Los participantes adquieran las competencias, es decir los conocimientos, herramientas, habilidades y actitudes necesarias relacionadas con las técnicas de Planificación Estratégica y Control de Gestión, según el modelo de gestión DIPRES de manera que les permitan mejorar en su desempeño directivo la capacidad a través de una mejora permanente en el rendimiento para el Instituto Nacional de Estadística Curso realizado el año 2014.

1. CURSOCURSO
CONTROL DE GESTIÓN yCONTROL DE GESTIÓN y
CUADRO DE MANDO INTEGRALCUADRO DE MANDO INTEGRAL
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADISTICASINSTITUTO NACIONAL DE ESTADISTICAS
Noviembre 2014Noviembre 2014
• Carlos EcheverríaCarlos Echeverría
• Ingeniero Comercial y PeriodistaIngeniero Comercial y Periodista
• MBA YMBA Y PMPPMP
MEDICION DEL DESEMPEÑOMEDICION DEL DESEMPEÑO

2. 2
Quiénes somos o
Qué hacemos
Quiénes somos o
Qué hacemos
Dónde
queremos ir
Dónde
queremos ir
Cómo podemosCómo podemos
llegarllegar
Cómo podemosCómo podemos
llegarllegar
Cómo sabemos
que hemos
llegado
Cómo sabemos
que hemos
llegado
Objetivos
Estrategias
Medidas
de Desempeño
Misión
La medición del desempeño es parte de un largoLa medición del desempeño es parte de un largo
proceso de planificaciónproceso de planificación

3. 3
INDICADORES DE DESEMPEÑO:INDICADORES DE DESEMPEÑO:
CONCEPTOSCONCEPTOS
• INSTRUMENTOS DE MEDICION DE LAS VARIABLES ASOCIADAS
A LAS METAS
• EXPRESION CUANTITATIVA O CUALITATIVA CONCRETA DE LOS
QUE SE PRETENDE ALCANZAR CON UN OBJETIVO ESPECIFICO
• MEDIDAS QUE DESCRIBEN COMO UNA
INSTITUCION ESTA ALCANZANDO SUS OBJETIVOS Y METAS

4. 4
OBJETIVOS USO INDICADORES(*)OBJETIVOS USO INDICADORES(*)
• Induce mejoras en Información
• Fundamenta la discusión de Resultados
• Posibilita la Evaluación
• Apoya el proceso de Formulación de Políticas
• Facilita el establecimiento de Compromisos de
Resultado
(*) Dirección de Presupuestos. Ministerio Hacienda. Chile.

5. AltaAlta
DirecciónDirección
NivelNivel
DirectivoDirectivo
NivelNivel
OperativoOperativo
PlanificaciónPlanificación
estratégicaestratégica
Control deControl de
GestiónGestión
Control deControl de
ActividadesActividades
TIPOS DETIPOS DE
INDICADORESINDICADORES
Indicadores Gestión
Global de la Entidad o
Resultado Final
Resultado Final o Impacto
Resultado Intermedio
Indicadores por CentroIndicadores por Centro
de Responsabilidadde Responsabilidad
Eficiencia, Eficacia, Economía,Eficiencia, Eficacia, Economía,
CalidadCalidad
IndicadoresIndicadores
OperacionalesOperacionales
Insumos, Productos,Insumos, Productos,
EficaciaEficacia
NIVELESNIVELES
ORGANIZACIONAORGANIZACIONA
LESLES
ACTIVIDAD DEACTIVIDAD DE
PLANIFICACIÓN YPLANIFICACIÓN Y
CONTROLCONTROL
TIPOLOGÍA DE INDICADORES SEGÚN NIVELTIPOLOGÍA DE INDICADORES SEGÚN NIVEL
ORGANIZACIONAL Y PLANIFICACIÓNORGANIZACIONAL Y PLANIFICACIÓN

6. 6

7. 7
PROCESOPROCESO
PRODUCTO –PRODUCTO –
(OUTPUT)(OUTPUT)
RESULTADORESULTADO
FINAL OFINAL O
IMPACTOIMPACTO
(OUTCOME)(OUTCOME)
INSUMOINSUMO
(INPUTS)(INPUTS)
INSUMOINSUMO
(INPUTS)(INPUTS)
¿Con qué rapidez lo estamos haciendo?
¿Cuanto nos cuesta?
¿ Cuántas unidades de
productos y servicios
estamos generando?
¿Cuántos recursos invertimos, cuanto personal
trabajó en el proceso?
¿Cómo están cambiando las
condiciones que estamos
interviniendo?

8. FINANCIEROSFINANCIEROS
EFICIENCIAEFICIENCIA
EFICACIAEFICACIA
COSTOCOSTO RRECURSOSECURSOS OUTPUTSOUTPUTS RESULTADOSRESULTADOS
NIVEL DENIVEL DE
SERVICIOSERVICIO
UTILIZACIÓNUTILIZACIÓN
SATISFACCIONSATISFACCION
POBLACIÓNPOBLACIÓN
OBJETIVOOBJETIVO
INTERRELACIONES ENTRE EL PROCESO DEINTERRELACIONES ENTRE EL PROCESO DE
PRODUCCION DE BIENES Y SERVICIOS Y LAPRODUCCION DE BIENES Y SERVICIOS Y LA
EFICIENCIA, EFICACIA, ECONOMIA(*)EFICIENCIA, EFICACIA, ECONOMIA(*)

9. 9
$$ de la
Organización
--diseño y pruebas dediseño y pruebas de
los avisoslos avisos
-producción de los-producción de los
avisosavisos
-compra del tiempo de-compra del tiempo de
aviso comercialaviso comercial
- avisos realizándose- avisos realizándose
en la Televisiónen la Televisión
Resultados
Inmediatos
Finales
-- la gente ve los avisosla gente ve los avisos
- las actitudes de la- las actitudes de la
gente se ven afectadasgente se ven afectadas
-el comportamiento se-el comportamiento se
ve afectadove afectado
-menor incidencia de-menor incidencia de
enfermedadesenfermedades
relacionadas con elrelacionadas con el
tabaquismotabaquismo
Intermedios
Procesos
(Actividades)
Insumos (Inputs)
Productos

10. 10
PASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DEPASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DE
INDICADORESINDICADORES
• IDENTIFICAR y/o REVISAR PRODUCTOS Y OBJETIVOS
¿Qué será medido?
• IDENTIFICAR LAS DIMENSIONES Y AMBITOS DE DESEMPEÑO
¿Qué ámbitos y dimensiones del desempeño es conveniente
medir?
• ESTABLECER RESPONSABILIDADES ORGANIZACIONALES
¿Cuáles serán los Centros de Responsabilidad, o Áreas
responsables por el desempeño logrado
¿A qué niveles realizaremos la evaluación?

11. 11
PASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DEPASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DE
INDICADORESINDICADORES
• CONSTRUIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS
¿Cómo relacionamos las variables de medición?
• ESTABLECER LAS METAS O REFERENTES PARA LA COMPARACION
¿Sobre que comparamos los indicadores para saber si el
desempeño es adecuado?
• RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA
¿Qué datos y antecedentes me permitirán construir los
indicadores?

12. 12
PASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DEPASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DE
INDICADORESINDICADORES
• VALIDAR: APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y REQUISITOS
¿Cómo sabemos que los indicadores construidos miden efectivamente la
gestión y los resultados?
• ANALIZAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS
¿Por qué se produjeron los resultados?
• COMUNICAR E INFORMAR
¿Quiénes tienen que conocer nuestros resultados?
Organización, Usuarios, Dipres, Congreso, etc

13. 13
CalidadCalidad
EficaciaEficacia
EficienciaEficiencia
EconomíaEconomía
Estimación Meta
1998 1999 2000 2001 2002
Producto
relevante
al que se
vincula
IndicadorIndicador
dede
DesempeñoDesempeño
Fórmula
de
cálculo
Información Histórica
Medios
de
verificación
Programa/
Subtítulo
/ ítem/
asignación
MATRIZ DE INDICADORES (*)MATRIZ DE INDICADORES (*)
(*) Indicadores de Desempeño. www.dipres.cl
DIMENSIONES DEL
DESEMPEÑO

14. 14
IDENTIFICAR Y/O REVISAR DEFINICIONES ESTRATEGICAS:IDENTIFICAR Y/O REVISAR DEFINICIONES ESTRATEGICAS:
MISION, PRODUCTOS, USUARIOS, OBJETIVOSMISION, PRODUCTOS, USUARIOS, OBJETIVOS
• ¿TENGO IDENTIFICADA LA MISIÓN, LOS PRODUCTOS Y LOS
USUARIOS?
• ¿TENGO CLAROS LOS OBJETIVOS QUE DEBO LOGRAR?
• ¿ESTÁN LOS OBJETIVOS ALINEADOS CON LAS PRIORIDADES
ESTRATÉGICAS DE LA ORGANIZACIÓN?
• ¿LOS OBJETIVOS ESTÁN EXPRESADOS EN METAS
MENSURABLES?

15. 15
IDENTIFICAR LAS DIMENSIONES DEIDENTIFICAR LAS DIMENSIONES DE
DESEMPEÑODESEMPEÑO
¿QUE AREAS DEL DESEMPEÑO RESULTA
CONVENIENTE MEDIR?
EFICIENCIA
EFICACIA
CALIDAD
FINANCIEROS

16. 16
¿QUÉ AMBITOS DEL DESEMPEÑO?¿QUÉ AMBITOS DEL DESEMPEÑO?
EFICACIA
EFICIENCIA
FINANCUEROS
CALIDAD
PROCESO PRODUCTO RESULTADO
D
I
M
E
N
S
I
O
N
E
S
D
I
M
E
N
S
I
O
N
E
S
AMBITOS DE CONTROL
(*) Indicadores de Desempeño. www.dipres.cl

17. 17
ESTABLECER RESPONSABILIDADESESTABLECER RESPONSABILIDADES
ORGANIZACIONALESORGANIZACIONALES
• Los centros de responsabilidad.
• Tienen productos estratégicos claramente asignable
• Tienen objetivos concretos a alcanzar.
• Tiene a la cabeza un directivo responsable con por el
cumplimiento de esos objetivos.
• Dicho directivo no solo cuenta con la responsabilidad sino
que también con la autoridad y las atribuciones para tomar
las decisiones necesarias para el logro de los objetivos.
• Tiene asignado recursos humanos, materiales y financieros.

18. Nº de usuarios atendidos
Nº de certificados emitidos
Monto inversión ejecutada
Nº de usuarios por atender
Nº Certificados solicitados
Monto asignado para inversión
Lo que se hace Lo que debe hacerse
DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOSDEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS
A) BASES DE COMPARACIÓN

19. 19
FORMULAR ALGORITMOSFORMULAR ALGORITMOS
b) Definición de ratios
Costos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:Nºinspecciones realizadas/Nºinspectores
c) Definición de estándares
% de recomendaciones aceptadas
% de clientes satisfechos
Nº de errores
Tiempo promedio de tramitación

20. ESTABLECER LAS METAS
 ABARCAR EL CONJUNTO DE DIMENSIONES DE DESEMPEÑODE
LA GESTION: EFICIENCIA, EFICACIA, CALIDAD, ECONOMIA
 GENERAR COMPROMISOS INTERNOS, POR LO TANTO SU
CUMPLIMIENTO NO DEBE DEPENDER DE OTRAS
ENTIDADES O DE FACTORES EXOGENOS.
 DEBEN TENER UN COMPONENTE DE REALISMO: QUE PUEDAN
SER ALCANZADAS CON LOS RECURSOS HUMANOS Y
FINANCIEROS.

21. RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA
• Información contable-presupuestaria
• Estadísticas de producción física, cargas de
trabajo del personal
• Encuestas, estudios especiales
• Benchmarking,etc

22. CONCEPTOS Y EJEMPLOS DE INDICADORES DE
GESTION
EFICACIA:
Mide el grado de cumplimiento de los
objetivos y metas establecidos, a través de los
productos o resultados obtenidos, sin
referencia al costo de consecución de los
mismos

23. 23
EFICACIA:
Delitos aclarados / delitos denunciados
MANTENIMIENTO DEL ORDEN INTERNO
Mediaciones exitosas / mediaciones realizadas
DIRECCION GENERAL DE COMERCIO (Area Defensa del Consumidor)
Conflictos colectivos solucionados / conflictos colectivos planteados
Dirección del Trabajo
EFICACIA- Resultado-intermedio

24. 24
EFICACIA
EFICACIA - Cobertura
Franquicia utilizada/franquicia potencial
SERVICIO DE CAPACITACON Y EMPLEO. CHILE
Padrones reaforados urbanos y suburbanos del Interior / total
de padrones
DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO
Area de cultivo incluida en programa / área total de cultivo
DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS AGRICOLAS
Controles de buses interurbanos/Parque de buses
intgerurbanos
SUBSECRETARIA DE TRANSPORTES. CHILE
Reclusos que desarrollan actividad industrial / total de
reclusión
DIRECCION NACIONAL DE CARCELES

25. ANALIZAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS
Que es lo que se pretende medir con
los indicadores de eficacia
• Si los programas son idóneos respecto de otras
alternativas para conseguir los mismos objetivos
• La capacidad de obtención de los efectos esperados o
impactos en la población destinataria.

26. ANALIZAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS
Que es lo que se pretende medir con los indicadores
de eficacia
Las desviaciones entre los productos que se obtienen
y los esperados (medidas de cobertura, focalización,
capacidad de cubrir la demanda, etc). Algunas
posibles causas pueden ser:
Se sobre o sub estimó la capacidad de proveer los bienes
servicios
o
– Hubo una mayor demanda por factores foráneos (capacidad
de cubrir la demanda, no en focalización, ni cobertura dado
que previamente se definen los parámetros)

27. 27
CONCEPTOS Y EJEMPLOS DE INDICADORES DE
GESTION
• EficienciaEficiencia
Establece la relación entre la producción física del bien
o servicio y los insumos utilizados para alcanzar el nivel
de producto.
Ejemplos de aplicación de ámbito público:
Costo medio de producción (costo por beneficiario,
costo por componente, etc)
Productitividad Media (usuarios atendidos por unidad de tiempo,
fiscalizaciones por inspector, etc)
Gastos administrativos/Gastos Totales

28. 28
EFICIENCIAEFICIENCIA
EFICIENCIA –Costo Medio
Gastos administrativos programa becas/becas entregadas
Gasto total programa certificación/total cajas inspeccionadas
Gastos asociados a intervenciones quirurgicas/N°de intervenciones
Costo total de unidades Viviendas contratadas/Unidades contratadas
EFICIENCIA – Producto Medio
N° de inspecciones / número de inspectores
DIRECCIÓN GENERAL IMPOSITIVA
N° de expedientes resueltos por semestre / dotación de personal en la tarea
CONTADURIA GENERAL DE LA NACION
N° de inspecciones al transporte de pasajeros / personal afectado a la tarea
DIRECCION NACIONAL DE TRANSPORTE
Nº de padrones reaforados / funcionarios afectados a la tarea
DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO
N° de consultas / número de médicos
UNIDAD DE ATENCIÓN AMBULATORIA EXTRA-HOSPITALARIA

29. 29
CONCEPTOS Y EJEMPLOS DE INDICADORES DECONCEPTOS Y EJEMPLOS DE INDICADORES DE
GESTIONGESTION
• Calidad
Mide la capacidad de la organización por cumplir con los
requisitos de satisfacción del producto que esperan los
usuarios, en términos de oportunidad, accesibilidad,
precisión, etc.

30. 30
Oportunidad Accesibilida
d
Percepción
de usuarios
Precisión
Porcentaje de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro de los
límites acordados.
Número de
localidades
cubiertas por
atenciones móviles
Porcentaje de
aprobación
excelente de los
talleres de trabajo,
por los
participantes
Porcentaje de
contratos
terminados por
errores
Porcentaje de
reportes
económicos
entregados en
tiempo acordado
Nº de horas que
la Biblioteca está
abierta fuera de
las horas de
trabajo
Número de fallas
reales/ Fallas
programadas
Porcentaje de
Población con
necesidades
especiales que
son miembros
activos de la
Biblioteca
INDICADORES DE CALIDAD
Número de
intervenciones con
retraso/ Número de
intervenciones
totales
Porcentaje de
contratos con uno o
más errores
encontrados por
revisiones externas
Porcentaje de
usuarios satisfechos
Nº de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Nº de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atención/ Total
usuarios

31. 31
CONCEPTOS Y EJEMPLOS DE INDICADORES DE
GESTION
• Economía
Capacidad de la institución por generar y movilizar adecuadamente
los recursos financieros de un programa o institución.
Ejemplos:
Capacidad de autofinanciamiento
Nivel de recuperación de préstamos
Capacidad de ejecución del presupuesto

32. 32
ECONOMIA
ECONOMIA (*)
(Gasto Efectivo del Programa/Presupuesto total asignado) *100. MINVU
Ingresos por recuperación de costos año i/Total gasto año i)
(MIDEPLAN/FOSIS)
(Monto de crédito de corto plazo recuperados/Monto total créditos corto
plazo con vencimiento año)*100
INDAP.
(*) www.dipres.cl

33. 33
APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y REQUISITOS
• MEDIR LO CORRECTO :
CONOCER EL PROCESO DE PRODUCCION QUE
SE MIDE, ASEGURANDOSE QUE LA MEDIDA DE
DESEMPEÑO REPRESENTA UN PROCESO CLAVE
PARA LA OBTENCION
DE LA META.

34. 34
APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y REQUISITOS
INDEPENDENCIA
• MEDIR LO QUE LA INSTITUCION SEA CAPAZ DE CONTROLAR
CONFIABILIDAD
• CONTAR CON LOS DATOS SUFICIENTES Y DEMOSTRABLES

35. ANALIZAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS
• NO HAY UNA MEDIDA UNICA QUE DEMUESTRE
POR SI SOLA EL DESEMPEÑO DE LA INSTITUCION
• SE REQUIERE UN COMBINACION DE ELLAS:
RESULTADOS, EFICACIA, EFICIENCIA, CALIDAD
• “CIERTOS INDICADORES PUEDEN SER
CONTRADICTORIOS ENTRE ELLOS”:

36. 36
INTEGRALIDAD DE LAS METAS
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la población escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 calorías por ración
INDICADOR DE CALIDAD
* Calorías por ración.
* Porcentaje de aceptación
de los escolares (encuesta)
INDICADOR DE EFICIENCIA
Costo promedio de las
raciones: gasto total
programa / número de
raciones
INDICADOR DE
EFICACIA
Población escolar en
programa / población
escolar total