Presentazione Aziendale ALIS CONSULTING

1. CONSULENZA ORGANIZZATIVA E DIREZIONALE
SPECIALIZZATA NEL SETTORE BANKING & FINANCE

2. Presentazione aziendale
LA SOCIETA’ - MISSION
RENDERE
EFFICIENTE LA
MACCHINA
OPERATIVA
AIUTARE I
PROCESSI DI
TRASFORMAZIONE
IMPLEMENTARE LE
STRATEGIE E LE
IDEE DI BUSINESS
SUPPORTARE LE
DECISIONI
STRATEGICHE
PORTARE
INNOVAZIONE
GESTIRE PROGETTI
COMPLESSI AD
ELEVATA CRITICITA’
GUIDIAMO I NOSTRI CLIENTI
ATTRAVERSO IL CAMBIAMENTO
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MANTENERE LA
CONFORMITA’
NORMATIVA SUI
PROCESSI CORE

3. Presentazione aziendale
I 4 LAYER DI INTERVENTO
3
Un pool di professionisti di comprovata
seniority e con spiccate capacità di
affiancare il top management nella
definizione e implementazione delle
strategie con un ruolo di supporto e
advisor
Disegno dei modelli e processi operativi
per implementare le strategie
Revisione dei processi operativi per
guadagnare efficienza, mitigare i rischi,
abbattere i costi
La conoscenza delle più diffuse
piattaforme del mercato internazionale e
la lunga esperienza ci consente di
identificare sempre la migliore soluzione
e di implementarla con un team di
professionisti di alto livello
La nostra software farm realizza soluzioni
software su misura per esigenze
specifiche che non sono coperte dalle
soluzioni standard di mercato
La metodologia di analisi strategica e
di supporto al cliente è ispirata
all’impostazione McKinsey
La metodologia di gestione dei
progetti si è consolidate all’interno di
organizzazioni finanziarie
internazionali
La competenza in tutti i settori della
finanza ci consente di studiare ed
individuare soluzioni efficaci che
considerano e soddisfano le
peculiarità del cliente
Operiamo “onsite” affiancando
direttamente i team del cliente oppure
in modalità “ibrida” garantendo la
presenza del team quando necessario

4. Presentazione aziendale
COMPETENZE
ALIS ha maturato competenza ed esperienza
in tutte le tipologie di intermediari finanziari
Competenza e conoscenza ci permettono di
intervenire con efficacia in tutti i contesti e
di apportare un contributo distintivo
Le collaborazioni storiche con alcuni
importanti player, anche a livello
internazionale, ci consentono di rimanere
sempre aggiornati sui cambiamenti di
mercato e di poter supportare i clienti in
modo efficace
UN PARTNER COMPETENTE, AFFIDABILE E CON VASTA ESPERIENZA
Corporate & Investment Banking
Retail and Consumer Banking
Private Banking
Asset Management
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5. Presentazione aziendale
COMPETENZE - BANKING
PROCESSI E SERVIZI
DI CORE BANKING
TRADING E
MERCATI
AREA FINANZA
(FRONT-MIDDLE E
BACK OFFICE)
SECURITIES
SERVICES E BANCA
DEPOSITARIA
SISTEMA DEI
CONTROLLI
INTERNI
CREDITI
CORPORATE
CIRCUITI DI
REGOLAMENTO E
PAGAMENTO
MODELLI
DISTRIBUTIVI
MODELLI
ORGANIZZATIVI
CIRCUITI DEL
MONDO RETAIL
BANKING
PROCESSI DI
ON-BOARDING
CARTE DI CREDITO
E MEZZI DI
PAGAMENTO
PERSONAL LOANS
E CREDITO AL
CONSUMO
OUTSOURCERS E
PIATTAFORME
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6. Presentazione aziendale
ASSET MANAGEMENT
L’azienda ha radici storiche nel settore
dell’Asset Management
Da 5 anni Alis ha creato una divisione
dedicata all’asset management e “Private
Banking” per assistere i clienti con
competenze e skills di alto livello
La continua collaborazione con importanti
player del settore ed il contatto costante con il
mercato, ci consentono di rimanere aggiornati
su: innovazione, esigenze, criticità, soluzioni
tecnologiche, orientamenti e strategie di
fornitori e clienti
ALIS CONSULTING È IN GRADO DI COPRIRE L’INTERA “VALUE
CHAIN”, DALLA STRATEGIA ALLA TECNOLOGIA, OFFRENDO AI CLIENTI LA
POSSIBILITÀ DI AVERE UN UNICO PARTNER DI RIFERIMENTO
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7. Presentazione aziendale
COMPETENZE - WEALTH MANAGEMENT
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Revisione dei processi distributivi
Innovazione della relazione con il cliente
attraverso dematerializzazione, firma elettronica
e operatività a distanza
CANALI
DISTRIBUTIVI
Conoscenza approfondita dei prodotti di Wealth
Management
Conoscenza dei processi e dei meccanismi di
funzionamento front-to-back, commerciali e
amministrativi
PRODOTTI E
PROCESSI
Conoscenza delle più importanti piattaforme
domestiche e internazionali di Front e Back Office
Selezione delle piattaforme e disegno di
architetture front-to-back
ARCHITETTURE
APPLICATIVE
Assessment dei modelli retributivi per i bankers e
analisi di impatto sulla redditività e sul piano di
business
MODELLI DI
RETRIBUZIONE
BANKERS
Revisione dei contratti di outsourcing e
identificazione razionali per la revisione del
pricing rispetto ai benchmark di mercato
REVISIONE
PRICING
OUTSOURCER
Gestione di progetti di implementazione ad alta
complessità con impatto sull’organizzazione e sul
modello operativo
PROGETTI
TECNOLOGICI
Analisi del modello operativo e delle strutture
organizzative per identificare aree di
miglioramento
CHECK UP
ORGANIZZATIVI
Definizione di schemi di reporting commerciale e
direzionale attraverso un processo di analisi,
raccolta requisiti e implementazione
REPORTING
COMMERCIALE
E DIREZIONALE

8. Presentazione aziendale
PROGETTI SVOLTI – ALCUNI ESEMPI
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9. Presentazione aziendale
PROGETTI SVOLTI – WEALTH MANAGEMENT
REVISIONE
MODELLO
OPERATIVO
Revisione del modello operativo e disegno della nuova
architettura applicativa front-to-back per gli uffici di Boston,
Dublino, Torino, Milano.
Selezione di piattaforme front in ambito internazionale
Progetto svolto in qualità di collaboratori di McKinsey
PIONEER
INVESTMENT
EFFICIENTAMENTO
COSTI E CAMBIO
PIATTAFORMA
XCHANGING
Revisione dei contratti con Xchanging, revisione del modello
operativo e applicativo in ottica di riduzione dei costi operativi.
Selezione delle piattaforme front-to-back e relativi outsourcer,
disegno soluzione, analisi e preparazione migrazione
MEDIOBANCAPRIVATEBANKING
REVISIONE E
AUTOMAZIONE
BANKERS E
OPERATIONS
Revisione dei processi operativi ed eliminazione delle manualità
Digitalizzazione della rete bankers con attivazione di onboarding
digitale, operatività successiva per gestioni, collocamento fondi e
advisory
Attivazione della firma grafometrica e firma a distanza (OTP)
Automazione calcolo provvigioni
Automazione controlli di compliance
SOFIASGR
REVISIONE
PROCESSI
OPERATIVI
Onboarding clienti
Revisione estratti conto
Attivazione canale swift e modifica processi di comunicazione
Interconnessione a Allfunds
Collegamento con Broker per la connessione a mercato
DISEGNO NUOVO
MODELLO DI
BUSINESS E
STARTUP DELLA
SIM DI GESTIONE
Supporto alla trasformazione da SCF a SIM: disegno del modello
di business, business plan, definizione del piano industriale,
valutazione prospettica azienda e advice verso potenziali soci
Definizione del modello retributivo dei promotori e benchmark
con il mercato
Supporto alla fase iniziale di reclutamento dei promotori
Redazione e presentazione a Consob della domanda di
autorizzazione al collocamento
Contatti con le banche depositarie e definizione processi di
aperture rapporti e flussi informativi
Contatto con i collocatori per i flussi dispositivi/informativi
4TIMINGSIM
REVISIONE
ARCHITETTURA
APPLICATIVA E
MODELLO DI
OUTSOURCING
Disegno del nuovo modello operativo e applicativo
Scouting dei potenziali fornitori di servizi in outsourcing
Workshop con i fornitori e analisi delle offerte
Supporto decisionale al management
SYMPHONIA
SGR
PRODOTTI E RETI
DI DISTRIBUZIONE
Supporto al disegno del nuovo servizio di advisory, definizione
del modello operativo, definizione dei processi e conformità alla
normativa
Modello operativo e definizione dei processi per la rete di
promotori – dal disegno della rete alla sua implementazione
Supporto organizzativo per l’integrazione di una banca acquisita
KAIROSSGR
STUDIO PER
ADEGUAMENTO
MIFID II
Adeguamento a MIFID II del modello di relazione banker-cliente:
implementazione della consulenza su fondi e raccolta ordini,
disegno dei modelli di controllo pre-operazione (costi-benefici,
product governance, adeguatezza, strumenti equivalenti)
STUDIO PER LA
RIDUZIONE DEI
COSTI CON GLI
OUTSOURCER
Revisione del contratto Xchanging con l’obiettivo di identificare
dei razionali oggettivi di riduzione dei canoni e fornire al cliente
una base solida per rinegoziare i costi annuali.
Sono stati identificati razionali di riduzione del 30% del canone
annuo complessivo
REPORTISTICA
COMMERCIALE E
PROCESSO DI
ADVISORY
Gestione del progetto di implementazione della reportistica
commerciale al cliente.
Disegno del nuovo processo di advisory automatizzato su
gestioni e raccolta ordini; gestione del progetto di
implementazione
CHEBANCA! REPORTING
Analisi e Implementazione del Reporting Direzionale
Analisi e implementazione del sito informativo clienti
Analisi e implementazione del sito informativo dei promotori

10. Presentazione aziendale
PROGETTI SVOLTI – BANKING
CITIBANKMILANO
AUTOMAZIONE
BACK OFFICE
Revisione processi e realizzazione di una piattaforma applicativa
per Operations:
• Onboarding clienti corporate ed istituzionali
• Comunicazioni di Trasparenza Bancaria
• Controllo poteri di firma
• Digitalizzazione comunicazioni Riba ai clienti
• Calcolo commissioni di settlement
• Studio per la dematerializzazione della documentazione
cartacea
• Progettazione della evoluzione delle applicazioni e dei
processi di relazione con il cliente per eliminare la
produzione dei documenti cartacei
STUDIO PER LA
REALIZZAZIONE
DEL CONTROLLO DI
GESTIONE
Determinazione dei costi di transazione per i vari prodotti della
divisione “Cash Transaction Services” e “securities services”
Determinazione della redditività attuale per prodotto
Proiezione sull’incremento di business supportabile dall’unità e
della redditività potenziale per prodotto
UNIFICAZIONE
CODICI ABI
Analisi delle opzioni di adesione ai circuiti di pagamento
domestici ed internazionali
Gestione progetto di implementazione, revisione dei processi
delle unità di back office pagamenti
INGITALY
UNIFICAZIONE
DEGLI ABI E DEI
VEICOLI LEGALI
DELLE ENTITÀ
ITALIANE
Studio per l’unificazione dei codici ABI delle legal entities Retail,
Corporate e Private
Gestione del progetto di migrazione dei sistemi di banking su
piattaforma regionale Flexcube.
Gestione del progetto di migrazione su nuova piattaforma per
l’accesso ai circuiti di pagamento domestici e connessione alla
piattaforma Swift di gruppo GESTIONE
DOCUMENTALE E
DIGITALIZZAZIONE
BACK OFFICE
Studio per la dematerializzazione dei documenti nelle unità di
Back Office
Realizzazione di una piattaforma a supporto dei processi
dematerializzati
Automazione e dematerializzazione del processo autorizzativo
dei pagamenti “outbound”
MEDIOBANCA
REVISIONE
ORGANIZZATIVA
UFFICIO CREDITI
Assessment e dimensionamento delle attività dell’ufficio crediti
Disegno del nuovo modello organizzativo “per processo” in
sostituzione del modello “per prodotto”
Assessment delle risorse dell’ufficio, definizione della nuova
struttura di management e riassegnazione delle risorse alle
nuove unità
STABILIZZAZIONE
DELLE
SEGNALAZIONI DI
VIGILANZA
Analisi dei flussi provenienti dai sottosistemi e delle manualità
richieste
Analisi per l’eliminazione delle anomalie generate dai
sottosistemi
CENTRALIZZAZIO-
NE DEL «CICLO
PASSIVO»
Assessment delle unità di “ciclo passivo” nelle società del gruppo
Rilevazione dei volumi e dimensionamento della nuova unità
centralizzata
Analisi dei costi e dei benefici
Studio dell’efficientamento prospettico della nuova unità,
definizione del programma di lavoro e analisi di dettaglio del
framework operativo e delle funzioni applicative
REVISIONE
ORGANIZZATIVA
OPERATIONS
Revisione delle unità organizzative di Middle e Back-Office e
riassegnazione dei processi e delle relative risorse
Dimensionamento delle attività e identificazione delle risorse in
eccesso
Identificazione degli spazi di efficientamento ed automazione
AUTOMAZIONE
DELL’ATTIVITÀ DI
ONBOARDING
CLIENTI
Studio per la dematerializzazione della documentazione cartacea
Progettazione della evoluzione delle applicazioni e dei processi di
relazione con il cliente per eliminare la produzione dei
documenti cartacei
MIGRAZIONE
CARTE DI CREDITO
Supporto al progetto di migrazione dei circuiti di carte di credito
e dei provider di servizi
IMPLEMENTA-
ZIONE PSD II
Gestione degli stream di progetto relativi alla gestione degli
outsourcer, revisione processi interni, “open banking”

11. Presentazione aziendale
PROGETTI SVOLTI – BANKING
SUPPORTO
PROGETTI DI
BANKING
Gestione del progetto di migrazione del nuovo home banking in
supporto all’unità di Demand Management
Gestione del progetto di migrazione di Barclays in CheBanca
CHEBANCA!
BANCA
PRIVATE
DOCUMENTAZIO-
NE PER ORGANO
DI VIGILANZA
Rilevazione e documentazione dei processi per l’organo di
vigilanza
RISCHI OPERATIVI
Identificazione dei rischi operativi in “area finanza”
Definizione delle azioni correttive
Revisione processi e documentazione dei presidi implementati
BPER
«COVERED
BOND»
Rilevazione delle esigenze di business
Definizione del modello operativo e dei presidi necessari in
conformità alle normative
Definizione e documentazione del funzionigramma
Definizione e documentazione dei processi
DIVISIONE BANCA
DEPOSITARIA
Assessment dell’attività di Banca Depositaria
Revisione dei processi e documentazione
Redazione del manuale dei processi per l’organo di vigilanza
DOCUMENTAZIO-
NE PROCESSI
BANKING
Rilevazione e documentazione dei processi di back office finanza,
back office clientii e filiali
CRVOLTERRA
MIFID 1
Revisione dei processi di finanza e di relazione con la clientele
per la conformità a MIFID II
Revisione del contratto di servizi di investimento
Redazione delle comunicazioni core (transmission ed execution
policy)
Revisione dei processi di racoolta e trasmissione ordini e di
collocamento prodotti alla clientela

12. Presentazione aziendale
RIFERIMENTI
SEDE LEGALE
P.za S.Sepolcro,1 20123 MILANO
SEDE OPERATIVA
Via Albricci 8, 20122 MILANO
Maurizio Ferrario – Managing Partner
m.ferrario@alis-consulting.com
Tel. +39 02-83559668
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