VALUTAZIONE RISCHIO RESIDUO
• Controllo: tipologia di controllo di 1° (se
Compliance/AML) e di II° livello (se Internal Audit)
che mitiga il rischio
• Fattori mitiganti: interventi in corso e/o
particolari situazioni legati alla realtà operativa in
grado di attenuare il rischio “inerente”.
• Rischio Residuo: rischio “inerente” al netto dei
correttivi legati ai controlli ed ai fattori mitiganti.
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
21
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39. 2° - Fase del
Processo
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SchedaValutazione
Rischio
Risk
Assessment
22
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40. 2° - Fase del
Processo
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Presidi
Impatto
SchedaValutazione
Rischio
Risk
Assessment
22
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41. 2° - Fase del
Processo
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Presidi
Impatto
RISCHIO
INERENTE
SchedaValutazione
Rischio
Risk
Assessment
22
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42. 2° - Fase del
Processo
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Presidi
Impatto
RISCHIO
INERENTE
Controlli I°-
II° livello
Fattori
Mitiganti
SchedaValutazione
Rischio
Risk
Assessment
22
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43. 2° - Fase del
Processo
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Presidi
Impatto
RISCHIO
INERENTE
Controlli I°-
II° livello
Fattori
Mitiganti
RISCHIO
RESIDUO
SchedaValutazione
Rischio
Risk
Assessment
22
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Monitoraggio
• Verifica dell’adeguatezza e
dell’effettiva applicazione
delle procedure suggerite
per la prevenzione del
rischio.
3° - Fase del
Processo
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• Scheda Approfondimento
• Controlli diretti su base
campionaria e/o di tipo
ispettivo effettuate tramite
estrazioni informatiche e/o
svolti tramite analisi
documentale
3° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
Monitoraggio
24
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• Scheda Approfondimento
• Controlli diretti su base
campionaria e/o di tipo
ispettivo effettuate tramite
estrazioni informatiche e/o
svolti tramite analisi
documentale
3° - Fase del
Processo
INPUT
Risk
Assessment
Monitoraggio
24
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• SCHEDA MONITORAGGIO
• ESITI DEI CONTROLLI
• RISCHIO EFFETTIVO
3° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
Monitoraggio
25
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48. www.conformisinfinance.it
• SCHEDA MONITORAGGIO
• ESITI DEI CONTROLLI
• RISCHIO EFFETTIVO
3° - Fase del
Processo
OUTPUT
Risk
Assessment
Monitoraggio
25
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49. 3° - Fase del
Processo
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Scheda Monitoraggio
26
Monitoraggio
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50. 3° - Fase del
Processo
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Scheda
Approfondimento
Scheda Monitoraggio
26
Monitoraggio
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51. 3° - Fase del
Processo
www.conformisinfinance.it
Scheda
Approfondimento
Esito
Scheda Monitoraggio
26
Monitoraggio
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52. 3° - Fase del
Processo
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Scheda
Approfondimento
Esito
RISCHIO
EFFETTIVO
Scheda Monitoraggio
26
Monitoraggio
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53. www.conformisinfinance.it
• Definizione e programmazione degli
interventi correttivi necessari per la
riduzione dell’esposizione al rischio
di non conformità (“Action Plan”)
• Reporting periodico (“Report”)
4° - Fase del
Processo
Action Plan
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• Scheda Monitoraggio
• Esito dei controlli
4° - Fase del
Processo
Action Plan
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55. www.conformisinfinance.it
• Scheda Monitoraggio
• Esito dei controlli
4° - Fase del
Processo
INPUT
Action Plan
28
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56. www.conformisinfinance.it
• REPORT
• RISCHIO EFFETTIVO
• ACTION PLAN
4° - Fase del
Processo
Action Plan
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57. www.conformisinfinance.it
• REPORT
• RISCHIO EFFETTIVO
• ACTION PLAN
4° - Fase del
Processo
OUTPUT
Action Plan
29
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58. 4° - Fase del
Processo
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Action Plan
30
Action Plan
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59. 4° - Fase del
Processo
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Scheda Monitoraggio
Action Plan
30
Action Plan
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60. 4° - Fase del
Processo
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Scheda Monitoraggio
Esito
Action Plan
30
Action Plan
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61. 4° - Fase del
Processo
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Scheda Monitoraggio
Esito
INTERVENTI
CORRETTIVI
Action Plan
30
Action Plan
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62. Fasi del Processo
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Analisi
Normativa
Risk
Assessment
Monitoraggio Action Plan
Processo
31
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63. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
1° - Fase del
Processo
32
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64. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
1° - Fase del
Processo
32
Monitoraggio continuativo
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65. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
1° - Fase del
Processo
32
Monitoraggio continuativo
Interpretazione univoca e condivisa
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66. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
1° - Fase del
Processo
32
Monitoraggio continuativo
Interpretazione univoca e condivisa
Scheda diagnostico
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67. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
1° - Fase del
Processo
32
Monitoraggio continuativo
Interpretazione univoca e condivisa
Scheda diagnostico
Scheda di approfondimento
(Controllo)
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68. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
1° - Fase del
Processo
32
Monitoraggio continuativo
Interpretazione univoca e condivisa
Scheda diagnostico
Scheda di approfondimento
(Controllo)
off-line
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69. www.conformisinfinance.it
Analisi
Normativa
1° - Fase del
Processo
32
Monitoraggio continuativo
Interpretazione univoca e condivisa
Scheda diagnostico
Scheda di approfondimento
(Controllo)
off-lineon-line
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2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
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71. www.conformisinfinance.it
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Valutazione presidi organizzativi esistenti
e Impatto mancato adempimento2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
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72. www.conformisinfinance.it
33
Valutazione presidi organizzativi esistenti
e Impatto mancato adempimento
RISCHIO INERENTE
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
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33
Valutazione presidi organizzativi esistenti
e Impatto mancato adempimento
RISCHIO INERENTE
Valutazione controlli e Fattori
Mitiganti
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
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33
Valutazione presidi organizzativi esistenti
e Impatto mancato adempimento
RISCHIO INERENTE
Valutazione controlli e Fattori
Mitiganti
RISCHIO RESIDUO
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
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75. www.conformisinfinance.it
33
Valutazione presidi organizzativi esistenti
e Impatto mancato adempimento
RISCHIO INERENTE
Valutazione controlli e Fattori
Mitiganti
RISCHIO RESIDUO
on-line
2° - Fase del
Processo
Risk
Assessment
- Webinar -
GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
giovedì 19 settembre 13

76. www.conformisinfinance.it
34
3° - Fase del
Processo
Monitoraggio
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GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
giovedì 19 settembre 13

77. www.conformisinfinance.it
34
VERIFICA ADEGUATEZZA
PROCEDURE
3° - Fase del
Processo
Monitoraggio
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Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
giovedì 19 settembre 13

78. www.conformisinfinance.it
34
VERIFICA ADEGUATEZZA
PROCEDURE
VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE
DELLE PROCEDURE
3° - Fase del
Processo
Monitoraggio
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GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
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79. www.conformisinfinance.it
34
VERIFICA ADEGUATEZZA
PROCEDURE
VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE
DELLE PROCEDURE
RISCHIO EFFETTIVO
3° - Fase del
Processo
Monitoraggio
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GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
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80. www.conformisinfinance.it
34
VERIFICA ADEGUATEZZA
PROCEDURE
VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE
DELLE PROCEDURE
RISCHIO EFFETTIVO
on-line
3° - Fase del
Processo
Monitoraggio
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GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
giovedì 19 settembre 13

81. www.conformisinfinance.it
35
4° - Fase del
Processo
Action Plan
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GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
giovedì 19 settembre 13

82. www.conformisinfinance.it
35
INDIVIDUAZIONE INTERVENTI
CORRETTIVI
4° - Fase del
Processo
Action Plan
- Webinar -
GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
giovedì 19 settembre 13

83. www.conformisinfinance.it
35
INDIVIDUAZIONE INTERVENTI
CORRETTIVI
ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE
INTERVENTI CORRETTIVI
4° - Fase del
Processo
Action Plan
- Webinar -
GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
giovedì 19 settembre 13

84. www.conformisinfinance.it
35
INDIVIDUAZIONE INTERVENTI
CORRETTIVI
ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE
INTERVENTI CORRETTIVI
REPORT
4° - Fase del
Processo
Action Plan
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GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
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85. www.conformisinfinance.it
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INDIVIDUAZIONE INTERVENTI
CORRETTIVI
ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE
INTERVENTI CORRETTIVI
REPORT
on-line
4° - Fase del
Processo
Action Plan
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GOVERNANCE RISK COMPLIANCE
Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
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86. www.conformisinfinance.it
Uno strumento informatico a supporto del Compliance Officer
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Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo
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87. DOMANDE
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88. GRAZIE PER
L’ATTENZIONE
Roberto Lovisetto
Partner at Conformis in Finance Srl
roberto.lovisetto@conformisinfinance.it
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