Sistema de Inversión Pública

1. SISTEMAS NACIONAL
DE INVERSION
PUBLICA (SNIP)
Aspectos Generales
Éste es el subtítulo
Esther Meza Zubiaurr

2. SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA
(Ley N° 27293 )
Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N° 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada
con Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.
2

3. PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP
1. Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP.
Ley N° 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N° 28522 del 25/05/2005, Ley
N° 28802 del 21/07/2006, DL N° 1005 del 03/05/ 2008 y DL N° 1091 del
21/06/2008.
2.
Reglamento del SNIP. D.S. N° 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por
el D.S. N° 038-2009-EF, 15/02/2009
3.
Directiva General del SNIP. Directiva N° 001-2011-EF/68.01, Aprobada con
R.D. N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.
4.Delegación de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de
Inversión Pública.
R.M. N° 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.
3

4. FINALIDAD - SNIP

5. FINALIDAD - SNIP
TUMBES
 Parque al Árbitro
Monumento al Lagarto

Fuente: MEF

6. FINALIDAD - SNIP
TUMBES
 Malecón
de 2 pisos

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8%
del promedio nacional.

Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de
agua, frente al 62.2% del promedio del país.
Fuente: MEF

7. FINALIDAD - SNIP

El Municipio de Tambopata
construyó un mirador de más
de 40 m. de altura.

Pese a que costó 2 millones de
soles y el mantenimiento
mensual es de S/. 200,000, el
ascensor no está operativo por
los altos costos de electricidad.
Además, su ubicación obstruye
el tráfico.

La tasa de analfabetismo es de
22.3%, mayor que el 11.8% del
promedio nacional.


Sólo el 34.8% de la población
cuenta con abastecimiento de
agua.
MADRE DE DIOS
Mirador de Tambopata
Fuente: MEF

8. FINALIDAD - SNIP
 Centro Cívico en Palca
Auditorio Subterráneo

HUANCAVELICA
 El 84.4% de la población se
encuentra en situación de
pobreza.
 El 33.3% de la población
cuenta con abastecimiento
de agua
 Sólo el 0.9% tiene acceso a
telefonía fija, muy por debajo
del 22% de la población
peruana.
Fuente: MEF

9. FINALIDAD - SNIP
Optimizar el uso de los
recursos públicos
destinados a la inversión.
9

10. PROYECTOS “MALOS”: Generalmente han hecho
este ciclo de proyecto:
Expediente
Técnico
Idea
Ejecución
de Obra
Con estos resultados:
DUPLICIDAD DE LA INVERSION
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION
DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
PROYECTOS NO RENTABLES
USO INEFICIENTE DE LOS
RECURSOS PÚBLICOS
Fuente: MEF

11. Sin SNIP
EJEMPLOS

Se corre el riesgo de invertir “mal”
HOSPITALES
PROYECTOS NO RENTABLES
CHOTA
PIURA
6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
TRANSPORTES
DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS
SANEAMIENTO
RURAL
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
DE US$ 400 MM
INVERTIDOS SON
SOSTENIBLES
SOLO 100
DUPLICIDAD DE LA INVERSION
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION
ILODESAGUADERO.
DEMANDA
PROYECTADA:
4000 POR DÍA.
DEMANDA
REALIZADA: 500.
INVERSIÓN DE INADE
(US$ 3,000’)
INEFICACIA, INEFICIENCIA
Y CORRUPCIÓN
ES 38 VECES MÁS QUE
EL PRECIO DE LA TIERRA.
Fuente: MEF

12. OBJETIVO DEL - SNIP
1.Aplicación
del Ciclo del Proyecto.
2.Fortalecer la capacidad de planeación del SP.
3.Programas Multianuales de Inversión Pública.
12

13. INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP

Fases de los Proyectos de Inversión.

Banco de Proyectos.

Programa Multianual Inversión Pública.

Sistema de Seguimiento y Monitoreo.

Sistema INFO Obras de CGR.

14. Programas de Inversión
UF, OPI y DGPM actúan como en un proyecto
UF
OPI
FORMULA ESTUDIOS
EVALUA ESTUDIOS
DGPI
DECLARA VIABLE PROGRAMA
DECLARA VIABLE
ALGUNOS
PROYECTOS DEL
PROGRAMA Y
DELEGA OTROS
DECLARA VIABLE
TODOS LOS
PROYECTOS
DEL PROGRAMA
DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS
DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS

15. AMBITO DE APLICACION - SNIP
Gobierno
NACIONAL
Gobierno
REGIONAL
116 Pliegos
26 Pliego
271 UEs
322 UEs
Ministerios
Hospitales
USEs
Universida-des
26 Gobiernos
Regionales
Direcciones
Regionales
US$ 9 095 MM US$ 1984 MM
Gobierno
LOCAL
FONAFE
1 829 Munici- 41 Empresas
palidades
US$ 3 432 MM
(Provinciales y
Distritales)
US$ 1 659 MM
ETEs
119 Entidades
US$ 727 MM
17 Entidades
nacionales
OTROS
BCR
SBS
ESSALUD
US$ 898 MM
Beneficiencias
US$ 408 MM
102 Entidades
municipales
US$ 319 MM
SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS
SP Financiero = FONAFE+ Otros
15

16. AMBITO DE APLICACION - SNIP
 Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a
las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP
asumirá la OM de los mismos.
 La Entidad que asumirá los gastos de OM deberá formular
los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las
entidades perceptoras de CTI.
 PRIVADOS OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
16

17. PRINCIPIOS - SNIP
Se rigen por:
1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratégicos
Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales.
2. Los Principios de economía, eficiencia y eficacia.
3. El mantenimiento en el caso de infraestructura física para
asegurar su utilidad en el tiempo.
17

18. ARTICULACIÓN DE LOS PLANES
Políticas
Nacionales
Políticas de
Estado
(Acuerdo
Nacional)
MMM
PLADES (*)
Planes
Territoriales
Directivas
de Gestión
PESEM’s, PEI´S
POI´s
POLITICAS
PROGRAMAS
(*) Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional
PROYECTOS

19. ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL
INSTRUMENTOS DE
GOBERNABILIDAD Y
PLANIFICACION
AMBITO
C
O
M
P
E
T
E
N
C
I
A
S
CONSULTA
Y CONTROL
SOCIAL
PLADES
ESTRATEGIAS
PESEM
POI
NACIONAL
DIALOGO
PCDR
REGIONAL
PRESUPUESTOS
PARTICIPATIVOS
LOCAL
DIALOGO
PDL
PRESUPUESTOS
PARTICIPATIVOS
PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO
DESARROLLO
PRODUCTIVO
DESARROLLO
HUMANO
GESTION
TERRITORIAL Y
AMBIENTAL
FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL
DESARROLLO ECONOMICO LOCAL

20. Relación entre Planificación y Presupuesto
SISTEMA DE PLANIFICACION
PLADES
PLANES DE
DESARROLLO
SNIP
Sistemas Administrativos
de Presupuesto Público y
Endeudamiento
EXPRESION FINANCIERA DEL
PLAN
PROGRAMACION
PRESUPESTAL
MULTIANUAL
Programas
Estratégicos
PLAN
OPERATIVO
ANUAL INSTITUCION
AL
Apertura
Programática
Programas
Institucionales
PRESUPUESTO
ANUAL

21. Fuente: Lineamiento Estratégicos de
Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN
21

22. Herramienta del
Estado para
Resolver
problemas
Crear
Modernizar
Permite cumplir
Objetivos trazados
en los planes
Proyecto
Inversión
Pública
(PIP)
Enmarcado en las
competencias y
Funciones de cada
Nivel de Gobierno
Intervención
Limitada en el
tiempo
PMIP /Presupuesto
Ampliar
Restablecer
Mejorar
Gasto que debe
Hacerse cuando
B>C

23. MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP
P
L
A
N
OBJETIVOS
LINEAMIENTOS
DE
POLITICA
PRIORIDADES
METAS
PROYECTOS
DE
INVERSION
PROGRAMA MULTIANUAL
OBJETIVOS
23

24. Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto
Declaración
de Viabilidad
Fases
Etapas
PREINVERSION
Perfil
Factibilidad
INVERSION
POST
INVERSIÓN
Exped. Técnico o
Estudio Definitivo
Operación y
Mantenimiento
Ejecución
Evaluación
Ex Post
24

25. Niveles Mínimos de Estudios de un PIP
Perfil simplificado
-PIP menor
Hasta
S/. 1' 200,000
Perfil
Hasta
S/. 10' 000,000
Factibilidad
Excepciones
Mayor a S/. 10' 000,000
Las excepciones se aprobarán por la
DGPI sobre la
base de un Informe
Sustentatorio elaborado por la UF y
aprobado por la OPI correspondiente.
25

26. ESTRUCTURA DEL SNIP
DGPI– MEF: AUTORIDAD
TECNICO NORMATIVA
DGPI
Relación
TécnicoFuncional
OPI - DGPI
ORGANO
RESOLUTIVO
•Nacional
•Regional
•Local
•Oficina Evaluadora de la
EPS
OPI
UF
•Ministro
•Presidente GR
•Alcalde
•Presidente de Directorio
UE
26

27. COMPETENCIAS DGPI - MEF
• Establecer los niveles mínimos de estudios de
preinversión que requieren los PIPs para poder
declarar su viabilidad.
• Declaración de viabilidad de los PIPs cuya fuente de
financiamiento sea operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garantía del Estado.
• Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la
Comisión Multisectorial de Prevención y Atención de
Desastres.
• Establecer metodologías generales y específicas para
la formulación y evaluación de proyectos.
27

28. COMPETENCIAS DGPI - MEF
• Aprobar expresamente los términos de referencia para
elaborar los PIPs y Programas de Inversión financiados con
endeudamiento, cuando:
PERFIL
> 60 UIT
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
> 200 UIT
Dicha aprobación es requisito previo a la elaboración o contratación del
estudio respectivo
28

29. Órgano Resolutivo
(OR)
OR-GN
Ministro
FUNCIONES
Aprobar el Plan
Inversión Pública
Multianual
Principales Funciones y
Responsabilidades
OR-GR
Presidente Regional
Con
acuerdo
del
Concejo Regional en el
de En el marco de los
Marco:
LP del Sector
- De los LP Sectoriales.
- PDRC
OR-GL
Alcalde
Con
acuerdo
del
Concejo Municipal en el
marco:
- De los LP Sectoriales.
- PDLC
Autorizar la elaboración de Exp. Téc.
o Estudio Definitivo y la ejecución de
los PIPs viables pudiendo realizar
ambas en un solo acto, excepto los
aprobados en el PIA.
Designar al órgano encargado de
realizar las funciones de la OPI, el
cual debe ser distinto a la UF y UE
Designar al responsable de la OPI
informando a la DGPM dicha
designación, el mismo que debe
cumplir con el Perfil Profesional
aprobado por la DGPM.
Puede delegar previa opinión
favorable de la OPI la facultad para
evaluar y DV a favor de la máxima
autoridad de las Entidades y
Empresas
Del Sector
Adscritas al GR
Adscritas al GL
29

30. Órgano Resolutivo
(OR)
Principales Funciones y
Responsabilidades
OR-GN
Ministro
OR-GR
Presidente Regional
OR-GL
Alcalde
Promover
la
generación
y
fortalecimiento de capacidades del
personal de la OPI
Del Sector
Del GR
Del GL
Asegurar las condiciones que
permitan
el
adecuado
funcionamiento de la OPI, velando
por la calidad de los PIPs que se
ejecutan en el ámbito de su
competencia
Del Sector
Del GR
Del GL
FUNCIONES
Velar por la aplicación del Ciclo del
Proyecto
Sólo en el caso de PIPs enmarcados
en
conglomerados
legalmente
autorizados, puede delegar previa
opinión favorable de la OPI, la
facultad para evaluar y DV a favor de
las UEs de las entidades y
empresas.
30

31. Oficina de
Programación de
Inversiones - OPI
FUNCIONES
Principales Funciones y
Responsabilidades
OPI-GN
Órgano Técnico del
SNIP en el Sector
OPI-GR
Órgano Técnico del
SNIP en el GR
OPI-GL
Órgano Técnico del SNIP
en el GL
Elaborar el PMIP y lo somete al
OR.
Velar por que el PMIP se enmarque
en
- La competencia
nacional
- Lineamientos de
política sectorial
- La competencia
regional
- Lineamientos de
política sectorial
- Los PDRC
- La competencia local
- Lineamientos de política
sectorial
- Los PDLC
Mantener actualizada la información
registrada en el BP y demás
aplicativos informáticos del SNIP.
Registra, actualiza y cancela el
registro de las UFs en el BP.
Capacitar y brindar asistencia
técnica permanentemente al
personal técnico de las UFs.
Realizar el seguimiento de los PIPs
durante la Fase de Inversión
Evaluar y emitir ITs sobre los
estudios de preinversión
31

32. Oficina de
Programación de
Inversiones - OPI
FUNCIONES
DV de los PIPs o PI cuyas fuentes
de financiamiento sean distintas a
operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garantía
del Estado
Principales Funciones y
Responsabilidades
OPI-GN
Órgano Técnico del
SNIP en el Sector
OPI-GR
Órgano Técnico del
SNIP en el GR
OPI-GL
Órgano Técnico del SNIP
en el GL
Solo de los PIs o
PIPs formulados por
las
UFs
pertenecientes
o
adscritas
Solo de los PIPs o PIs
formulados por las UFs
pertenecientes
o
adscritas
DV de los PIPs o PIs que se
financien con operaciones de
endeudamiento, siempre que haya
recibido delegación de facultades
Aprobar
los
estudios
de
preinversión de los PIPs y PIs que
se financian con endeudamiento,
cuando corresponda, recomienda y
solicita a la DGPM su DV y
aprueba los TdR previamente a la
aprobación de la DGPM
Emitir opinión favorable sobre
solicitud de modificación de la
información de un estudio o
registro de un PIP en el BP cuya
evaluación le corresponde
32

33. Oficina de
Programación de
Inversiones - OPI
FUNCIONES
Principales Funciones y
Responsabilidades
OPI-GN
Órgano Técnico del
SNIP en el Sector
OPI-GR
Órgano Técnico del
SNIP en el GR
OPI-GL
Órgano Técnico del SNIP
en el GL
Aprobar expresamente los TdR
cuando
la
UF
contrate
la
elaboración de los estudios de preinversión.
Cuando
la
elaboración
sea
realizada por la misma UF, la OPI
aprueba su Plan de Trabajo.
se
Solo de PIPs que se Solo de PIPsenque sus
enmarquen
enmarquen en sus competencias
competencias
Emitir opinión técnica en cualquier
Fase del Ciclo del Proyecto.
Determinar si la intervención
propuesta se enmarca en la
definición de PIP
Verificar en el BP que no exista
PIPs duplicados
Evaluar solo los PIPs que formulen
las UFs
----
Pertenecientes o
adscritas al GR
Pertenecientes o
adscritas al GL
33

34. Unidad Formuladora (UF)
Principales Funciones
a. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en
el Banco de PIPs.
b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboración de los
estudios de preinversión, y el Plan de trabajo cuando la
elaboración de dichos estudios la realice la propia UF.
c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que
se enmarquen en su nivel de Gobierno.
d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboración
del estudio.
e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros
con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF
pertenece a la Entidad que asumirá la operación y
34
mantenimiento).

35. Unidad Formuladora (UF)
Principales
Responsabilidades
a.
Tomar en cuenta los parámetros y Normas Técnicas para la Formulación
(Anexo SNIP-09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10) para la
elaboración de los estudios.
b.
No fraccionar los PIPs
c.
Si la UF es distinta a la Entidad que financiará la operación y mantenimiento
del PIP, solicitar la opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil
para su evaluación.
d.
Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI.
e.
Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos.
f.
Verificar que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente para la
implementación del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad.
g.
Verificar en el caso de los GR y GL que la localización geográfica del PIP
corresponda a su circunscripción territorial.
35

36. Unidad Ejecutora (UE)
Principales Funciones
a.
Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo o el que haga
sus veces.
b.
Elabora el Expediente Técnico o supervisa su elaboración.
c.
Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.
Unidad Ejecutora (UE)
Principales Responsabilidades
a. La elaboración del expediente técnico y la ejecución del PIP debe
ceñirse a los parámetros con los que se declaró viable.
b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP15)
c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16)
d. Informar al órgano que declaró viable el PIP toda modificación
durante la Fase de Inversión
36

37. Aspectos Importantes de la Preinversión
a. La elaboración del Perfil es obligatoria.
b. La UF elabora los estudios de preinversión del PIP a base de
los contenidos mínimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parámetros y Normas
Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros
de Evaluación (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR
y planes de trabajo aprobados.
c. En la elaboración y evaluación del PIP se debe tener en
cuenta el Protocolo de Evaluación, así como el Programa
Multianual de inversión Pública del Sector, GR ó GL.
37

38. Aspectos Importantes de la Preinversión
d. Los estudios de preinversión deben ser compatibles con:
-
Los Lineamientos de Política Sectorial (LPS).
-
El Plan Estratégico Institucional (PEI)
-
El Plan de Desarrollo Concertado
e. Los estudios de Preinversión que conlleve endeudamiento o
cooperación técnica internacional no reembolsable deben
considerar además de los contenidos mínimos, las
disposiciones sobre preinversión de las fuentes crediticias o
cooperantes.

39. Procedimiento para la
Evaluación del PIP por la OPI
a. Previamente a la evaluación la OPI verifica que en el BP no
exista otro PIP similar al que será evaluado.
b. En la evaluación debe considerarse los aspectos técnicos,
metodológicos y parámetros utilizados en el estudio,
adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e
institucionales relacionados a la formulación y ejecución.
c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirán las Pautas
para la Elaboración de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger
los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluación.
39

40. PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Sin Endeudamiento
U.F.
OPI
Elaboracíón
de Perfil
Evalúa
Perfil
Perfil del
PIP
Mejora del
Perfil
¿Rechaza?
Si
Si
No
FIN
¿Observa?
No
Perfil
Aprobado
Requiere
Estudios
Adic.?
No
Declaración
viabilidad
Si
Autoriza
Factibilidad
1
Nota
40
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite el
proceso

41. PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Con Endeudamiento
Nota
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y 41
se repite el proceso

42. PLAZOS DE EVALUACION PARA PIP´s
OPI – GN
Nº días
hábiles
Emitir IT
OPI – GR
Nº días
hábiles
Emitir IT
OPI – GL
Nº días
hábiles
Emitir IT
DGPM
Nº días
hábiles
Emitir IT
- DV con Perfil (PIP o PI)
- DV con Factibilidad (PIP o PI)
- DV de PIP Menores
30
40
10
30
40
10
30
40
10
30
40
--
- Autorizar la elaboración del
estudio de Factibilidad (PIP o PI)
- Aprobar términos de referencia
de estudios de preinversión.
30
30
30
30
15
15
15
15
- Excepciones a los niveles
mínimos de estudios de
preinversión para la DV
---
---
---
10
Responsabilidades
42
• Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.

43. Proyecto de Inversión Pública Menor - PIP Menor
- El monto de inversión de un PIP menor a precios de mercado es
igual o menor a S/. 1’200,000.
- Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulación
- Para la evaluación se utiliza el Formato SNIP-06,
- Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad.
- Si el monto de inversión del PIP menor durante la evaluación se
incrementa por encima de los S/. 1’200,000, debe evaluarse
nuevamente como un PIP.
- Si el monto de Inversión de un PIP Menor luego de declarado
viable, aumenta por encima de S/. 1’200,000, se deberá aplicar
las disposiciones del Art. 27°.
-
Si originalmente el monto de inversión del PIP superaba los S/.
1´200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la
evaluación podrá realizarse como PIP menor, conforme 43lo
determine la OPI.

44. Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento
1. Definición de Programa de Inversión (PI)
Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y
tienen un objetivo común.
2. Características de un Programa de Inversión con Endeudamiento
a. Intervención limitada en el tiempo, duración determinada.
b.
Se propone como una solución a uno o varios problemas
debidamente identificados.
c.
Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de
generar beneficios independientes, se complementan en la 44
consecución de un objetivo.

45. Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento
d. Puede contener:
- Estudios,
- Conglomerados
- Proyectos Piloto
- Administración
-
Alguna otra intervención relacionada directamente a la
consecución del objetivo del Programa, etc.
e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIPs
de manera independiente.
f.
Se financia total ó parcialmente con endeudamiento.
-
Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas técnicas
establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de
preinversión deben elaborarse sobre la base de los contenidos45
mínimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).

46. Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento
- Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, ésta
deberá incluir la autorización expresa del Conglomerado (Formato
SNIP 13), y el Informe Técnico debe pronunciarse adicional y
expresamente sobre:
a. El período para el cual se autoriza el Conglomerado.
b. Los criterios para la evaluación ex post.
c.
El procedimiento
Conglomerado.
para
incorporar
nuevos
PIPs
al
d. Los mecanismos de opinión ciudadana o de los GLs de las
áreas en donde se ejecutarán los proyectos.
e. La UE responsable de la evaluación de los PIPs que conforman
el conglomerado, siempre que se cuente con la delegación de
facultades del OR, o del MEF.
46

47. Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento
-
PIP declarados viables que no han iniciado ejecución pueden
incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluará el estudio de
preinversión y de requerirse su actualización o reformulación podrá
solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP.
-
La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus
componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios
para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado.
-
Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una función, programa o
subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluación
debe solicitar la opinión técnica favorable de la OPI responsable de la
Función, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP
como requisito previo a la declaratoria de viabilidad.
47

48. Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento
−
Cumple con las mismas características del PI con endeudamiento,
excepto en cuanto al financiamiento.
−
Adicionalmente para su formulación debe cumplir con lo siguiente:
•
Su inversión total no debe ser menor a precios de mercado
de S/. 10’000,000.
•
Si incluyera conglomerados, éstos solo podrán ser
conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP
menores que deberán evaluarse con el Perfil Simplificado
(Formato SNIP-04) llenado en su totalidad.
48

49. Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento
•
Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse
nuevos PIPs al conglomerado.
•
Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los
PIP desarrollados, siempre en cuando éstos representen por
lo menos el 50% de la inversión total del PI a precios de
mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 año deberán
contar con sus estudios de preinversión de lo contrario no
podrán ser incluidos.
•
Los componentes de gestión y estudios de base no deben
representar más del 20% de la inversión total del Programa a
precios de mercado.
49

50. CONGLOMERADO
a. Ser de pequeña escala.
b. Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario.
c. Se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan
Estratégico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional
o Local Concertados).
d. Las intervenciones a realizar están orientadas a lograr el mismo
objetivo.
e. Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se
puedan estandarizar.
f.
Corresponden a una misma Función y Programa de acuerdo al
50
Clasificador Funcional Programático.

51. CONGLOMERADO
- La Solicitud de Conformación de un Conglomerado forma parte
del estudio de preinversión del PI el cual debe ser acompañado
del Formato SNIP-08, de la información y de los estudios que
sustenten el tipo de intervención a realizar.
- La autorización para la conformación de un conglomerado que se
financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa
opinión favorable de la OPI. En los demás casos la autorización
es realizada por la OPI correspondiente.
- La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el
conglomerado.
- La UE autorizada registra y mantiene actualizada la información
referida a la evaluación y Declara la Viabilidad de cada PIP.
51

52. DECLARACION DE VIABILIDAD
1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los
Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos.
2. Se enmarca en la definición de un PIP y no un PIP fraccionado.
4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señala en
la normatividad del SNIP.
5. Los estudios de preinversión del PIP han sido elaborados
considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10.
6. Los PIPs han sido formulados según Metodologías adecuadas de
evaluación de proyectos.
7. El PIP no está sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus
beneficios.
52

53. Fase de Inversion
Elaboración de Expediente Técnico (ET) o
Estudio Definitivo (ED)
- Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el
estudio de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del
PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión
(Formato SNIP-16) ó cuando corresponda el Informe Técnico de la
Verificación de Viabilidad.
- Culminado el ET o ED, la UE remite al Órgano que declaró la
viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de
Proyectos. Una vez registrado, el Órgano competente procede a la
aprobación del ET o ED.
53
- En caso de requerir Verificación de Viabilidad esta se deberá

54. Fase de Inversion
Ejecución del proyecto
- Previamente al inicio de la ejecución deberá estar ingresado el
Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED.
- El cronograma de ejecución del proyecto debe ser compatible con
cronograma de ejecución previsto en los estudios de preinversión
declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios
estimados de manera oportuna.
- Durante la ejecución, la UE debe supervisar permanentemente el
avance del PIP, verificando las condiciones, parámetros y
cronograma establecidos en el ET.
54

55. Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -
SOSEM
- El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró
viable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informático
del SOSEM del SNIP.
- Adicionalmente la OPI conformará un Comité de Seguimiento,
que incluirá necesariamente a las UEs de los PIP, materia de
seguimiento, y se reunirá en la ultima semana de cada trimestre
como mínimo. Las actas de cada sesión del Comité se elaboran
de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales deberán ser registradas
en el SOSEM-SNIP.
55

56. SOSEM
- Serán materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo
menos una de las condiciones siguientes:
• Su monto de inversión total a precios de mercado supere los S/.
10 millones.
• Requieran para su financiamiento una operación de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del
Estado.
PIPs
que se financien con operaciones de
endeudamiento interno, cumplan con la condición antes
señalada; ó
• Sean seleccionados por la OPI o la DGPM.
- La DGPM tendrá a su cargo el seguimiento de los PIP que declaró
viables y lo realizará de acuerdo a las disposiciones que emita.
Para los demás PIP la DGPI dará asistencia técnica, asimismo podrá
56
asistir a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o
lineamientos que considere necesarios.

57. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
No Sustanciales
- El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción
del servicio.
- Aumento de metrados.
- El cambio en la tecnología de producción
- El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el
estudio de preinversión
- El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de
influencia del PIP
- El cambio de la modalidad de ejecución del PIP
- El resultado del proceso de selección
- El cambio en el plazo de ejecución.
57

58. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
Sustanciales
- El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el
estudio de preinversión.
- El cambio del ámbito de influencia del PIP.
- El cambio en el objetivo del PIP.
58

59. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
1. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser
registradas por el órgano que declaró la viabilidad, sin que
sea necesaria la verificación de viabilidad del PIP, y siempre
que el PIP siga siendo socialmente rentable, deberán cumplir
con lo siguiente:
a. Ser resultados de modificaciones no sustanciales
b. La inversión total con el que fue DV el PIP se ha incrementado:
S/.
En no más del:
≤ 3´000,000
40%
> 3´000,000 ≤ 6'000,000
30%
> 6'000,000
20%
59

60. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP.
d.
Se registran en el BP a través de la Ficha de Registro de
Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en el
plazo máximo de 03 días hábiles como requisito previo a la
ejecución de las modificaciones.
El registro tiene carácter de DJ, siendo el órgano que declaró la
viabilidad, el responsable por la información que se registra.
60

61. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se
enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP,
como requisito previo a la ejecución de las modificaciones.
Para la VV deberá tomarse en cuenta:
a. La OPI o DGPI señalarán la información o estudio adicionales
que fuera necesaria.
b. La OPI o DGPI, evalúa el PIP considerando en el flujo de costos
aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al
Anexo -16 y el Formato SNIP-17.
Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la
VV del PI (Anexo SNIP-17).
61

62. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
c.
Si el monto de inversión del PIP varia de tal forma que
correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de
preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su
viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información
correspondiente al nuevo nivel de estudio.
d. También corresponde la VV si el PIP:
•
•
Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción
del servicio o componente; o
•
e.
Pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.
Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto
de inversión no varía o disminuye.
62
Deberá remitirse a la DGPI en el plazo máximo de 05 días
hábiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.

63. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
f.
La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para
registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de
VV, salvo que emita recomendaciones.
-
El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la
DGPI en los casos de PIP
que se
financien con
endeudamiento, para lo cual se deberá remitir la información
necesaria, contando con la opinión favorable de la OPI
responsable de la evaluación del PIP.
- La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones
al órgano que declaró la viabilidad, en el momento en que se
produzcan tales cambios, con un plazo mínimo de 20 días
63
hábiles antes de su ejecución.

64. Modificaciones de un PIP durante la Inversión
- La OPI o la DGPI, según sea el caso, realizará el análisis para
determinar la existencia de pérdidas que el Estado estaría
asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el
previo registro o evaluación, informando de ello al órgano de
control respectivo.
64

65. Evaluación Intermedia
- Es de aplicación obligatoria para los PIP viables:
• Con montos de inversión mayores a S/. 10’000,000.
• Que se financien con recursos de endeudamiento.
• Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecución de
metas físicas.
- La evaluación es realizada por una Agencia Independiente
contratada por la UE del PIP.
- Los TdR de esta evaluación requiere el V°B°:
• De la OPI que declaró la viabilidad del PIP cuyo
financiamiento no requiere de endeudamiento
• De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o
PI que requieren endeudamiento para su financiamiento. 65

66. Evaluación Intermedia
- La evaluación intermedia de un PIP se encuentra terminada, con
la conformidad de la DGPI sobre la evaluación efectuada.
- La DGPI detallará las condiciones bajo las cuales deberán
desarrollarse las evaluaciones intermedias.
66

67. Registros en el Banco de Proyectos
-
Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deberá incluirse en la
Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y
. El Informe de Aprobación de la OPI, escaneado.
- Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP,
deberá
incluirse en la Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo
. El Informe Técnico de aprobación del estudio de preinversión
del nivel anterior emitido por la OPI.
-
La OPI que DV, en el marco de la evaluación del PIP, deberá
constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad técnica 67
y
financiera, así como con capacidad legal para la ejecución del

68. Fase de Post Inversión
Operación y Mantenimiento:
La UE prioriza la asignación de recursos, y el Órgano
Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado.
Evaluación Ex post :
• La evaluación Ex post la realiza la UE a través de una
agencia independiente sobre una muestra representativa de
los PIPs cuya jecución haya finalizado.
68

69. Fase de Post Inversión
Evaluación Ex post :
• Adicionalmente la evaluación de Perfiles puede ser
realizada por un órgano distinto de la UE que pertenezca al
mismo Sector, GR o GL.
• En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los términos de
referencia de la evaluación ex post requieren V°B° de la OPI
que declaró la viabilidad del PIP, o en caso de
endeudamiento el V°B° de la OPI funcional y de la DGPI.
69
• La evaluación ex post se realiza según las condiciones
establecidas por la DGPI – MEF. Su culminación depende de
la conformidad de la DGPI-MEF.

70. Convenios
1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP
Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluación y
de corresponder declaración de viabilidad, con el GR donde se
localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que
sea colindante.
Para el efecto el Órgano Resolutivo del GL que encarga la
evaluación de sus PIPs informará a la DGPM que no cuenta con
OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante
2. PIP de Competencia Municipal Exclusiva
convenio.
Las UF de los Sectores GN y GRs podrán formular PIPs que sean de
competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios
(Anexo SNIP-13).
70

71. Convenios
3. Formulación y Evaluación de PIP de un GL no sujeto al
SNIP
Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo
SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de
corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de éstos.
La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el
convenio en el Banco de Proyectos; y deberá dejar constancia de
dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP.
En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en
fecha posterior a la del Convenio no podrá formular los PIPs que
hubieran sido rechazados por el GL al que encargó su formulación
y evaluación.
71

72. Convenios
4. Para Asistencia Técnica
Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Técnica en la
72
evaluación de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR
donde se localizan, otro GL,
Universidades, Asociaciones
Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro.
Asimismo podrán, mediante un contrato, requerir los servicios de
una Entidad Privada Especializada.

73. Vigencia de los Estudios de Preinversión, Estudios
Definitivos y Expedientes Técnicos
Los estudios de preinversión aprobados por la OPI y los PIPs
declarados viables tienen vigencia máxima de 3 años. De no
efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo,
deberá volver a evaluarse el último estudio de preinversión
aprobado.
Los estudios definitivos o expedientes técnicos tienen una
vigencia máxima de 03 años a partir de su conclusión, transcurrido
este plazo sin haber iniciado la ejecución del PIP, la OPI y la DGPM
cuando corresponda deberán evaluar nuevamente el estudio de
preinversión que sustentó la declaración de viabilidad del PIP.
73

74. 1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple
los siguientes aspectos
(Anexo SNIP 05A):
A. Nombre del proyecto de inversión pública (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripción técnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y gestión
K. Plan de implementación
L. Conclusiones y recomendaciones
M. Marco lógico

75. 2. ASPECTOS GENERALES
Nombre del Proyecto:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres
características:
Proceso - ¿Qué hacer?
• Instalación,
• Mejoramiento,
• Ampliación,
Objeto - ¿Sobre qué?
Objeto en el que actúa la intervención:
• Sistema de Agua Potable,
• Sistema de Alcantarillado,
• Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicación - ¿Dónde?
• Localización, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).

76. Ejemplo de nombre de un proyecto:
Mejoramiento y Ampliación...
Proceso
...de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado...
Objeto
…de la Ciudad
Cajamarca.
de
Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba-
Localidad
información seleccionada en el Banco de Proyectos
(Departamento)

77. Ubicación del Proyecto:
Departamento
Provincia
Distrito
Localidad
:
:
:
:
Cajamarca
Cajabamba
Cajabamba
Ciudad de Cajabamba
Adjuntar esquemas de macro y microlocalización

78. MACROLOCALIZACIÓN
Departamento
de Cajamarca
Ciudad de
Cajabamba
Distrito de
Cajabamba
Provincia
de
Cajabamba

79. Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora:
Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública:
Sector:
Pliego:
Nombre:
Persona Responsable de
Formular:
Persona Responsable de
la Unidad Formuladora:
GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL
ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA
ING FERNANDO DIAZ CARNERO
La Unidad Formuladora debe pedir opinión a la entidad que va
administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la
OPI para la evaluación.
En este caso el G. R. Cajamarca solicitó opinión a la EPS
SEDACAJ

80. Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversión
Pública (Recomendada):
Sector:
Pliego:
Nombre:
GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL
Persona Responsable de
la Unidad Ejecutora:
ING. JOSE URTEAGA BECERRA
Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la
competencia funcional y las capacidades operativas.
La UF deberá tener en cuenta si la UE tiene la capacidad técnica y
financiera, así como la competencia legal para la ejecución del
PIP. En el marco de la evaluación del PIP, el órgano que declara
la viabilidad del PIP deberá constatar el cumplimiento de lo antes
dispuesto.

81. Participación de los Involucrados
Realizar el diagnóstico de involucrados indicando las opiniones y
acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones
involucradas en el proyecto, describiendo cómo se recopiló la
información, especificando:
•Intereses y opiniones favorables.
•Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos.
•Permisos y autorizaciones (Junta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.)
•Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con
documentos). Entre ellos tenemos:
Compromiso de ejecución del proyecto (Unidad Ejecutora)
Compromiso para la operación y mantenimiento (JASS, Unidad
de Gestión, Municipalidad o EPS)
Como mínimo el compromiso de compra-venta de terrenos
(nombre y DNI de propietarios, especificar extensión, ubicación, linderos, costo en
soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicación)

82. Posibles involucrados:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Gobierno Regional
Gobiernos Locales
Unidad Ejecutora recomendada
Administrador del servicio (JASS, Unidad de Gestión, Municipalidad o EPS)
Junta de Regantes
Autoridad Local del Agua
Organizaciones vecinales
Comunidades campesinas y/o indígenas
Población beneficiada y perjudicada
SERNANP (en áreas naturales protegidas y áreas de amortiguamiento),
Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueológicos o históricos)
Propietarios de terrenos (donde se ubicaría la infraestructura del proyecto)
etc.

83. Matriz Síntesis de involucrados:
Involucrados
Problemas
Intereses
Acuerdos y compromisos
Pocas conexiones de
agua
potable, baja Mayor
continuidad.
cobertura de La población se compromete a
Población Urbana
Descarga
de
aguas agua
y pagar la nueva tarifa.
residuales en la vía alcantarillado
pública.
Oposición al uso de agua
Mejorar canal Compromiso de asignación del
Junta de regantes
para riego de la laguna
de riego.
agua para consumo.
Quengococha.
Se adscribió a la EPS
Mejorar
la
M.
Provincial
de Escasos
recursos.
SEDACAJ
prestación del
Cajabamba
Gestión inadecuada.
Brindó facilidades para la
servicio
formulación y ejecución
Enfermedades
por
Agricultores
aguas contacto
con
aguas Disminución Se tratará las aguas residuales
abajo de la descarga de residuales.
de
y ya no se descargarán en los
desagües
Legumbres
contaminación. canales de riego.
contaminadas.
Propietarios
de
Vender
Compromisos de Compra –
terrenos
para
la Temor a que expropien
terrenos a alto Venta entre propietarios y la
infraestructura
de sus terrenos.
precio
municipalidad.
saneamiento

84. Marco de Referencia
Antecedentes:
Resumen de los principales antecedentes del proyecto
(proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.).
Marco Legal:
Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en
los:
•Lineamientos de Política Sectorial-funcional
•Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto
nacional, regional y local.
•Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local)
•Plan de Desarrollo Urbano
•Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.

86. Árbol de Medios y
Fines
Matriz de Marco
Lógico
Fin Último
F.
Indirecto
F.
Indirecto
Fines
Directos
F.
Indirecto
F.
Indirecto
Fines
Directos
FIN:
Beneficios
esperados
PROPÓSITO:
Impacto directo a
lograr
como
resultado del uso
de
los
componentes.
Objetivo
Central
Medio de 1°
Nivel
Resumen de
Objetivos
Medio de 1°
Nivel
Medio
Fundament
al
Medio
Fundament
al
Medio
Fundament
al
Medio
Fundamen
tal
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
COMPONENTE:
Obras,
resultantes del
proyecto.
ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar
los componentes.
Indicadores
Medios de
Verificación
Supuestos

87. 87

88. Gracias por tu Atención
EXPOSITOR:
Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr
996326858 – RPM: #202171
esthermezaz@gmail.com
88