Kodex für geschäftliches Verhalten und Ethik

Code of Business
Verhaltens- und Ethikkodex

© KYOCERA AVX Components Corporation
Inhalt
• Einleitung
• Allgemeiner Leitfaden
• Einhaltung von Gesetzen
• Mitarbeiterverantwortung
• Sicherheit
• Vermögen der Aktionäre
• Unsachgemäße Zahlungen
• Kundenbeziehungen
• Aufbewahrung von Aufzeichnungen
• Kartell- und Wettbewerbsgesetze
• Interessenkonflikt
• Geistiges Eigentum und vertrauliche Informationen
• Privatsphäre
• Verantwortungsvolle Beschaffung von Rohstoffen
• Qualität
• Umweltmanagement
• Sicherheit und Gesundheit
• Produktives Arbeitsumfeld
• Politische Aktivitäten des Unternehmens
• Regierungs-, Analysten- und Medienanfragen
• Allgemeine Sozialpolitik
• Moderne Sklaverei
• Meldung von Bedenken hinsichtlich der
Compliance oder des KYOCERA AVX Verhaltens-
und Ethikkodex‘
• Durchsetzung
Bestandteile der Schulung zum Verhaltens- und Ethikkodex sind:

KYOCERA AVX Verhaltens- und Ethikkodex
Der „Kodex“ wurde verabschiedet, um:
o ehrliches und ethisches Verhalten, einschließlich des ethischen Umgangs mit
tatsächlichen oder scheinbaren Interessenkonflikten zu fördern,
o die Einhaltung der anwendbaren staatlichen Gesetze, Regeln und Vorschriften zu
fördern,
o den Schutz des Unternehmensvermögens einschließlich der unternehmerischen
Chancen und der vertraulichen Informationen zu fördern,
o faire Umgangspraktiken zu fördern,
o von Fehlverhalten abzuschrecken, und
o die Verantwortlichkeit für die Einhaltung des Kodex zu gewährleisten.

Einleitung
Dieser Kodex deckt eine breite Palette an Geschäftspraktiken und -verfahren ab.
Er behandelt nicht alle Probleme, die entstehen können, aber er legt Grundprinzipien fest,
die für alle Vorstandsmitglieder, Mitarbeiter/-innen, Berater/-innen und Vertreter des
Unternehmens gelten.
Viele von diesem Kodex‘ behandelten Aspekte sind auch Gegenstand spezifischer
Richtlinien, die vom Unternehmen herausgegeben wurden. Jede Person, die diesem
Kodex unterliegt, muss sich mit jenen Richtlinien sowie mit diesem Kodex vertraut
machen.
Eine Kopie dieses Kodex ist auf der KYOCERA AVX Website zu finden, unter: www.kyocera-avx.com

Allgemeiner Leitfaden
Falls jemals Zweifel bezüglich einer Verhaltensweise bestehen, sollte sich
jede(r) Mitarbeiter/-in fragen:
o Stimmt sie mit dem Kodex überein?
o Ist sie ethisch?
o Ist sie legal?
o Wird sie sich gut auf mich und das Unternehmen auswirken?
o Würde ich gerne darüber in der Zeitung lesen?
Falls die Antwort auf eine dieser Fragen „Nein“ lautet, machen Sie das nicht!
Falls die Antwort nicht klar ist, lassen Sie sich beraten.

Einhaltung von Gesetzen
Es ist die Politik von KYOCERA AVX, alle geltenden
Gesetze und Vorschriften einzuhalten.
Wenn es für KYOCERA AVX nicht möglich ist, erfolgreich an
einer Geschäftsvereinbarung in einem Teil der Welt
teilzunehmen und dabei die geltenden Gesetze und
Vorschriften einzuhalten, wird KYOCERA AVX nicht
Bestandteil dieser Vereinbarung sein.

Einhaltung von relevanten Gesetze der Region, in der KYOCERA AVX Geschäfte macht
Mitarbeiter/-innen, Führungskräfte und Vorstände sollten sowohl wörtlich als auch
sinngemäß alle anwendbaren Gesetze, Regeln und Vorschriften der jeweiligen
Standorte, (Bundes-) Staaten und Ländern, in denen das Unternehmen tätig ist,
einhalten.
Diese Verpflichtung wird jedem/jeder Mitarbeiter/-in, leitendem/-r Angestellten und
Vertreter/-innen der KYOCERA AVX, und jeder Person, die für KYOVERA AVX
oder im Auftrag der KYOCERY AVX handelt, auferlegt.

Mitarbeiterverantwortung (1)
1) Es wird erwartet, dass die Mitarbeiter/-innen mit den Gesetzen eines jeden relevanten Marktes,
in dem Sie Geschäfte machen, in dem Maße wie solche Gesetze ihren Verantwortungsbereich
beeinflussen, vertraut sind und sie einhalten.
2) Die Leiter der Geschäftsbereiche sind verpflichtet, die Einhaltung der Vorschriften durch die
ihnen unterstellten Mitarbeiter zu fördern.
3) Es liegt in der Verantwortung jedes Mitarbeiters, Verstöße und vermutete Verstöße gegen den
Kodex, dem Unternehmen über die Standortleitung oder die Konzernleitung unverzüglich zur
Kenntnis zu bringen. Das Unternehmen wird es nicht zulassen, dass Personen, die jegliches,
nach Treu und Glauben unerlaubte Verhalten anzeigen, dadurch zu Schaden kommen.

Das Unternehmen schützt jede(n) Mitarbeiter/-in, der/die ein Anliegen ehrlich
äußert. Es stellt jedoch eine Verletzung des Kodex dar, wissentlich eine falsche
Anschuldigung zu erheben, Ermittler/-innen anzulügen oder sich in eine Kodex-
Untersuchung einzumischen oder sich zu weigern, mit einer Kodex-Untersuchung zu
kooperieren.
Ehrliche Meldung bedeutet nicht, dass ein(e) Mitarbeiter/-in Recht haben muss, wenn
er oder sie Bedenken äußert: der/die Mitarbeiter/-in muss nur glauben, dass die
Informationen zutreffend sind.

KYOCERA AVX verlangt die Einhaltung der Gesetze und dieser Richtlinien.
Die Einhaltung aller Gesetze und Vorschriften in den Ländern, in denen wir tätig
sind, sowie der Richtlinien in diesem Kodex ist Bestandteil des arbeitsvertraglichen
Beziehung für jede(n) KYOCERA AVX-Mitarbeiter/-in.

Verletzungen solcher Gesetze und Vorschriften oder dieses Kodex‘ können den/die
Mitarbeiter/-in und KYOCERA AVX einer zivil- und strafrechtlichen Haftung aussetzen und
könnten dem Ruf und der Wettbewerbsposition des Unternehmens schaden.
Verstöße werden unverzüglich behandelt und können zu Disziplinar-maßnahmen
führen, die bis einschließlich zu der Beendigung des Arbeitsverhältnisses gehen
können.

Obwohl der Kodex einen Rahmen bietet, um das Geschäftsverhalten anzuleiten,
deckt er nicht jede Situation ab.
Bitte setzen Sie sich mit der Rechtsabteilung
des Unternehmens in Verbindung, falls Sie Hilfe
mit dem Verstehen oder der Auslegung des
Kodex‘ benötigen.

Sicherheit
KYOCERA AVX sieht die Sicherheit seiner Mitarbeiter als eine seiner
wichtigsten Verpflichtungen an.
Niemand bei KYOCERA AVX wird auf Wunsch oder zum Vorteil eines
Kunden, Vorgesetzten oder einer anderen Person aus irgendeinem Grund
etwas Unsicheres tun.

Vermögen der Aktionäre (1)
Jeder bei KYOCERA AVX ist verpflichtet, die Vermögenswerte von KYOCERA AVX
zu verbessern und zu schützen und deren effiziente Nutzung sicherzustellen.
Jeder Mitarbeiter muss das physische Eigentum von KYOCERA AVX sowie immaterielles,
intellektuelles und sonstiges geschütztes Eigentum oder Informationen, einschließlich
Geschäftsgeheimnisse, wachsam schützen.
Die Mitarbeiter dürfen die Vermögenswerte von KYOCERA AVX nur für legitime
Geschäftszwecke des Unternehmens nutzen.

Vermögen der Aktionäre (2)
Alle leitenden Angestellte, Führungskräfte und Mitarbeiter sind dem Unternehmen
gegenüber verpflichtet, dessen Interessen zu fördern, wenn sich die Gelegenheit
dazu ergibt.
Daher:
o Ist es ihnen untersagt, Gelegenheiten, die sich durch die Nutzung von Vermögenswerten, Eigentum,
Informationen oder Positionen des Unternehmens ergeben, für sich persönlich (oder zum Vorteil von
Freunden oder Familienmitgliedern) zu nutzen.
o Dürfen sie die Vermögenswerte, das Eigentum, die Informationen oder die Position des Unternehmens
nicht zu ihrem persönlichen Vorteil nutzen (einschließlich des Vorteils von Freunden oder
Familienmitgliedern).
o Dürfen sie nicht mit dem Unternehmen konkurrieren.

Unsachgemäße Zahlungen
Es werden keine Bestechungs- oder Schmiergelder oder andere Zahlungen an oder zugunsten
von Regierungsangestellten oder Regierungsbeamten, Kunden oder andere gezahlt.
Kein(e) Mitarbeiter/-in darf eine geschäftliche Höflichkeit erbitten oder persönlich oder durch
Familienmitglieder annehmen, die den Anschein oder die Wirkung haben könnte, das Urteilsvermögen
der Mitarbeiterin/des Mitarbeiters bei der Erfüllung ihrer/seiner Pflichten zu beeinflussen.
Diese Richtlinie gilt nicht nur für Direktzahlungen, sondern auch für
indirekte Zahlungen in beliebiger Form durch Berater oder Dritte.

Kundenbeziehungen (1)
„Kunde” wird in diesen ganzen Richtlinien für jede natürliche oder juristische Person
verwendet, die in der Lage ist, KYOCERA AVX-Produkte zu kaufen oder eine
Entscheidung für den Kauf von KYOCERA AVX-Produkten („Produkte“) zu
beeinflussen.
Einem Kunden, der ausdrücklich oder stillschweigend verlangt oder
erwartet, KYOCERA AVX-Produkte zu verwenden oder zu kaufen,
wird kein Vorteil gewährt.

Bestimmte Preisnachlässe, Mengenrabatte, Gratismuster und Rücksendungen von
Produkten, die im Rahmen des normalen Geschäftsverkehrs geliefert werden, sind
zulässig, sofern diese Leistungen mit den Richtlinien von KYOCERA AVX
übereinstimmen.
Spenden an Kunden oder ihnen nahestehende Organisationen müssen einen Nutzen für
die Gesellschaft haben und können in Abstimmung und mit Genehmigung der
Konzernzentrale zur Förderung des gesellschaftlichen Engagements des Unternehmens
oder für einen echten Bildungszweck erfolgen.

Die Gewährung von Geschenken an Regierungsbeamte ist absolut verboten.
Ausnahme: Geschenke an nicht-staatliche Amtsträger, die von geringem Wert sind, die
als Handelsbrauch anerkannt sind und die KYOCERA AVX in keiner Weise in Verlegenheit
bringen oder verpflichten können.
Alle geschäftlichen Gefälligkeiten wie Mahlzeiten, Beförderung und Unterhaltung, die
einem Kunden gewährt werden, müssen von geringem Umfang sein und in Verbindung
mit einem legitimen Geschäftszweck stehen.

KYOCERA AVX-Geschäftsbereiche haben genaue Aufzeichnungen zu machen und Konten zu führen,
um gesetzmäßige und ethische Geschäftspraktiken einzuhalten und betrügerische Aktivitäten zu
vermeiden.
Falls solche Probleme nicht zufriedenstellend gelöst werden, müssen Mitarbeiter/-innen einen Bericht entweder an den
Vorsitzenden des Vorstandes oder direkt an den Compliance-Beauftragten unter Verwendung des KYOCERA AVX-
Formulars für die Meldung von Fehlverhalten richten, das unter:
http://www.KYOCERA-AVX.com/contactus/reporting-misconduct/
zu finden ist.
Aufbewahrung von Aufzeichnungen (1)
Die Controller der KYOCERA AVX Geschäftsbereiche,
einschließlich der Tochtergesellschaften weltweit, haben die
Verantwortung, ihre unabhängigen Ansichten und signifikante
Probleme gegenüber dem Finanzvorstand zu äußern und zu
erörtern.

Aufzeichnungen und Konten müssen vollständig und dürfen nicht irreführend sein. Alle
Buchführungsunterlagen des Unternehmens und die aufgrund dieser Aufzeichnungen erstellten
Berichte, müssen gemäß aller anwendbaren Gesetzen und relevanten
Rechnungslegungsstandards geführt und dargestellt werden.
Es dürfen keine nicht offengelegten oder nicht aufgezeichneten Vermögenswerte oder
Verbindlichkeiten von KYOCERA AVX zu irgendeinem Zweck unterhalten werden. Es dürfen keine
falschen oder künstlichen Einträge in irgendwelchen Konten vorgenommen werden.

KYOCERA AVX wird ein System der internen Rechnungslegungskontrollen aufrechterhalten, um zu
gewährleisten, dass
o die Vermögenswerte geschützt werden
o Transaktionen den Genehmigungen des Managements entsprechen
o Buchhaltungsaufzeichnungen vollständig sind und gemäß allen anwendbaren Gesetzen und
relevanten Rechnungslegungsstandards geführt werden.
Internen und externen Prüfern sollten keine Informationen vorenthalten werden.
Alle Mitarbeiter/-innen sind verpflichtet, die geleistete Arbeitszeit genau zu erfassen und angefallene
Geschäftskosten präzise zu dokumentieren und zeitnahe Spesenabrechnungen auszufüllen.

Kartell- und Wettbewerbsgesetze (1)
Kartellgesetze in den USA und Wettbewerbsgesetze außerhalb der USA existieren, um den freien
und offenen Wettbewerb im Markt zu gewährleisten. Das ist ein Prinzip, das KYOCERA AVX voll
und ganz unterstützt. Verstöße gegen diese Gesetze können zivile Haftung und strafrechtliche
Sanktionen für die KYOCERA AVX und deren Mitarbeiter/-innen zur Folge haben.
Diese Gesetze sind sehr komplex, deshalb dürfen Mitarbeiter/-innen
nicht mit Wettbewerbern zusammenarbeiten sowie keine
Maßnahmen ergreifen, die eine unzulässige wettbewerbswidrige
Wirkung haben könnten.

Zu den Beispielen für verbotenes Verhalten gehören:
o Vereinbarungen oder Absprachen mit Wettbewerbern, entweder direkt oder über
Dritte, zur Festsetzung von Preisen, Aufteilung von Kunden oder Gebieten oder zur
Beschränkung des Absatzes
o Austausch von Preisen oder anderen geschützten Informationen mit Wettbewerbern
o Illegale Bindung, illegale Preisdiskriminierung oder Verweigerung von Geschäften

Von KYOCERA AVX-Managern und Vertriebsmitarbeiter-innen wird erwartet, dass sie mit
den Grundsätzen und Zwecken der Kartellgesetze, so wie sie auf KYOCERA AVX-
Geschäfte Anwendung finden, vertraut sind und sich jeglicher Aktivitäten enthalten, die
gegen solche Gesetze verstoßen könnten oder die den Anschein der Absicht erwecken,
gegen solche Gesetze verstoßen zu wollen.

Interessenkonflikt (1)
Diese Pflicht wird verletzt, wenn ein(e) Mitarbeiter/-in sich an Aktivitäten beteiligt, die
einen Interessenkonflikt verursachen oder wenn ein(e) Mitarbeiter/-in
Unternehmensmöglichkeiten nutzt, indem er/sie Vermögenswerte oder Informationen
des Unternehmens zum persönlichen Vorteil verwendet.
KYOCERA AVX-Mitarbeiter/-innen sind dem
Unternehmen gegenüber zur uneingeschränkten
Loyalität verpflichtet.

Interessenkonflikte können entstehen, wenn Mitarbeiter/-innen durch Gewinn- oder
Nutzenüberlegungen für sich selbst oder ihre Familienmitglieder beeinflusst werden, die im
Widerspruch zu ihrer Verpflichtung stehen, dem Interesse der KYOCERA AVX auf die bestmögliche
Weise zu dienen.
Alles, was einen Interessenkonflikt für eine(n) Mitarbeiter/-in darstellen würde, kann auch ein
Interessenkonflikt sein, wenn ein Familienmitglied beteiligt ist.
Interessenkonflikte können viele Formen annehmen, wovon nicht alle in diesem Kodex behandelt
werden können.

Folgende Beispiele können potenzielle Interessenkonflikte sein:
o Beratung der Beschäftigung durch einen Konkurrenten, Lieferanten oder Kunden von
KYOCERA AVX
o Zulassung der Nutzung von Dienstleistungen von Familienmitgliedern oder in den Fällen, wo
Familienmitglieder eventuell Nutzen aus der Bereitstellung solcher Dienstleistungen ziehen
können
o Haltung eines erheblichen Eigenkapitals, einer erheblichen Verschuldung oder einer andren
finanziellen Beteiligung an einen Wettbewerber, Lieferanten oder Kunden

Weitere Beispiele für potenzielle Interessenkonflikte:
o Finanzielle Beteiligung an einer Transaktion, die den Kauf oder Verkauf beliebiger
Produkte beinhaltet, außer vom Unternehmen gesponsorte Programme
o Verwendung von Mitarbeiter/-innen, Materialien, Ausrüstung oder anderen
Vermögenswerten von KYOCERA AVX für einen nicht autorisierten Zweck
o Entgegennahme von Bargeld, Geschenken, Unterhaltungsangeboten oder Vorteilen von
Wettbewerbern, Lieferanten oder Kunden, die einen mehr als geringfügigen Wert haben

Jede(r) Mitarbeiter/-in ist dafür verantwortlich, Interessenkonflikte sowie den Anschein solcher
Konflikte zu vermeiden.
Mitarbeiter/-innen, die sich nicht sicher sind, ob sie in einen Interessenkonflikt verwickelt sind oder
ob eine Handlung einen Interessenkonflikt auslösen könnte, sollten das Problem mit ihrem
Vorgesetzten, der Personalabteilung des Unternehmens oder mit der Rechtsabteilung besprechen.

Geistiges Eigentum und vertrauliche Informationen (1)
KYOCERA AVX und ihre Kunden investieren erhebliche Ressourcen in die Entwicklung von
geschütztem geistigem Eigentum und vertraulichen Informationen.
Vertrauliche Informationen sind Informationen,
die nicht allgemein bekannt oder für andere
leicht verfügbar sind.
KYOCERA AVX schützt ihr geistiges Eigentum, indem sie Patent-, Marken- oder
Geschäftsgeheimnisschutz beantragt. Sie schützt vertrauliche Informationen von Kunden und
KYOCERA AVX, indem sie Vorkehrungen trifft, um unangemessene Offenlegung oder Verlust solcher
Informationen zu verhindern.

Vertrauliche Informationen sind entscheidend für den Wettbewerbsvorteil von KYOCERA AVX.
Dazu gehören unter anderem:
o technisches Know-how und Daten
o Geschäftsgeheimnisse
o Geschäftspläne
o Marketing- und Vertriebsprogramme sowie Verkaufszahlen
o Informationen über Fusionen und Übernahmen, Aktiensplits, Veräußerungen,
Lizenzierungsaktivitäten und Änderungen in der Unternehmensführung

Vertrauliche Informationen beinhalten auch persönliche Informationen über KYOCERA AVX-
Mitarbeiter/-innen, wie z.B. Gehälter, Leistungen und Informationen in Personalakten.
Vertrauliche Informationen dürfen nicht an Dritte außerhalb von KYOCERA AVX
weitergegeben werden, es sei denn, das Unternehmen hat dem zugestimmt.
KYOCERA AVX verpflichtet sich, auf allen Märkten einen fairen Wettbewerb zu führen.
KYOCERA AVX wird keine unrechtmäßig erlangten Informationen ausnutzen und auch keinen
Eingriff in die Vertraulichkeitsverpflichtungen einer Person gegenüber früheren Arbeitgebern
oder Dritten zulassen.

Privatsphäre
Das Unternehmen respektiert die Privatsphäre aller Mitarbeiter/-innen, Geschäftspartner und
Kunden. KYOCERA AVX geht verantwortungsbewusst mit personenbezogenen Daten gem.
allen anwendbaren Datenschutzgesetzen um.
Mitarbeiter, die die personenbezogenen Daten verarbeiten, müssen:
o Gemäß geltendem Recht handeln
o Gemäß aller relevanten, vertraglichen Verpflichtungen handeln
o Informationen nur zu legitimen Geschäftszwecken erfassen, nutzen und verarbeiten
o Zugriff auf die Informationen auf diejenigen begrenzen, die für das Einsehen der Informationen
einen legitimen Geschäftszweck haben
o Sicherstellen, dass keine nicht autorisierte Offenlegung erfolgt

Verantwortungsvolle Beschaffung von Rohstoffen
KYOCERA AVX und seine Lieferanten ergreifen geeignete Maßnahmen, die nach
bestem Wissen und Gewissen sicherstellen, dass die bei der Herstellung seiner
Produkte verwendeten Rohstoffe (Tantal, Zinn, Wolfram, Gold usw.) nicht direkt
oder indirekt zur Finanzierung oder Unterstützung bewaffneter Gruppen dienen,
die schwere Menschenrechtsverletzungen begehen.
KYOCERA AVX und ihre Lieferanten üben die gebotene Sorgfalt bezüglich der
Herkunft und der Aufbewahrungskette solcher Materialien aus.

Qualität
KYOCERA AVX ist bestrebt, Qualitätsprodukte herzustellen.
KYOCERA AVX wird alle Gesetze und Vorschriften bezüglich der
Sicherheit und Wirksamkeit ihrer Produkte und der Standards für ihre
Fertigungsanlagen einhalten.

Umweltmanagement
KYOCERA AVX verpflichtet sich, seine Geschäfte in einer
umweltfreundlichen Art und Weise zu führen und ist bestrebt, seine
Leistung zum Nutzen seiner Mitarbeiter, Kunden, Gemeinden, Aktionäre
und der Umwelt zu verbessern.
Alle Mitarbeiter sind dafür verantwortlich, dass die Geschäfte von
KYOCERA AVX in Übereinstimmung mit allen geltenden Umweltgesetzen
geführt werden.

Sicherheit und Gesundheit
KYOCERA AVX engagiert sich für eine sichere und gesunde Arbeitsumgebung, die allen
geltenden Gesetzen und Vorschriften entspricht.
Es wird erwartet, dass alle Mitarbeiter/-innen eine proaktive und kooperative Haltung
gegenüber Fragen der Gesundheit und Sicherheit im ganzen Unternehmen entwickeln.
Mitarbeiter/-innen dürfen auf den Grundstücken von KYOCERA AVX keinen Alkohol und
keine illegalen Drogen nehmen, verkaufen, kaufen, besitzen oder übergeben.

Produktives Arbeitsumfeld (1)
KYOCERA AVX engagiert sich für ein produktives Arbeitsumfeld.
Schlüsselelemente für die Entwicklung eines solchen Umfeld beinhalten:
o Schutz vor Belästigung in jeder Form,
o Eine Kultur, die die Vorteile einer vielfältigen Belegschaft erkennt und schätzt,
und
o Einen Entscheidungsprozess, der versucht sicherzustellen, dass alle
Mitarbeiter/-innen mit Würde und Respekt behandelt werden.

Produktives Arbeitsumfeld (2)
Diskriminierung aufgrund von ethnischer Zugehörigkeit, Religion, Geschlecht, Hautfarbe, ethnischer oder
nationaler Herkunft, Alter, Behinderung, sexueller Präferenz oder Familienstand wird nicht zugelassen.
Dazu gehört auch die Diskriminierung bei der Anstellung, Ausbildung, Beförderung, Vergütung, Disziplin und Kündigung.
Belästigung, wie z.B. rassistische oder sexuelle Belästigung, wird nicht toleriert und sollte dem entsprechenden
Vorgesetzten, dem/der örtlichen Personalvertreter/-in, der Personalabteilung oder dem/der KYOCERA AVX-Compliance-
Beauftragten unter Verwendung des Formulars für die Meldung von Fehlverhalten, das unter http://www.KYOCERA-
AVX.com/contact-us/reporting-misconduct/ zu finden ist, gemeldet werden.

Politische Aktivitäten des Unternehmens
KYOCERA AVX unterstützt das Recht eines jeden, sich aktiv am politischen Prozess zu
beteiligen.
Niemand darf jedoch während der Arbeitszeit und/oder auf dem Gelände von KYOCERA
AVX um Spenden für eine politische Partei, ein politisches Komitee oder einen
Kandidaten für ein öffentliches Amt werben.
Es dürfen keine Unternehmensgelder oder andere Vermögenswerte des Unternehmens direkt
oder indirekt an eine politische Partei, ein politisches Komitee oder einen Kandidaten für ein
öffentliches Amt gespendet werden.

Regierungs-, Analysten und Medienanfragen
Die KYOCERA AVX Geschäftsleitung (Senior Management) muss auf alle Anfragen
von der Regierung, von der Finanz-/Analystengemeinschaft oder von den
Medien aufmerksam gemacht werden, damit sie angemessen und gründlich reagieren
kann.
Wenn ein Mitarbeiter von KYOCERA AVX von einem Vertreter einer
Regierungsbehörde, der Finanz-/Analystengemeinschaft oder der Medien kontaktiert
wird und um ein Interview bittet oder eine nicht-routinemäßige Anfrage nach
Dokumenten stellt, sollte sich dieser Mitarbeiter sofort mit der örtlichen
Geschäftsleitung oder Corporate Secretary in Verbindung setzen, damit
entsprechende Vorkehrungen getroffen werden können.

Allgemeine Sozialpolitik
KYOCERA AVX hat sich verpflichtet, die Ziele der
„Responsible Business Alliance“ (ehem. EICC)
Verhaltenskodex, SA8000, zu erreichen und sich
ausschließlich zur Nutzung von konfliktfreien
Mineralien verpflichtet.
KYOCERA AVX erwartet, dass alle Lieferanten die
gleichen Standards einhalten.
KYOCERA AVX bekennt sich zu den höchsten Grundsätzen des gesellschaftlichen Engagements
von Unternehmen (Corporate Citizenship).

Moderne Sklaverei
KYOCERA AVX ist gegen die moderne Sklaverei in all ihren Formen.
Dementsprechend wird KYOCERA AVX sicherstellen, dass keine verbotenen Praktiken
angewandt werden und gewährleistet, dass alle Lieferanten oder Anbieter von
Zeitarbeitskräften oder Vertragsarbeitnehmer/-innen diese Verpflichtung ebenfalls einhalten.
KYOCERA AVX erwartet, dass alle Lieferanten das Engagement des Unternehmens für
Ethik, Integrität und soziale Verantwortung teilen.

Meldung von Bedenken hinsichtlich der Compliance oder des KYOCERA AVX
Verhaltens- & Ethikkodex (1)
Jeder, der Bedenken bezüglich eines Verstoßes gegen das Gesetz oder den
Verhaltens- und Ethikkodex von KYOCERA AVX hat, kann diese Bedenken
direkt und, falls gewünscht, anonym an den Compliance-Beauftragten von
KYOCERA AVX richten.
Das Formular zur Meldung von Fehlverhalten findet man unter:
http://www.KYOCERA- AVX.com/contactus/reporting-misconduct/

Meldung von Bedenken hinsichtlich der Compliance oder des
KYOCERA AVX Verhaltens- & Ethikkodex (2)
In allen Fällen wird die Identität einer Person und die gemeldeten Informationen im
maximalen gesetzlich zulässigen Ausmaß vertraulich verarbeitet.
Eine Untersuchung kann nicht fortgesetzt werden, wenn die Meldung nicht
ausreichend detailliert ist, um eine Untersuchung durchzuführen; daher sollten die
Meldungen so detailliert wie möglich sein. Darüber hinaus ist eine Antwort auf eine
anonyme Meldung nicht möglich.

Vollstreckung von Maßnahmen (1)
Das Unternehmen stellt sicher, dass gegen Verstöße gegen diesen Kodex
unverzüglich und konsequent vorgegangen wird.
Wenn der zuständige Vorgesetzte oder der Compliance-Beauftragte von
KYOCERA AVX nach der Untersuchung einer mutmaßlich verbotenen Handlung
eines Mitarbeiters feststellt, dass ein Verstoß gegen diesen Kodex vorliegt, wird
der Vorgesetzte oder der Compliance-Beauftragte diese Feststellung der
Personalabteilung und der Rechtsabteilung melden.

Vollstreckung von Maßnahmen (2)
Bei Feststellung eines Verstoßes gegen diesen Kodex ergreift das Senior
Management von KYOCERA AVX oder die Personalabteilung und der
Chefsyndikus die angemessen erscheinenden Präventiv- oder
Disziplinarmaßnahmen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Versetzung,
Degradierung, Entlassung und, im Falle von kriminellem Verhalten oder
anderen schwerwiegenden Gesetzesverstößen, Benachrichtigung der
zuständigen Regierungsbehörden.

Sie haben soeben den
KYOCERA AVX Business Verhaltens- und Ethikkodex
erfolgreich durchlaufen.

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