Auditorias de seguridad

11
AUDITORIASAUDITORIAS
DEDE
SEGURIDADSEGURIDAD

22
AUDITORIA DE SEGURIDADAUDITORIA DE SEGURIDAD
Definición.-Definición.-
Es un examen periódico, metódico y profundo de una planta, elEs un examen periódico, metódico y profundo de una planta, el
cual es empleado para verificar o asegurar la suficiencia de sucual es empleado para verificar o asegurar la suficiencia de su
programa de seguridad y salud.programa de seguridad y salud.
Enfoque principalEnfoque principal – evaluación del programa de seguridad– evaluación del programa de seguridad
Es el proceso sistemático, independiente y documentado paraEs el proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener declaraciones de hechos, registros o informaciónobtener declaraciones de hechos, registros o información
relevante y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hastarelevante y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta
que punto los requisitos utilizados como referencia se cumplenque punto los requisitos utilizados como referencia se cumplen
Es una revisión independiente y sistemática que tiene laEs una revisión independiente y sistemática que tiene la
finalidad de verificar el cumplimiento de unas determinadasfinalidad de verificar el cumplimiento de unas determinadas
directrices o de unos determinados estándares que han sidodirectrices o de unos determinados estándares que han sido
establecidosestablecidos

33
Definiciones.-Definiciones.-
Seguridad del ProcesoSeguridad del Proceso
Consiste en la protección de las personas y de los bienes deConsiste en la protección de las personas y de los bienes de
incidentes episódicos catastróficos que pueden producirse comoincidentes episódicos catastróficos que pueden producirse como
resultado de variaciones sobre los previsto en las condiciones deresultado de variaciones sobre los previsto en las condiciones de
los procesos, no planificadas o inesperadas ( esta definiciónlos procesos, no planificadas o inesperadas ( esta definición
responde a una situación ideal pues no se puede trabajar en unaresponde a una situación ideal pues no se puede trabajar en una
ausencia total de riesgos con materiales que poseanausencia total de riesgos con materiales que posean
características peligrosas inherentes)características peligrosas inherentes)
Auditoria de Seguridad de ProcesosAuditoria de Seguridad de Procesos
Es una revisión formalizada que identifica los riesgos de losEs una revisión formalizada que identifica los riesgos de los
procesos relacionados con los estándares establecidos. Lasprocesos relacionados con los estándares establecidos. Las
auditorias verifican que los sistemas de gestión que se estánauditorias verifican que los sistemas de gestión que se están
utilizando son eficaces en su objetivo de asegurar que se estánutilizando son eficaces en su objetivo de asegurar que se están
llevando a cabo las políticas y los procedimientos de la empresa.llevando a cabo las políticas y los procedimientos de la empresa.

44
AUDITORAUDITOR
Persona con la competencia para realizar una auditoriaPersona con la competencia para realizar una auditoria
CLIENTE DE AUDITORIACLIENTE DE AUDITORIA
Organización o persona que solicita la auditoria.Organización o persona que solicita la auditoria.
AUDITADOAUDITADO
Organización objeto de una auditoria.Organización objeto de una auditoria.
CRITERIOS DE AUDITORIACRITERIOS DE AUDITORIA
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitosConjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como una referencia.utilizados como una referencia.

55
DDefiniciones.-efiniciones.-
EVIDENCIA DE LA AUDITORIAEVIDENCIA DE LA AUDITORIA
Registro, declaraciones de hecho u otraRegistro, declaraciones de hecho u otra
información relevantes para los criterios deinformación relevantes para los criterios de
auditoria y que son verificablesauditoria y que son verificables
HALLAZGOS DE LA AUDITORIAHALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultado de la evaluación de las evidenciasResultado de la evaluación de las evidencias
de la auditoria, frente a los criterios dede la auditoria, frente a los criterios de
auditoria.auditoria.

66
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIACONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Consecuencia de una auditoria, proporcionadaConsecuencia de una auditoria, proporcionada
por el equipo auditor después de lapor el equipo auditor después de la
consideración de los objetivos y de losconsideración de los objetivos y de los
hallazgos de la auditoria.hallazgos de la auditoria.
EQUIPO AUDITOREQUIPO AUDITOR
Uno o más auditores que realizan una auditoria,Uno o más auditores que realizan una auditoria,
ayudado por expertos técnicos, si es necesario.ayudado por expertos técnicos, si es necesario.
EXPERTO TECNICOEXPERTO TECNICO
Persona que aporta conocimientos específicosPersona que aporta conocimientos específicos
o experiencia al equipo auditor.o experiencia al equipo auditor.

77
PROGRAMA DE AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA
Conjunto de una o más auditorias planificadasConjunto de una o más auditorias planificadas
para periodo de tiempo y dirigidas hacia unpara periodo de tiempo y dirigidas hacia un
propósito específico.propósito específico.
PLAN DE AUDITORIAPLAN DE AUDITORIA
Descripción de las actividades “in situ” y losDescripción de las actividades “in situ” y los
preparativos de la auditoria.preparativos de la auditoria.
ALCANCE DE AUDITORIAALCANCE DE AUDITORIA
Extensión y límites de una auditoriaExtensión y límites de una auditoria
NO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD
Incumplimiento a un requisito especificadoIncumplimiento a un requisito especificado

88
TIPOS DE AUDITORIASTIPOS DE AUDITORIAS
SEGURIDADSEGURIDAD CALIDADCALIDAD
Auditorias InternasAuditorias Internas
Las realizadas por miembrosLas realizadas por miembros
de la propias empresade la propias empresa
De primera parteDe primera parte
Auditorias Externas deAuditorias Externas de
clientesclientes
Las realizadas por deLas realizadas por de
sucursales o clientes de lasucursales o clientes de la
empresaempresa
De Segunda parteDe Segunda parte
Auditorias de certificaciónAuditorias de certificación
Las realizadas organizacionesLas realizadas organizaciones
independientesindependientes
De Tercera parteDe Tercera parte

99
PARAMETROS PARA REALIZARPARAMETROS PARA REALIZAR
LAS AUDITORIAS DE SEGURIDADLAS AUDITORIAS DE SEGURIDAD
 OBJETIVOOBJETIVO
 PRINCIPIOSPRINCIPIOS
 ALCANCEALCANCE
 FRECUENCIAFRECUENCIA
 CRITERIOS DE AUDITORIACRITERIOS DE AUDITORIA
 CONTENIDOCONTENIDO
 PLANPLAN
 MEJORAMIENTO CONTINUOMEJORAMIENTO CONTINUO

1010
AUDITORIAS DE SEGURIDADAUDITORIAS DE SEGURIDAD
OBJETIVOOBJETIVO
OBJETIVO GENERALOBJETIVO GENERAL
Verificar que la organización cuenta con unVerificar que la organización cuenta con un
sistema o programa de Prevención desistema o programa de Prevención de
Riesgos capaz de evitar las perdidas a laRiesgos capaz de evitar las perdidas a la
organización debido a los accidentesorganización debido a los accidentes
(personales, daños a la propiedad, al(personales, daños a la propiedad, al
proceso al medio ambiente) y que permitaproceso al medio ambiente) y que permita
a a la vez garantizar la salud de susa a la vez garantizar la salud de sus
trabajadores.trabajadores.

1111
OBJETIVOS ESPECIFICOSOBJETIVOS ESPECIFICOS
 Ayudar en la mejora de la seguridad e higieneAyudar en la mejora de la seguridad e higiene
ocupacionalesocupacionales
 Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos yDeterminar el cumplimiento de normas, reglamentos y
procedimientosprocedimientos
 Mejorar el sistema de gestión de riesgos de laMejorar el sistema de gestión de riesgos de la
seguridad en todos sus procesos.seguridad en todos sus procesos.
 Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridadMejorar el nivel de concientización sobre la seguridad
e higiene ocupacional.e higiene ocupacional.
 Conseguir el cumplimiento de las exigencias deConseguir el cumplimiento de las exigencias de
auditorias externas.auditorias externas.

1212
PRINCIPIOSPRINCIPIOS
 Una auditoria de seguridad no busca criticar oUna auditoria de seguridad no busca criticar o
menoscabar el trabajo realizado. Mas bien deseamenoscabar el trabajo realizado. Mas bien desea
mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.
 ObjetividadObjetividad
 ConfidencialidadConfidencialidad
 ConfianzaConfianza
 ProfesionalismoProfesionalismo
 ImparcialidadImparcialidad
 EvidenciaEvidencia

1313
ALCANCEALCANCE
 Se puede analizar la gestión general de la prevenciónSe puede analizar la gestión general de la prevención
de riesgos.de riesgos.
 Se puede analizar una determinada parte de laSe puede analizar una determinada parte de la
organizaciónorganización
 Se pude tocar aspectos específicos a determinadasSe pude tocar aspectos específicos a determinadas
áreas:áreas:
 Gestión de riesgos en el procesoGestión de riesgos en el proceso
 Riesgos eléctricosRiesgos eléctricos
 Protección frente a los incendiosProtección frente a los incendios
 Riesgos de tareas críticasRiesgos de tareas críticas
 Estándares específicos en una determinada área.Estándares específicos en una determinada área.

1414
FRECUENCIAFRECUENCIA
El criterio más correcto que hay que tomar en cuentaEl criterio más correcto que hay que tomar en cuenta
para efectuar las auditorias es el que se deba realizarpara efectuar las auditorias es el que se deba realizar
cada año.cada año.
Menores tiempos perjudican a la producción.Menores tiempos perjudican a la producción.
Mayores se pierde el control de los riesgos. DespuésMayores se pierde el control de los riesgos. Después
de un año hay muchas cosas que pueden haberde un año hay muchas cosas que pueden haber
cambiado en la organización.cambiado en la organización.
Es cierto que hay riesgos muy graves que deben serEs cierto que hay riesgos muy graves que deben ser
controlados con menor frecuencia. Pero para ello estácontrolados con menor frecuencia. Pero para ello está
la observaciones e inspecciones de seguridad.la observaciones e inspecciones de seguridad.

1515
CRITERIOS DE AUDITORIACRITERIOS DE AUDITORIA
Los criterios para la auditoria dependerán:Los criterios para la auditoria dependerán:
 De la entidad que va auditarDe la entidad que va auditar
 De los objetivos que tiene la organización paraDe los objetivos que tiene la organización para
realización de la auditoria.realización de la auditoria.
Sin embargo los criterios más utilizados son:Sin embargo los criterios más utilizados son:
 Los de los organismos estatales.Los de los organismos estatales.
 Los de organismos internacionales. La más conocidaLos de organismos internacionales. La más conocida
la OSHA ( de Estados Unidos)la OSHA ( de Estados Unidos)
 La de Control de Perdidas ( Es la más utilizada)La de Control de Perdidas ( Es la más utilizada)

1616
CONTENIDO DE LAS AUDITORIASCONTENIDO DE LAS AUDITORIAS
Gestión de la Prevención de Riesgos ( Seguridad Industrial)Gestión de la Prevención de Riesgos ( Seguridad Industrial)
El programa de Control de Pérdidas es uno de mas completosEl programa de Control de Pérdidas es uno de mas completos
en lo que se refiere al Sistema de Gestión de riesgosen lo que se refiere al Sistema de Gestión de riesgos
laborales.laborales.
El programa contiene 20 elementos:El programa contiene 20 elementos:
1.1. Liderazgo y AdministraciónLiderazgo y Administración
2.2. Entrenamiento de la AdministraciónEntrenamiento de la Administración
3.3. Inspecciones informales y planeadasInspecciones informales y planeadas
4.4. Análisis de riesgos de las tareas y procedimientosAnálisis de riesgos de las tareas y procedimientos
5.5. Observaciones de SeguridadObservaciones de Seguridad

1717
CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)
6.6. Investigación de accidentesInvestigación de accidentes
7.7. Investigación Preparación para las emergenciasInvestigación Preparación para las emergencias
8.8. Normas, reglas e instructivos de la organizaciónNormas, reglas e instructivos de la organización
9.9. Capacitación en Seguridad a los trabajadoresCapacitación en Seguridad a los trabajadores
10.10. Entrenamiento y mantenimiento preventivoEntrenamiento y mantenimiento preventivo
11.11. Equipos de protección personalEquipos de protección personal
12.12. Control y servicios de salud (Salud ocupacional)Control y servicios de salud (Salud ocupacional)
13.13. Controles de ingenieríaControles de ingeniería
14.14. Comunicaciones personalesComunicaciones personales
15.15. Comunicaciones con gruposComunicaciones con grupos

1818
CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)CONTENIDO DE LAS AUDITORIAS …(Continuación)
16.16. Promoción de la seguridad, premiación Contratación yPromoción de la seguridad, premiación Contratación y
colocacióncolocación
17.17. Control de compras y adquisiciones.Control de compras y adquisiciones.
18.18. Contratación y colocaciónContratación y colocación
19.19. Seguridad fuera del trabajoSeguridad fuera del trabajo
20.20. Sistema de evaluación del programa: Auditorias.Sistema de evaluación del programa: Auditorias.

1919
PLAN DE LA AUDITORIAPLAN DE LA AUDITORIA
El plan de auditoria debe dejar bien claroEl plan de auditoria debe dejar bien claro
 El por qué?El por qué?
Se va a realizar la auditoriaSe va a realizar la auditoria
 QueQue
Se se va a tocar en la auditoriaSe se va a tocar en la auditoria
 CuandoCuando
( de que fecha a que fecha)( de que fecha a que fecha)
 ComoComo
(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a realizar la(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a realizar la
auditoria. La metodología)auditoria. La metodología)
 Donde.Donde.
( Que lugares se pretende visitar)( Que lugares se pretende visitar)
 QuienesQuienes
( Van realizar la auditoria)( Van realizar la auditoria)

2020
PLAN DE LA AUDITORIAPLAN DE LA AUDITORIA
Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:
 Objetivo de la auditoriaObjetivo de la auditoria
 El alcance de la auditoriaEl alcance de la auditoria
 Criterios de la auditoriaCriterios de la auditoria
 El campo de aplicación incluyendo la identificación de laEl campo de aplicación incluyendo la identificación de la
organización y la unidades funcionales de los procesos que van aorganización y la unidades funcionales de los procesos que van a
ser auditadosser auditados
 La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades deLa fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de
auditoriaauditoria
 La duración de las actividadesLa duración de las actividades
 Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipoLas funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipo
auditor)auditor)

2121
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIAACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
El procedimiento que normalmente se sigue en unaEl procedimiento que normalmente se sigue en una
auditoria consta de los siguientes pasos:auditoria consta de los siguientes pasos:
 Inicio de la auditoriaInicio de la auditoria
 Revisión de la auditoriaRevisión de la auditoria
 Revisión de la documentaciónRevisión de la documentación
 Preparación de las actividades de auditoriasPreparación de las actividades de auditorias in situin situ
 Actividades de auditoriaActividades de auditoria in situin situ
 Preparación, aprobación y distribución del informe dePreparación, aprobación y distribución del informe de
auditoria.auditoria.
 Realización del seguimiento de la auditoriaRealización del seguimiento de la auditoria

2222
PREPARACION DEL INFORMEPREPARACION DEL INFORME
DE AUDITORIADE AUDITORIA
El auditor debe preparar el informe de la auditoria. Este informeEl auditor debe preparar el informe de la auditoria. Este informe
debe ser completo, conciso y claro. Debe incluir y hacerdebe ser completo, conciso y claro. Debe incluir y hacer
referencia a:referencia a:
1.1. Objetivo de la auditoriaObjetivo de la auditoria
2.2. El alcance de la auditoriaEl alcance de la auditoria
3.3. Identificación del auditor y/o el equipo auditorIdentificación del auditor y/o el equipo auditor
4.4. Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de laLas fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la
auditoriaauditoria
5.5. La metodología y los criterios que se utilizaron en la auditoriaLa metodología y los criterios que se utilizaron en la auditoria
6.6. Los hallazgos de la auditoria ( Conformidades y la NoLos hallazgos de la auditoria ( Conformidades y la No
Conformidades)Conformidades)
7.7. Las conclusiones de la auditoriaLas conclusiones de la auditoria

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