Taller ecuador

- Arlette Urrea –
Gestionando el éxito de nuestra empresa familiar
a través de las generaciones
“Gestionando el ÉXITO
de nuestra empresa
familiar a través de
las GENERACIONES”
- Arlette Urrea -

- Arlette Urrea –
Gestionando el éxito de nuestra empresa familiar a través de las generaciones
II. El Protocolo Familiar
de la Empresa Familiar
I. Mejorar el Gobierno
de la Empresa Familiar
III. La Sucesión en la
Empresa Familiar

- Arlette Urrea –
MÓDULO I:
Mejorar el
Gobierno de la
Empresa Familiar

- Arlette Urrea –
EMPRESA
FAMILIAR

- Arlette Urrea –
Familia participa
en el control,
DIRECCIÓN
y/o
administración.
Empresa donde el
ABUELO,
el PAPÁ e HIJOS
están en la empresa.
En América
Latina el 85%
son familiares.
Generan 75%
EMPLEO, y
más del 50% del
PIB.
Muchas veces se
piensa que son
PYMES.
EMPRESA
FAMILIAR

- Arlette Urrea –
Esperanza de vida: 24 años
EMPRESAS FAMILIARES
EN EL MUNDO

- Arlette Urrea –
ESTADÍSTICAS DE SOBREVIVENCIA
30%
15%
5%
% DE EF
CUARTA GENERACIÓN
SEGUNDA GENERACIÓN
TERCERA GENERACIÓN
IMPORTANTE RETO: SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
“El abuelo la fundó, el padre
la engrandeció y el hijo la
fundió”
“El abuelo era el técnico, el
padre ejecutivo, y el nieto
bohemio”
CREENCIA POPULAR
IMPORTANTE RETO: SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
TIPOLOGÍA

- Arlette Urrea –
Tamaño
Generación
Grado de
concentración
Incorporación
de los
miembros de la
familia
Cultura
Familiar
Empresa
Tamaño
empresa y
familia
Nivel de
Profesionalismo
Tamaño y
diversificación
Influencia de
la familia
TIPOS DE EFs
TIPOLOGÍA

- Arlette Urrea –
INCORPORACIÓN DE LOS MIEMBROS
TIPOLOGÍA
Trabajo
Familiar
Dirección
Familiar
Gobierno
Familiar
Inversiones
Fuente: Miguel Ángel Gallo, 2008

- Arlette Urrea –
TAMAÑO EMPRESA Y FAMILIA
TIPOLOGÍA
A B
Familia
Empresa
GrandePequeña
GrandePequeña
C D

- Arlette Urrea –
TAMAÑO Y DIVERSIFICACIÓN
TIPOLOGÍA
ÁRBOL
SOLITARIO
SELVA
TROPICAL
Diversificación
Tamaño
GrandePequeña
ElevadaBaja
BONSAI BOSQUE

- Arlette Urrea –
D
NIVEL DE PROFESIONALIZACIÓN
TIPOLOGÍA
A B
Calidad de la aportación
de la familia
Calidad de
profesionalización de
los sistemas
AltaBaja
AltaBaja
C D

- Arlette Urrea –
CICLO DE VIDA

- Arlette Urrea –
85
85
85
CICLO DE VIDA

- Arlette Urrea –
Propiedad
de la
empresa
Tamaño
de la
empresa
Diluida
Extendida
3.
Generación
Concentrad
a
Ampliada
2.
Generación
Muy
concentrada
Nuclear
1.Generació
n
Funcional Divisional Holding
Organizació
n
de la
empresa
Evolución en el tiempo
Evolucióneneltiempo
CICLO DE VIDA
Mono-
negocio
Multinegoci
o
relacionado
s
Cartera de
Negocios
Relacionado
s y no
relacionado
s
Estrategia
de la
empresa

- Arlette Urrea –
GRANDES
CICLO DE VIDA
MEDIANAS PEQUEÑAS

- Arlette Urrea –
INTERACCIÓN ENTRE LOS

- Arlette Urrea –
INTERACCIÓN ENTRE LOS SISTEMAS
EMPRESA FAMILIA
CONFUSIÓN ENTRE EL INTERÉS DE LA FAMILIA Y EL DE LA EMPRESA

- Arlette Urrea –
EMPRESA FAMILIAEmpresa:
- Basado en tareas
- Comportamiento racional
- Enfoque hacia afuera
- Abraza el cambio
- Genera resultados o cierra

- Arlette Urrea –
EMPRESA FAMILIA
Familia:
- Basado en emociones
- Comportamiento
subconsciente
- Enfoque hacia adentro
- Aversión al cambio

- Arlette Urrea –
3
12
45
6
7
PROPIEDAD
FAMILIAEMPRESA
Fuente: Tagiuri and David

- Arlette Urrea –
¿Puede mi esposo o
mi esposa?
No me parece la
forma en que
trabaja mi hermano
¿Y si me divorcio?
¿Cómo se prepara?
¿No piensan
En la
Empresa?
¿Quién sigue?
¿Porqué el tiene
más beneficios?
¿Quiero vender mi
parte?
¿Qué familiares
entran?
¿Cuándo sigue? ¿Cuánto gana?

- Arlette Urrea –
UNIDAD Y
CONFIANZA

- Arlette Urrea –
UNIDAD
COMPROMISO
ACTOS BUENOS
DE LIBERTAD
CONOCIMIENTO DE
LA EMPRESA Y LAS
PERSONAS
VOLUNTAD DE
ELECCIÓN
CONFIAR EN LAS
PERSONAS Y EN LA
INFORMACIÓN
AMOR POR EL
PROYECTO DE LA
EMPRESA Y DE LA
FAMILIA
La familia con su empresa
familiar
Decisiones adecuadas en el
proceso de dirección
estratégica
Los miembros de la
familia entre sí
Decisiones para no
caer en las trampas de
la empresa familiar
Conocer
mejor y
amar más
Amar más
y conocer
mejor

- Arlette Urrea –
ARMONÍA DESUNIÓN
• Intereses comunes • Intereses en conflicto
• Autoridad reconocida • Fracciones divididas
• Comunicación fácil • Murmuración
• Compenetración Intensa • Odio Personal
COMPROMISO ABSTENCIÓN
• Entrega a un ideal • Negación de la entrega
• Sacrificio personal • Reivindicación de sacrificios
• Refugio de ineptos
UNIDAD Y CONFIANZA

- Arlette Urrea –
Familia
Gobierno
Dirección
Ejecución y operación
CONTRATOS
COMPROMISOS
Estatutos
Acuerdos entre
propietarios
Acuerdos para sociales
“ Pactos de Familia”
Capitulaciones
matrimoniales
Testamentos
Donaciones
Otros….
Confianza Profesionalidad
Orden
UNIDAD Y CONFIANZA
CONTRATOS - COMPROMISOS

- Arlette Urrea –
UNIÓN FAMILIAR
VENTAJA
COMPETITIVA
UNIDAD Y CONFIANZA

- Arlette Urrea –
DESUNIÓN FAMILIAR
DESVENTAJA
COMPETITIVA
UNIDAD Y CONFIANZA

- Arlette Urrea –
DIFERENCIAS ENTRE
LAS EF Y LAS
NO FAMILIARES

- Arlette Urrea –
FAMILIA:
- Basado en
emociones
- Comportamiento
subconsciente
- Enfoque hacia
adentro
- Aversión al cambio
EMPRESA:
- Basado en tareas
- Comportamiento
racional
- Enfoque hacia
afuera
- Abraza el cambio
- Genera resultados o
cierra
DIFERENCIAS ENTRE LAS EF Y LAS NO
FAMILIARES

- Arlette Urrea –
FAMILIARES
EMPRESAS FAMILIARES EMPRESAS NO FAMILIARES
Finalidad la continuidad Mayor valor
Preservar los activos y reputación de la familia Cumplir las expectativas de los accionistas
Protección de riesgo de pérdidas Mayores riesgos mayores retornos
Adaptación Crecimiento constante
Mejora contínua e incremental Innovación
Personas importantes: clientes y empleados Personas más importantes: accionistas y el
equipo de dirección
Es vista como una institución social Activo del que disponer
Liderar es cuidar Liderar es un carisma personal
Cultura de la empresa es la familia Cultura más transformable
Relaciones entre porpietarios y directivos es
mucho más que algo económico Relaciones económicas
Toma de desiciones más ágil del día a día, mucho
más lenta en cuanto a crecimiento y cambio
Fuente: Salvatore Tomaselli

- Arlette Urrea –
FAMILIARES
3
12
45
6
7
PROPIEDAD
FAMILIAEMPRESA
Fuente: Tagiuri and David

- Arlette Urrea –
ÓRGANOS DE GOBIERNO

- Arlette Urrea –
PROPIEDAD
- Capital
- Liquidez
- Sucesión
- Dirección
Estratégica
FAMILIA
- Salud
- Empleo
- Prosperidad
- Continuidad
- Valores
EMPRESA
- Gestión
- Áreas
Funcionales
- Liderazgo &
Gerencia

- Arlette Urrea –
PROPIEDAD
Asamblea
Junta
FAMILIA
Asamblea
Consejo
Dirección
EMPRESA

- Arlette Urrea –
ASAMBLEA
DE
ACCIONISTAS
Asamblea
Familiar
Consejo de
Familia
Junta Directiva
Comité
Directivo

- Arlette Urrea –
• Proveer el Capital
• Elegir a la Junta Directiva
• Asumir el riesgo
• Veracidad de la Información
• Tutelar el Desarrollo , Contratación y Rejuvenecimiento
del Equipo Directivo
• Supervisar Dirección Estratégica
• Transformar la estrategia en resultados
Accionistas
Junta
Directiva
Comités
Ejecutivos
• Sensibilización
• Futuras Generaciones
• Plan de Sucesión
• Protocolo Familiar
• Asuntos de Familia
Asamblea
Familiar
Consejo
Familiar

- Arlette Urrea –
GOBIERNO Y
DIRECCIÓN

- Arlette Urrea –
GOBIERNO Y DIRECCIÓN
DECISIONES DE GOBIERNO
Estructura Societaria
- Cambios en los estatutos.
- Cambios en la estructura de capital.
- Cambios en la Junta Directiva.
Estrategia
- Aprobación de la estrategia a mediano y largo plazo
- Aprobación de la estrategia de empresas filiales
- Aprobación de la política general de personal y riesgos
laborales

- Arlette Urrea –
Económico-Financiero
- Aprobación del presupuesto y modificaciones.
- Aprobación de las inversiones.
- Aprobación de las políticas contables.
- Determinación del nivel de endeudamiento.
- Aprobación de los cambios importantes en la estructura del
pasivo.
- Aprobación de la asignación de los recursos generados.
- Aprobación de los dividendos.

- Arlette Urrea –
Organización
- Selección, evaluación y remuneración del director general.
- Aprobación de las incorporaciones de directivos de primer
nivel.
- Aprobación del plan de evaluación, remuneración y carrera
profesional del equipo directivo de primer nivel.
Auditoría
- Selección de auditores.
- Aprobación de los planes para corregir las eventuales
salvedades.
Fuente: Miguel Ángel Gallo

- Arlette Urrea –
EJERCICIO
Caso Práctico
GRUPO ELÉCTRICO NACIONAL

- Arlette Urrea –
Empresa Soluciones de Tecnología para centros de Datos
Colombia, Bogotá, Sucursal en Medellín
Clientes nacionales de alto perfil
Facturación $60 millones, 500 empleados
40 años de Experiencia
Excelencia, Liderazgo, Vanguardia – Talento Humano
Primera a Segunda Generación
3 de los cuatro hijos participan en la operación
Todos alto nivel de profesionalismo y conocimiento
Fuente: Caso desarrollado Cand. Dra. Arlette Urrea Vargas & Dr. Salvatore Tomaselli
CASO PRÁCTICO G.E.N
PERFIL DE LA EMPRESA

- Arlette Urrea –
PRESIDENCIA
Dirección
Administrativa y
Financiera
Gerencia
Financiera
Gerencia de
Recursos
Humanos
Dirección
Operaciones
Gerencia
Técnica
Gerencia
Comercial
ORGANIGRAMA

- Arlette Urrea –
FAMILIA BETANCUR 2015

- Arlette Urrea –
Don Alberto
PADRE

- Arlette Urrea –
 Ingeniero eléctrico graduado en Estados Unidos.
 Con 70 años de edad recién cumplidos.
 Está muy interesado en que sus hijos tomen el mando.
 Siente que sin él será difícil lograr la continuidad exitosa del
negocio.
 Ahora su mayor deseo es poder tener más tiempo para una de sus
pasiones, la navegación.
 En palabras suyas: desea tener un poco más de paz, más liquidez,
para disfrutar su edad adulta mayor.
 Empezó a organizar los órganos de gobierno.
 Hombre de gran entereza, demostró que tenía carácter en los tiempo
difíciles en que se iniciaba el negocio.
 Ha probado tener gran tolerancia a la incertidumbre del mercado.
Don Alberto
PADRE

- Arlette Urrea –
• Dedicación al trabajo es incuestionable. Confía plenamente en su
propio juicio que por cierto tiene un sólido respaldo técnico, pero
esto hace que a menudo deseche las opiniones de otros. Ha
adoptado un modelo de negocio centrado en sí mismo. Es
conservador en sus decisiones, muy reflexivo y analítico, de modo
que él suele tener la última palabra. Y participa tanto en las
decisiones operativas como en las de alto nivel.
 Estilo de liderazgo paternalista intervencionista y conservador.
 La mayor parte de su equipo directivo le acompaña desde hace más
de quince años.
 Personas muy calificadas, con competencias personales y
profesionales de muy alto perfil.
Don Alberto
PADRE

- Arlette Urrea –
Alberto
HIJO

- Arlette Urrea –
Alberto
HIJO
Ingeniero Eléctrico, estudio en la misma universidad
que su padre.
Ha asumido su nuevo puesto de Presidente de la Junta Directiva
con gran empeño y dedicación.
Los hermanos respetan sus conocimientos, reconocen su dedicación
y admiran el esfuerzo que hace por sacar adelante los negocios de la
familia.
Su estilo de liderazgo genera inquietud a la familia.
Es muy estructurado y le gusta que las cosas se hagan con mucha
formalidad y organización.

- Arlette Urrea –
Alberto
HIJO
Es un enamorado de su carrera y dedica mucho tiempo a la creación
de nuevos negocios para la familia.
Es visionario y cree que siempre hay que estar trabajando en ideas
que permitan la diversificación de los negocios familiares.
En un principio la familia se mostró un tanto disconforme con su
forma de actuar, pero con el paso del tiempo y, gracias a su
determinación, Alberto hijo está logrando que acojan este nuevo
estilo de liderazgo.
Alberto
HIJO

- Arlette Urrea –
Alejandra
HIJA

- Arlette Urrea –
 Es la segunda de los hijos.
 Desde muy niña mostró interés en los negocios de la familia.
 Estudio Administración de Negocios para ayudar a Don
Alberto.
 En el 2004 empezó a trabajar en los negocios de la familia.
 Con sólidos conocimientos administrativos y financieros, ocupa
una posición de confianza, al mando del área administrativa,
financiera y contable.
 Tiene tres niños entre los diez y los dos años de edad. Su marido
es un abogado prominente que tiene su propio despacho.
Alejandra
HIJA

- Arlette Urrea –
Aurora
HIJA

- Arlette Urrea –
Estudió Derecho.
En el 2002 se graduó y empezó a trabajar de lleno con Don
Alberto.
No tenía tan claro trabajar en los negocios de la familia.
Tiene dos niños de seis y tres años de edad.
Actualmente se encuentra separada de su marido y vive con
sus dos niños.
Aurora
HIJA

- Arlette Urrea –
¿Cuál es la mejor estrategia de
continuidad para la familia y para la
empresa?
¿Se vislumbra que la familia
empresaria se encuentra preparada
para la transición generacional?
¿Se encuentra la familia y la empresa
preparada?
¿Cuáles cree que son los mayores retos
para la familia y para la empresa en la
transición?
¿Cómo los están enfrentando a nivel
individual y familiar?
PREGUNTAS PARA DISCUTIR ASPECTOS GENERALES DEL CASO

- Arlette Urrea –
EVOLUCIÓN DE
GOBIERNO
Y DIRECCIÓN

- Arlette Urrea –
Familia
Propiedad
Gobierno
Dirección
Primera
Generación
Segunda
Generación
Tercera
Generación
Full Life
Fundador
Fundador
Fundador
Full Time/
Part Time
Hermanos
Fundador/
Hijos
Hijos/
Terceros
Part Time
Primos
Hermanos/
Primos
Hermanos/
Primos/
Terceros
EVOLUCIÓN DE GOBIERNO Y DIRECCIÓN
SEGÚN LA GENERACIÓN
Fuente: Arlette Urrea

- Arlette Urrea –
JUNTA
DIRECTIVA

- Arlette Urrea –
Garantizar la
veracidad de la
información
Tutelar el
desarrollo,
contraste y
rejuvenecimient
o del equipo
directivo
Supervisar el
ejercicio del poder
en el proceso de
dirección
estratégica
Otras funciones establecidas
en la legislación
Decisiones más propias de
gobierno que dirección
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA
LA JUNTA DIRECTIVA
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA

- Arlette Urrea –
LA JUNTA DIRECTIVA
Miembros familiares con
capacidades profesionales
y personales para
gobernar.
Número de miembros que
no afecte el trabajo en
equipo: 5-11
Miembros familiares
deben prepararse
Miembros no familiares
muy recomendable
Preferible rotación de 3-5
años, para formar nuevos
Miembros externos su
carácter independiente
Rotación de 2-4 años
Miembros externos
capacidades de buen
gobernante
Dedicación

- Arlette Urrea –
LA JUNTA DIRECTIVA
• Pasiva
• Certificadora
• Comprometida
• Interventora
• Junta Complaciente
• Junta de los Viejos Amigos
• Interventora
• Operativa
• Junta Tipo Club Social
• Junta del Trofeo
• Junta de Papel
EDUCACIÓN
PRÁCTICA

- Arlette Urrea –
LA JUNTA DIRECTIVA
“Mi Junta Directiva es la mejor, los directores no hacen nada
y no me causan problemas”
“La única función de la Junta Directiva es contratar y
despedir al gerente general”

- Arlette Urrea –
ESTRUCTURA
adecuada.
Funciones claramente
DEFINIDAS.
COMPORTAMIENTO
activo y productivo
DIRECCIONES estratégicas a
largo plazo (3 a 5 años)
Tratar aspectos
ESTRATÉGICO
S
VISIÓN ilimitada en alcance
y profundidad
Los DIRECTORES
dedican el tiempo suficiente
para analizar temas o
problemas estratégicos y
reciben la información para
hacer ese análisis.
JUNTA
DIRECTIVA

- Arlette Urrea –
Transición de
Liderazgo
Transición de
Propiedad
Plan de
Patrimonio
Plan de
Jubilación
Inversiones
y Seguros
Visión y Misión de la Familia
Visión y Misión de la Empresa
ESTRATEGIA PERSONAL
ESTRATEGIA DE PROPIEDAD
ESTRATEGIA DE
NEGOCIOS
ESTRATEGIA
FAMILIAR
LA JUNTA DIRECTIVA
Fuente: Dr. Salvatore Tomaselli

- Arlette Urrea –
Beneficios para
cualquier
empresa
Establecer un proceso de toma de decisiones basado en
hechos
Asegurar metas y objetivos alcanzables
Repartir recursos entre “demandas” que compiten
entre ellas
Crear mecanismos para medir el progreso hacia el
alcanze de los objetivos y garantizar la rendición de
cuentas (accountability)
Crear vehículo para comunicar las intenciones de
gestión
LA JUNTA DIRECTIVA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

- Arlette Urrea –
LA JUNTA DIRECTIVA
Beneficios para
las EF
Aclarar las expectativas de las partes interesadas
(stakeholders)
Asegúrese que en todos los ámbitos de interación entre
la familia y la empresa las decisiónes están alineadas.
Eliminar sorpresas que causan los conflictos
familiares.
Asegurar que el legado de la familia
sobrevive en el futuro.

- Arlette Urrea –
Externo
Oportunidades
Peligros
Externo
Fortalezas
Debilidades
MACRO - ENTORNO El entorno
Natural
(medio
ambiente)
Comunidad
Nacional-
Internacional
Demografía
Social
Tecnología
Gobierno
LA JUNTA DIRECTIVA
EL ENTORNO SECTORIAL
- Competidores
- Proveedores
- Clientes

- Arlette Urrea –
LA JUNTA DIRECTIVA
Estrategia y
Planeación
estratégica
¿Dónde
estamos?
¿Hacia
dónde
vamos?
¿Cómo
llegamos?
¿Cómo
estamos?
(Medición y
mejora
continua
PROCESO DE MEJORA
CONTÍNUA“CÍCLICO”

- Arlette Urrea –
LA JUNTA DIRECTIVA
- Competencias
únicas
- Generar Valor
- Los recursos y
capacidades son la
fuente de
competencias
únicas
- Posición
Sostenible
- Sostener Valor
- Los recursos
deben ser difíciles
de imitar o
sustituir
- Capacidad de
capturar valor
- Retener valor
- Retención del
valor creado
dentro de la
organización
- Oportunidad
- Valor no anulado
por los costos
- El costo de poseer
los recursos debe
ser menor al valor
creado por ellos

- Arlette Urrea –
CONSEJO DE
FAMILIA

- Arlette Urrea –
Muy estudiado el sistema de Gobierno de la Empresa no así de la Familia.
OrganizaciónFamiliar
OrganizaciónEmpresarial
FAMILIAFamiliares Accionistas
Asamblea
Familiar
Asamblea
Accionistas
Consejo de
Familia
Junta
Directiva
DG
Comité
Directivo
Fuente: Alfonso Chiner & Josep Tàpies
CONSEJO DE FAMLIA

- Arlette Urrea –
o Papel Fundamental en el mantenimiento de la Unidad
o Desde acá la Familia asoma la cabeza a la empresa
o Debate interno:
 Problemas
 Políticas:
• Desarrollo del negocio
• Interacción familiares
• Participación de Familiares
Continuidad de la Empresa Familiar
Gestión del ciclo Generacional
CONSEJO DE FAMLIA

- Arlette Urrea –
CONSEJO DE FAMLIA
FUNCIONES
Articular creencias
y valores
Reflexión del papel
de la familia
Gestionar y
planificar el futuro
de la familia
Seguimiento
cultura y valores
Políticas
sucesorias
Derechos de
grupos
Informar Comunicación

- Arlette Urrea –
CONSEJO DE FAMLIA
DEFINIR
Días de reuniones
Profesionalizar
procedimientos
Profesionalizar la
familia
Composición Objetivos
Participación de
las nuevas
generaciones

- Arlette Urrea –
MÓDULO II:
El Protocolo
Familiar de la
Empresa Familiar

- Arlette Urrea –
PROTOCOLO
FAMLIAR

- Arlette Urrea –
Acuerdo de los miembros de la familia sobre
asuntos de la empresa.
Contenido
Ejemplo
PROTOCOLO FAMILIAR

- Arlette Urrea –
Su FORMULACIÓN va de la mano de su IMPLEMENTACIÓN
1. 2. 3.
PROTOCOLO FAMILIAR

- Arlette Urrea –
PROTOCOLO FAMILIAR
Porqué
continuar
como EF
Tipo de
Empresa
Familiar
que se
quiere ser
Qué
esperar
de la
Empresa
Familiar
Cuándo
dejar de
ser EF
Fundamento del protocolo familiar:
Misión- Visión de la FE
Principios
Amor
El trabajo
en la EF
La
propiedad
en la EF
El poder
En la EF
Promoción
de unidad
UNIDAD Y COMPROMISO
Reglas de
Confianza
Fuente: Gallo, 2008

- Arlette Urrea –
MISIÓN Y VISIÓN
DE LA FAMILIA
EMPRESARIAL

- Arlette Urrea –
¿POR QUÉ
CONTINUAR
SIENDO
EMPRESA
FAMILIAR?

- Arlette Urrea –
¿QUÉ TIPO
DE EF
QUEREMOS
SER?

- Arlette Urrea –
• ÁMBITOS de los productos, mercado y geografía en los que la empresa va a
competir, pues indica en los negocios en los que la empresa va a operar.
• VENTAJAS COMPETITIVAS a desarrollar, pues son el índice de las
capacidades profesionales a pedir a las personas que han de desarrollar
responsabilidades en la empresa familiar.
• ASIGNACIÓN general de recursos económicos a las diferentes actividades del
negocio, pues son el índice claro de que realmente se desea cumplir lo que se dice.
• Los NIVELES de endeudamiento y las eventuales aperturas del capital a terceros,
pues ayudan a comprender los riesgos y la evolución de la estructura de
propiedad.
• Los ÍNDICES de crecimiento y rentabilidad, pues enmarcan el futuro del
patrimonio.
¿QUÉ ESPERAR DE LA EMPRESA FAMILIAR ?
MISIÓN Y VISIÓN DE LA FAMILIA EMPRESARIA

- Arlette Urrea –
• ESTRUCTURA de responsabilidades, y las características de los principales puestos
directivos.
• Las CUALIDADES más apreciadas en las personas que han desempeñar las
responsabilidades directivas.
• La ARQUITECTURA de los sistemas de dirección, especialmente los que hacen
referencia a las conducción de directivos, y el esfuerzo por su profesionalización.
• Una INFORMACIÓN frecuente, completa y veraz sobre la situación de la empresa y su
entorno.
• Un COMPROMISO sobre la liquidez que pueden llegar a tener sus patrimonios.
• Una POLÍTICA de dividendos coherente con las prácticas de mercado.

- Arlette Urrea –
Estrategia y
Planeación
estratégica
¿Dónde
estamos?
¿Hacia
dónde
vamos?
¿Cómo
llegamos?
¿Cómo
estamos?
(Medición y
mejora
continua
PROCESO DE MEJORA
CONTÍNUA“CÍCLICO”

- Arlette Urrea –
CONSTRUIR
EL SUEÑO
CONJUNTO

- Arlette Urrea –
Valores
llave
Filosofía de
Dirección
VALORES
Compromiso
de la familia
Compromiso
Estratégico
PENSAMIENTO
ESTRATÉGICO
Visión de la
familia
Visión
empresarial
VISIÓN
COMPARTIDA
DE FUTURO
Plan de Continuidad
de la Empresa
Familiar
Plan
estratégico de
negocio
FORMULAR
PLANES
FAMILIA EMPRESA
CONSTRUIR EL SUEÑO CONJUNTO
PLANIFICACIÓN IDEAL
Valores llave
Compromiso de la
familia
Filosofía de
Dirección
Compromiso
estratégico
Visión de la
familia
Plan de
continuidad de la
empresa familiar
Visión empresarial
Plan estratégico de
negocio
Fuente: John Ward

- Arlette Urrea –
La visión debe ser fuente de inspiración para el proyecto de la familia
empresaria y ayudar a todos los comprometidos con la empresa
familiar a trabajar por un motivo común y en una misma dirección. De
este modo, permitirá ENFOCAR en la dirección más correcta las fuerzas
creativas y servirá de guía en momentos de duda o dificultad.
Ferrovial, por ejemplo, explica en su página web que su visión es “crear
valor a largo plazo para sus accionistas, empleados, clientes,
proveedores y la comunidad”.

- Arlette Urrea –
La VISIÓN denominado como el SUEÑO de la empresa, es una declaración de aspiración de la
empresa a mediano o largo plazo, es la imagen a futuro de cómo deseamos que sea la empresa
mas adelante.
Su propósito es ser el motor y la guía de la organización para poder alcanzar el estado
deseado.
Preguntas frecuentes para elaborar la Visión:
¿Cuál es la imagen
deseada de nuestro
negocio?
¿Cómo seremos en el
futuro?
¿Qué haremos en el
futuro?
¿Qué actividades
desarrollaremos en el
futuro?

- Arlette Urrea –
La MISIÓN describe el rol que desempeña actualmente la organización para el
logro de su visión, es la razón de ser de la empresa.
Preguntas frecuentes para elaborar la Misión:
¿Quiénes somos? ¿Qué hacemos? ¿Dónde lo hacemos?
¿Por qué lo hacemos? ¿Para quién
trabajamos?

- Arlette Urrea –
VISIÓN
“Ser la compaña elegida
por nuestra innovación,
soluciones, productos y
servicios. Ser reconocida
por la calidad humana y
profesional de nuestra
gente y por nuestra
contribución a la
comunidad.”
MISIÓN
“Ayudar a nuestros clientes
a alcanzar sus metas de
negocio proveyéndoles
servicios y soluciones
innovadoras.”

- Arlette Urrea –
Los valores constituyen el núcleo de toda cultura empresarial: son los que
definen el carácter fundamental de la familia empresaria.
Crean un sentido de identidad en la empresa familiar y,
junto con sus compromisos y su filosofía, conforman la cultura
empresarial.
Aportan un sentido de dirección común a todos los
individuos que componen la empresa familiar y marcan las líneas directrices a su labor diaria.
Son el impulso fundamental de la actividad de la empresa familiar y deben tener mucho más peso
en la misma que los recursos técnicos o económicos, ya que éstos, aun siendo esenciales para el
éxito, son menos trascendentales.
De la firmeza con que las personas que integran la familia empresaria crean en estos principios
básicos y los cumplan, dependerá el éxito de la empresa familiar.

- Arlette Urrea –
Integridad: conducir el negocio con justicia, honestidad y transparencia.
Comprensión: debemos ser amables, mostrar respeto y humanidad hacia nuestros
colegas y clientes en todo el mundo, y trabajar siempre para el beneficio de las comunidades
a las que servimos.
Excelencia: debemos esforzarnos continuamente por alcanzar cada día las más altas
metas de calidad en los productos y servicios que prestamos.
Unidad: tenemos que trabajar de manera coherente y conjuntamente con todos
nuestros colegas del Grupo, con nuestros clientes, proveedores y socios, y establecer una
relación basada en la tolerancia, el entendimiento y la cooperación mutua.
Responsabilidad: es nuestro deber continuar siendo plenamente responsables y
sensibles hacia los países, las comunidades y los entornos en los cuales trabajamos, y
asegurarnos de que todo lo que procede de las personas vuelva a ellas mejorado.

- Arlette Urrea –
 Nuestra Misión y Visión
Construir, fortalecer y
trasmitir una empresa exitosa,
diversificada, reconocida y
rentable, que genere
responsable y honestamente
seguridad económica y
bienestar a Nuestra Familia,
Socios y Nuestro Equipo de
Trabajo.
 Nuestros Valores
o Responsabilidad
o Dedicación
o Esfuerzo
o Honestidad
EJEMPLO NO.1

- Arlette Urrea –
Porqué
continuar
como EF
Tipo de
Empresa
Familiar
que se
quiere ser
Qué
esperar de
la
Empresa
Familiar
Cuándo
dejar de
ser EF
Fundamento del protocolo familiar:
Misión- Visión de la FE
Principios
Amor
El trabajo
en la EF
La
propiedad
en la EF
El poder
En la EF
Promoción
de unidad
UNIDAD Y COMPROMISO
Reglas de
Confianza
EJEMPLO NO.1

- Arlette Urrea –
LA COMUNICACIÓN
EN LA EMPRESA FAMILIAR

- Arlette Urrea –
PREVENCIÓN Y GESTIÓN DE
CONFLICTOS FAMILIARES

- Arlette Urrea –
MÓDULO III:
La Sucesión en la
Empresa Familiar

- Arlette Urrea –
LA SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
1 Es un proceso
2 Lleva tiempo 3 Es más que pasar la batuta
SUCESIÓN
RETRASO DE LA SUCESIÓN MITO O REALIDAD

- Arlette Urrea –
¿Porqué le cuesta SALIR
al fundador?
SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
SUCESIÓN
Reto Personal:
• Ingresos económicos.
• Oportunidades de contribuir.
• Posición y respeto a sí mismo.
• Interacción social.
• Identidad personal.
• Tiempo estructurado.
Reto Personal:
• Escape de la soledad.
• Logros personales.
• No le gusta pensar que se “hace viejo”.
• NO imagina su vida sin el negocio.
• Está muy ocupado manejando el
negocio.

- Arlette Urrea –
-Control:
¿Quién controlará la empresa durante la transición?
-Ingreso y Liquidez:
Ingresos adecuados y estables son importantes.
-Conservar la Empresa:
Reputación del Negocio.
SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
o Riesgo de perder el patrimonio
o Los chicos todavía no están listos
o Los chicos están listos pero mejor continuo
o Los tiempos han cambiado
o Hay que ayudar a los chicos a que el patrimonio crezca
o La verdad que cuando yo no este que se la jueguen
o No saber como hacerlo
o Pereza
o No saber que hacer
o Perder el poder
SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
No prepararse en
el momento oportuno
SUCESIÓN
ES UNA
TRAMPA
MORTAL

- Arlette Urrea –
PROCESOS SUCESORIOS

- Arlette Urrea –
Preparar a o los sucesores
sean familiares o no1.
Preparar a la empresa2.
Preparar a la familia3.
Preparar al predecesor4.
PROCESOS SUCESORIOS

- Arlette Urrea –
Transición de
Liderazgo
Transición de
Propiedad
Plan de
Patrimonio
Plan de
Jubilación
Inversiones
y Seguros
Visión y Misión de la Familia
Visión y Misión de la Empresa
PROCESOS SUCESORIOS
Dr. Salvatore Tomaselli
Fuente: Salvatore Tomaselli

- Arlette Urrea –
SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
Relaciones Familia-Empresa
Poder
Trasferencia del Patrimonio
Unidad
Compromiso
Velocidad
Continuidad/discontinuidad
Tradición/Innovación
Espíritu Emprendedor
Persistencia/Cambio
Relaciones Familiares
Racionales en las decisiones
Racionales en la actuación
Metas personales
GOVERNANCE
SUCESIÓN

- Arlette Urrea –
TRIPLE COINCIDENCIA DE
CIRCUNSTANCIAS ADVERSAS

- Arlette Urrea –
Fuente: Exaudi y colaboradores 2013
de las empresas en
Latinoamérica son
EF.
85,10%
87,62%
de las EFL generan
ingresos entre
$3 mill y $23 mill.
de las EFL
solamente generan
ventas de más de
$23 mill.
12,38%
47,28%
de las EFL se
encuentran en
manos de su
fundador.
28,82%
de las EFL están en
manos de los hijos.
14,17%
de las EFL están
participando
fundador y sus hijos.
90,81%
reto de la primera a
la segunda
generación.
TRIPLE COINCIDENCIA DE CIRCUNSTANCIAS
ADVERSAS

- Arlette Urrea –
85
85
85
ADVERSAS
Fuente: Gallo, 1993

- Arlette Urrea –
Fuente: Gallo, 1993; 1995; 1999; Tàpies y Gallo, 2006
MADUREZ del negocio
1.
ESTRUCTURA de responsabilidades con personas de edad
avanzada, pocas habilidades directivas para enfrentar un
contexto de innovaciónó perturbadora (disruptive innovation).
2.
FUNDADOR MENOR MOTIVADO a arriesgar para
invertir en el negocio:
Intereses han cambiado.
Mayor aversión al riesgo.
Estabilidad económica personal y familiar.
3.
ADVERSAS

- Arlette Urrea –
CAMBIO EN EL LIDERAZGO FUERTE
CAMBIO DE CULTURA
PASO A LA SEGUNDA GENERACIÓN
DIVERSIFICAR el negocio
REJUVENECER y PROFESIONALIZAR la organización
GENERAR los recursos para satisfacer las tres necesidades
ADVERSAS
1.
2.
3.

- Arlette Urrea –
• Estructura de
responsabilidades
• Sistemas de
dirección
• Órganos de
gobierno
Desarrollar la organización significa hacer evolucionar estas tres componentes de
manera que, mientras que ayudan a soportar el proceso de sucesión, consolidan y
refuerzan el funcionamiento de la misma organización.
ADVERSAS

- Arlette Urrea –
Sistemas informativos y de comunicación
1
2
3
4
5
Sistemas de control estratégico
Sistemas de rendición de cuenta
Sistemas de evaluación de directivos y otros
trabajadores
Sistemas de desarrollo
profesional y de carrera
Sistemas de remuneración
6
ADVERSAS

- Arlette Urrea –
Los órganos de gobierno de las
empresas familiares son demasiado
frecuente inadecuados y mal
utilizados.
Junta Directiva
Comités de dirección
Consejo de familia
ADVERSAS

- Arlette Urrea –
o ¿Cuál ha sido la principal ventaja competitiva de la empresa?
o ¿Cómo se vislumbra esa ventaja competitiva a mediano plazo para la empresa?
o ¿Cómo puede la empresa mantener el liderazgo que ha tenido hasta el momento?
o ¿Hay signos de que se va a avanzar en uno u otro sentido?
o ¿Cuál ha sido la política en cuanto al destino de los beneficios obtenidos? ¿Se
vislumbra que esa política se podría seguir utilizando? ¿Por qué?
PREGUNTAS PARA DISCUTIR EL CASO A NIVEL DE NEGOCIO

- Arlette Urrea –
El deseo de don Alberto de tener más tiempo
para cuidar sus pasiones, más paz y más
liquidez para poder disfrutar de su edad adulta
mayor enfrenta a la familia al tema de cómo
sacar dinero de la empresa para cubrir las
aspiraciones del patriarca. Hasta ahora don
Alberto ha reinvertido prácticamente todas las
ganancias netas en la empresa. Todos están de
acuerdo en que tiene derecho a tener recursos
para realizar sus proyectos personales en esta
etapa de su vida, pero, ¿cómo hacerlo de una
forma viable?
¿Será posible continuar
fomentando relaciones
fraternales estrechas a
pesar de que Alberto hijo
con frecuencia no atiende
a las reuniones
familiares por estar
trabajando? De ser así,
¿cómo hacer para que la
tercera generación
aprenda a valorar las
reuniones de familia
como importantes?

- Arlette Urrea –
 ¿Cómo va a poder estar la organización sin don Alberto, que siempre ha
participado y revisado hasta el más mínimo detalle?
 ¿El estilo de liderazgo de Alberto hijo puede lesionar la organización en alguna
medida, considerando que este presiona a moverse más rápidamente?
 ¿Qué implicaciones podrá tener este nuevo estilo de liderazgo para la
empresa?¿Será que la organización lo podrá aceptar y lograr seguir adelante?
 ¿Qué tan cómodo se puede sentir el Gerente de Operaciones (pieza fundamental)
con el estilo de liderazgo (fuerte) que aplica Alberto hijo, si ha acompañado a su
padre por más de veinte años y conoció a Alberto cuando este era apenas un
niño?

- Arlette Urrea –
Contacto:
Arlette Urrea Vargas
Oficina: 2253-5097/ Móvil: 7019-5582
aurrea@arlette_urrea.com
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