1. PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 :
2015
BSPJI PALEMBANG
26-27 JULI 2022

2. TUJUAN PELATIHAN
 Memberikan Pemahaman tentang latar belakang audit internal Sistem
Manajemen Mutu.
 Memberikan wawasan kepada peserta tentang persiapan audit , pelaksanaan
audit serta evaluasi hasil audit Sistem Manajemen Mutu ISO 9001 2015
 Memberikan wawasan kepada peserta bagaimana melakukan analisa proses
dan pengembangan checklist audit
 Memberikan kemampuan peserta dalam menjalankan Audit Internal

3. Maksud dan Tujuan Audit Sistem
• Memenuhi Persyaratan :
 Pelanggan / Pasar
 Peraturan / Undang-undang
 Sistem Manajemen Organisasi ------ Kebutuhan Organisasi
 Sebagai Alat Manajemen untuk pengawasan dan peningkatan kinerja
 Menemukan dan mencegah potensi masalah yang akan timbul
 Memperbaiki dan menyelesaikan masalah yang terjadi
 Meningkatkan kualitas proses maupun sumber daya
 Mengukur efektifitas penerapan Sistem Manajemen Mutu
 Meningkatkan komunikasi antar departemen/fungs

4. Referensi ISO 9001:2015
 Suatu program audit harus direncanakan, dengan mempertimbangkan status dan
kepentingan dari proses dan bagian yang akan diaudit serta hasil audit sebelumnya.
 Kriteria, lingkup frekuensi dan metode audit harus didefinisikan.
 Pemilihan auditor dan pelaksanaan audit harus memastikan objektifitas dan keadilan dari
proses audit.
 Auditor tidak boleh mengaudit pekerjaannya sendiri.
 Tanggung jawab dan persyaratan untuk perencanaan dan pelaksanaan audit, dan untuk
melaporkan hasilnya dan pemeliharaan catatan harus didefinisikan dalam suatu prosedur
terdokumentasi.
 Manajemen bagian yang diaudit harus memastikan tindakan (koreksi) yang diambil tidak
terlambat untuk menghilangkan ketidaksesuaian yang ditemukan dan penyebabnya.
 indak lanjut harus mencakup verifikasi tindakan yang diambil dan pelaporan hasil verifikasi.

5. Jenis-jenis Audit Sistem
 Audit Internal (Pihak Pertama) :
Audit atas Sistem Manajemen Mutu Organisasi yang dilakukan oleh
personal dari organisasi itu sendiri.
 Audit Eksternal (Pihak Kedua) :
Audit atas Sistem Manajemen Mutu yang dilakukan oleh pihak dari
luar organisasi seperti pelanggan, supplier, konsultan, sister-company
dll, selain Badan Sertifikasi.
 Audit Eksternal (Pihak Ketiga) :
Audit atas Sistem Manajemen Mutu yang dilakukan oleh pihak Badan
Sertifikasi.

9. AUDITOR
Auditor adalah seseorang yang memiliki kompetensi untuk melakukan
kegiatan Audit atas suatu Sistem Manajemen Mutu
KUALIFIKASI AUDITOR
 Pendidikan : Memiliki latar belakang sesuai persyaratan organisasi
 Pelatihan : Mengikuti pelatihan Audit Mutu Internal
 Pengalaman : Organisasi dapat menetapkan perlu atau tidaknya
pengalaman seorang untuk menjadi auditor.
Pengetahuan dan Keahlian : Memiliki pengetahuan dan keahlian
khusus

10. Independensi Auditor
 Seorang Auditor harus bersifat independen atau bebas dimana
tidak terpengaruh oleh pihak lain dalam area yang akan
diauditnya baik secara langsung maupun tidak langsung dalam
kapasitas pribadi maupun profesional.
Auditor tidak boleh mengaudit bagian atau pekerjaannya

11. AUDITEE
 Auditee adalah Pihak atau fungsi yang akan diaudit terhadap
sistem mutu yang dijalankannya.
 Auditee dapat merupakan suatu bagian ataupun personal yang
bertanggung jawab terhadap pelaksanaan sistem mutu yang
ditetapkan.
 Auditee bertanggung jawab untuk memberikan penjelasan dan
keterangan kepada pihak Auditor selama proses audit berlangsung

12. PERENCANAAN AUDIT
Lingkup Audit

13. Penjadwalan Audit

14. Pemilihan Tim Auditor
 Tim Auditor untuk tiap proses/area terdiri atas 1 – 2 orang.
 Auditor dipilih dengan dasar :
- Telah mendapatkan pelatihan Audit Mutu Internal
- Memiliki kompetensi sebagai Auditor
 Auditor & Auditee pada tingkatan yang sama
- Umumnya dari tingkatan Mid-Management
 Auditor pemula dapat disertakan sebagai pendamping

15. Pembentukan Tim Audit

16. Tanggungjawab Auditor
 Melakukan Persiapan untuk Audit
 Melakukan Audit Tepat Waktu
 Menjelaskan temuan audit kepada Auditee
 Menyepakati temuan audit dengan Auditee
 Memastikan Auditee menetapkan tindakan
koreksi
 Menyiapkan Laporan Audit tepat waktu
 Melakukan tindak lanjut Audit
 Menutup Laporan Audit.
Tanggung Jawab Auditee
 Mempersiapkan diri dalam audit
 Memastikan dokumen , prosedur, serta
obyek audit di persiapkan
 Menjawab pertanyaan dari auditor
 Menjelaskan ke lapangan tentang
proses yang di jalankan
 Memberikan dokumen yang di minta
oleh auditor
 Menindaklanjuti temuan dan saran
 Melaporkan kepada manajemen

17. Pemberitahuan Audit

18. PENGEMBANGAN CHECKLIST
Checklist Audit/ Daftar Periksa
 Checklist adalah alat bantu Auditor untuk
menjaminkelengkapan cakupan kegiatan audit yang
dilakukannya serta mencatat hasil pemeriksaan yang
dilakukannya sehingga pelaksanaan audit dapat berjalan
dengan efektif dan efisien.
 Disarankan untuk membuat checklist sendiri sebagai hasil
peninjauan dokumen dan memastikan kelengkapan pertanyaan
sesuai dengan tujuan dan arah pelaksanaan Audit.

19. Tujuan Checklist

20. Pelaksanaan Audit
Persiapan Audit

21. Opening Meeting/Pertemuan Pembukaan

22. Agenda Pertemuan Pembukaan

23. Kegiatan Audit

24. Wawancara

25. Pemeriksaan Dokumentasi :
 Kesesuaian Dokumentasi
Perusahaan telah memenuhi
persyaratan standar.
 Identifikasi/kode dokumen
 Bentuk/Layout
 Konsistensi antar dokumen
 Kelengkapan Dokumen.
 Dokumen yang dimiliki oleh
auditee sesuai dengan
distribusi yang ditetapkan.
 Status Pengesahan dan
pengendalian dokumen.
 Pemahaman Auditee
 Isi dan penggunaan
Pemeriksaan Pemeriksaan Hasil
Proses:
 Pemenuhan atas kesesuaian
Produk
 Persyaratan/spesifikasi
pelanggan
 Persyaratan organisasi
 Persyaratan standar atau
perundang-undangan
tertentu
 Pencatatan Data
 Perhitungan Data
 Validitas Data --- tanda
tangan
 Arti Data
 Kinerja Pencapaian Sasaran
Mutu
 Rencana vs Realisasi

26. Pemeriksaan Catatan
 Pemeriksaan catatan dilakukan untuk
mengetahui dan memeriksa bukti bahwa
proses telah dilakukan.
 Periksa dan pastikan bahwa antara catatan
yang berhubungan dapat ditelusuri dengan
Metode untuk menelusuri antar catatan
dapat menggunakan :
 Identifikasi Catatan ; kode dokumen, no.
urut catatan
 Identifikasi Proses ; nama proses; nama
pelaksana
 Identifikasi Produk ; nama produk; no.
order
 Penelusuran catatan dapat dilakukan
melintas lingkup proses/bagian yang
sedang diaudit.
Catatan yang perlu diperiksa :
Laporan Internal Audit
Daftar Induk Dokumen
Hasil Tinjauan Manajemen
Hasil Survey Pelanggan
Laporan Keluhan Pelanggan
Catatan Hasil Pelatihan
Hasil Tinjauan Order
Daftar Supplier
Hasil Evaluasi Supplier
Hasil-hasil Kegiatan Desain dan
Pengembangan
Laporan & Status Kalibrasi
Hasil Pencapaian Sasaran Mutu/Operasi
Proses
Hasil Pengukuran Produk & Proses
Hasil Analisa Data

27. Pencapaian Kinerja

28. Pengamatan

29. Mendokumentasikan Temuan Pencatatan Temuan

30. Bukti Objektif Ketidaksesuaian

31. Closing Meeting/ Pertemuan Penutup
 Pelaksanaan
 Untuk Audit Internal tidak wajib dilakukan, bergantung budaya dan kondisi organisasi
• Untuk Audit Eksternal wajib dilakukan.
 Tujuannya :
• Menjelaskan hasil-hasil Audit
• Membahas temuan dan tindakan koreksi
Peserta :
• Auditor
• Auditee
• Wakil Manajemen Mutu
• Manajemen (Pimpinan)

32. Agenda Pertemuan Penutupan

33. PELAPORAN AUDIT MUTU INTERNAL
Penyiapan Laporan Audit Bentuk & Isi Laporan Audit

34. Pembuatan Laporan Audit Pengisian Laporan Audit

35. Distribusi Laporan Audit

36. TINDAK LANJUT AUDIT
Tindak Lanjut Audit Pelaksanaan Tindak Lanjut Audit

37. Pelaporan Tindak Lanjut Audit Penutupan Laporan Audit

38. EFEKTIFITAS DAN ETIKA AUDIT
Hambatan Audit Efektifitas Audit

39. Etika Auditor Auditor itu …..