Protocolo Familiar Modelo Universidad La Salle. Presentacion Inicial 2013 www.sicaap.com.mx

1. “Programa de Desarrollo e
Implementación del Protocolo de
Familia en PYMES”
Modelo Universidad La Salle –
Fondo Pyme Secretaria de Economia
Marzo de 2013

2. La Universidad La Salle, la
Secretaria de Economía y
Unen esfuerzos
SICAAP
te invitan:
y recursos
- TALLER
ESPECIALMENTE
DISEÑADO PARA
PYMES FAMILIARES
EN MEXICO -
Este Programa cuenta con
subsidio del Fondo Pyme de la
Secretaría de Economia.

3. Que son Pymes Familiares?
► Aquellas que siendo medianas o pequeñas, están dirigidas de
forma efectiva por miembros de una familia con objetivos y metas
claramente empresariales, en donde la propiedad es ostentada
por la misma familia o en su totalidad o en una participación
importante, que les permita ejercer el poder y, además deben
existir planes de relevo para el fundador mediante la
incorporación de los miembros de la segunda generación.
► Tienen una antigüedad superior a 10 años.
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4. Contexto de las Pymes Familiares en México
Principales características
• La clasificación de INEGI se basa en el número de empleados y
es la siguiente
Tamaño Industria Comercio Servicios
Pequeña De 11 a 50 De 11 a 30 De 11 a 50
Mediana De 51 a 250 De 31 a 100 De 51 a 100
• Una familia es dueña predominante del negocio
• Varios miembros de la familia trabajan en el negocio
• Al menos dos generaciones están trabajando en la empresa
• Se ha decidido que la empresa pase a la siguiente generación

5. Contexto de las Pymes Familiares en México
El entorno
• En México las MiPymes generan el 52% del PIB
• Contribuyen con el 72% de los empleos formales
• El 85% quiebran en los primeros 5 años de
operación
• De las sobrevivientes solo el 30% se transfieren sin
problemas a la segunda generación
• A la tercera generación solo el 12% permanece en la
familia

6. Contexto de las Pymes Familiares en México
Estado y evolución de las Pymes Familiares
Eje de la
Madurez empresa
Expansión/
Formalización
Familia Ingreso Trabajo Cesión
Arranque joven de en el conjunto de la
negocios negocio batuta
Propietario
Controlador Eje de la
Sociedad de familia
hermanos
Consorcio
de primos Eje de la
propiedad

7. Contexto de las Pymes Familiares en México
Problemática
• En un momento en el tiempo se dan en las mismas personas
relaciones familiares, de dueños y de administradores de la
empresa
• El fundador es:
– Dueño mayoritario
– Padre de familia
– Director o Gerente General
• Los problemas de la empresa viajan a la casa de la familia y
viceversa
• Los valores y cultura de la familia se transmiten a la empresa
• Los problemas de transición son muy variados; Madurez,
compromiso, formación, lucha de poder y otros muchos.

8. Que es un Protocolo Familiar ?
► El Protocolo familiar es un mecanismo exclusivo de las empresas
familiares, que expresa la voluntad consensuada de los miembros
de la familia para regular.
► Cuando la empresa familiar decide realizar un Protocolo, debe
considerar que es más importante, el “proceso” que el “producto”.
Se considera proceso al conjunto de reuniones y de propuestas
que se van proponiendo, discutiendo, definiendo y acordando, por
consenso las metas y reglas que normaran las relaciones de las 3
dimensiones: empresa, familia y propiedad.
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9. Beneficios del Protocolo Familiar
Es uno de los elementos de que se dispone para poder:
• Estructurar adecuadamente el funcionamiento de
una empresa familiar
• Desarrollar de las relaciones entre la empresa y la
familia, denominado gobierno corporativo.
• Una sucesión exitosa en empresas familiares.
• Plasmado en un documento formal acordado por
consenso entre las partes involucradas

10. Propósito
La Familia:
► Promover la unidad y armonía entre sus miembros;
► Profesionalizarlos como propietarios de una empresa;
► Conservar en la familia los valores que hacen fuerte a una
empresa familiar.
La Empresa:
► Profesionalizar los procesos de Dirección Estratégica;
► Institucionalizar la Empresa;
► Incorporar en la empresa los valores básicos de la familia.
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11. La sucesión
• Los miembros de la familia y la empresa envejecen,
la propiedad cambia al pasar de una generación a
otra, el personal de la empresa también cambia.
• Estos cambios afectan las relaciones entre las
personas, la proporción de la propiedad y la
dirección de la empresa.

12. Objetivos del Protocolo Familiar
Se busca alcanzar:
• El éxito de la empresa en condiciones de
– Rentabilidad
– Crecimiento
– Permanencia
• La unidad y compromiso de la familia
• Mantener la empresa en la familia
• Un acuerdo entre los miembros de las generaciones
participantes
• Conseguir un pacto consensuado por escrito que
todos los miembros de la familia deseen cumplir
• Sirve como un mecanismo regulador y de control

13. Elementos del Protocolo Familiar

14. Órganos y mecanismos de gobierno en la
empresa familiar
Estructura Propiedad
Junta de Accionistas
Consejo de Administración
Estatutos sociales
Plan de Plan
Sucesión estratégico
Estructura Plan de
continuidad
Junta de familia Comité de
Consejo familiar Dirección
Plan de desarrollo
Protocolo familiar Directivo
Familia Empresa

15. Contenido
1. Origen del Protocolo
2. Beneficios esperados con la integración del
Protocolo
3. Historia de la Familia-Empresa
4. Trazando el futuro de la Empresa-Familia
5. Manejo de la Propiedad por parte de la Familia
6. Gobernabilidad
7. Marco de las Relaciones Familia-Empresa-
Sociedad

16. Nota
► Cada protocolo es un documento único. El alcance, profundidad y
grado de detalle se determinarán en función de la intención y
compromiso de los fundadores, madurez de la empresa, grado de
participación de la familia, pasado y futuro de la empresa y en
general diversos factores que siempre serán diferentes de una
empresa a otra y de una familia a otra.
► Los puntos que se mencionan son tan solo una guía de los que
como mínimo se deberán de observar, dejando al consultor y la
empresa en libertad de definir el orden, detalle y oportunidad de
su aplicación.
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17. Alcance del Protocolo
1. Informe de primera reunión con el cliente.
2. Plan de Trabajo y Cronograma presentar al cliente y los
aprobados por él.
3. Minutas de cada una de las sesiones de consultoría.
4. Redacciones parciales de los puntos del Protocolo.
5. Redacción preliminar del Protocolo.
6. Redacción final del Protocolo firmado por el cliente y
familiares involucrados.

18. Responsabilidades del Consultor
• Actuar como guía en las decisiones de la familia.
• Brindar confianza a los socios con identidad a la
empresa familiar
• Asistir de forma puntual y organizada a las
reuniones.
• Determinar pautas de acciones futuras de la
empresa fijando líneas de actuación

19. Responsabilidades del Consultor
• Definir un futuro para la empresa, familia y
propiedad, con los límites y alcances que los mismos
fundadores definan.
• Evitar conflictos familiares motivados por las
relaciones de empresa.
• Apoyar en la determinación de las relaciones familia-
empresa, actuales y futuras.

20. Responsabilidades de la Empresa
• Proporcionar al consultor toda la información
necesaria para la elaboración del Protocolo,
incluyendo aquella información financiera de la
empresa.
• Asistir de forma puntual y organizada a las
reuniones.
• Brindar la atención necesaria durante el tiempo
destinado para las reuniones de Protocolo.

21. Responsabilidades de la Empresa
• Traspaso ágil y transparente a las siguientes
generaciones.
• Lograr la continuidad generacional.
• Permitir la renovación de ideas integrando
generaciones con mas conocimientos y formación
empresarial.
1a 2a

22. Pasos para su elaboración
1. Definir a la persona líder del proyecto e
involucrados directos de la empresa.
2. Recabar información y presentar un esquema
tentativo. Presentación de un Proyecto General.

23. Pasos para su elaboración
3. Presentación, negociación y adopción de los
acuerdos. Reuniones para ir afinando el contenido
general del protocolo inicial, recopilación de
opiniones, búsqueda de consenso e integración del
protocolo depurado.
4. Integración del Protocolo Familiar con las ideas,
proyectos, intenciones y recomendaciones, según
el paso anterior.

24. Pasos para su elaboración
5. TEXTO DEFINITIVO DEL PROTOCOLO
FAMILIAR . Se presenta el documento final del
protocolo familiar, la versión definitiva y se procede
a la firma de todos los responsables y en su caso
su distribución a los involucrados.

25. Término y entrega del Protocolo
6. Siendo ya una labor interna es la implementación
de los compromisos adoptados en el protocolo,
labor fuera del alcance del Consultor, en la
intervención planeada.
7. Revisión periódica del protocolo. En función de los
compromisos y alcances se recomienda como en
todo proceso, un seguimiento para revisar la
actualidad y vigencia de los acuerdos; se puede
plantear a unos años y sería una etapa posterior a
la que de momento efectúa el Consultor.

26. DURACIÓN :
• 30 horas presenciales.
• 10 horas de trabajo de gabinete.
Para eficientar el proceso y los tiempos se recomienda:
Realizar de una a dos sesiones semanales de 4 horas
1 sesión semanal de 4 horas - 8 semanas
2 sesiones semanales de 4 horas – 4 semanas
Costo :
• Costo Real $ 38,280
•Menos Subsidio del Fondo Pyme $ 32,538
•Costo Total $ 5,742 ( Pago único de tu empresa)
•100% deducible de impuestos
Este Programa cuenta con Subsidio del Fondo Pyme de la
Secretaria de Economía

27. ¿TE INTERESA IMPLEMENTAR EL
PROTOCO FAMILIAR EN TU NEGOCIO?
Modelo Universidad La Salle
DATOS DE CONTACTO:
SICAAP C.P. Silvia Saldaña Glez.
Consultor Acreditado La Salle
Tel y fax 0155-53830410
Celular 04455-22575376
Página Web: www.sicaap.com.mx
E mail: sicaap2006@hotmail.com
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