Desarrollo Plataforma Gobierno Electrónico

“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”
SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN (SGFEPI)

CAPÍTULO IV
FORMULACION Y EVALUACIÓN

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

68


4.1 DEFI NICIÓN DEL HORIZONTE DE EV ALU ACIÓN DEL PRO YECTO
Todo proyecto se def ine para un cierto horizonte de tiempo, en el cual
se supone que pueden alcanzarse los objet ivos deseados. Es t o
f avorece la evaluación, tanto ex - ante como ex-post, al dar un comienzo
y un f in def inido, permite establecer si hay retrasos en la ej ecución, y
en todo caso f acilita la ident if icación de las causas de ello y
corregirlas. Nuevamente, esto f avor ece la ef i ciencia total del proyecto.
En la et apa de f ormulación del pr oyecto se establecen con clar idad
cuáles son las act ividades que deben llevar se a cabo para obtener los
resultados deseados. Si bien durante la ejecución del proyecto pueden
realizarse cambios q ue se aparten del plan original, en un proyect o
bien f ormulado y evaluado esos cambios deber ían ser m ínimos
(dejando de lado modif icaciones sust anciales en el ent orno del
proyecto). Est a caracter íst ica f avorece su ef iciencia general.
El horizonte de evalu ación será de 10 años, en atención a la norma del
Sistema Nacional de Inversión Pública ( SNIP) y por ser el caso de un
Proyecto de Gobier no Electrónico donde el pr incipal componente de
inversión se realiza sobre los act ivos f ijos (CAPEX).

PERÍODO 0
Año 1-10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de
Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención
Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de
Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos
Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.
FASE DE INVERSIÓN
1 Análisis y Diseño
2 Prototipado
3 Construcción
4 Implantación
5 Capacitación
FASE DE POST INVERSIÓN
6 Operación y Mantenimiento (O&M)
ACTIVIDADES

Tabla 4.1.1: Detalle del Horizonte de Evaluación del PIP.
4.2 AN ALISI S DE L A DEM AND A
El objetivo f undamental del análisis de la demanda es cuantif icar la
demanda ef ectiva de l Ser vicio de Atención Ciudadana en la población
para el per iodo 2014 -2025. Así m ismo se bu sca realizar un análisis de
la demanda atendida que depende de la actual capacidad y tecnolog ía
de la Plataf orma de Gobierno Electrónico .
En el análisis de la demanda se desarrollarán los siguientes puntos:
 Estimación de la demanda a lo largo del horizont e de evaluación del
proyecto.
 Identif icación y estimación de los demandantes.


69




Caracter íst icas de la demanda.

Se debe de indicar que par a la estimación de la demanda se ha tratado
de ser lo más auster o posible, esto con la f inalidad de no exagerar los
benef icios ni la conveniencia del desarr ollo del pr oyecto, sobre todo
porque el ser vicio de Atención Ciudadana vía Internet de Alta
Capacidad que se pr etende of recer es nuevo en el mercado en el cual
se tiene previsto of recerlo.
En la Tabla 4. 2.1, se muestr a el detalle de la demanda para los
ser vicios de telecom unicaciones en el departamento de Huánuco.

Servicios de la GRI - GRH

2014
Formulacion Expedientes Tecnicos
310
Ejecución de Proyectos
234
Liquidación de Proyectos
149
Presupuesto a Monitorear
1159093614

2015
265
200
127
988442818

2016
265
200
127
988933357

Análisis de la Demanda del Servicio GRI
2017
2018
2019
2020
265
265
265
265
200
200
203
203
127
127
127
127
989423900 989914443 990404986 990895529

2021
265
203
127
991386072

2022
2023
266
266
204
204
128
128
999686663 1000181069

Tabla 4. 2.1: Detalle de la Demanda de los Ser vicios de Atención
Ciudadana en Línea sobre Internet de la Gerencia Regional de
Inf raestructura de la Región Huánuco.
Al r espect o, se apr ecia que entre todos los ser vicios de Atención
Ciudadana de la G RI , el ser vicio de Formulación de Expedientes
Técnicos tiene la mayor tasa de crecimiento . Este diagnóstico nos
indica que los ser vicios más demandados por la p oblación es el de l
Ser vicio de Trámite Documentario de Atención Ciudadana del estado
de avance de la Formulación de los Expedientes Técnicos de los
Proyectos de Inver sión Pública, seguido por la Ejecución de los
Proyectos, luego le sigue el ser vicio de Liquidación de Proyectos ;
teniendo presente que la t asa de crecimiento del ser vicio nos da la
pauta técnica para orientar la inter vención del proyecto.
4.2.1 IDENTI FIC ACIÓN DE LOS SERVICIOS QUE SER ÁN INTERVENI DOS
A continuación se detalla los tipos de servicios públicos de la Gerencia Regional de
Infraestructura en los cuales se va a intervenir en el PIP (ver tabla 4.2.1.1), el cual
está basado en el análisis de los servicios a intervenir desarrollados en el apartado
3.1.2, tablas 3.1.2.1 y 3.1.2.2.

Tipos de
Servicios Públicos del

Escenario con Proyecto

Escenario sin Proyecto

Intervención Intervención Intervención Intervención del

Sector de Gobierno

del Sector

del Sector

del Sector

Sector Privado

Electrónico

Público con

Privado con

Público sin

sin el Proyecto

el Proyecto

el Proyecto

el Proyecto

Si

No

Gestión Documentaria en Si

No


70


Tipos de

Escenario con Proyecto

Servicios Públicos del

Escenario sin Proyecto

Intervención Intervención Intervención Intervención del

Sector de Gobierno

del Sector

del Sector

del Sector

Sector Privado

Electrónico

Público con

Privado con

Público sin

sin el Proyecto

el Proyecto

el Proyecto

el Proyecto

Si

No

No

Si

No

No

línea

del

Proceso

Formulación

de
de

Expedientes Técnicos
línea

del

Proceso

de

Ejecución de Obras
línea

del

Proceso

de

Supervisión y Liquidación
Tabla 4. 2.1. 1: Detalle de la identif icación de los ser vicios que
serán inter venidos en el PI P en color verde .
4.2.2 ÁM BI TO DE I NFLUENCI A DEL PRO YECTO
A cont inuación se detalla los cr iter ios utilizados para e stimar la
demanda basada en el ámbito de inf luencia .
4.2.2.1 Población Total
La Población Total de Expedientes Técnicos Formulados, Total de
Proyectos Ejecut ados y Total de Pr oyectos Liquidados , total de
Presupuesto de Inversiones Asignado a la GRI -GRH. En base a la
tendencia de crecimiento de los últimos años del total de expedientes técnicos
formulados en la Sub Gerencia de Estudios de la GRI, el total de proyectos
ejecutados en la Sub Gerencia de Obras de la GRI y el total de proyectos liquidados
en la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación, se ha podido estimar la demanda
futura como una correlación de la cantidad de presupuesto de inversiones asignado a
la GRI.
4.2.2.2 Población de Referencia
Es aquella población vinculada al pr oyecto de inver sión pública :
Ciudadanos, Proveedores , que habit an en las capitales de los distritos
y localidades adyacentes, con las caracter ísticas siguientes:
 Población de Ref erencia del Ser vicio de Atención Ciudadana de
la GRI-GRH: Está compuesta por las localidades que cuentan
con el ser vicio de I nternet, que les per mita acceder al ser vicio


71


en línea de Gestión Documentaria de la GRI, y que requier an de
dichos ser vicios .
4.2.2.3 Población Demandante Potencial
La demanda potencial de Ciudadanos int eresados en co nocer el est ado
situacional de avance de sus obras de inver sión en su zona ( a nivel de
f ormulación, ejecución o liquidación) , está supeditado a la asignación
presupuestar ia que r ecibe el Gobier no Regional Huánuco por parte del
Gobierno Central. Es importan te r ecalcar que el mayor porcentaje del
presupuesto del GRH en inversiones se der iva a la GRI, de ahí la
importancia de det erminar adecuadamente la población demandante
potencial, en base a esta proyección .

4.2.2.4 Población Demandante Efectiva Actual y Futura
Segmento de la población que busca atención para cubrir su necesidad
del ser vicio de Atención Ciudadana GRI en Línea vía Inter net de Alta
Capacidad. En est e caso se considera que la población de una
demanda ef ectiva está la que puede asumir los cos tos que implican el
ser vicio demandado , esto es el ser vicio de Internet para ef ectuar sus
trámites en línea y que tenga un interés directo en el ser vicio, ya sea
como ciudadano, org anización pública, civil o como proveedor .
Unidad
Orgánica

SGE
SGO
SGSL
GRI

Proyección de la Demanda Futura de Trámites
Documentarios en Línea de la GRI - GRH
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2020 2020 2020
542 542 542
542
542 542 542 542 542 542
535 535 535
535
535 535 535 535 535 535
6
6
6
6
6
6
6
6
6
6
2237 2238 2239 2240 2242 2243 2244 2244 2244 2244
Tabla 4. 2.2. 4: Detalle de la proyección de la demanda de
Trámites Físicos Documentarios en la G RI .

Población Demandante Atendida
Conf ormada por aquella población que buscando atención en los
ser vicios de Atención Ciudadana en línea vía Internet de Alta
Capacidad, f ue realmente ate ndida.
Población Demandante Atendida=% Población Dem andante Ef ectiva
Desde el punto de vista de las instit uciones públicas de los sectores
prior itarios, la población dem andante atendida para el pr oyecto busca
reducir las brechas principalmente en el sect or de inf raestr uctura, ya
que podr á acceder en línea y visualizar el estado de avance de las
empresas proveedor as de la GRI del GRH.


72


Población Efectiva
Const ituye la demanda real de los ser vicios de Atención Ciudadana en
línea vía Inter net , en nuestro ca so de los ser vicios de Trámites
Documentarios .
Demanda Ef ectiva = Ratio X (Población Demandante Ef ectiva )

A continuación se pr esentan los rat ios pr oyectados para el servicio de
Internet de Alta Capacidad, en el horizonte del pr oyecto :

2014

2015

2016

310
234
149
1159093614

265
200
127
988442818

265
200
127
988933357

2017
2018
2019
2020
265
200
127
989423900

265
200
127
989914443

265
203
127
990404986

265
203
127
990895529

2021
265
203
127
991386072

2022

2023

266
266
204
204
128
128
999686663 1000181069

Tabla 4.2.2. 6.1: Det alle de l cálculo de la proyección del Ser vicio de Atención
Ciudadana vía Int ernet para Trámites Documentarios de la GRI -GRH.

4.2.3 AN ÁLISI S DE L A DEM AND A EFECTIV A ACTU AL
La Demanda Ef ectiva está constituida por aquel segmento de la
Población q ue teniendo la necesidad de cont ar con el servicio de
Atención Ciudadana vía Internet de la GRI -GRH, acude y accede
f inalmente al ser vicio para la Gest ión Document aria del estado
situacional de sus proyectos de inversión (f ormulación del expedient e
técnico, ejecución del proyecto o liquidación de la misma) .
De acuerdo a estudios realizados por INEI-Encuesta Nacional de
Hogares, 2011 -2012, se tiene que el 17.3% de los hogares del país
entre Enero- Febrero - Mar zo 2012, t ienen Internet en sus casas. El
34.1% de la población de 6 y más años de edad hace uso de Internet.
Sin embargo se muestran desigualdades de género, mientr as que el
37,6% de la población masculina hace uso de Inter net, entre la
población f emenina el porcentaje se reduce a 30,6%.
La población ad olescente (12 a 18 años) y los jóvenes (19 a 24 años),
son los que usan en mayor proporción el Internet (52,2% y 60,1%
respect ivament e), seguido por los que tienen de 25 a 40 años (37,6%).

4.2.4 AN ÁLISIS DE L A TENDENCI A DE UTI LIZ ACIÓN DEL SERVICIO
PÚBLICO A INTERVENIR
La población demandante de servicios de Atención Ciudadana vía
Internet de la GRI-GRH, tiene perfiles definidos por edad, frecuencia de
uso entre otros parámetros relevantes entre otros factores, ver Gráficos
4.2.4.1, 4.2.4.2 y 4.2.4.3.


73


Gráfico 4.2.4.1: Det alle de la Pirám ide de Internautas por sexo,
según grupos de edades, 1er Trimestre 2012 .

Gráfico 4.2.4.2: Lugar de Uso de Internet , 1er Trimestre 2012 .


74


Gráfico 4.2.4.3: Población que usa Inter net por nivel educativo
alcanzado y f recuencia de uso durante el 1er trimestre 2012 .
4.2.5 PROYECCIÓN DE DEMANDA EFECTIVA A LO LARGO DEL HORIZONTE DE
EVALUACIÓN DEL PROYECTO
La proyección de la demanda efectiva se ha realizado
modelo de proyección de la Regresión Lineal Simple,
característico para este tipo de escenarios de servicio .
4.2.5.1 se muestra el detalle de la demanda efectiva a
horizonte de evaluación.

2014

2015

2016

310
234
149
1159093614

265
200
127
988442818

265
200
127
988933357

2017
2018
2019
2020
265
200
127
989423900

265
200
127
989914443

265
203
127
990404986

265
203
127
990895529

utilizando el
el cual es
En la Tabla
lo largo del

2021
265
203
127
991386072

2022

2023

266
266
204
204
128
128
999686663 1000181069

Tabla 4.2.5. 1: Detalle de la Demanda Ef ectiva del Ser vicio de Atención
Ciudadana vía Int ernet de la GRI-GRH, a lo largo del Hor izont e de
Evaluación.
4.3

ANALISIS DE LA OFERTA
La of erta actual corresponde a los recursos disponibles de los
trabajadores de la Gerencia Regional de Inf raestructura del Gobierno
Regional Huán uco.


75


4.3.1 TIPOS DE SERVICIOS DE ATENCIÓN CIUD AD AN A O FERTADO POR
L A GERENCI A REGION AL DE INFR AESTRUCTUR A
Los ser vicios básicos de las tres Sub Gerencias que conponen la
Gerencia Regional de Inf raestructura, pr oveen ser vicios de gestión de
trámites docu mentar ios en la región Huánuco , que se detallan en la
Tabla 4.3. 1.1:
Servicios SGE
Servicios SGO Servicios SGSL
Formulación de Ejecución
de Super visión
y
Expedientes
Proyectos
Liquidación
Técnicos
Tabla 4. 3.1. 1: Detalle de Of erta de Servicios

Servicios GRI
Gestión
y
Trámites
de Atención

Ciudadana en Línea vía Inter net de la GRI -GRH.
4.3.2 EV ALU ACION DE L A I NFR AESTRUCTUR A DE LO S SERVI CIOS DE
GOBIERNO ELECTRÓNICO DE L A REGI ÓN HU ÁNUCO
Existe una relación dir ecta entre un mayor déficit de infraestructura en
Gobierno Electrónico y una mayor extrema pobreza. La infraestructura
desplegada de las redes de telecomunicaciones , TICs y Gobierno
Electrónico beneficia el desarrollo de las localidades al permitir mejorar
el uso de los servicios básic os por parte de los ciudadanos.
En base a las metas del sector, se requiere incrementar sustancialmente
el acceso a Internet así como el desarrollo de Servicios de Gobierno
Electrónico a todas las Capitales de Distritos y Localidades adyacentes
beneficiarias, desarrollan do la banda ancha en el Perú con sistemas de
información E-Gob integrados. Asimismo tener disponibilidad y acceso a
las tecnologías de vanguardias para la modernización de la región y no
desfasadas como sucede actualmente en todas las instituciones pública s
de la región.
La evaluación de infraestructura realizada, indicada como necesaria el
despliegue de la Plataforma de Gobierno Electrónico de Atención
Ciudadana de la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región
Huánuco, que se complementará con la construcción en breve de la Red
Dorsal Nacional de Fibra Óptica, con la puesta de operación de nuevos
operadores “neutros o puros” regionales de transporte que permita
ampliar la cobertura y reducir los costos a los usuarios finales, debido a
la competencia que se dará entre los operadores de las redes de acceso
prestadores del servicio de interconexión de la Red Dorsal Regional.

4.3.3 ESTADO AC TU AL DEL GOBIERNO ELECTRÓNI CO Y EQUIP AMIENTO
DE L AS REDES DE TELECOMUNICACIONES EN L A REGIÓN
HU ÁNUCO
El Perú ocupa el puesto 82 a nivel mundial en lo que se refiere al
Desarrollo de E-Gob, el puesto 63 a nivel mundial en Servicios en Línea,


76


por parte de las instituciones públicas. No más alentador el puesto 98 a
nivel mundial en infraestructura de telecomunicacione s, y puesto 94 en
Capital Humano que lidere estos procesos de cambio. Del mismo modo,
el Perú se ubica en el puesto 17 a nivel mundial en Participación
Electrónica.

Tabla 4. 3.3. 1: Sit uación Actual de Gobierno Electrónico del
Perú; Fuente: Report e ONU 2012 .
A Nivel Regional, los indicadores son más desalentadores, debido a que
la formulación SNIP de las plataformas de Gobierno Electrónico
requieren un grado de experticia avanzada en los especialistas de
sistemas telemáticos de las instituciones públicas de la región Huánuco;
muchos de los cuales migran hacia otras zonas o lugares donde son más
remunerados que el sector público, debilitando la competitividad del
sector público por inadecuadas políticas remunerativas.
A Nivel Nacional, de acuerdo a los indicadores globales de Next Index
2013, de la empresa Ookla, el Perú ocupa el puesto 134, de un total de
180 países, en los promedios de velocidad de acceso a través de la
banda ancha. Los indicadores de esta compañía, que compara y rankea
los valores promedio de descarga, basados en mediciones globales de
Speedtest.net, señalan que en el Perú la velocidad promedio de descarga
es de 2.95 Megabits por Segundo (Mbps), mientras los países que
ocupan los primeros lugares tienen velocidad es promedio de 45.92 Mbps
(Hong Kong), Andora (41,48) y Singapur (40.75). Completan los cinco
primeros puestos Lituania (36,78) y Corea del Sur (35,12). En el otro
extremo, el país más lento es Benin, con 0,64 Mbps y Uzbekistán (1.01).
Chile se sitúa en el puesto 49 con 9.49 Mbps, México en el 69 con 7.38 y
Brasil en el puesto 75 con 7.04 Mbps. Estados Unidos se sitúan en el
puesto 33, con 15,93 Mbps, detrás de Canadá (16,16 Mbps) y delante de
Francia (15,79). Ello implica que el Perú necesitaría invertir U S $ 88,000
Millones de Dólares para cerrar la brecha de infraestructura para cumplir
las metas del Plan Bicentenario. (Fuente: RPP - Brecha de
infraestructura en Perú, 25 Octubre 2012).

Empresa
América
Móvil Perú

Banda

Área de
Concesión

Espectro por
Banda

800 MHz

A nivel nacional

25 MHz

1900 MHz

A nivel nacional

35 MHz

Espectro
Total
60 MHz


77


Telefónica
Móviles

800 MHz

A nivel nacional

25 MHz

1900 MHz

A nivel nacional

25 MHz

Lima y Callao
Nextel del
Perú

800 MHz

Provincias

50 MHz

22,375 MHz
Depende del
Departamento

57.375
MHz

1900 MHz A nivel nacional
35 MHz
Tabla 4. 3.3. 2: Asignación de Espectro para el Ser vicio Público
Móvil de los Operadores de Telecomunicaciones .
A Nivel Regional, los operadores de telecomunicaciones de la región
Huánuco tienen mayoritariamente tecnología de red inalámbrica 2G , en el
cual las tecnologías GPRS representa el 99.55% de la cobertura de
Movistar y 10.55% EDGE, sobre el que brindan servicios de Internet
móvil pero con velocidades bastante inferiores con respecto a las
tecnología 3G UMTS-HSPUA-HSDPA, que representa el 2.48% de la
cobertura de Claro. Con respecto a la cobertura, Movistar tiene una
cobertura del 16.16% de la totalidad de localidades mientras que Claro
posee una cobertura del 24.25% de la totalidad de localidades.

OPERADOR

Movistar
Claro

2G - GSM

TECNOLOGIA
3G - UMTS

COBERTURA
4G-LTE

GSM GPRS EDGE UMTS HSUPA HSDPA HSPA+ LTE
1095 1095 116
0
0
0
0
1646 1576 743
41
41
41
0

CANTIDAD
LOCALIDADES
0
1100
0
1651

Valores en Porcentajes (%)
Movistar
99.55 99.55 10.55
0
0
0
0
0
16.16%
Claro
99.7 95.46
45 2.4833 2.48334 2.4833
0
0
24.25%
Tabla 4.3.3. 3: Estado Actual de los Sist emas de Ingenier ía y Equipam iento
de los Operador es de Telecomunicaciones en la Región Huánuco .
4.3.4 OFERTA AC TU AL Y PO TENCI AL DE LO S SERVICIOS DE G OBIERNO
ELECTRÓNICO EN EL ÁRE A DE INFLUENCI A DEL PROYECTO
4.3.4.1 Oferta del Sector Gubernament al
La of erta actual en Gobierno Electrónico es casi nula, lo que sí existe
es un ser vicio manual con documentos f ísicos; para lo cual se ha
calculado la of erta actual basado en la inf ormación de las cantidades
de proyectos f ormulados, ejecutados y liquidados por las tres sub
gerencias que componen la Gerencia Regional de Inf raestructura , de
modo que la of erta potencial se calculó basado e n el Modelo de
Regresión Lineal Simple , tal como se aprecia en la Tabla 4.3.4.1 .


78



2014
73
55
35
272270312

2015
73
55
35
272405501

2016
73
55
35
272540689

Análisis de la Oferta del Servicio GRI
2017
2018
2019
2020
73
73
73
73
55
55
56
56
35
35
35
35
272675878 272811067 272946256 273081445

2021
73
56
35
273216634

2022
73
56
35
273351822

2023
73
56
35
273487011

Tabla 4. 3.4. 1: Detalle de la Of erta de los Ser vicios de
Telecomunicaciones en la Región Huánuco .
4.3.5 OPTIMIZ ACIÓ N DE L A O FERTA
La pr emisa de analizar la posibilidad de incrementar la of erta
inter viniendo sobre los r ecursos que def ine la actual capacidad, sin
que implique inversiones , es muy lim itado debido a que la
inf raestructura de Gobierno Electrónico del G RH es inexistente, de ah í
que la opt imización de la of erta es igual a cero, porque no nos sir ve la
inf raestructura actual dado sus lim itaciones tecnológicas.
B AL ANCE OFERTA – DEM AND A

4.4

4.4.1 IDENTIFI C ACI ÓN DE L A BRECH A
El objet ivo es determinar la Br echa de Ser vicios de Atención
Ciudadana de la GRI -GRH vía Internet entre la Demanda Ef ectiva y la
Of erta, ya que la of erta optimizada es igual a cer o.
Estas
consideraciones
al
f inal
nos
permit irán
calcular
el
dimensionamiento de la inter vención , lo que se muestra en los cuadr os
adjuntos:
Unidad
Orgánica

SGE
SGO
SGSL
GRI

Análisis de la Brecha Demanda - Oferta del Servicio GRI
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
Formulacion Expedientes TecnicosN° Proy.
237
192
192
192
192
192
192
192
193
193
N° Proy.
179
145
145
145
145
147
147
147
148
148
N° Proy.
114
92
92
92
92
92
92
92
93
93
Monitoreo de Proyectos
PIM S/ 886823302 716037317 716392668 716748022 717103376 717458730 717814084 718169438 726334841 726694058
Servicios

Unidades

Tabla 4.4.1: Detalle de la Brecha Demanda – Oferta de los Servicios de Atención
Ciudadana de la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco.
4.5

PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
En el Proyecto presentado, se sustenta una única Alternativa
“Construcci ón de l a Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI,
usando Softw are bajo estándares de Código Abierto, con una
adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población
del Portal de At ención Ci udadana de la GRI,
despl egando un
Modelo de At ención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de
Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando
Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos
Simplificados Mejorados de At ención Ciudadana. ” como alternativa
a la actual inf raestructur a de gestión de t rámites documentar ios f ísicos
tradicionales con ant igüedad de metodología tecnológica de más de 23
años.


79


Componente de la Solución Tecnológica

Perfiles de Usuarios E-Gob de la GRI
Proveedores Ciudadanos Instituciones

Plataforma de E-Gob
Solución de Código Abierto
Difusión, Sensibilización y Capacitación
Modelo de Procesos basado en Indicadores BSC
Procesos Simplificados Mejorados GRI

Tabla 4.5.1: Detalle de Alcance del Despliegue de la Alternativas de Solución.
La población beneficiaria de la región Huánuco , en la actualidad
evidencia necesidades de cobertura y calidad de ser vicio de Atención
Ciudadana para Trámites Documentar ios sobre Internet, esto se ref leja
prior itariamente en los indicadores de competit ividad y productividad
multisector ial limitado de las TICs que requieren contar con una mejor
inf raestructura y tecnolog ía adecuada para su implementación .
4.5.1 PROPUESTA DE E-GOB GRI DE L A REGIÓN HU ÁNUCO
A cont inuación se detalla las especif icaciones técnicas para
implementar los procesos mejorados de la GRI en la Plataf orma de
Gobierno Electrónico por cada sub gerencia, en concret o:
REDISEÑO DE PROCESOS DE LA GRI HUÁNUCO

Consideraciones previas:
 Todos los procesos incluyen la digitalización de documentos (escaneo, etc.), por lo
que la Gerencia y cada Sub-Gerencia deberá contar con un escáner. Se tendrá un
archivo digital de todo lo que se haga, siendo esto ya implícito (bien se genere el
documento dentro de la GRI, o se recepcione de entidades externas)
 Los símbolos usados dentro de las actividades de nuestros procesos como por ejm: *
- ´ “ # $ % designan a las personas involucradas en alimentar nuestro sistema, bajo el
enfoque de procesos. Particularmente el símbolo “+” designará a nuestro “personal
de apoyo – agilizador del proceso” en otras áreas ajenas al GRI (el cual deberá contar
con un dispositivo móvil de acceso al sistema).
 El enfoque de procesos da importancia a “los resultados” (simplificación técnicaadministrativa), por lo que las propuestas consideran directamente a las áreas
involucradas, si por razón de “normatividad interna” (que no puede ser variada) se
tiene que recurrir a la instancia inmediata superior, ello se hará de manera implícita
con una Copia respectiva (o alarmas) para que estén informados en tiempo real.
LEYENDA: Proceso Conocido:
I: Input (Ingreso)
Ic: Input conocido
O: Output (Salida) Oc: Output conocido

PROCESOS COMUNES (PC)


80


Denominamos así a aquellos procesos similares que tienen su origen en cualquier
sub-gerencia.
Los 3 primeros se usan de manera constante como parte de otros procesos
mayores, mientras que los 2 últimos (PC4 y PC5) son independientes, usándose
sólo a solicitud.
1. ADQUISICIÓN DIRECTA <3UIT "BIENES , SERV, PLANILLA" (PC.1):
ADQ. DIRECTA
<3UIT
(PC.1)

ADQUISICIÓN DIRECTA <3UIT "BIENES , SERV, PLANILLA" (PC.1) =
Sub gerencia de Estudios (SGE)
Sub gerencia de Obras (SGO)
SG de Supervisión y Liquidación (SGSL)

Gerencia Regional de Infraestructura (GRI)
(*Gerente y -Secretaria)

Presidencia
Regional

Dirección Regional
de Administracion
(DRA)

(*SubGte y -2 Apoyos Téc.Adm/Adm)
Oc1: *-Solicitud a GRI se inicie la
contratación con VB de
Presidencia Regional

Oc2: *- Aprueba

+ VB

Oc3: *- Memo a DRA
+Planilla->RH
Serv->OLSA
Bien -> OLSA

I: Resultado de Requerimiento

I: Resultado de Requerimiento

Oc5: *- Deriva documentación
pertinente al ganador ($)
*- Asigna supervisor-evaluador(!),
Adm de Obra(´) de ser el caso

Oc4: - Registra Resultados
*- Aprueba vía Resolución Gerencial

RIRE

2. CONTRATACIÓN CON EL ESTADO ">3UIT" (PC.2):
CONTRATACIÓN CON EL ESTADO (PC.2) =
">3UIT"

CONTRATACIÓN
CON EL ESTADO
>3UIT (PC.2)

Dirección Regional de Administracion (DRA)


Oc1: *-Solicitud a DRA se inicie la
contratación CC GRI

+
PROCESO DE
ADJUDICACIÓN

I: Resultados Proc Adjudicación CC GRI
(Informe con doc. pertinentes)

Oc2: *- Deriva documentación
pertinente al ganador ($)
*- Asigna supervisor-evaluador de
ser el caso (!)
RIRE


81


3. APROBACIÓN DE DOCUMENTOS POR RESOLUCIÓN (PC.3):

APROBACIÓN DE DOCUMENTOS POR RESOLUCIÓN (PC.3) =

APROB. POR
RESOLUCIÓN
PC.3

Gerencia Regional de Infraestructura (GRI) Oficina Regional
de Asesoría
Jurídica (ORAJ)
Oc1: *-Solicita a GRI aprobación
de documento vía resolución.
Adjuntando doc. pertinente

Oc2: *- Registra
*- Deriva para su "No objeción"
+ Verificación
-no

Fin

Oc3.1: - Registra

Oc3: - Proveído
rechazando

¿Ok? -si

Oc4: *- Memo
a ORAJ CC GG

+

I: Resolución solicitada
Oc5: - Registra (escanea)
RIRE

4. PARTICIPAR EN LA ELABORACIÓN DE LAS BASES PARA LA CONTRATACIÓN DE
ESTUDIOS, OBRAS, INSPECCIÓN Y/O SUPERVISIÓN EXTERNA, PARA LA EJECUCIÓN
POR DIVERSAS MODALIDADES (PC.4)


82


PARTICIPAR EN LA ELABORACIÓN DE LAS BASES PARA LA
CONTRATACIÓN DE ESTUDIOS, OBRAS, INSPECCIÓN Y/O SUPERVISIÓN
EXTERNA, PARA LA EJECUCIÓN POR DIVERSAS MODALIDADES

PC.4
Sub gerencia de Supervisión y Liquidación (SGSL)
(*SubGte y -2ApoyoTec-Adm/Administrador)
Inicio
I: Oficio de la DRA, requiriendo opinión, revisión y elaboración de
bases técnicas (CC GRI)
O1: *-Designa al encargado y entrega documentación

Encargado elabora bases técnicas

I: Opinión de expertos a detalle

O2: *-Informe Final a DRA que incluye documentación solicitada
(CC a GRI).
Fin

RIRE

5. ADENDAS (PC.5)
ADENDAS
PC.5

ADENDAS PC.5

(*SubGte y -2ApoyoTec-Adm/Administrador)
Inicio

I: Solicita (interesado) aprobar adenda
Oc1: *- Deriva a especialista (%)

Oc2: % Analiza si es viable la petición

No

¿OK?

I: Informe
Oc3: *- Carta de
negativa al interesado

Si

APROB. POR
RESOLUCIÓN
PC.3
Oc4: *- Copia de
Resolución a
interesado

Fin

RIRE


83


PROCESOS DE LA SUBGERENCIA DE ESTUDIOS (SGE)
ELABORACION DE EXPEDIENTES TÉCNICOS DEFINITIVOS X CONTRATA (ETD xC)
SGE.1
(*SubGte y -2 Apoyos Técnico.Administrativos)

Inicio
I : ´Memo - Perfil Viable GRPPAT(OPI)
´Estudio Preinversion del PIP
O1: *-Validación del Perfil

-no ¿OK? -si

Regresa a OPI

O2: *-Designa Encargado
*- Ordena elaborar TDR

Elaboración de TDR
O3*- # de Informes
*- Envía a GRI para certif. pres.
GRI: Certificación Presupuestal

O4: *-Envía a: DRA (Informe de Inclusión al PAC
que incluye la certificación presupuestal+TDR)
CONTRATACIÓN CON EL ESTADO
>3UIT (PC.2)
I: Solic. Entrega de Terreno(Consultor:$)
O5: $! Programan entrega de terreno
Desde entrega terreno: corre plazo contractual

$ Elaboración Informe ETD (parcial o final)

I: ETD parcial o final del Consultor
O6: !ETD parcial o final al evaluador

!no ¿ETD Final?

!no

!si

¿Obs?

!si

I: ETD final (sin obs)
O7: *- Elabora Inf. Técnico(Evaluador)
*- VB del SGE

APROB. POR RESOLUCIÓN
PC.3
Fin
RIRE


84


ELABORACION EXP. TÉC. DEF. X CONTRATA FRACCIONADOS (ETD xCF)
SGE.2
Inicio
I : ´Memo - Perfil Viable GRPPAT(OPI)
´Estudio Preinversion del PIP

O1: *-Validación del Perfil

-no ¿OK? - si

Regresa a OPI

O2: *-Designa Encargado
*- Ordena elaborar TDR

Elaboración de TDR
O3*- # de Informes
ADQ. DIRECTA <3UIT
(PC.1)
I: Solic. Entrega de Terreno(Consultor:$)
O4: $! Programan entrega de terreno
Desde entrega terreno: corre plazo contractual

$ Elaboración Informe ETD (parcial o final)

I: ETD parcial o final del Consultor
O5: !ETD parcial o final al evaluador

!no

¿ETD Final?
!si

!no

¿Obs?

!si

I: ETD final (sin obs)
O6: *- Elabora Inf. Técnico(Evaluador)
*- VB del SGE

PC.3
Fin
RIRE


85


PROCESOS DE LA SUBGERENCIA DE OBRAS (SGO)
EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA DE INFRAESTRUCTURA (OBRAS)
POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA - SGO.1
Gerencia Regional de Infraestructura
(GRI)

-$: Ing Residente, %: Adm de Obra-


Sub gerencia de Supervisión
y Liquidación (SGSL)
Dirección Regional
(*SubGte, ´Asistente Técnico, de Administración
#Administrador y (DRA)
Monitores)

Inicio
I: "Resolución de aprobación de Expedientes
Técnicos y/o de los Estudios Definitivos de los PIP.
"Documentos para iniciar la ejecución
O1: -Registra (escanea)

si **¿Hay personal? no

O2.1: *- Aprueba vía
Resolucion Gerencial
(Residente y Adm Obra)

O2: *-Envía a GRI result.
*- Designa Residente(#) y
Adm Obra(%)
*- Entrega doc. pertinentes

ADQ. DIRECTA
<3UIT (PC.1)

O3: *#Designa
Inspector de Obra(!)
*# Designa monitor
*# Entrega Documentos

O4: $Compatibilidad de Exp Tec con terreno.
$ Cuadro de asignación presupuestal
$ Cronograma de ejecución de la obra
Certificación Presupuestal
(por específicas de gasto)

O5: *- Solicita la cerfificación presupuestal al GRI.
O6: $ Requerimiento de Bs y Ss segun Exp Tec.
>3UIT (PC.2)

O8: $ Solicita
Maquinaria a
SGO

$si ¿Requiere

Maq Pesada?

%$*CONTRATACIÓN
DE OBREROS
O7: % Registra en el
Sistema de RH

Entrega de Maquinaria
% Resid recep maquinaria

¿% Material
Requerido?

$si

%

I: Solicitud de Residente pidiendo inicio de obra y
vehículo para traslado de materiales
O9: $! Responsables coordinan entrega de terreno
OBS: Requisito previo: Según el
historico y los proyectos aprobados para
el año, que la Oficina de RH tenga
actualizada su BD de personal a
contratar. Si faltara, según los
requirimientos y proyecciones, deberá
iniciar un "concurso de contratación"
para el presente año (consolidado en un
cuadro de méritos, con todos los
detalles del personal -por tipo, rubro,
etc-, listo para poder llamarlos en
cualquier momento).
Por lo que la GRI, a partir de la BD y
cuadro de mérito autorizaría la
contratación (informando a RH).

Autorización inicio Obra y Entrega de Vehículo
% Registra

I: Entrega de Terreno (día siguiente empieza plazo de ejecución)
EJECUCION DE OBRA
O10: $! Realizan reportes diarios o periódicos (según contrato) de avance via web
(fotos). Se monitorean reportes.
$! Reportes mensuales (Valorizaciones, Metrados, Tareo de campo) (fotos).
I: $!Informe final, liquidación técnica ((solicitud de recepción del proyecto) CC GRI
O11: *-Remite informe final y liquidación técnica a SGSL

Fin


RIRE

86


VALORIZACIÓN DE OBRA POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA - SGO.2
(*SubGte y -2Apoyos Téc.Adm)
-$:Ing Residente, %: Adm de obra-

(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y Monitores)

Inicio
I: -Informe mensual (Residente) avance físicofinanciero y tareo de campo (con VB de
Inspector) CC SGO.
-Informe del Inspector

O1: - Verifica Conformidad de Valorización
$
I: Observaciones
O2: *-Memo al Ing Residente (con plazo)
para absolución de Obs CC a SGSL

´-No

¿OK?

Si -´

O3: *-Adm de Obra de acuerdo al
tareo ingresa datos al Software,
imprime y con ambas firmas ($!)
traslada a la oficina de RH quien
verifica y realiza compromiso de pago
Fin
RIRE

*OBS: Decisión política basada en la confianza con reglas claras "Que la SGO
solicite directamente a DRA, CC a GRI y SGSL"


87


REQ. de Bs y Ss MENSUALIZADO (Dentro de la ejecución de obra)
SGO.3
(*SubGte y -2Apoyos Téc.Adm)
-$:Ing Residente, %: Adm de obra-

Dirección
Regional de
Administración
(DRA)

Inicio
I: - Informe mensual a Residente (dado por AdmObra)
sobre ejecución presupuestal (personal, bs y ss) CC SGO
- Informe mensual (Residente) avance físico-financiero
-Solicitud (residente) de requerimiento mensual de
materiales (segun PAC), equipos, herramientas y mano
de obra (con VB de supervisor y monitor)

%

O1: *-Aprueba y Solicta aprobac a DRA CC a GRI y SGSL
I: Copia de Orden de Compra
O2: -Recepción de materiales en almacén de Obra(%)
$Verificacion y aprobación de materiales por Ing.
Residente (foto)
Fin

RIRE


88


PROCESOS DE LA SUBGERENCIA DE SUPERVISIÓN Y
LIQUIDACIÓN (SGSL)
EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA DE INFRAESTRUCTURA (OBRAS) POR CONTRATA
SGSL.1


-$: Ing Residente, %: Adm de Obra-

(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y
-Monitores)

Inicio



O1b: *#Solicitud a la GRI para incluisión al PAC

O1a: *-Solicitud a la GRI de incluisión al PAC

GRI: Inclusión al PAC

GRI: Inclusión al PAC

O2a: *- Designa responsable de elaborar TDR

O2b: *# Designa responsable de elaborar TDR
Elaboración de TDR

Elaboración de TDR

>3UIT (PC.2)
(Contratista Supervisor Obra !)

>3UIT (PC.2)
(Contratista Ejecutor Obra $)

O3: *#Designa Monitor encargado (-)

¿Adelanto:
Directo y/o de
Material? $si
$no

O4: !-Responsable
coordina entrega
terreno al
contratista(1° fotos)

I: Solicitud de adelanto
del Contratista

ADELANTO DIRECTO
Y/O DE MATERIALES

Dia sgte a entrega de terreno: corre plazo ejecución
EJECUCION DE OBRA
O5: #* En caso de no haber supervisor, designa un inspector (temporal) quien entregará
su informe de avance, cuando el supervisor contratista asuma el cargo.
$!- Realizan reportes diarios o periódicos (según contrato) de avance via web (fotos). Se
monitorean reportes.
$!- Reportes mensuales (Valorizaciones, Metrados) (fotos).
I: $! Informe final, liquidación técnica-financiera ((solicitud de recepción del proyecto) . Se continua con tram. de liq.
O6: -#Registra
Fin
RIRE


.

89


VALORIZACIÓN DE OBRA POR CONTRATA - SGSL.2
Gerencia Regional de Infraestructura (GRI)

-Monitores)

Inicio
I: -Informe mensual de Contratista
Residente($) con VB del Supervisor(!)
CC SGO.
-Informe del Supervisor (!)
O1: - Verifica Conformidad de
Valorización

$
I: Observaciones
O2: *-Memo al Ing Residente
(con plazo) para absolución de
Obs CC a SGSL

´-No

¿OK?

Si -´

PAGO A CONTRATISTA EJECUTOR Y
A CONSULTORÍA DE SUPERVISIÓN
Fin
RIRE


90


RECEPCIÓN DE PROYECTOS Y/O OBRAS EN GENERAL (AD y Contrata) - SGSL.3
-Monitores)

Comité de Recepción de Obras
($ Ing. Residente-Contratista, !Inspector o
Supervisor)

Inicio

I: "Informe final - Exp Ejecucion Obra (CC.
SGO) aprobado por el Inspector Supervisor
(al terminar proyecto)
" Solicitud de Recepción y Conformidad de
Obra (por Ing. Residente)

O1: *´Registra

APROBACIÓN POR RESOLUCIÓN
(Nombramiento de Comité de
recepción)
I: Resolución con miembros
designados como Comité.
O2: *´Cita a comité de recepción,
para definir cronograma

!$ Definen Cronograma

I: Cronograma
O3: *´Registra (Alarma a GRI)
*´Memo ordenando al órgano
ejecutor, la recepción de obra .
O4:!$Comité + Responsable
del Proyecto realizan
verificación según Exp Tec.

$
I: Acta con Observaciones

O4.1: *´ Memo al Ing Residente (con plazo
max 1/10 plazo contractual) para absolución
y cumplimiento (Alarma GRI)
*´ Comunica nueva fecha de recepción a
comité.
I: Recepción de documentos
O6: - Registra. Se continúa
con el trámite de liquidación

!$No

¿OK?

Si $!

O5: !$ Acta de recepción
levantada sin observaciones.
!$ Entrega y recepción del
proyecto (firma de ambas
partes) - Fotos Miembros

Fin
RIRE


91


LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS Y/U OBRAS POR ADMINISTRACION DIRECTA O CONVENIO
SGSL.4
(*SubGte y -2 Apoyos
Técnico.Administrativos)
$: Ing Residente

(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y -Monitores)
!Supervisor o Inspector

Inicio
I: * Acta de recepción sin obs
* Exp de la ejecución de obra
* Liq Tec hecha por Residente

O1: *´# Proveído ordenando al Supervisor ó
Inspector o Monitor o Externo (previamente
contratado) elabore informe técnico.

! Elabora Informe Técnico

$ Absuelve Observaciones en
plazo fijado

!si

¿Obs?
!no

I: Informe Técnico
O2: *´ Solicita revisión contable (financiera) a
contador designado (")

O3: ´#Contador evalua documentación
recepcionada, si fuese necesario absuelve
dudas con residente y/o supervisor
Elaboración de la Liquidación Financiera y
Proyecto de Resolución de Liq Tec-Financ

PC.3
(informe de liquidación técnico
financiera, original y 3 copias)
OBS: Contrato (funciones): Superv/Inspector
elabore informe tecnico (verificacion liq tec).

Fin
RIRE


92


LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS Y/U OBRAS POR CONTRATA
SGSL.5
!Supervisor o Inspector
Inicio

I: * Acta de recepción sin obs
* Exp de la ejecución de obra
* Liq Tec hecha por Residente Contratista: $ (dentro del plazo
establecido x ley)
O1: *´# Proveído ordenando al Supervisor ó Inspector(!) o Monitor
o Externo (previamente contratado) elabore informe técnico.

! Elabora Informe Técnico

O1.1: ! Orden de
levantar Obs a
Contratista ($)

!Si

¿Obs?

$ Levanta Obs
(en plazo ley).

¿OK?

Conciliación

¿OK?

Arbitraje

!No

!Si

!no

!Si

!no

I: Informe Técnico
O2: *´ Solicita revisión contable (financiera) a
contador designado (")
O3: ´#Contador evalua documentación
recepcionada, si fuese necesario absuelve
dudas con residente y/o supervisor

Elaboración de la Liquidación Financiera y
Proyecto de Resolución de Liq Tec-Financ

PC.3
(informe de liquidación técnico
financiera, original y 3 copias)
OBS: Contrato (funciones): Superv/Inspector
elabore informe tecnico (verificacion liq tec).

Fin
RIRE


93


TRANSFERENCIA DE PROYECTOS Y/U OBRAS - SGSL.6

Inicio

I: + Resolución de Liquidación del Proyecto (Asesoría Jurídica).

O1: *´Prepara la entrega oficial de la obra mediante acta de
transferencia (cordina fecha de transferencia, adjunta
expediente técnico de obra, copia de liquidacion técnicofinanciera y resolución)

Transferencia de Obra al Sector o
Entidad correspondiente (Firmas)
I: Acta de Transferencia
O2: *´ Se envía Acta a Contabilidad para Rebaja de la cuenta.
Fin
RIRE


94


AMPLIACIÓN DE PLAZOS - SGSL.7

Inicio

I: Solicitud de Ampliación de Plazo de Ing.
Encargado($), validado por Supervisor(!)
O1: - Verifica Información para toma de
decisión (Causales válidas y comprobadas).

´$No

¿OK?

Si $´

PC.3
(Negación de Ampliación)

PC.3
(Acepta Ampliación)

O1.1: *#Notifica Contratista CC a

O2: *#Notifica Contratista CCa GRI
$ Elabora
Reprogramación (!)

I: ! Solicita se acepte cronograma
O3: - Verifica factibilidad

si

O4: *# Notifica
Formalmente a Supervisor
y Contratista CC a GRI

Fin

Reprogramación

¿OK?

si

no

¿$ OK? no

Arbitraje
RIRE


95


APROBACIÓN DE ADICIONALES - SGSL.8

Inicio

I: $ Solicitud de adicional por contratista ($
Ing. encargado) previo VB de Supervisor(!)
* Documentación técnica-administrativa
(techo presupuestal)
O1: - Evalúa viabilidad

si

¿Viable?

no

APROBACIÓN DE
PRESUPUESTO

I: Informe con presupuesto aprobado
O2: *# Registra

APROB. x RESOLUCIÓN
PC.3
(Negación de Adicional)

O1.1: *# Envia copia de
resolución a Contratista y GRI

APROBACIÓN x RESOLUCIÓN
PC.3
(Adicional Solicitado)
O3: *# Envia copia de
resolución a Contratista y GRI

INICIA EJECUCIÓN
DE ADICIONAL
(Reprogramación
de cronograma)

Fin

RIRE


96


CONSULTAS - SGSL.9
(*SubGte y -2 Apoyos Técnicos)

(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y Monitores)

Inicio

I: $ Solicitud ($:Ing. encargado) de absolver
consulta previo VB de Supervisor(!) CC GRI
O1: *# Deriva a especialista (%)

O2: % Analiza si puede absolver consulta.

No

O2.2: ** Deriva a Proyectista
especializado

Absuelve
Consulta

¿OK?

Si

O2.1: *# Deriva
a la SGE

Absuelve
Consulta

I: Informe con consulta absuelta
O3 *# Deriva Informe a Ing
encargado CC GRI

Fin
RIRE


97


4.5.2 IDENTI FIC ACIÓN
DE
LA
C AP ACIDAD
DE
SERVI CI OS
GOBIERNO ELECTRÓNICO DE L A REGI ÓN HU ÁNUCO

EN

En la actualidad la capacidad operat iva de los Ser vicios de Gobierno
Electrónico de las Instituciones Públicas a n ivel de Gobiernos Locales
y Regional es casi nula, de ahí la importancia de dar inicio a est e
proceso de gran transf ormación con el piloto E -Gob de la GRI .
4.5.3

ROL
DE
L A NUEV A I NFRAESTRUCTUR A
ELECTRÓNICO EN L A REGIÓN HU ÁNU CO

DE

GOBIERNO

La implement ac ión de la Plataf orma de Gobier no Electrónico para
Atención Ciudadana de los Trámites Documentar ios vía Internet en
Línea de la Gerencia Regional de Inf raestructura, permitir á mejorar la
calidad de los ser vicios de trámites documentarios a la ciudadanía en
los sectores público y pr ivados que requieren una com unicación
integral y oportuna. Así m ismo, perm itirá reducir los cost os a los
usuar ios f inales .

En resumen la Nueva Inf raestructura de Gobierno Electrónico de la
Región Huánuco cumplir á el siguiente Rol:
 Garantizar una oportuna atención de servicio de Trámites
Documentarios en la GRI a través de Internet en todas las
capitales de distrit o y localidades adyacentes que tengan
Internet , con equidad, calidez y ef iciencia, transf ormándose en
una carreter a digit al promotora del desarr ollo multisectorial .
 Administrar los recursos instit ucionales del Estado (Nacional,
Regional
y Local)
con
ef iciencia,
ef icacia,
calidad
y
transparencia, optimizándolos y asignándolos con equidad y
oportunidad, mejorando la ges tión y organización de los
Ser vicios de Atención Ciudadana e im plantando por consenso
elementos de la Ref orma de Gobierno Electrónico .
 Garantizar el uso ef iciente de los recursos a través de un a
correcta identif icación de los perf iles de usuar ios de deman da de
ser vicio.
 Facilitar
la
automatización de
los dif erentes procesos
administrat ivos en la GRI -GRH par a una adecuada y oportuna
prestación de ser vicios de atención virtual a la ciudadanía .
 Impulsar y desarrollar acciones de capacitación , docencia e
investigación de Gobier no Electrónico en sectores estratégicos
como Educación, Salud, Policial, Municipal y Cultur al , para
optim izar la relación recursos/ ser vicio.
 Educar a la comunidad y trabajar con ella en el mantenimiento y
desarrollo de la inf raestruct ura de Gobierno Electrónico ,
propiciado con la comunidad y con las instituciones públicas y
privadas la solución a la pr oblemática de los ser vicios de


98


comunicación tales como Internet dentro del ámbito de su
competencia.
4.5.4 TECNOLOGÍ A OPERATI V A PROPUESTA

Las nuevas tecnologías BPMS de Sistemas de Información para la Automatización
de los Procesos Institucionales tales como TUPA, MAPRO y TUSNE, tienen las
siguientes características:
 Intensivo en la Participación de Personas
 Intensivo en la Gestión Documentaria
 Intensivo en Colaboración
 Alta interacción con aplicaciones
 Dependiendo del tipo de proceso a automatizar podría clasificarse en:
o Automatización de Interface Humano a Humano
o Automatización de Interface Humano a Sistema
o Automatización de Interface Sistema a Sistema

Figura 4.5.8.1: Características Técnicas de un BPM para E-Gob.

Figura 4.5.8.2: Características de Integración del BPM para E-Gob.


99


Figura 4.5.8.3: Ámbito de Aplicación del BPM.
La necesidad de contar con un Sistema de Información Telemático para el adecuado
Seguimiento y Control en línea de todos los Procesos de las tres sub gerencias de la
Gerencia Regional de Infraestructura basado en un enfoque de Tablero de Control de
Mando permitirá manejar y asegurar el gasto presupuestal de esta unidad orgánica de la
Sede Central del Gobierno Regional Huánuco. Dentro de las funciones más relevantes del
sector público a nivel de Gobierno Regional, Provinciales, Distritales y Locales, se enmarcan
los servicios al ciudadano y a la sociedad, los cuales se enmarcan en:
 G2E: Gobierno para el Empleado
o Ambiente de trabajo.
o Transparencia y eficiencia.
 G2C: Gobierno para el Ciudadano
o Comunicación interactiva
o Transparencia en el ejercicio democrático
o Dotación de servicios básicos
o Oportunidades de desarrollo
 G2B: Gobierno para los Negocios
o Proveer infraestructura de apoyo
o Asistencia para el desarrollo empresarial e industrial
o Manejo eficiente del proceso
o Políticas de largo plazo
 G2C: Gobierno para el Gobierno
o Colaboración
o Comunicación interna y flujos
o Intercambio de datos e información


100


Los beneficios de una solución TIC sobra la plataforma de Gobierno Electrónico para la GRI
son los siguientes:
Beneficios TIC para
Gobierno Electrónico

Descripción

Promover el
Intercambio de la
Información

Convergencia de las TICs multisectoriales.

Reducir Costos

Trabajo “sin papel” para la reducción de costos, uso de video
conferencia para reducir los costos de viaje y de
comunicaciones.

Impulsar la economía
e incrementar el
ingreso

Impuestos electrónicos para la prevención de la evasión
fiscal, Personalizaciones electrónicas para prevenir el
contrabando y proteger la industria local; creación de
empleo y aumento de exportación e ingresos sobre
plataformas abiertas.

Antiterrorismo

DNI electrónico, Pasaporte electrónico y Sistemas de video
vigilancia CCTV.

Incrementar la
seguridad de la
información

Mejora de la seguridad de la red, seguridad en las
aplicaciones, aplicación de normativa legal, uso de
estándares internacionales para protección de información
del Gobierno.

Reducir la brecha
digital

Educación electrónica para mejorar la calidad de la
enseñanza cívica ciudadana. Impulso del desarrollo de la
industria de las TICs, mejora de los servicios en áreas rurales.

Promocionar la
eficiencia

Un flujo bien definido en los procesos administrativos
mejora la eficiencia.

Tabla 4.5.8.1: Beneficios del Gobierno Electrónico en la Región Huánuco.
Es importante recalcar que la región Huánuco cuenta con uno de los indicadores de
competitividad más bajos a nivel nacional, casi en penúltimo lugar, ello implica la necesidad
de acortar las brechas de TICs; por ejemplo la región Huánuco tiene un desfasaje de 44
años con respecto a Innovación Tecnológica y un desfasaje de 26 años en Clima de
Negocios.


101


Tabla 4.5.8.2: Detalle de las Brechas de Competitividad y Productividad
Multisectorial de la Región Huánuco que se desea revertir con el proyecto.

4.5.5 METAS QUE SE PROPONE ALC AN Z AR CON EL PROYECTO
“MEJOR AMIENTO DE COBERTUR A Y CALID AD DEL SERVI CIO DE
ATENCIÓN CIUD AD AN A P AR A L A GERENCI A REGION AL DE
INFR AESTRUCTURA DE L A REGIÓN HU ÁNUCO ”
Con la “Construcci ón de la Plataf orma de Gobierno Electrónico de
la GRI, usando Sof tw are bajo estándares de Código Abi erto, con
una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitaci ón a la
Población del Portal de At ención Ciudadana de la GRI,
desplegando un M odelo de At ención y Gestión Ciudadana basado
en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e
impulsando Propuestas de Normati vas e Impl ement ación de
Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ci udadana ”, se
pretende alcanzar los siguientes objetivos generales y específ icos del
Proyecto.
Objeti vo General
Lograr una adecuada cobertura y c alidad en la prestación de los
Ser vicios de Atención Ciudadana vía int ernet de Alta Capacidad en la
Gerencia Regional de Inf raestructura ,
garantizando una of erta de
ser vicios de Gobier no Electrónico que cuente con la inf raestructura,
equipam iento y recursos humanos adecuados, acordes con los
avances tecnológicos y permitan desarroll ar una ef iciente red de
ser vicio s de E-Gob por parte de las inst ituciones públicas de la región .
Objeti vos Específicos
Con la “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI,
usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada
Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención


102


Ciudadana de la GRI,
desplegando un Modelo de Atención y Gestión
Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando,
promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de
Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana” se espera lograr
las siguientes metas específ icas:
 Implementar una inf raestructura apropiada para brindar ser vicios
de Gobierno Electrónico sobr e Internet de Alta Capacidad en
todos los centros poblados que cuenten con Inter net y que
requieran ef ectuar sus trámites documentarios en las sub
gerencias de Estudios, Obras y Super visión y Liquidación de la
Gerencia Regional de Inf raestructura del GRH .
 Contar con Equipamiento Moderno acorde con la s tendencias
internacionales tales como: BPMS, ESB, Centro de Datos
Regional en Conf iguración Nube, Plataf orma de Gobierno
Electrónico Regional , entre otros.
 Mejorar el clima orga nizacional con el propósito de contar con
una población mot ivada e identif icada con sus inst ituciones
públicas, acorde con una polít ica instit ucional de capacitación
permanent e.
 Implementar un nuevo m odelo de atención basada en Estándares
de Gest ión de l a Calidad ISO, sust entada en el logro de la
ef ectividad y la ef iciencia oper ativa de las unidades orgánicas
del GRH.
 Contar con un conj unto de pr ocesos automatizados en las Sub
Gerencias de la GRI sobre la Plataf orma de Gobierno
Electrónico de la Región H uánuco, que estén normalizados para
que garanticen la calidad, integridad y continuidad en la
prestación de los ser vicios.
 Desarrollar las act ividades de capacitación mult isect orial en el
Uso del Portal de Gobierno Electrónico de la GRI , de manera
prior itaria en las localidades con internet ubicadas en las zonas
de pobr eza y pobreza extrema .
 Dism inución ostensible en la atención de la demanda
insatisf echa, de servicios de Atención Ciudadana GRI vía
Internet que actualm ente son denegados por la carencia de una
Plat af orma Digital que perm ita llegar a localidades antes
inaccesibles que req uier an del ser vicio de trámite documentario
en línea.
 Atención de Ser vicios de Trámites en la GRI las 24 horas del
día, para los ciudadanos que requieren este tipo de at enc ión,
sobre la Plataf orma de Gobierno Electrónico
Regional
desplegado en el Centro de Datos Regional en modalidad de
Ser vicio de Nube .
 Of ertar servicios complementar ios por parte de la GRI -GRH.


103


 Dism inución de los t iempos de espera para conocer el estado d e
sus trámites documentarios por parte de los usuarios del ser vicio
de Atención Ciudadana de la GRI -GRH.
4.5.6 DESCRIPCION DE LOS PROYECTOS ALTERN ATI VOS
En la presente propuesta, solo se ha considerado una única alternat iva
de solución.
4.6

COSTOS A PRECIO S DE MERC ADO
Son los costos directamente atribuibles a la puesta en marcha del
proyecto como puede ser: Análisis y Rediseño de los Procesos de la
GRI (supra estructura), Capital de Trabajo, Gastos del Personal de
Super visión, Bienes y Ser vicios, Mantenimi ento de la Inf raestructura y
de los Equipos, etc.
Aquí se hará ref erencia a los costos incrementales del proyecto
“Construcción de l a Plataf orma de Gobierno Electrónico de la G RI,
usando Softw are bajo estándares de Código Abierto, con una
adecuada Difusi ón, Sensibilización y Capacitación a la Población
del Portal de At ención Ci udadana de la GRI,
despl egando un
Modelo de At ención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de
Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando
Propuestas de Normativas e Im plementación de Procesos
Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana ”.

4.6.1 COSTOS DE OPER ACIÓN EN SI TU ACIÓ N “SIN PROYECTO”
Lo que se denom ina “optimización” de la situación actual, es la base
sobre la cual se evalúa un proyect o. Esto es, nunca se c ompara la
situación actual con la situación con proyecto, debido a que en la gran
mayor ía de los casos en la “situación actual” existe una serie de
def iciencias, en este caso, subsanar antes de empr ender nuevas
inversiones sobre bases insuf icientes (of erta exist ente inadecuadas).
Esto último signif ica que antes de realizar un proyecto se debe
analizar la posible mejora de la “sit uación actual” con pequeñas
inversiones, en muchos casos, las acciones para hacer “ef iciente ” la
situación act ual puede retrasar y hasta evitar inversiones cuantiosas,
perjudicando la solución del problema identif icado.
Para la ident if icación de los cost os del proyecto, que son pertinentes
para la evaluación económ ica, es conveniente def inir una situación
base o situación “sin pro yecto”; la comparación de lo que sucede “co n
proyecto” versus lo que hubiera sucedido “sin pr oyecto”, def inirá los
costos incrementales del mismo par a cada alter nativa. En otras
palabras, se determ ina cuál es el mejor camino a seguir en caso de no
ejecutar el proyect o.
Los costos en situación “sin proyecto” correspondiente a la of erta
actual, que en este caso es de cero soles (S/. 0,00), en el cual se ha
simulado lo que ocurrir ía a través del tiempo (horizonte del proyecto)


104


si no exist ieran los r ecursos p ara ejecut ar el proyecto pr opuesto y, en
consecuencia, ref lej ar los esf uerzos por "dar el mejor servicio posible"
con lo que se tiene.
4.6.2 COSTOS EN L A SI TU ACIÓ N “CON PRO YECTO ”
En esta parte, descr ibimos en qué consiste el proyecto propuesto, y es
por lo t anto una consecuencia lógica de los puntos tratados
anteriormente.
El Comité Formulador del Proyecto
considerar una sola alternativa :

ha

creído

por

convenient e

Alternativa 1: Const rucción de la Plataforma de Gobierno Electróni co de
la GRI, usando So ftw are bajo est ándares de Código
Abierto, con una adecuada Difusi ón, Sensibilización y
Capacitación a l a Pobl ación del Portal de At enci ón
Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atenci ón
y G estión Ci udadana basado en un enfoque de Tablero de
Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas
de
Normati vas
e
Implementación
de
Procesos
Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana .
Se descr ibe en f orma analít ica las caracter ísticas tantas f ísicas como
operacionales del pr oyecto propuesto, es decir el t iempo de “Vida del
Proyecto”, como y de qué maner a va a solucionar el problem a objet ivo,
recordemos que el problema identif icado es “Inadecuada cobertura y
calidad en la prestación de los servicios de Atención Ci udadana en
la Gerencia Regional de Infra estructura de la Región Huánuco ”, y
el objet ivo del proyecto es la solución del problema: “ Adecuada
cobert ura y calidad en la prestación de los Servi cios de At enci ón
Ciudadana en la Gerencia Regional de Infraestruct ura de l a Región
Huánuco”.
Se debe seña lar que en el est udio de evaluación no se ref iere al
análisis de las caracter ísticas, sino su viabilidad económica, en primer
lugar, se ef ectuará un análisis exhaustivo de la manera en que el
proyecto contribuir á a solucionar el pr oblema detectado y todos los
costos pert inentes que van a surgir; posteriormente se procede a su
cuant if icación y a valorarlo, usando en todos los casos, de
pref erencias tarif as de valor ización de cada uno de los ser vicios e n el
horizonte del pr oyecto 2015 - 2024.

4.6.3 COSTOS POR ALTERN ATI V AS
Para la determ inación de los costos “Con Proyecto”, se ha considerado
los cost o de Inversión ref erente al desarrollo del sistema de
inf ormación BPMS de Gobier no Electrónico (Análisis, Diseño,
Prototipado, Const rucción e Implant ación ), entre otros gastos


105


relacionados a la
imprevistos; etc.

inver sión

como

la

super visión

de

la

obra,

En cuanto a los Costos de Operación como personal asistencial y
administrat ivos, bienes y ser vicios, mantenim ient o de inf raestructura;
serán considerados dentro del Flujo de Costos del Proyecto, a ef ectos
de determinar sus costos totales.
Debe recor darse que el estudio de evaluación económica no se ref ier e
al análisis de las caract er íst icas f ísicas del proyecto , sino a su
viabilidad económica.
La tasa de des cuent o social utilizada es el 9% anual, est ablecida por
el Minister io de Econom ía y Finanzas ( MEF).
4.6.3.1 Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de
la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada
Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención
Ciudadana de la GRI,
desplegando un Modelo de Atención y Gestión
Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando,
promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de
Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.
El cost o de la inversión del proyecto con la Alternat iva 1 es de
S/1’197,395.85 Nuevos Soles, que lo cat egoriza como un PIP Menor .

Costo de Inversiones de la Alternativa N° 1 a Precios de Mercado
Concepto de los Rubros de Inversión
Intangibles
Expediente Técnico (0.5% CAPEX)
Supervisión y Monitoreo del Proyecto (10% Exp. Tec.)
Elaboración de la Línea Base (2.5% Exp. Tec.)
Evaluación Ex - Post del Proyecto (2.5% Exp. Tec.)
Tangibles
CAPEX
1.- Análisis y Diseño del Sistema de Información
2.- Prototipado
3.- Construcción
4.- Implantación en la GRI
5.- Capacitación
Difusión y Sensibilización (0.05% CAPEX)
Mitigación Ambiental (0.05% CAPEX)
Sub Total
Imprevistos (2% CAPEX)
TOTAL INVERSIONES (Con IGV)

Costo Con IGV
Costo en Dólares
Costo en Soles
Tipo de Cambio
2.7
4,967.15
6,705.65
4,319.26
5,831.00
431.93
583.10
107.98
145.78
107.98
145.78
432,357.85
1,167,366.20
431,925.93
1,166,200.00
43,192.59
116,620.00
43,192.59
116,620.00
215,962.96
583,100.00
86,385.19
233,240.00
43,192.59
116,620.00
215.96
583.10
215.96
583.10
437,325.00
1,174,071.85
4,319.26
23,324.00
441,644.26
1,197,395.85

Porcentaje
0.5600%
0.4870%
0.0487%
0.0122%
0.0122%
97.4921%
97.3947%
9.7395%
9.7395%
48.6973%
19.4789%
9.7395%
0.0487%
0.0487%
98.0521%
1.9479%
100.0000%

Tabla 4.6.3.1.1: Detalle de las Partidas de Inversión de la Alternativa N° 1.


106


4.6.4 Costos del Proyecto Incremental
En esta parte se det ermina la dif erencia entre los Costos en “Situación
Con Pr oyecto” y los Costos en “Situación Sin Proyect o”.
De la evaluación del “Flujo de Costos – Alternati va1: Construcción de la
Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo
estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y
Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI,
desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un
enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando
Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados
Mejorados de Atención Ciudadana” se determinó que el proyect o tiene un
Valor Actual de Costo VAC igual a S/. 1’425,942. 72, ver Tabla 4.6. 4.1.

FLUJO DE LA ALTERNATIVA 1
(Nuevos Soles con IGV)
Con Proyecto
Alternativa 1

Sin
Proyecto
Periodo

Base
Costo Inversión
Optimizada

Año 0

Costo O&M

1,197,395.85

Costo Total
1,197,395.85

Costo
Incremental

Costo a Precios
Sociales

1,197,395.85

945,942.72

Año 1

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 2

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 3

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 4

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 5

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 6

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 7

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 8

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

Año 9

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

48,000.00

64,000.00

64,000.00

64,000.00

0.00

Año 10

VAC (Soles)
Promedio de la Población Beneficiaria (30 % Población)

48,000.00
1,425,942.72
240,000.00

B/C (Beneficio / Costo = Ingresos / Egresos)

4.72

ICE (Costo Efectividad de Implementación por Población Beneficiaria)

5.94

Tabla 4.6.4.1: Detalle del Flujo de Costos de la Alternativa N° 1.
4.6.5 CU ADROS ESTADI STICOS REL ACION ADO S A LOS COSTOS DE L AS
ALTERN ATI V AS DEL PROYECTO.


Flujos de Costos Con Proyecto – Alternativa N°1: Construcción de
la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando
Softw are bajo estándares de Códi go Abierto, con una adecuada
Difusión, Sensibili zación y Capacitación a la Pobl aci ón del
Portal de At enc ión Ciudadana de la GRI,
desplegando un
Modelo de At ención y Gestión Ci udadana basado en un enfoque
de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando
Propuestas de Normativas e Impl ementación de Procesos
Simplificados Mejorados de At enci ón Ciudadan a. Valor en
Nuevos Soles equivalente a S/ 1’197,395. 85 .


107


BENEFICIOS ECONÓMICOS Y SOCIALES - ALTERNATIVA 1
AHORRO EN TRANSPORTE PARA GESTIONAR TRÁMITES DE PROYECTOS EN LA GRI
Periodo

Año 0

Población proyectada de la Región Huánuco
Población beneficiaria del proyecto
% de población que posee Servicio de Internet
% de población que viaja para uso de Internet
Pasaje a la localidad con cobertura
Veces por mes que usa Internet
Veces por año
Total de Ahorro en Transporte

Año 1
823161
240000
29.16%
30%
5.34
7
1
384,480

Año 2
831786
240000
28.85%
30%
5.34
7
1
384,480

Año 3

Año 4
840500
240000
28.55%
30%
5.34
7
1

384,480

849306
240000
28.26%
30%
5.34
7
1
384,480

Año 5
858205
240000
27.97%
30%
5.34
7
1
384,480

Año 6
867196
240000
27.68%
30%
5.34
7
1
384,480

Año 7

Año 8
876282
240000
27.39%
30%
5.34
7
1

384,480

885463
240000
27.10%
30%
5.34
7
1
384,480

Año 9

Año 10
894740
240000
26.82%
30%
5.34
7
1

384,480

904114
240000
26.55%
30%
5.34
7
1
384,480

AHORRO EN EL TIEMPO PARA REALIZAR TRÁMITES EN LA GRI
Periodo

Año 0

Año 1

Año 2

Población proyectada de la Región Huánuco
Población beneficiaria del proyecto
% de población que usa Servicio de Internet
% de población que viaja para uso de Internet
Valor Tiempo Propósito laboral adulto
Tiempo de Viaje (horas) a Telecentro cercano
Veces por Año
Total de Ahorro en Tiempo

823161
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

831786
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

Total de Beneficios del Proyecto

672,480

672,480

Año 3

Año 4
840500
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1

Año 5

Año 6

288,000

849306
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

858205
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

867196
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

672,480

672,480

672,480

672,480

Año 7

Año 8
876282
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1

Año 9

Año 10

288,000

885463
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

894740
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

904114
240000
29.16%
30%
4.0
1.00
1
288,000

672,480

672,480

672,480

672,480

Tabla 4.6.5.1: Detalle de los Beneficios de la Alternativa N° 1.


108


EVALUACIÓN A PRECIOS PRIVADOS - ALTERNATIVA 1
Periodo

Año 0

Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10

Ahorro en Transporte
Ahorro en Tiempo

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

Total Beneficios

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

Intangibles
Tangibles
Imprevistos

6,706
1,167,366
23324

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

Total Inversiones

1,197,396

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

64,000
0

Costos de mantenimiento
Costos de operación

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

Total Costos

1,197,396

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

64,000

Utilidad Neta

-1,197,396

608,480

608,480

608,480

608,480

608,480

608,480

608,480

608,480

608,480

608,480

Total Costos de Operac. y Mant.

VAN, con tasa al 9%
TIR
SENSIBILIDAD

2,707,620.50800
50%
0%

Tabla 4.6.5.2: Detalle de la Evaluación a Precios Privados de la Alternativa N° 1.


109


EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1
Periodo

Año 0

Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10

Ahorro en Transporte
Ahorro en Tiempo

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

384,480
288,000

Total Beneficios

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

672,480

Intangibles
Tangibles
Imprevistos

5,297
922,219
18,426

0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0
0

Total Inversiones

945,943

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

48,000
0

Costos de operación
Costos de mantenimiento

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

Total Costos

945,943

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

48,000

Utilidad Neta

-945,943

624,480

624,480

624,480

624,480

624,480

624,480

624,480

624,480

624,480

624,480

Total Costos de Operac. y Mant.

VANS, con tasa al 9%
TIRS
SENSIBILIDAD

3,061,756.15972
66%
0%

Tabla 4.6.5.3: Detalle de la Evaluación a Precios Sociales de la Alternativa N° 1.


110


”

4.7 EV ALU ACIO N SOCI AL
En este capítulo SNIP del proyecto, se presenta los r esultados que nos
permiten medir la bondad o mérito del proyecto, determinar su
conveniencia y decidir o no su ej ecución.
Para realizar el cálculo de los costos y benef icios a precios sociales se
emplearán los Factores de Corrección indicados por la Of icina de
Programación de Inversiones del Minister io de Transportes y
Comunicaciones, es decir, un f actor de correcci ón de la inver sión de
0.79 y un f actor de corrección para los cost os de operación y
mantenim iento de 0. 75. Así como también la tasa social de descuento
del 9% según como indica el Anexo SNI P 10 Parámetros de
Evaluación.

4.7.1 BENEFICIOS SOCI ALES
Los b enef icios que se desprenden de la operación de un proyecto no
siempre se pueden cuant if icar, es decir se pueden percibir u obser var
como es el pr esente caso. En el present e estudio se asume medir los
resultados de este tipo de ben ef icios a través de l análisis costo ef ectividad.
Los benef icios provienen del ahorro en t iempo , en costos de transport e
y en ahorro de costos debido al uso de t ecnolog ías de colaboración
document aria , sobre la plataf orma de E- Gob vía Inter net.
Dentro de los aspectos sociales de desarrollo que af ectan a las
poblaciones está la posibilidad de aumentar su compet itividad por
medio del acceso a inf ormación del estado de avance de sus proyectos
de inversión que se están ejecutando en sus zonas de inter vención .
Por otro lado, el acce so a inf ormación podr ía lim itar la m igración de
las personas hacia las zonas urbanas, al of recerles la posibilidad de
ser actores de los cambios que susciten en sus localidades.
Con la participación de la sociedad organizada se trata de asegurar la
apropiación e inter iorización de las TIC e E-Gob en estas localidades,
a f in de lograr el desarrollo sostenible de sus habitant es y que se
conviertan en centros de intercambio cultural y social. De est a manera,
se pone a disposición de los pobladores nuevas f orm as de
comunicación, inf ormación y gobernabilidad .
Asim ismo el importante recalcar los benef icios de la Plat af orma de
Gobierno Electrónico GRI de la Región Huánuco, está alineado a los
planes estratégicos del ONG EI promovido por e l gobierno central , que
permite brindar ser vicios públicos municipales en f orma virtual vía
conf iguración de ser vicio en Nube sobr e el Centro de Datos Regional,
benef iciando a los ciudadanos quienes podrán realizar sus trámites en
línea.


164


”

4.7.2 COSTOS SOCI ALES
En el estudio vam os a utilizar la metodolog ía costo – benef icio como
criterio de evaluación asumido en el estudio.
Al evaluar la inf ormación que se detalla en el cuadro adjunto, se puede
apreciar que el TIR de los ser vicios de producción del proyecto elegido
“Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando
Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión,
Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana
de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado
en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando
Mejorados de Atención Ciudadana”, se aprecia en el cuadro que se
adjunta líneas debajo .

Sensibilidad del Número de Beneficiarios del Servicio E-GOB de la GRI
% Variación
Subscriptores
-20%
-15%
-10%
-5%
0%
5%
10%
15%
20%

Alternativa N° 1
VAN

TIR
1,844,471
2,060,259
2,276,046
2,491,833
2,707,621
2,923,408
3,139,195
3,354,982
3,570,770

38.00%
41.03%
44.02%
46.99%
49.93%
52.85%
55.76%
58.65%
61.54%

VANS
2,198,607
2,414,394
2,630,182
2,845,969
3,061,756
3,277,543
3,493,331
3,709,118
3,924,905

TIRS
50.96%
54.65%
58.31%
61.96%
65.59%
69.21%
72.82%
76.42%
80.01%

Tabla 4.7.2.1: Análisis de Sensibilidad de la Alternativa de Solución.

4.7.3 INDI C ADO RES DE RENTABI LID AD SOCI AL DEL PROYECTO
Bajo la metodolog ía costo -benef icio - criterio de evaluación asum ido
en el estudio - los benef icios a ser evaluados son de carácter
económ ico y social , por lo que se emplea u n indicador que esté
relacionada con el servicio del proyecto.

4.7.3.1 METO DOLOGÍ A COSTO/ BENEFICIO
Bajo la metodolog ía costo-benef icio - criterio de evaluación asum ido
en el estudio - los benef icios a ser evaluados son de carácter
económ ico, cuyo r esumen compar ativo entre las alternativas de
solución se detalla a continuación:
4.7.4 EV ALU ACIÓ N DE L A RENTABI LID AD SOCI AL DE LAS MEDI D AS DE
REDUCCIÓN DE RI ESGOS DE DES AS TRES


165


”

Con la f inalidad de asignar u na partida presupuestal en el proyect o
que contemple las medidas de r educción de r iesgos de desastres, se
ha consider ado la asignación de S/ 583.10 Nuevos Soles, que
represent a el 0,0487 % de la inversión tot al del proyecto .
4.8 AN ÁLISI S DE SENSI BILID AD
Dada la incert idumbre que rodea los proyectos de inversión, se hace
indispensable llevar a cabo un análisis de sensibilidad social del
proyecto ante diver sos escenarios. Est o supone est imar los cambios
que se producirán en el rat io TIR y VAN costo – benef icio (CB) de las
alternativas del proyecto:
Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la
GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con
una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la
Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI,
desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana
basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando,
promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e
Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de
Atención Ciudadana.

Por lo tanto se pr ocedió a sensibilizar el númer o de suscriptores
(ciudadanos, proveedores, inst ituciones públicas y pr ivadas) en un
rango entre 20% y - 20% con inter valos de 5 puntos porcent uales cada
uno, par a evaluar el impacto en el r atio TIR y el VAN de cada
alternativa.
Como resultado de este procedim iento, se puede obser var que a pesar
de los cambios realizados con la sensibilización, el proyecto elegido
“Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando
Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión,
Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana
de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado
en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando
Mejorados de Atención Ciudadana” en lo que se ref iere al servicio de
Atención Ciudadana de la GRI , siguen registrando menor r atio cost o
ef ectividad como ú nica alter nativa del pr oyecto.

ANALISIS DE SENSIBLIDAD
VARIACION EN LA INVERSION

VARIACION

ALTERNATIVA 1

INVERSION

VAC

ICE

10%

1,568,536.99

6.54

5%

1,497,239.86

6.24


166


”

0%

1,425,942.72

5.94

-5%

1,354,645.59

5.64

-10%

1,283,348.45

5.35

Tabla 4.8.1: Detalle de la Sensibilidad de la Alternativa de Solución.
Finalmente, esta metodolog ía consiste en determ inar posibles
var iaciones hacia arriba y hacia abajo de las var iables más
importantes de la alternativa, por ejemplo en el caso de nuestr o
proyecto de inver sión de telecomunicaciones , podr íamos hacer
sensibilizaciones al número de usuarios suscriptor es de los ser vicios
que se ha considerado en el pr oyecto en porcentajes de 10%, 20% y
30% hacia arriba y hacia abajo, y ver íam os cuanto es la var iación en el
Indicador de Costo Ef ectividad y así saber hasta qué punto una
alternativa es mejor que la otra.

4.9

AN ÁLI SIS DE SOSTENIBILI D AD
Sobre la base de la Evaluación Social y el Análisis de Sensibilidad se
selecciona la Mejor Alternativa de So lución.
La alternat iva a seleccionar, es la que presenta el menor r atio Costo
Ef ectividad ( CE) entre las alternat ivas del proyecto , toda vez que
existe una sola alt ernativa de solución, la decisión es inmediata .
La alter nat iva a seleccionar, es la que pr esenta el menor ratio de
Costo-Benef icio (CB) entre las alternativas del proyecto , toda vez que
existe una sola alt ernativa de solución, la decisión es inmediata .
De acuerdo a los resultados de est imación de los ratios costo
ef ectividad y/o costo - benef icio ref erente a los ser vicios que brindar á
el proyecto elegido “Construcción de la Pl ataforma de Gobierno
Electróni co de la GRI, usando Softw are bajo estándares de Códi go
Abierto,
con
una
adecuada
Di fusión,
Sensibilización
y
Capacitación a la Población de l Portal de Atención Ciudadana de l a
GRI, desplegando un Modelo de At ención y Gestión Ciudadana
basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando,
promoviendo
e
impulsando
Propuestas
de
Normativas
e
Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención
Ciudadana” es la mejor alternativa, por mostrar ratios m enores , tal
como se aprecia en los cuadr os señalados líneas arriba.

Este análisis tiene por objetivo determ inar la capacidad del proyecto
alternativo elegido, para cubr ir sus cost os de inv ersión y los costos de
operación y mant enimiento que se generan a lo largo de su horizonte
de evaluación. Para esto se ha deter minado el Flujo de Costos a
precios de mercado y además Pr ecios Sociales .


167


”

Financi amiento de los cost os de operación y mantenim iento
La empresa Pr oveedora del Sistema de Inf ormación de Gobierno
Electrónico de la GRI , cubr irán sus propios cost os de desarrollo vía el
f inanciamiento integral del proyect o por parte del Gobier no Regional
Huánuco, quien lueg o de implementado el proyect o, se hará cargo de
la operación y mantenimiento de la Plataf orma de Gobierno Electrónico
en Nube a través de la Sub Gerencia de Desarrollo Institucional y
Sistemas de la GRPPAT -GRH.
Arreglos Institucionales Previstos
En la et apa de pr eparación, la elab oración del present e estudio est á a
cargo de la Sub Ger encia de Formulación de Estudios de Pr e Inversión
SGFEPI de la GRPPAT, conjuntament e con el apoyo de la Unidad de
Estudios de Ingenier ía de la Sub Gerencia de Desarrollo I nstitucional
y Sistemas de la GRPPAT -GRH; las Especif icaciones Técnicas han
sido f ormuladas en base al diagnóst ico de campo como inf ormación
primaria y la inf ormación secundar ia .
Las etapas de operación y mantenimiento de la Plat af orma de
Gobierno Electrónico de la G RI -GRH, estarán a cargo de la Sub
Gerencia de Desarrollo Institucional y Sistemas .
Capacidad de Gesti ón y Organización Administrati va
Por tratarse de un proyecto estratégico Inst itucional, éste será
gestionado desde la GRPPAT en coordinación con la GRI, las cuales
cuentan con la inf raestructura y experiencia en la gestión de proyectos
de sim ilares caract er íst icas, tant o en el aspecto tecnológico como
log íst ico.
Asim ismo,
en
el
mercado
nacional
existen
subsidiar ias
y
represent antes de las principales Empr esas Consultoras en TICs que
se requieren convocar, con experiencia y capacidad operativa
suf icient e para atender nuestros requer imientos, lo que garantiza una
var iedad de propuestas y oportunidades.

Disponibilidad de Recursos
Para el desarrollo del pr oyecto, además de los recursos económicos es
necesario contar con recursos log ísticos, administrativos, humanos e
inst itucionales:


La GRI y la SG DIS d el Gobier no Regional de Huánuco cuenta con
los recursos log íst icos requeridos, para apoyar en el proceso de
“Super visión d el Proyecto”, en la etapa de Instalación de la
Inf raestructura .



En el pr oyecto se ha contemplado la operación y el mant enimiento
de la Plataf orma de Gobierno Electrónico de Atención Ciudadana
de la GRI por parte de la Sub Gerencia de Desarrollo Institucio nal


168


”

y Sistemas, así como, la capacitación, lo que garantizar á una
continuidad en el ser vicio y una ef ectiva utilización del equipo.


Con r elación a los recursos institucionales, la act ual organización
que tiene SGDIS-G RPPAT y G RI-GRH otorga la capacidad pa ra
ejecutar el Proyecto en todas las et apas.

4.10 IMP ACTO AMBIENTAL
El análisis del impacto ambiental permite evaluar y predecir los ef ectos
que el proyecto puede causar en el área de inf luencia.
En este sentido se evaluará si el pr oyecto producirá uno de los
siguientes ef ectos:




Positi vo: cuando el impacto
manif iesta.
Neutro: cuando no af ecta
sostenibilidad del m ismo.
Negativo: cuando el impact o
lim itando las caracter ísticas de

f avorece al medio en el que se
el

medio,

permitiendo

sólo

la

perjudica al medio, reduciendo o
los ecosistemas.

Las var iables a utilizar se en la evaluación del impacto del proyecto en
el medio ambiente dependen de los com ponentes del ecosistema que
generalmente son cuatro:





Medio Físico Natural : ref erido a los elementos de la nat uraleza
considerados como inorgánicos: el agua, el suelo y el aire entre lo
más importantes.
Medio Biológico: ref erido a los elementos de la nat uraleza
considerados orgánicos (exceptuando al ser humano), es decir, la
f lora y la f auna.
Medio Socioeconómico : const ituido por el ser humano (el hombre)
y sus atributos culturales, sociales y económicos.
En f orma
general est e medio lo const ituye la sociedad en su conjunto.
Medio Paisajístico y Cultural : constituido por el paisaje del área y
por los elementos ar qu eológicos y de valor cient íf ico y cultur al .

Por lo tanto, las variables que se ident if iquen para evaluar el proyect o
desde un punto de vista ambiental, dependerán del componente que
éste af ecte.
IDENTI FIC ACIÓN DE LOS POSIBLES IMP ACTO S AMBI ENTALES
Teniendo en consideración los aspectos ref eridos
anterior es necesar io evaluar dos escenarios:



en

el acápite

Etapa de la construcción
Etapa operat iva

En la etapa de construcción se presentarán los siguientes ef ectos:


169


”

En el medio f ísico natural el ef ecto ser á neutro debido a que en la
zona de construcción no af ectará ni f avorecerá el medio f ísico, porque
los Analistas de Sistemas trabajar an en of icinas , que no contiene
ninguna f uente de abastecimiento o reserva natural en r iesgo latente .
En el medio Biológi co, el ef ecto será neutro debido a que en la zona
de construcción no af ectará ni f avorecerá el medio biológico, porque
las of icinas de la GRI -GRH, no cont iene o está ubicado bajo ninguna
reser va natur al o especial de f lora y f auna. Otro aspecto que puede
generar impacto negativo es la eliminación del desmonte.
En el medio Socioeconómico el ef ecto será posit ivo porque la
construcción de la Plataf orma de Gobierno Electrónico generar á
puestos de trabajo t emporales directos e indirectos.
En el medio Paisaj ís tico y Cultural el ef ecto será neutro, porque el
terreno del GRH está dentro de una zona urbana, y por tanto la
construcción no af ecta el entor no natur al.
En la etapa de operación se present arán los siguientes ef ectos:
En el medio f ísico natural el ef ect o será neutro debido a que la
operación no af ectará ni f avor ecerá el medio f ísico, porque no af ectará
ninguna f uente de abastecimiento o reserva natural.
En el medio Biológico, el ef ecto será neutro, debido a que en la
operación no af ectará ni f avorecerá el medio biológico no amenazar á
ninguna especie de f lora y f auna. Lo que puede generar impact o
negativo son los residuos sólidos que se generen como producto de la
excavación para f ijar las torres y postes . Además, la exposición
prolongada a la radiación no ionizante generada por las antenas de
transmisión.
En el medio Socioeconómico el ef ecto será positivo por el hecho que la
operación generará comodidad y solución de los problemas de l
Ser vicio de Internet de la población.
En el medio Paisaj ístico y Cu ltural el ef ecto será neutro, porque la
operación no af ectará el entorno natural.
Del análisis anter ior se determina que no existen impactos negativos
signif icat ivos del am biente producido por el proyecto en ninguna de las
etapas.
MEDID AS DE MI TIGACIÓN DE LOS IMPACTO S NEG ATIVOS
En esta etapa se indicarán las medidas correctivas necesarias para
poder m itigar los impactos ambient ales negat ivos que af ectan o
producirá el proyecto, teniendo en consideración que su magnitud
determinada es de tipo moderada.
En la etapa de la construcción la solución o mitigación de los posibles
impactos ambientales como son: el abastecimiento de agregados y la

170


”

eliminación de escombros es neta tarea de la empresa encargada de
la construcción, la cual debe ser debidamente conm inada a extraer
agregados y eliminar desmonte de una f orma adecuada. Para que el
proyecto no produzca un impacto negativo en el medio paisaj ístico se
debe hacer un diseño arquitectónico adecuado con el entor no.
En la etapa operat iva del proyecto se identi f ica la eliminación de los
desechos sólidos, como impacto neg ativo, por lo que
deberá
establecerse un programa de manejo de residuos para su clasif icación,
recojo,
tratamient o
y
eliminación
segura
de
los
residuos
potencialmente cont aminados producidos du rante la prestación de los
ser vicios de acuerdo a las normas de bio seguridad vigentes.
En conclusión
No se asumen costos considerables para las acciones de mit igación de
impactos planteadas para la etapa de instalación de la Plat af orma de
Gobierno Elect rónico de Atención Ciudadana de la GRI -GRH toda ve z
que f orman parte de lo asum ido con car ácter de obligatorio por part e
de la compañía implementador a a cargo.
En lo ref erente a las acciones de mitig ación de impactos planteados
para la etapa oper ativa, co nsideramos que todas ellas por f ormar parte
de las act ividades comunes y permanentes de la GRI , solo se
consideran como recomendaciones, por lo tanto los costos estarán
incursos en el pr esupuesto de oper ación de dicha unidad orgánica .
4.11 SELECCIÓN DE AL TERN ATIV A
En la siguiente tabla se muestra los resultados de las evaluaciones de
las alternativas de solución .

Alternativas
Alternativa N° 1

CE
5.94

Elaboración: Equipo Técnico DRTC DT

Tabla 4.11.1: Comparación de las Alternativas de Solución.

En bas e a los parám etros de comparación, s e selecciona la alternat iva
N° 1 por tener el menor ratio de CE y ser la única propuesta esbozada .

4.12 PL AN DE IMPLEMENTACIÓ N
En f unción de las f ases propias del pr oyecto donde se instalara la
inf raestructura que perm itir á la instalación, ampliación y mejoramiento
del ser vicio de At ención Ciudadana de la GRI -GRH, se pr esenta el
siguiente cronograma tentativo :


171

Desarrollo Plataforma Gobierno Electrónico

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