2. Presentacin1 Auditorias de Calidad Definitivas.pptx

AUDITORIA
DE CALIDAD
Docentes:
Janner Fuentes Aragón
1/04/2023 1

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
CONTENIDO
• Definición
• Auditoría médica y clínica
o Objetivos de la Auditoría de servicios.
o Objetivos de la Auditoría clínica.
o Objetivos de la Auditoría de gestión
• Tipos de Auditoría
• Fases de Auditoría
• Programa de auditoria del proceso individual de atención
• Auditoría para el sistema de vigilancia de costos.
• Principios básicos para elabora instrumentos de Auditoría.
• Listas de Chequeo
• Ponderación de Áreas de una entidad de salud.
1/04/2023 2

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
1/04/2023 3

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
1/04/2023 4

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
ISO: Herramienta de Evaluación de la calidad, Un examen
sistemático e independiente para determinar si las
actividades de calidad y resultados relacionados con la
calidad cumplen con las disposiciones planificadas y
comprobar si estas disposiciones están implementadas de
manera efectiva y si son adecuadas para lograr los
objetivos» (Icontec)
1/04/2023 5

Otros conceptos
• Proceso individual de atención
o Aspectos éticos del proceso individual de atención
o Equilibrio financiero: Ingresos – egresos «excedentes
positivos»
1/04/2023 6

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
AUDITORIA MEDICA Y CLINICA
Diferencias Bibliográficas:
Auditoria:
De servicios: Procesos de la atención
Clínica
De gestión (auditoria concurrente,
administrativa y costos
• Medica
• Odontológica
• Enfermería
• Optometría
• Otras según profesión
1/04/2023 7

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
Auditoria de los servicios de salud: se preocupa por
verificar la calidad de los procesos ofrecidos por la
institución para que aquellos pacientes accedan
rápidamente y con el trato humano requerido a sus
servicios
1/04/2023 8

Apoyo administrativo, de procesos de recepción de citas,
comprobación de derechos, referencia y contrareferencia,
oportunidad y accesibilidad
Fija su quehacer sobre todas en la evaluación de los procesos que
tiene una institución para ofrecer al paciente que accede a sus
servicios
Corresponde a una evaluación sistemática de la eficiencia, eficacia, y
efectividad, de los procedimientos de atención que se realiza a través
de la revisión objetiva de los programas y de los servicios a los
usuarios, según la estructura, proceso, resultado e impactos.
1/04/2023 9

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
Auditoria clínica: centra su trabajo en la evaluación de la
atención de la propia atención medica hospitalaria o
ambulatoria, prioritariamente el proceso individual de
atención y a sus resultados.
1/04/2023 10

Auditoria clínica:
Hace énfasis en la relación del profesional con el paciente que a su
vez dependiendo del tipo de profesional auditor puede ser:
• Medica
• Odontológica
• Enfermería
• Optometría
• Otras según profesión
La auditoria integral seria aquella que es realizada tanto para
el proceso de atención individual como para la auditoria de
servicios 1/04/2023 11

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
Auditoria Medica: es «el equipo interno de revisión de
la practica medica» (K. Walshe), por lo tanto se refiere al
acto del profesional medico en particular.
1/04/2023 12

Auditoria Medica:
Hace parte de la Auditoría Clínica:
Es un proceso para
el análisis critico de
la practica medica.
Es la evaluación del
actuar medico por
otro medico
Propósito
El único propósito
es mejorar la
calidad medica que
se ofrece a los
pacientes
Evidencia
Se apoya
específicamente del
expediente clínico
La auditoria odontológica o de enfermería,
diferente a la medica es realizada por el
profesional correspondiente 1/04/2023 13

AUDITORÍAS DE CALIDAD
Objetivos de La Auditoria de servicio
Mantener y mejorar la calidad de los servicios de salud a prestar por la
institucion mediante el analisis de la eficiencia eficacia y efectividad en las
atenciones de salud en los elementos de estructura, proceso y resultado
Evaluar y participar en el diseño , implementación y ejecucion del SGOC
Diseñar indicadores de estandares de calidad para la institución
Evaluar la administración en términos de eficiencia, eficacia y efectividad
Establecer la concurrencia de los procedimientos clinicos de los pacientes
hospitalizados.
1/04/2023 14

Objetivos de la auditoria clínica
Centra la atencion en proceso individual de
atencion (PIA), registros medicos, aplicación de
guías o protocolos de manejo, medicina basada
en la evidencia.
Propender por el cumplimiento de aspectos
tecnico-cientificos
Compromete un mayor conocimiento cientifico
del auditor (auditoria de pares)
1/04/2023 15

Objetivos de la auditoria de Gestión
Centra la
atención en
aspectos
administrativos
y de costos, con
el fin de
garantizar la
calidad de los
servicios de
salud
Vigilar los
costos de los
pacientes
hospitalizad
os y su
pertinencia
Diseñar
indicadores
de
estándares
de gestión
administrati
va y de
costo
Valorar costos
de las
atenciones
especialmente
los costos de la
no calidad
1/04/2023 16

AUDITORÍAS DE
CALIDAD
Tipos de Auditoria
Auditoria interna o de
primera parte
Auditoria externa o de
segunda parte
Auditoria de certificación
o de tercera parte
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Auditoria Interna o de
primera parte
Implmenta
da por la
misma
institucion
Tiene como
Objetivo
conocer cual
es el
desarrollo
de sus
propios
procesos
Efectuada por
los
profesionales
de la entidad
con sus
criterios y
procedimiento
s establecidos
Pretende el
monitoreo
permanente
para detectar
variaciones
que permitan
en acciones
internas
corregirlas
Proceso
continuo
de
mejoramie
nto y debe
responder a
un plan de
auditoria
1/04/2023 18

Auditoria externa o de
segunda parte
Realizada de
una institucion
a otra
Su objetivo es
verificar el
desarrollo e
implementació
n de sus planes
de calidad
Efectuada por
personal de
otra institucion
por
cumplimiento
de clausulas
contractuales
Pretende
verificar lo
pactado y
evaluar los
servicios que
el contratista
esta
ofreciendo.
1/04/2023 19

Auditoria de certificación
o de tercera parte
Realizada por
una
organización
experta y
reconocida para
tal efecto
nacional e
internacionalme
nte
La entidad que
audita no posee
vínculos
contractuales ni
con la
institución
auditada, ni con
sus proveedores
o clientes
Su objeto es
verificar el
grado de
desarrollo e
implementacion
del sistema de
calidad y su
ajuste a las
normas legales
o
internacionales
de calidad
Instituto
colombiano de
normas tecnicas
ICONTEC
1/04/2023 20

Fases de la auditoria
1. Fase de Planificación
2. Fase de Preparación
3. Fase de ejecución
4. Discusión
5. Informe
6. Seguimiento
 Aplica a todos los tipos y
clases de auditoria
 Deben cumplirse en su
totalidad
 Identificadas claramente
como procesos
independientes
1/04/2023 21

Identificar y
determinar
CRITERIOS
(condiciones
indispensables)
Referencia de
auditorias
anteriores
Cambiar
periódicamente
los auditores
para evitar
sesgos
1/04/2023 22

CRITERIOS DE PLANIFICACION
DURACION
Corta (2 dias )
ALCANCES
Toda La
institución
Servicios Departamentos Procesos
FRECUENCIA
Mensual Anual
PROGRAMACION
Estandarizar un programa de auditoria
Determinar numero y fecha para la
realización de auditoria
1/04/2023 23

PREPARACION
Analizar la
documentación
sobre la entidad
que se va auditar
Identificar con
claridad el objetivo
de la auditoria con
el fin de elaborar
los instrumentos
de recoleccion de
informacion,
muestra y aspectos
que garanticen la
confiabilidad de
los datos
Confirmar la fecha
de la auditoria
según la
programacion
anual para
programar los
elementos
logisticos como
tiempo e itinerario
a desarrollar
Listar los
elementos a
verificar objeto de
la auditoria.
(Check list)
1/04/2023 24

• Se realiza en auditorias externas
• Busca establecer buena
comunicación con los auditados
• Informar con veracidad los objetivos,
alcances, el resultado de la revisión
de documentos, el método a emplear,
los criterios, el tiempo, itinerario,
confiabilidad, independencia,
imparcialidad, profesión y
calificación de los auditores
1/04/2023 25

• Su principal objetivo es comprobar que exista un
sistema de calidad, que funcione adecuadamente o que
posee falencias y como afectan estas a los servicios
• Orientada a identificar objetivamente la lista de
chequeo sobre las personas, procesos, recursos fisicos y
documentación según sea el objetivo y los alcances de
la auditoria.
• Objetivo de la auditoria es la busqueda de informacion
confiable
• Son importantes preguntas tales como ¿Cómo? ¿Qué?
¿Cuándo? ¿Por qué? ¿Quién? O muestreme por favor
donde esta
• Se deben evitar preguntas sesgadas que sugieran
respuestas : ¿es verdad que hace su trabajo
correctamente?
• Buscar informacion clara sin ambiguedades y exactitud
de los datos
• El auditor debe estar preparado cientificamente al nivel
del auditado.
• Es conveniente que la auditoria profesional se de por
pares
Realización de la
verificación
1/04/2023 26

Análisis y discusión de los
resultados
Cuando son varios
los auditores se
requiere una
previa revision de
toda la
informacion y un
analisis de lo
encontrado en
particular del no
cumplimiento de
lo esperado
Elaborar una lista
de no
conformidades o
de incumplimiento
o deficiencias
Una no
conformidad es un
NO cumplimiento
de lo previamente
esperado.
Se debe describir
la no conformidad
analizada y
sustentada con la
evidencia
encontrada e
inmediatamente se
debe identificar la
PROPUESTA DE
MEJORAMIENTO
1/04/2023 27

REUNION DE CIERRE O INFORME
Realizar el primer
informe para
discutirlo
colectivamente
Hacer énfasis en los
elementos ausentes de
calidad y en los
documentos soportes
La reunión final puede
ser informal en auditorias
internas y su objetivo es
mejorar lo encontrado
En la auditoria externa se
requiere formalidad,
debido a que los informes
pueden ser utilizados
para rescindir el contrato,
multas o referencias
futuras.
Las auditorias de tercera
parte son mas formales
debido a que es una
entidad que califica a otra
y le da o no una
certificación.
Reunión de cierre Auditor
líder debe explicar
nuevamente los objetivos
de la auditoria, no debe
ofrecer asesorias, ni
consejos solo limitarse a
ofrecer los datos y
explicaciones pertinentes.
Después de la reunión de
cierre se debe elaborar un
informe escrito que
contenga todos los
elementos planeado para
la auditoria.
Debe ser de forma clara,
lectura agil, corta y
concisa
Aspectos: nombre de la entidad,
departamento o proceso, fecha,
lugar, personas claves
contactadas, miembros del
equipo, asistente a la reunion,
resultados encontrados, no
conformidades, acciones
correctivas, conclusiones y anexos
1/04/2023 28

Se Requiere planear
una nueva auditoria
para verificar los
cambios que se
hayan solicitado en
los planes de
mejoramiento
Debe estar orientada
a los primeros
hallazgos
encontrados en la
primera auditoria
Deben identificarse
cambios y acciones
correctivas a corto,
mediano y largo
plazo
Algunos auditores
consideran que la
auditoria se cierra
cuando se cumplen
las acciones
correctivas
1/04/2023 29

PROGRAMA DE AUDITORIA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN
• Planeación y preparación
Establecimiento de criterios para actuar con respecto
a normatividad, a la institución y al profesional
Revisión de la documentación
Análisis de la historia clínica
Estudio de los conceptos de los comités médicos u otros similares que intervengan
en el caso
Revisión del caso con fundamento en la MBE
Revisión de protocolos de atención
Estudio de pertinencia técnico científica de la formulación de medicamentos,
ordenes de servicios y laboratorios 1/04/2023 30

Programa de auditoria del proceso
individual de atención
• Ejecución
• Reunión de apertura con la dirección, los comités científicos
pertinentes al caso o grupos de profesionales, en donde se
clarifique el objetivo de la auditoria sobre el caso en
particular o sobre un área en general
• Ilustración, sobre la MBE, historia clínica, los protocolos de
atención y la normatividad sobre la ética medica
• Verificación de los elementos previamente identificados o
nuevos que surjan durante la reunión de apertura
• Aplicación de los instrumentos previamente elaborados
• Consultas con diferentes profesionales sobre el caso.
1/04/2023 31

• Análisis y discusión de la información y de los
resultados
Análisis integral de toda la información , historia clínica,
conceptos, protocolos, MBE.
Resultados previos de la auditoria y discusión de ellos y si
existen sus consecuencias
Acuerdos con la dirección, los profesionales y con las diferentes
estancias sobre el caso y sobre aspectos de mejoramiento que
impidan una nueva presentación de casos similares.
1/04/2023 32

• Reunión de cierre
Presentación del caso,
conclusiones y
retroalimentación de
los participantes
1/04/2023 33

• Elaboración del informe
• Elaboración del informe con sus
conclusiones y sustentación en caso
de sanción
• Envió a otras instancias como
tribunales de ética medica
• Información al paciente o sus
familiares, profesionales y a quienes
corresponda.
1/04/2023 34

• Seguimiento
•Establecer mecanismos para
verificar el cumplimiento de
los acuerdos y aplicación de
las conclusiones de los
tribunales de ética medica u
otras instancias 1/04/2023 35

• Descripción del problema
 Titulo del informe
 Nombre de los auditores
 Introducción
 Formulación del problema
 Objetivos de la auditoria
 Justificación
 Limitaciones de la auditoria
1/04/2023 36

Análisis documental y el
informe
• MARCO TEORICO
 Identifica el contexto del Que hacer
 Organiza el pensamiento en un tema concreto
 Identifica y resalta los elementos mas importantes y los relaciona
con otros.
Antecedentes
de la auditoria
• Revision bibliografica de
politicas de calidad de la
direccion
• Manual de calidad de la entidad
• Organigraama y manual de
funciones de la institucion
• Auditorias anteriores
• Tipo de entidad auditar
• Tipo de proceso auditar
• Poblacion usuaria
• Aspectos demograficos y
epidemiologicos 1/04/2023 37

Análisis documental y el
informe
• MARCO TEORICO
 Identifica el contexto del Que hacer
 Organiza el pensamiento en un tema concreto
 Identifica y resalta los elementos mas importantes y los relaciona
con otros.
Definición
de técnicas
•Todo auditor
debe delimitar
sus conceptos
en significados
específicos
1/04/2023 38

Analisis documental y el
informe
Marco metodológico
 Se refiere al diseño de la auditoria
 Describe:
 Unidades de análisis
 Técnicas de observación
 Los indicadores a emplear
 Recolección de datos
 Los instrumentos,
 Las listas de verificación
 Procedimientos y técnicas de análisis.
 Todo se debe planear al inicio de la auditoria
1/04/2023 39

Marco Metodológico
Universo y muestra
•Población a trabajar
•Instituciones, personas,
unidades a trabajar
Técnicas de recolección
de los datos
•Formas de obtener la
información
Procedimiento e
instrumento de medición
•Tipos de instrumentos
•Entrevistas directas,
encuestas, observación
directa bajo listas de
chequeo
Análisis
•Proceso de clasificación, registro y
codificación de datos
•Técnicas estadísticas utilizadas
•Describir las no conformidades, las
solicitudes de acciones correctivas
•Actas de compromisos o acuerdos
Administración de la
auditoria
•Complejidad
administrativa
Recurso humano
•Universo total del R.H
•Delimitar el cargo y
funciones del equipo
auditor
Recursos físicos
•Infraestructura
•Documentales
•Materiales
Cronograma
•Tiempo de ejecución
por fases
•Organizado por
actividades y el tiempo
para cada una
Resultados y
recomendaciones
•Debe ser el contenido
final del informe
•Presentado en la
reunión de cierre
•Firmar acuerdos de
compromisos por las
partes
1/04/2023 40

Auditoria del sistema de
vigilancia de los costos
Se interesa en vigilar el equilibrio financiero de las
instituciones de salud
Analiza la relación ingresos-egresos con el fin de mantener
unos excedentes financieros positivos
En las ESEs es una tarea constante: vigilar lo presupuestado
Vs lo gastado Vs los ingresos por ventas de servicios
Esta vigilancia no puede ser ejercida para tiempos muy
prolongados «su principal objetivo es tomar decisiones
rápidas y oportunas»
Al final de la vigencia debe realizarse un análisis de las
desviaciones con el fin de corregirlas en un Plan de
Mejoramiento de las Inversiones de los Gastos
Identificar la rentabilidad efectiva de los contratos 1/04/2023 41

Auditoria del sistema de
vigilancia de los costos
Racionalización de costos con
miras a la reducción de los
mismos (incluyen: gastos
generales, modificación de
planta)
Optimización de los
servicios: incremento de la
productividad
Presentación del modelo
único de costos que permita
conocer mensualmente el
estado de l negocio para
corregir desviaciones «en las
instituciones hospitalarias
debe identificarse estos
costos con claridad»
En caso de presentarse un desequilibrio financiero tenga en cuenta
las siguientes recomendaciones
1/04/2023 42

Principios básicos para elaborar
instrumentos de auditoria
• Definir conceptualmente las
variables: claras y precisas con el
fin de evitar ambigüedades (se
puede realizar en un documento a
parte)
• Definir las variables
operacionalmente(formulas
matemáticas), indicar el nivel de
medición.
• Definir el tipo de instrumento a
utilizar (anterior o el nuevo)
• Establecer una lista de chequeo
que debe incluir las variables
fundamentales y las accesorias.
• Ponderar cada área y subárea y
distribuir ese puntaje asignándole
valor a cada una de las variables.
• Identificar con exactitud el objetivo
u objetivos de la auditoria y la
profundidad de lo que quiere medir
• Identificar y listar las variables que
se pretenden medir.
• Organizar las variables por áreas o
unidades temáticas, identificar las
variables mas importantes de cada
una
• Identificar las variables de calidad
indispensables (su ausencia es
indicador de mala calidad)
• Cuando se aplique el instrumento y
se mida con una calificación la
calidad, aquellos que no cumplan
como de mala calidad, a pesar de
que cumplan con todos los
requisitos de las otras variables.
¿Cómo desarrollar una auditoria en estas entidades y que
instrumentos emplear?
1/04/2023 43

LISTA DE CHEQUEO
Es una estrategia fácil que permite verificar la existencia,
ausencia, estado o condición de una variable
Caracteristicas
Corroboradas con inspección objetiva o la evidencia objetiva de la
variable
La existencia o ausencia de estos requisitos se les pueden asignar un
valor porcentual de 100%
Permite al final evaluar el porcentaje alcanzado por la institucion
El proceso de dar valor a cada variable es la ponderación: es asignar un
valor comparativo sobre el total de las variables. Ver ejemplo 1/04/2023 44

LISTA DE CHEQUEO
Ponderaciones: se deben determinar de acuerdo el nivel de
importancia de cada área.
Área administrativa y financiera
Variables Ponderación Calificación
Gerencia 5
Dirección
Administrativa
3
Dirección
financiera
3
Dirección de
personal
2
Suministros 2
Sistemas 3
Mantenimiento 2
Total del area 20
1/04/2023 45

LISTA DE CHEQUEO
Ponderaciones: se deben determinar de acuerdo el nivel de
importancia de cada área.
Área asistencial
Medicina General 15
Servicios Odontológicos 5
Consulta medica
especializada
15
Urgencias 20
Hospitalización 5
Cirugía 5
Apoyos diagnósticos 15
Total del área 80
1/04/2023 46

LISTA DE CHEQUEO
Calificación:
1. Existencia o no de la variable.
2. Estado de la variable: Bueno «5», regular «3» o malo «0»
3. Al finalizar se realiza la sumatoria y se obtiene el porcentaje de
cumplimiento.
Medicina General 15 10
Servicios Odontológicos 5 5
Consulta medica
especializada
15 15
Urgencias 20 10
Hospitalización 5 5
Cirugía 5 0
Apoyos diagnósticos 15 15
Total del área 80 60
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