História y fases del proceso penal

1. UNIDAD I
I PROCESO PENAL
1.1 Definición
1.2 Objeto
1.3 Fines
II HISTORIA
2.1 Civilizaciones antiguas (antiguo oriente)
2.2 Primeras limitaciones a la venganza privada
2.3 El Imperio Romano
2.4 La edad media
2.5 Derecho Canónico
2.6 La Carolina Constitutio Criminalis Carolina
2.7 Derecho penal liberal, Beccaria
III SISTEMAS
3.1 Inquisitivo S VI-1789, Revolución Francesa (Francia, Italia, Cuba
3.2 Acusatorio Carta Magna 1215 (Inglaterra, EEUU,
3.3 Mixtos
IV FASES DEL PROCESO
4.1 Preparatoria
4.2 Intermedia
4.3 Plenaria
4.4 Ejecución

2. I PROCESO PENAL
1.1 Definición
“El proceso penal es el conjunto de actos sucesivos y ordenados, regulados por el Derecho,
que deben realizar los particulares y el Estado, para la investigación y esclarecimiento de los
hechos punibles y para la determinación de la responsabilidad de las personas involucradas”
Erick Lorenzo Pérez Sarmiento
1.2 Objeto
(Hechos presuntamente delictivos)
El objeto del Derecho Procesal Penal radica en el Esclarecimiento del hecho denunciado, previa
actuación de pruebas.
El objeto es obtener, mediante la intervención de un juez, la declaración de una certeza positiva o
negativa de la pretensión punitiva del Estado, quien la ejerce a través de la acción del Ministerio
Fiscal.
1.3 Fines
(La verdad → existencia o no del delito-determinación del perpetrador y la responsabilidad de
los involucrados)
El fin del Derecho Procesal Penal está orientado a comprobar o desvirtuar la existencia de un delito,
siempre que la acción penal no haya prescrito.
Así como, a esclarecer o determinar la persona que lo cometió y la responsabilidad penal del
procesado, condenándolo o absolviéndolo de la acusación, archivando el Proceso cuando no se
pruebe su responsabilidad durante la investigación.

3. II HISTORIA
Cada sociedad, históricamente, ha creado y crea sus propias normas penales, con rasgos y
elementos característicos según el bien jurídico que en cada caso se quiera proteger.
Las ideas penales han pasado por las siguientes etapas:
2.1 Civilizaciones antiguas (antiguo oriente)
- Profundo sentido mágico-religioso
- Tabú y venganza privada
- consecuencias no sólo para el ofensor sino también para todos los miembros de su familia, clan o
tribu.
2.2 Primeras limitaciones a la venganza privada
Se intentan establecer una primera proporcionalidad entre el daño producido y el castigo.
Aparece la composición pecuniaria.
- Ley del Talión
- Código de Hamurabi.
- Ley de las XII Tablas
- Ley Mosaica
2.3 El Imperio Romano
2.4 La edad media
- Desaparece el Imperio Romano y con el la unidad jurídica en Europa
- Invasiones de los bárbaros
- Se fortalece el poder del Señor Feudal
2.5 Derecho Canónico
- Delito y pecado se homologan

4. Delitos: blasfemia, hechicería, comer carne en cuaresma; suministro, tenencia y lectura de
libros prohibidos; inobservancia del feriado religioso
- Procedimiento inquisitorial.
- Las penas variaban entre el fuego, la espada, el descuartizamiento, la horca, la muerte por
asfixia, el enterramiento del cuerpo vivo, el hierro candente y la flagelación.
2.5 La Carolina Constitutio Criminalis Carolina
- 1532 Carlos V sancionó la Ordenanza de Justicia Penal que sustentó el Derecho penal común
alemán.
- Las penas y delitos son similares a los establecidos en el Derecho Canónico
-La Carolina es un código penal, de procedimiento penal y una ley de organización de tribunales.
- Incluye la analogía y la pena de muerte cuya agravación en diversas formas admite, mostrando
claramente que el objeto principal de la pena es la intimidación.
- Reafirma el carácter estatal de la actividad punitiva.
- Desaparece definitivamente el sistema composicional y privado, y la objetividad del derecho
germánico, con la admisión de la tentativa.
2.6 Derecho penal liberal, Beccaria
- Humanización general de las penas, abolición de la tortura, igualdad ante la Ley, Principio de
Legalidad, proporcionalidad entre delito y pena, debido proceso, carácter Estatal de la
actividad punitiva.
- Originado por la crítica surgida del libro de ‘De los delitos y las penas’ (1764) César Bonesana
(Cesare Beccaria: 1738-1794), la cual se considera la obra más importante del Iluminismo en
el campo del Derecho penal.
a. Venganza Privada.-
El hombre reacciona a la ofensa con la defensa puramente animal en un juego de fuerzas naturales
donde no puede hablarse de justicia. Luego los vínculos de sangre y la convivencia social,
transportan la reacción de lo individual a lo colectivo, y la venganza se convierte en un derecho que
la gens le debe a cada uno de sus miembros, y cuando la reacción de la venganza intragrupal se
convierte en un riesgo, surgen límites en el talión (se cobra con la misma ofensa) y en la
composición (rescate del derecho de venganza por medio del pago hecho por el ofensor con
animales, armas o dinero).
 Venganza individual.- consiste en que el ofendido realiza su venganza por mano propia, de
manera desproporcional.

5.  Venganza familiar.- Aparece la ley del Talión, su antecesor mas remoto es el Código Amurabi
que ya hace un esfuerzo por evitar la desproporcionalidad de la venganza del ofendido, donde el
grupo familiar del afectado realiza el acto de justicia causando igual daño al ofensor.
a.
b. Venganza Pública.-
Es un acto de venganza, pero ejercida a través de un representante del poder público. Aquí
simplemente se traslada la ejecución justiciera a alguien que represente los intereses de la
comunidad, inicialmente en su manifestación mas primitiva organizarse el Estado se traspasó a
órganos especiales (jueces y tribunales) el arreglo imparcial de las penas arrancándolo a los
ofendidos y limitando su derecho a la venganza. Se organizó todo un sistema probatorio y la pena se
fue objetivando e independizando del sujeto que la señalaba (legislador), e incluso del que la
ejecutaba (autoridades administrativas).
 Intimidatorio; teológico y político.-
A pesar de la institucionalización de las penas, las clases dominantes: nobleza y clero, las
emplearon a someter a los dominados en una cruel represión y la máxima inhumanidad de las
penas, como: la decapitación, ahorcamiento, hoguera, y torturas como: azotes, garrote,
desmembramiento, otros, que en gran parte esta escritos en el "Malleus Maleficarum" (el martillo de
los brujos). Esta es la etapa mas sangrienta, donde cualquier persona podía ser denunciada de
manera anónima de una conducta considerada como ilícita o sacrílega.
 Humanitario.-
Esta etapa surge como reacción ala venganza intimidatoria; teológica y político, pugnado por un
suavizamiento de las penas.
Grandes pensadores, filósofos y humanistas con sus obras e ideas, han influido para limitar el
ejercicio del poder, en el Derecho Penal y desarrollar ciencias a fines
Sus principales exponentes son: Cesar Beccaria y John Howard, con su valiente y enérgica
manifestación de principios humanistas, trataron de devolver al hombre el respeto a su dignidad
John Howard.- Notorio reformista ingles fue quien se p
Reocupo de las penas y de las cárceles, de la higiene de las mismas, de la diferenciación de la
disciplina para los procesados y condenados. Así propicia en el siglo XVIII la reforma penitenciaria.
Cesar Beccaria.- Destaca diversos aspectos, tales como procedimientos arbitrarios e inhumanos
para obtener confesiones; se refiere a la tortura y rompe con ancestrales creencias relacionadas con
la eficacia de la pena, estas ideas se encuentran en su obra: "El delito y las penas".
Estas ideas de los principales exponentes humanistas, se encuentran vigentes, al igual que los
principios emanados de la revolución francesa, producto de la ilustración, con lo cual surge la
contemplación y tutela de los derechos del hombre.

6. III SISTEMAS PROCESALES
3.1 Acusatorio:
- El órgano jurisdiccional se activa siempre ante la acusación de órgano o persona
- Privan los principios de inocencia y libertad
- Oral y público
3.2 Inquisitivo:
- El propio órgano jurisdiccional toma inicia el proceso de oficio, al considerar la puesta en peligro de
un bien jurídico legalmente protegido
- Formal y riguroso (escrito)
- Reserva del sumario
3.3 Mixto:
Conjuga tanto el Sistema Acusatorio como el Inquisitivo. El Proceso Penal tiene dos etapas:
1º La instrucción (investigación) /Sistema Inquisitivo.
2º El juicio oral o juzgamiento /Sistema Acusatorio.

7. IV FASES DEL PROCESO
4.1 Preparatoria (Juez de Control)
 Inicia con la existencia del delito y culmina con la presentación del acto conclusivo
 Duración 6 meses+120 días+x+30
 Órganos: Juez de control, FMP, órganos de policía e investigación
 Incluye la audiencia de presentación del imputado
4.2 Intermedia (Juez de Control)
 Inicia con el auto de apertura a juicio dictado en audiencia preliminar y culmina con
una sentencia.

4.3 Plenaria (Juez de Juicio)
 Inicia con el auto de apertura a juicio dictado en audiencia preliminar y culmina con
una sentencia.
 Contiene el debate oral y público de los hechos
 Puede devenir en alguna de las alternativas a la prosecución del proceso
4.4 Ejecución (Juez de ejecución)
 Inicia con el recibo del expediente contentivo de una sentencia condenatoria
 Computo de pena
 Control y vigilancia del cumplimiento de la pena
 Otorgamiento de beneficios al penado

8. 4.1FASE PREPARATORIA (Art. 280 y sig. COPP)
Duración: 6 meses + 120 días + x + 30 días
Órganos: Juez de Control, FMP, órganos de policía de investigaciones penales
Inicio:
 De oficio (Art. 283 COPP)
 Denuncia (Art. 285 COPP)
 Querella (Arts. 292-299; 400- 418 COPP)
 Aprehensión en flagrancia (Arts. 248 COPP)
Desestimación: Art. 301 COPP
*Medidas cautelares sustitutivas
Actos Conclusivos:
 Archivo Fiscal (Art. 315 COPP)
 Sobreseimiento (Art. 318 COPP)
 Acusación (Art. 326 COPP)
Archivo Fiscal Sobreseimiento
Resultado de la investigación insuficiente
para acusar
1. El hecho no se realizó
2. El hecho no puede atribuirse al imputado
2. El hecho imputado no es típico
3. Justificación, inculpabilidad o no
punibilidad
4. Extinción de la acción penal
5. Cosa juzgada
6. Falta de pruebas
Causas de extinción de la acción penal
(Art. 48 COPP)
1. Muerte del imputado;
2. La amnistía;
3. El desistimiento (Art. 297 COPP)
4. Abandono de la acusación privada
5. Pago de la multa
6. Aplicación de un criterio de oportunidad
7. Cumplimiento de acuerdo reparatorio
8. Cumplimiento de obligaciones y plazo de suspensión condicional del proceso

9. 9. La prescripción, salvo que el imputado renuncie a ella.
4.2FASE INTERMEDIA
Presentación de:
-Acusación (pruebas)
-Sobreseimiento
Fijación de audiencia preliminar
Entre los 10 y los 20 días siguientes al recibo de la acusación
Victima:
Dentro del plazo de cinco días, contados desde la notificación de la convocatoria (Art.326 COPP) podrá:
a) Adherirse a la acusación fiscal o
b) Presentar acusación propia.
Convirtiéndose en parte querellada
Imposición de:
 Garantía procesal artículo 49 CRBV
 Alternativas a la prosecución del proceso
 Principio de oportunidad (Art. 37 COPP)
 Acuerdos reparatorios (Art. 40 COPP)
 Suspensión condicional del proceso(Art. 42 COPP)
 Procedimiento por admisión de hechos
Facultades y cargas de las partes
(antes de los 5 días anteriores a la fecha de preliminar: (Art. 328 COPP)
1. Oponer excepciones (Art. 28 COPP)
1. Existenciade cuestiónprejudicial civil (Art. 35)
2. Falta de jurisdicción;
3. Incompetencia
4. Acción promovidailegalmente:
a) Cosa juzgada;
b) Nuevapersecucióncontra el imputado,salvo:
*1º fase ante Juezincompetente
* 1º fase desestimadapor defectosensu promoción o ejercicio
c) Hechosno revistencarácter penal

10. d) Prohibiciónlegal de intentarla acción propuesta;
e) Incumplimientode losrequisitosde procedibilidadpara intentar la acción;
f) Falta de legitimaciónocapacidad de la víctima para intentar la acción;
g) Falta de capacidad del imputado
h) Caducidad de la acción penal
i) Falta de requisitosformalespara intentar la acusación (Arts. 330-412)
5. La Extinción de la acción penal;y
6. El indulto.
2. Pedir imposición o revocación de una medida cautelar
3. Solicitar procedimiento por admisión de los hechos
4. Proponer acuerdos reparatorios
5. Solicitar la suspensión condicional del proceso
6. Ofrecer pruebas:
*Que podrían ser objetode estipulación
*Que produciránen el juiciooral
*Nuevas
Pronunciamiento del Juez:
2. Resolución de excepciones
3. Admisión de acusación
4. Admisión de pruebas
5. Pena por admisión de hechos
6. Suspensión condicional del proceso
7. Acuerdo reparatorio
8. Sobreseimiento
9. Medidas cautelares (PJPL, detención domiciliaria; someterse al cuidado o vigilancia;
presentación periódica; prohibición de: salir, concurrir a determinadas reuniones o lugares,
comunicarse con personas determinadas; abandono inmediato del domicilio; caución
económica; otras que estime conveniente-256COPP-)
10.Auto de apertura a juicio
4.3 FASE PLENARIA
- Juicio oral y público
- Evacuación de pruebas
- Sentencia
 Absolutoria
 Condenatoria
 Sobreseimiento

11. 4.4 FASE DE EJECUCIÓN (LIBRO 5TO. ART. 478 AL 514 COPP)
 Computo definitivo (Art. 482 COPP)
- Fecha exacta en la cual terminará la condena
- Fecha en la cual el penado podrá optar a beneficios
 Inspección periódica de centros de reclusión(486 COPP)
 Acumulación de penas
 Cambios del lugar de reclusión y traslados a centros asistenciales (Art. 489, COPP)
 Control de multas (Art. 489, COPP)
a) Pena no cumplida en el lapso
- Trabajo voluntario
- Plazo para el pago (hasta de 6 meses)
b) Pena cumplida
c) Incumplimiento del plazo otorgado por el Tribunal de Ejecución
 Otorgamiento y revocatoria de beneficios (Art. 493 y sig. COPP)
- Suspensión condicional de la ejecución de la pena
Requisitos (Art. 493 COPP)
+ Pena impuesta inferior a 5 años
+ Que no haya sido admitida acusación por nuevo delito
+ Que no haya sido revocada una FACP
+ Presentación de oferta de trabajo
+ Clasificación de mínima seguridad
+ Compromiso del penado de cumplir las condiciones que le impongan
- Formulas alternativas del cumplimiento de pena (Art. 500 COPP)
a) Trabajo fuera del establecimiento (cumplido el 25% de la pena)
b) Régimen abierto (cumplido el 33,3% de la pena)
c) Libertad condicional(cumplido el 66,6% de la pena)
- Redención Judicial de pena por trabajo y estudio
 Declarar la extinción de la pena