SlideShare ist ein Scribd-Unternehmen logo
1 von 19
Downloaden Sie, um offline zu lesen
Avaliação de Risco em Contratos de
Obras Rodoviárias
(Sistema de Análise de Risco - SAR)
Fabio Amorim e Roseno Lopes
Apoio da STI/Sedin
SeinfraRodovia
11/9/2015
TCU
Plano Estratégico 2015 – 2021
- Intensificar a atuação com base em análise de risco
-Coibir a má gestão dos recursos públicos
-Fomentar a Administração Pública transparente
Panorama Geral - DNIT
Total: 998 contratos
Fonte: DNIT/MAIO
Panorama Geral - DNIT
Total: R$ 51 bilhõesFonte: DNIT
Objetivo da Avaliação de Risco
Subsidiar o planejamento das fiscalizações
objetos a serem fiscalizados.
Premissas
Metodologia
Matriz de Risco
Grupo Fator de risco
Nível de
risco
Critério
Fonte das
informações
Dotação
orçamentária
Origem da dotação
orçamentária para o
empreendimento
1, 2, 3 ou 4
nível 1: xxxxxxxx
SIAFI
nível 2: xxxxxxxx
nível 3: xxxxxxxx
nível 4: xxxxxxxx
Projeto
Projetista com histórico de
punição no DNIT
1, 2 ou 3
nível 1: sem punições
DNIT/Sitenível 2: com punições
nível 3: com mais de uma punição
Origem da aprovação dos
projetos
1 ou 2
nível 1: aprovado pela Sede
DNIT/Ofnível 2: aprovado pela Superintendência
(delegação de competência)
Elaboração dos projetos 1, 2 ou 3
nível 1: projeto elaborado pelo DNIT
DNIT/Ofnível 2: projeto elaborado por contratação
nível 3: projeto doado de particulares
Licitação
Desconto na licitação 1, 2, 3 ou 4
nível 1: acima de 10%
DNIT/Site
nível 2: abaixo de 10% (análise estatística)
Número de participantes na
Licitação
1, 2, 3 ou 4
nível 1: acima de 10 licitantes
DNIT/Site
nível 2: abaixo de 10 licitantes
nível 3: abaixo de 5 licitantes
nível 4: abaixo de 3 licitantes
Matriz de Risco
Grupo Fator de risco
Nível de
risco
Critério
Fonte das
informaçõe
s
Contrato
Valor aditivado ao contrato 1,2 ou 3
nível 1: aditivos inferiores a 1%
SIAC/
DNIT
nível 2: aditivos até 17%
nível 3: aditivos superiores a 17%
Valor por quilômetro (R$/km) 1, 2 ou 3
nível 1: abaixo do parâmetro de confiança
estabelecido para o tipo de intervenção
Calculado/
SIAC
DNIT
nível 2: dentro do parâmetro de confiança
nível 3: acima do parâmetro de confiança
Prazo prorrogado ao Contrato
(exceto contratos de conservação
rodoviária)
1, 2, 3 ou 4
nível 1: sem prorrogação de prazo
Calculado/
SIAC
DNIT
nível 2: até 180 dias de prorrogação
nível 3: até 365 dias de prorrogação
nível 4: acima de 365 dias de prorrogação
Avaliação de Desempenho feita
pelo DNIT para o Contrato
1, 2, 3 ou 4
nível 1: avaliação acima de 7,1
SIAC/
DNIT
nível 2: avaliação acima de 6,5
nível 3: avaliação acima de 5,7
nível 4: avaliação abaixo de 5,7
Matriz de Risco
Grupo Fator de risco
Nível de
risco
Critério
Fonte das
informações
Contratada
Contratada com histórico de
responsabilização no TCU
1, 2 ou 3
nível 1: sem punições
TCU/BDnível 2: com punições
nível 3: com mais de uma punição
Contratada com histórico de punição
no DNIT
1, 2 ou 3
nível 1: sem punições
DNIT/Sitenível 2: com punições
nível 3: com mais de uma punição
Contratada com doação em
campanha eleitoral
1 ou 2
nível 1: não
TSE/Site
nível 2: sim
Contratada citada em escândalos de
corrupção
1 ou 2
nível 1: não
Web/MP
nível 2: sim
Matriz de Risco
Grupo Fator de risco
Nível de
risco
Critério
Fonte das
informações
Fiscalizaçã
o
Volume de recursos sob a
responsabilidade do fiscal
1, 2, 3 ou 4
nível 1: até R$ 33 milhões
Calculado
SIAC/DNIT
nível 2: até R$ 66 milhões
nível 3: até R$ 132 milhões
nível 4: maior que R$ 132 milhões
Fiscal com histórico de
responsabilização no TCU
1, 2 ou 3
nível 1: sem sanção no TCU
TCUnível 2: com sanção no TCU
nível 3: com mais de uma sanção no TCU
Número de contratos sob a
responsabilidade do fiscal
1, 2, 3 ou 4
nível 1: até 3 contratos
Calculado
SIAC/DNIT
nível 2: até 6 contratos
nível 3: até 9 contratos
nível 4: maior que 9 contratos
Malha rodoviária sob a
responsabilidade do fiscal
1,2,3 ou 4
nível 1: até 450 km
Calculado
SIAC/DNIT
nível 2: até 800 km
nível 3: até 1200 km
nível 4: maior que 1200 km
Matriz de Risco
Grupo Fator de risco
Nível de
risco
Critério
Fonte das
informações
Supervisão
Existência de empresa
supervisora para o contrato
1 ou 2
nível 1: sim
SIAC/DNIT
nível 2: não
Empresa supervisora com
histórico de punição no TCU
1 ou 2
nível 1: não
TCU
nível 2: sim
Empresa supervisora com
histórico de punição no DNIT
1 ou 2
nível 1: não
SIAC/DNIT
nível 2: sim
Doação em campanha eleitoral 1 ou 2
nível 1: não
TSE/Site
nível 2: sim
Painel 03   04 - André Vital - Avaliação de Risco em Contratos de Obras Rodoviárias
Painel 03   04 - André Vital - Avaliação de Risco em Contratos de Obras Rodoviárias
Avaliação de Risco
• Integração com outras Bases de Dados
MATRIZ DE RISCO
 Dotação orçamentária
 Projetos
 Licitação
 Contrato
 Empresas
 Fiscalização
 Supervisão
+
Avaliação de Risco
Curto Prazo
•Leventamento do nível de transparência e de
controle social na gestão de contratos
– Existência e confiabilidade dos bancos de dados
– Acessibilidade
Avaliação de Risco
INDICADORES MONITORÁVEIS
Applications 2. Corruption in EU Funds
15-09-21 18
• European Union, 2009-2014, TED
• CRI in EU funded and non-EU funded procurement
OBRIGADO
André Vital
Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Rodoviária
(61) 3316-2416
andrelf@tcu.gov.br
seinfrarodovia@tcu.gov.br

Más contenido relacionado

Andere mochten auch

O Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à Corrupção
O Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à CorrupçãoO Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à Corrupção
O Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à CorrupçãoEditora Fórum
 
Entendo Business Intelligence
Entendo Business IntelligenceEntendo Business Intelligence
Entendo Business IntelligenceDouglas Scheibler
 
Aula1 - Apresentação de Banco de Dados
Aula1 - Apresentação de Banco de DadosAula1 - Apresentação de Banco de Dados
Aula1 - Apresentação de Banco de DadosRafael Albani
 

Andere mochten auch (18)

Geotecnologías - 2016 - la visión del ministerio del medio ambiente.
Geotecnologías - 2016 - la visión del ministerio del medio ambiente.Geotecnologías - 2016 - la visión del ministerio del medio ambiente.
Geotecnologías - 2016 - la visión del ministerio del medio ambiente.
 
Análisis de datos 2016 - la visión del tribunal de cuentas de la unión.
Análisis de datos 2016 -  la visión del tribunal de cuentas de la unión.Análisis de datos 2016 -  la visión del tribunal de cuentas de la unión.
Análisis de datos 2016 - la visión del tribunal de cuentas de la unión.
 
Painel 05 03 - Gustavo - Markus - Busca de vínculos na Administração Pública
Painel 05   03 - Gustavo - Markus - Busca de vínculos na Administração PúblicaPainel 05   03 - Gustavo - Markus - Busca de vínculos na Administração Pública
Painel 05 03 - Gustavo - Markus - Busca de vínculos na Administração Pública
 
Lancamento do Portal de inovação do TCU
Lancamento do Portal de inovação do TCULancamento do Portal de inovação do TCU
Lancamento do Portal de inovação do TCU
 
Painel 05 02 - Remis Balaniuk - modelo bayesiano de analise de risco de con...
Painel 05   02 - Remis Balaniuk - modelo bayesiano de analise de risco de con...Painel 05   02 - Remis Balaniuk - modelo bayesiano de analise de risco de con...
Painel 05 02 - Remis Balaniuk - modelo bayesiano de analise de risco de con...
 
Control social 2016 - la visión del Tribunal de Cuentas de la Unión.
Control social 2016 -  la visión del Tribunal de Cuentas de la Unión.Control social 2016 -  la visión del Tribunal de Cuentas de la Unión.
Control social 2016 - la visión del Tribunal de Cuentas de la Unión.
 
Innovación como solución para problemas complejos -2016- TCU - 2
Innovación como solución para problemas complejos -2016-   TCU - 2Innovación como solución para problemas complejos -2016-   TCU - 2
Innovación como solución para problemas complejos -2016- TCU - 2
 
La visión del ministerio de planificación- TCU
La visión del ministerio de planificación- TCULa visión del ministerio de planificación- TCU
La visión del ministerio de planificación- TCU
 
Presentación del instituto serzedello corrêa - TCU
Presentación del instituto serzedello corrêa  - TCUPresentación del instituto serzedello corrêa  - TCU
Presentación del instituto serzedello corrêa - TCU
 
O Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à Corrupção
O Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à CorrupçãoO Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à Corrupção
O Uso de Tecnologia da Informação na Prevenção e no Combate à Corrupção
 
Painel 03 03 - lucas freire - Filtros econômicos e combate a cartéis em lic...
Painel 03   03 - lucas freire - Filtros econômicos e combate a cartéis em lic...Painel 03   03 - lucas freire - Filtros econômicos e combate a cartéis em lic...
Painel 03 03 - lucas freire - Filtros econômicos e combate a cartéis em lic...
 
Dawarehouse e OLAP
Dawarehouse e OLAPDawarehouse e OLAP
Dawarehouse e OLAP
 
Ministro Benjamin Zymler (TCU) - Apresentação "Colóquio: As Novas Vertentes d...
Ministro Benjamin Zymler (TCU) - Apresentação "Colóquio: As Novas Vertentes d...Ministro Benjamin Zymler (TCU) - Apresentação "Colóquio: As Novas Vertentes d...
Ministro Benjamin Zymler (TCU) - Apresentação "Colóquio: As Novas Vertentes d...
 
Control social 2016 - la visión de la cámara de diputados.
Control social 2016 -  la visión de la cámara de diputados.Control social 2016 -  la visión de la cámara de diputados.
Control social 2016 - la visión de la cámara de diputados.
 
Design thinking 2016 - Herramientas
Design thinking 2016 -  HerramientasDesign thinking 2016 -  Herramientas
Design thinking 2016 - Herramientas
 
Entendo Business Intelligence
Entendo Business IntelligenceEntendo Business Intelligence
Entendo Business Intelligence
 
Aula1 - Apresentação de Banco de Dados
Aula1 - Apresentação de Banco de DadosAula1 - Apresentação de Banco de Dados
Aula1 - Apresentação de Banco de Dados
 
Introdução a Bancos de Dados
Introdução a Bancos de DadosIntrodução a Bancos de Dados
Introdução a Bancos de Dados
 

Ähnlich wie Painel 03 04 - André Vital - Avaliação de Risco em Contratos de Obras Rodoviárias

Ähnlich wie Painel 03 04 - André Vital - Avaliação de Risco em Contratos de Obras Rodoviárias (7)

Zre acsp 2010
Zre acsp 2010Zre acsp 2010
Zre acsp 2010
 
AUDITORIA-FINANCEIRA-NO-CONTEXTO-DOS-PADRÕES-INTERNACIONAIS (1).pptx
AUDITORIA-FINANCEIRA-NO-CONTEXTO-DOS-PADRÕES-INTERNACIONAIS (1).pptxAUDITORIA-FINANCEIRA-NO-CONTEXTO-DOS-PADRÕES-INTERNACIONAIS (1).pptx
AUDITORIA-FINANCEIRA-NO-CONTEXTO-DOS-PADRÕES-INTERNACIONAIS (1).pptx
 
Rodrigo Fontenelle.pdf
Rodrigo Fontenelle.pdfRodrigo Fontenelle.pdf
Rodrigo Fontenelle.pdf
 
Monitoramento e Avaliacao de Programas de Conformidade APOSTILA
Monitoramento e Avaliacao de Programas de Conformidade APOSTILAMonitoramento e Avaliacao de Programas de Conformidade APOSTILA
Monitoramento e Avaliacao de Programas de Conformidade APOSTILA
 
Reunião COMJOVEM - Gestão de processos de risco
Reunião COMJOVEM - Gestão de processos de riscoReunião COMJOVEM - Gestão de processos de risco
Reunião COMJOVEM - Gestão de processos de risco
 
Seminário de Gerenciamento de Risco - Sascar
Seminário de Gerenciamento de Risco - SascarSeminário de Gerenciamento de Risco - Sascar
Seminário de Gerenciamento de Risco - Sascar
 
Projeto Sms
Projeto SmsProjeto Sms
Projeto Sms
 

Mehr von Tribunal de Contas da União - TCU (Oficial)

Painel 03 02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...
Painel 03   02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...Painel 03   02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...
Painel 03 02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...Tribunal de Contas da União - TCU (Oficial)
 

Mehr von Tribunal de Contas da União - TCU (Oficial) (10)

Painel 03 02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...
Painel 03   02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...Painel 03   02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...
Painel 03 02 - joão batista - classificação de risco de transferências volu...
 
Painel 03 01 - Rommel Carvalho - detecção preventiva de fracionamento de co...
Painel 03   01 - Rommel Carvalho - detecção preventiva de fracionamento de co...Painel 03   01 - Rommel Carvalho - detecção preventiva de fracionamento de co...
Painel 03 01 - Rommel Carvalho - detecção preventiva de fracionamento de co...
 
Painel 02 03 - Rommel Carvalho - identificação automática de tipos de pedid...
Painel 02   03 - Rommel Carvalho - identificação automática de tipos de pedid...Painel 02   03 - Rommel Carvalho - identificação automática de tipos de pedid...
Painel 02 03 - Rommel Carvalho - identificação automática de tipos de pedid...
 
Painel 02 02 - Thiago Marzagão - classificação automatizada de produtos em...
Painel 02   02 - Thiago Marzagão -  classificação automatizada de produtos em...Painel 02   02 - Thiago Marzagão -  classificação automatizada de produtos em...
Painel 02 02 - Thiago Marzagão - classificação automatizada de produtos em...
 
Painel 02 01 patrícia maia - Uso de Técnicas de Mineração de Textos Aplica...
Painel 02   01 patrícia maia - Uso de Técnicas de Mineração de Textos  Aplica...Painel 02   01 patrícia maia - Uso de Técnicas de Mineração de Textos  Aplica...
Painel 02 01 patrícia maia - Uso de Técnicas de Mineração de Textos Aplica...
 
Painel 01 02 - felipe fonseca - Classificação de clientes bancários com bai...
Painel 01   02 - felipe fonseca - Classificação de clientes bancários com bai...Painel 01   02 - felipe fonseca - Classificação de clientes bancários com bai...
Painel 01 02 - felipe fonseca - Classificação de clientes bancários com bai...
 
Painel 01 01 - tiago hillermam - Análise de Cobranças Suspeitas de Consult...
Painel 01   01 - tiago hillermam - Análise de Cobranças Suspeitas  de Consult...Painel 01   01 - tiago hillermam - Análise de Cobranças Suspeitas  de Consult...
Painel 01 01 - tiago hillermam - Análise de Cobranças Suspeitas de Consult...
 
Painel 00 02 - Gilson Libório - a visão da controladoria-geral da união
Painel 00   02 - Gilson Libório - a visão da controladoria-geral da uniãoPainel 00   02 - Gilson Libório - a visão da controladoria-geral da união
Painel 00 02 - Gilson Libório - a visão da controladoria-geral da união
 
Painel 00 01 - wesley - Análise de dados como ferramenta estratégica para o...
Painel 00   01 - wesley - Análise de dados como ferramenta estratégica para o...Painel 00   01 - wesley - Análise de dados como ferramenta estratégica para o...
Painel 00 01 - wesley - Análise de dados como ferramenta estratégica para o...
 
Painel 01 03 - leonardo teles - Projeto CNAE: Algoritmo para classificação ...
Painel 01   03 - leonardo teles - Projeto CNAE: Algoritmo para classificação ...Painel 01   03 - leonardo teles - Projeto CNAE: Algoritmo para classificação ...
Painel 01 03 - leonardo teles - Projeto CNAE: Algoritmo para classificação ...
 

Painel 03 04 - André Vital - Avaliação de Risco em Contratos de Obras Rodoviárias

  • 1. Avaliação de Risco em Contratos de Obras Rodoviárias (Sistema de Análise de Risco - SAR) Fabio Amorim e Roseno Lopes Apoio da STI/Sedin SeinfraRodovia 11/9/2015
  • 2. TCU Plano Estratégico 2015 – 2021 - Intensificar a atuação com base em análise de risco -Coibir a má gestão dos recursos públicos -Fomentar a Administração Pública transparente
  • 3. Panorama Geral - DNIT Total: 998 contratos Fonte: DNIT/MAIO
  • 4. Panorama Geral - DNIT Total: R$ 51 bilhõesFonte: DNIT
  • 5. Objetivo da Avaliação de Risco Subsidiar o planejamento das fiscalizações objetos a serem fiscalizados.
  • 8. Matriz de Risco Grupo Fator de risco Nível de risco Critério Fonte das informações Dotação orçamentária Origem da dotação orçamentária para o empreendimento 1, 2, 3 ou 4 nível 1: xxxxxxxx SIAFI nível 2: xxxxxxxx nível 3: xxxxxxxx nível 4: xxxxxxxx Projeto Projetista com histórico de punição no DNIT 1, 2 ou 3 nível 1: sem punições DNIT/Sitenível 2: com punições nível 3: com mais de uma punição Origem da aprovação dos projetos 1 ou 2 nível 1: aprovado pela Sede DNIT/Ofnível 2: aprovado pela Superintendência (delegação de competência) Elaboração dos projetos 1, 2 ou 3 nível 1: projeto elaborado pelo DNIT DNIT/Ofnível 2: projeto elaborado por contratação nível 3: projeto doado de particulares Licitação Desconto na licitação 1, 2, 3 ou 4 nível 1: acima de 10% DNIT/Site nível 2: abaixo de 10% (análise estatística) Número de participantes na Licitação 1, 2, 3 ou 4 nível 1: acima de 10 licitantes DNIT/Site nível 2: abaixo de 10 licitantes nível 3: abaixo de 5 licitantes nível 4: abaixo de 3 licitantes
  • 9. Matriz de Risco Grupo Fator de risco Nível de risco Critério Fonte das informaçõe s Contrato Valor aditivado ao contrato 1,2 ou 3 nível 1: aditivos inferiores a 1% SIAC/ DNIT nível 2: aditivos até 17% nível 3: aditivos superiores a 17% Valor por quilômetro (R$/km) 1, 2 ou 3 nível 1: abaixo do parâmetro de confiança estabelecido para o tipo de intervenção Calculado/ SIAC DNIT nível 2: dentro do parâmetro de confiança nível 3: acima do parâmetro de confiança Prazo prorrogado ao Contrato (exceto contratos de conservação rodoviária) 1, 2, 3 ou 4 nível 1: sem prorrogação de prazo Calculado/ SIAC DNIT nível 2: até 180 dias de prorrogação nível 3: até 365 dias de prorrogação nível 4: acima de 365 dias de prorrogação Avaliação de Desempenho feita pelo DNIT para o Contrato 1, 2, 3 ou 4 nível 1: avaliação acima de 7,1 SIAC/ DNIT nível 2: avaliação acima de 6,5 nível 3: avaliação acima de 5,7 nível 4: avaliação abaixo de 5,7
  • 10. Matriz de Risco Grupo Fator de risco Nível de risco Critério Fonte das informações Contratada Contratada com histórico de responsabilização no TCU 1, 2 ou 3 nível 1: sem punições TCU/BDnível 2: com punições nível 3: com mais de uma punição Contratada com histórico de punição no DNIT 1, 2 ou 3 nível 1: sem punições DNIT/Sitenível 2: com punições nível 3: com mais de uma punição Contratada com doação em campanha eleitoral 1 ou 2 nível 1: não TSE/Site nível 2: sim Contratada citada em escândalos de corrupção 1 ou 2 nível 1: não Web/MP nível 2: sim
  • 11. Matriz de Risco Grupo Fator de risco Nível de risco Critério Fonte das informações Fiscalizaçã o Volume de recursos sob a responsabilidade do fiscal 1, 2, 3 ou 4 nível 1: até R$ 33 milhões Calculado SIAC/DNIT nível 2: até R$ 66 milhões nível 3: até R$ 132 milhões nível 4: maior que R$ 132 milhões Fiscal com histórico de responsabilização no TCU 1, 2 ou 3 nível 1: sem sanção no TCU TCUnível 2: com sanção no TCU nível 3: com mais de uma sanção no TCU Número de contratos sob a responsabilidade do fiscal 1, 2, 3 ou 4 nível 1: até 3 contratos Calculado SIAC/DNIT nível 2: até 6 contratos nível 3: até 9 contratos nível 4: maior que 9 contratos Malha rodoviária sob a responsabilidade do fiscal 1,2,3 ou 4 nível 1: até 450 km Calculado SIAC/DNIT nível 2: até 800 km nível 3: até 1200 km nível 4: maior que 1200 km
  • 12. Matriz de Risco Grupo Fator de risco Nível de risco Critério Fonte das informações Supervisão Existência de empresa supervisora para o contrato 1 ou 2 nível 1: sim SIAC/DNIT nível 2: não Empresa supervisora com histórico de punição no TCU 1 ou 2 nível 1: não TCU nível 2: sim Empresa supervisora com histórico de punição no DNIT 1 ou 2 nível 1: não SIAC/DNIT nível 2: sim Doação em campanha eleitoral 1 ou 2 nível 1: não TSE/Site nível 2: sim
  • 15. Avaliação de Risco • Integração com outras Bases de Dados MATRIZ DE RISCO  Dotação orçamentária  Projetos  Licitação  Contrato  Empresas  Fiscalização  Supervisão +
  • 16. Avaliação de Risco Curto Prazo •Leventamento do nível de transparência e de controle social na gestão de contratos – Existência e confiabilidade dos bancos de dados – Acessibilidade
  • 18. Applications 2. Corruption in EU Funds 15-09-21 18 • European Union, 2009-2014, TED • CRI in EU funded and non-EU funded procurement
  • 19. OBRIGADO André Vital Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Rodoviária (61) 3316-2416 andrelf@tcu.gov.br seinfrarodovia@tcu.gov.br

Hinweis der Redaktion

  1. CEM matching