Internal Audit

Bambang Ramdhan
Bambang RamdhanMagazine Editor um Gadget+ & Macworld Indonesia
INTERNAL AUDIT
Persyaratan Audit Mutu : Klausul 8.2.2 Internal audit

“Apa yang telah kita tetapkan, apakah telah dijalankan ?”

1.   Dilaksanakan oleh personil yang independen
     terhadap tanggung jawab atas aktifitas yang diaudit
2.   Komprehensif / harus meliputi semua aktivitas
3.   Terjadwal
4.   Tindakan perbaikan
5.   Dokumentasi hasil audit
Tujuan Audit Mutu

Mengetahui kesesuaian/ketidaksesuaian elemen
mutu dengan persyaratan
Menentukan efektivitas penerapan sistem mutu
Memberi peeluang untuk perbaikan Sistem Mutu
Memenuhi persyaratan : undang-undang
Mendaftarkan Sistem Mutu kepada Badan
Sertifikasi
Tingkatan Audit
1. Management Audit :
   Tinjauan Management, penugasan, delegasi dan
   metode operasi
   Memeriksa sejauh mana kebijakan dan sasaran mutu
   tercapai.
2. Quality Sistem Audit :
   Adalah pemeriksaan terhadap Sistem Mutu
   ( dokumentasi dan penerapannya).
   Tujuan : Mengetahui apakah dokumentasi
   dilaksanakan sesuai persyaratan dan dijalankan
   konsisten.
3. Proses Audit
4. Produk Audit : Pemerikasaan terhadap
   elemen-elemen dari produk untuk
   dibandingkan dengan standar/spesifikasi
   produk
5. Surveilleance Audit : Badan sertifikasi
   (Sertifikat diganti setiap 3 tahun / 6 x audit.)
SIKLUS AUDIT
1.   Perencanaan Audit : hasil audit sebelumnya,
     aktifitas/area yang akan di audit, informasi awal /
     dokumen (prosedur, Flowchart)
     auditor,checklist.
2.   Pelaksanaan Audit ; persiapan auditor :
     tujuan,ruang lingkup, sasarannya apa, rencana
     audit menyususn chkecklist
3.   Analisis hasil/temuan audit : Auditee sadar akan
     permasalahannya, besar kecil masalah, pernah
     ditemukan pada audit sebelumnya.
Temuan audit dikategorikan menjadi :

     Mayor ; kritis dan berdampak luas
     Minor ; tidak berdampak kritis atau luas
     Observasi/rekomendasi ; kecendrungan/potensi
     ketidaksesuaian yg dapat berdampak dimasa
     depan

4.   Laporan dan tindakan perbaikan, mencakup ;
     identifikasi laporan, tempat dan, tanggal
     pelaksanaan audit, nama auditor, dokumen
     referensi, ketidasesuaian, rekomendasi
     tindaklanjut,dan kesimpulan
Hal-hal yang diaudit
Dokumentasi
Peralatan ; memadai, dirawat,
dikalibrasi,digunakan dgn benar
Material/komponen ; sesuai standar,
memiliki sertifikat,
Orang ; kompetensinya, dilatihmemiliki
tanggung jawab dan motivasi
Proses ; acuan kerja,
disupervisi,lingkungan proses menunjang.
Internal Audit ISO 9001 : 2008

Contoh Kasus:
Penanganan Keluhan Pelanggan di Rumah Sakit Omni
Internasional
Ini sangat terkait dengan system manajemen mutu,
khususnya dalam hal prosedur penanganan keluhan
pelanggan.
Dalam System Manajemen Mutu ISO 9001:2008 masalah
Prosedur Penanganan Keluhan

Pelanggan terdapat pada klausul 7.2.3 tentang Komunikasi
Pelanggan.
kalau seandainya Anda kebetulan menjadi Internal Auditor ISO 9001
di Rumah Sakit Omni Internasional tsb, apa yang akan Anda lakukan
jika Anda mendapat tugas untuk mengaudit bagian yg terkait dengan
penanganan keluhan pelanggan ini?
Perlu diingatkan, bahwa tujuan audit ISO 9001 adalah mengevaluasi
kepatuhan, dalam hal ini kepatuhan terhadap
standard internasional ISO 9001, kepatuhan terhadap
system manajemen mutu organisasi, dan kepatuhan terhadap hukum
dan perundang-undangan yg terkait (jika ada).
Terkait dengan keluhan pelanggan, standard internasional
ISO 9001:2008 klausul 7.2.3.c mengatakan bahwa
“organisasi harus menetapkan dan mengimplementasikan pengaturan
(arrangements) untuk berkomunikasi dengan pelanggan dalam
kaitannya dengan umpan balik pelanggan, termasuk keluhan
pelanggan”.
Saran : Hal yang harus dilakukan adalah mengikuti
    prosedur audit yg ada di perusahaan ini. Prosedur
    Internal Audit-nya minimal mencakup kegiatan-kegiatan /
    langkah-langkah berikut:

-   Pastikan departemen atau bagian apa yg bertugas
    menangani keluhan pelanggan.

-   Beritahukan kepada unit tersebut bahwa Anda akan
    melakukan audit di unit tsb. Jelaskan apa maksud dan
    tujuannya, kapan waktu (hari dan Jam). Bila perlu siapa saja
    auditornya.

-   Siapkan kelengkapan sarana / prasarana audit yg diperlukan.

-   Dapatkan dokumen yg terkait dengan prosedur penanganan
    keluhan pelanggan, jika ada.

-   Dapatkan hasil audit sebelumnya terhadap unit ini, jika ada.
- Pada saat audit, pastikan bahwa prosedur penanganan
  keluhan pelanggan atau prosedur komunikasi pelanggan
  sudah ditetapkan.

- Pastikan bahwa prosedur tsb sudah memadahi / mencukupi.
  Misalnya, bagaimana jika keluhan pelanggan disampaikan
  melalui email. Bagaimana jika melalui surat. Bgaimana jika
  keluhan hanya disampaikan secara lisan. Dsb.

- Pastikan bahwa prosedur yang ada mampu ”memuaskan”
  pelanggan. Memuaskan dalam hal ini termasuk tindak lanjut
  atas keluhan tsb. Juga, barangkali apakah perlu adanya
  ”pembuktian” atas kebenaran keluhan tsb atau tidak? Sampai
  pada ”penyelesaian” terhadap kebenaran keluhan pelanggan.
-   Pastikan bahwa prosedur tsb terdokumentasi, dalam arti
    sudah ditetapkan, diimplementasikan dan dipelihara.
    Pastikan bahwa tujuan, sasaran, program terkait unit tsb
    sudah ditetapkan, diimplementasikan, dan dievaluasi
    sesuai kurun waktu yang telah ditetapkan.
    Pastikan bahwa penyimpangan yg terjadi, jika ada, sudah
    diidentifikasi penyebabnya sampai ke ”Root-cause”nya.

- Pastikan bahwa sudah dilakukan corrective action (dan
  preventive action, jika memungkinkan) atas
  penyimpangan tsb.

- Pastikan bahwa corrective action yg telah dilakukan
  adalah efektif, dan preventive action yg dibuat adalah
  sesuai dan akan mampu mencegah berulangnya kejadian
  serupa di kemudian hari.
Dari hasil audit ini, tulis temuan audit di
form audit yg telah disiapkan. Misalnya:
ditemukan bahwa prosedur atau instruksi
kerja dalam hal penanganan keluhan
pelanggan ternyata belum ditetapkan. Bila
ini yg terjadi, maka bisa dikategorikan
sebagai temuan NC ( Non Conformity), dan
hal tsb harus mendapat perhatian serius
dari manajemen. Jika temuannya adalah
tidak diimplementasikannya prosedur atau
IK yg sudah ditetapkan, ini juga bisa
dikategorikan NC.
Dari temuan tsb, bicarakan dengan auditee
mengenai kapan temuan tsb bisa di-
Closed, dalam arti diperbaiki? Tetapkan
target waktu dan personil yg bertanggung-
jawab untuk melakukan perbaikan.
Tahap terakhir adalah melakukan verifikasi
pada tanggal yg sudah ditetapkan untuk
memastikan bahwa Action Plan yg sudah
dituangkan dalam form temuan audit tsb sudah
dilaksanakan.
1 von 14

Recomendados

ISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness von
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - AwarenessISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - AwarenessAli Fuad R
1.3K views56 Folien
Format penomoran dokumen internal dan eksternal von
Format penomoran dokumen internal dan eksternalFormat penomoran dokumen internal dan eksternal
Format penomoran dokumen internal dan eksternalDeny Susanto
40.6K views3 Folien
Internal audit training von
Internal audit trainingInternal audit training
Internal audit trainingToyo Gustaman
8K views42 Folien
Klausul 8 iso 9001 2015 von
Klausul 8 iso 9001 2015Klausul 8 iso 9001 2015
Klausul 8 iso 9001 2015Istiana Hidayatus Solikhah
10.3K views11 Folien
Soal Tes Kasus Audit Internal von
Soal Tes Kasus Audit Internal Soal Tes Kasus Audit Internal
Soal Tes Kasus Audit Internal Ali Fuad R
4K views11 Folien
Mitigasi Risiko dan Pengendalian Kontrak PBJ von
Mitigasi Risiko dan Pengendalian Kontrak PBJMitigasi Risiko dan Pengendalian Kontrak PBJ
Mitigasi Risiko dan Pengendalian Kontrak PBJKhalid Mustafa
5.2K views42 Folien

Más contenido relacionado

Was ist angesagt?

Training audit mutu internal iso 9001 von
Training audit mutu internal iso 9001Training audit mutu internal iso 9001
Training audit mutu internal iso 9001Devi Triyadi
21.9K views77 Folien
AWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptx von
AWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptxAWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptx
AWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptxAliFRizaldi1
3K views126 Folien
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015 von
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015Ali Fuad R
3.1K views15 Folien
Prosedur pengendalian dokumen iso von
Prosedur pengendalian dokumen iso Prosedur pengendalian dokumen iso
Prosedur pengendalian dokumen iso NiNa INdria
5.4K views7 Folien
Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU" von
Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"
Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"Kanaidi ken
439 views40 Folien
FORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdf von
FORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdfFORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdf
FORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdfhernuwaluyo
352 views1 Folie

Was ist angesagt?(20)

Training audit mutu internal iso 9001 von Devi Triyadi
Training audit mutu internal iso 9001Training audit mutu internal iso 9001
Training audit mutu internal iso 9001
Devi Triyadi21.9K views
AWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptx von AliFRizaldi1
AWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptxAWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptx
AWARENESS ISO INTEGRATED 9001 14001 45001 PROSIA.pptx
AliFRizaldi13K views
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015 von Ali Fuad R
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Ali Fuad R3.1K views
Prosedur pengendalian dokumen iso von NiNa INdria
Prosedur pengendalian dokumen iso Prosedur pengendalian dokumen iso
Prosedur pengendalian dokumen iso
NiNa INdria5.4K views
Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU" von Kanaidi ken
Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"
Overview SISTEM MANAJEMEN MUTU (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"
Kanaidi ken439 views
FORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdf von hernuwaluyo
FORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdfFORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdf
FORM-01-Formulir Pemeriksaan Bahan Baku Pangan dan Kemasan.pdf
hernuwaluyo352 views
12. contoh-laporan-audit-kelompok-2 von Mohammad Ahadian
12. contoh-laporan-audit-kelompok-212. contoh-laporan-audit-kelompok-2
12. contoh-laporan-audit-kelompok-2
Mohammad Ahadian23.4K views
Proses Audit 6-Internal Audit.ppt von sofyanhelmi2
Proses Audit 6-Internal Audit.pptProses Audit 6-Internal Audit.ppt
Proses Audit 6-Internal Audit.ppt
sofyanhelmi2142 views
Klausul 10: Improvement (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU" von Kanaidi ken
Klausul 10: Improvement (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"Klausul 10: Improvement (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"
Klausul 10: Improvement (ISO 9001:2015)_ Training "SISTEM MANAJEMEN MUTU"
Kanaidi ken817 views
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan von Exemplar Solution
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukunganPresentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
Exemplar Solution9.4K views
7.1.1. EP5 SOP SURVEI KEPUASAN PELANGGAN.docx von IlhamWahyudi90
7.1.1. EP5 SOP SURVEI KEPUASAN PELANGGAN.docx7.1.1. EP5 SOP SURVEI KEPUASAN PELANGGAN.docx
7.1.1. EP5 SOP SURVEI KEPUASAN PELANGGAN.docx
IlhamWahyudi90130 views
Pelaksanaan Pengadaan Barang, Pekerjaan Konstruksi, dan Jasa Lainnya von Khalid Mustafa
Pelaksanaan Pengadaan Barang, Pekerjaan Konstruksi, dan Jasa LainnyaPelaksanaan Pengadaan Barang, Pekerjaan Konstruksi, dan Jasa Lainnya
Pelaksanaan Pengadaan Barang, Pekerjaan Konstruksi, dan Jasa Lainnya
Khalid Mustafa25.3K views
SASARAN MUTU (Quality Objective) PPS-X.pptx von PPSXKHS
SASARAN MUTU (Quality Objective) PPS-X.pptxSASARAN MUTU (Quality Objective) PPS-X.pptx
SASARAN MUTU (Quality Objective) PPS-X.pptx
PPSXKHS254 views
Prosedur pelaporan (laporan harian, mingguan, bulanan) kon-19 von Claudius Herry
Prosedur pelaporan (laporan harian, mingguan, bulanan) kon-19Prosedur pelaporan (laporan harian, mingguan, bulanan) kon-19
Prosedur pelaporan (laporan harian, mingguan, bulanan) kon-19
Claudius Herry38.3K views
Manual traceability mampu telusur iso 9001 & iso 22000 von modern bakries group
Manual traceability   mampu telusur iso 9001 & iso 22000Manual traceability   mampu telusur iso 9001 & iso 22000
Manual traceability mampu telusur iso 9001 & iso 22000
modern bakries group27.6K views

Destacado

Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008 von
Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008
Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008Shobrie Hardhi, SE, CFA, CLA, CPHR, CPTr.
10.4K views15 Folien
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal von
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor InternalED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor InternalP Karlin Panggalo.SE.MM.Ak.CA.CFA.CCM
1.8K views8 Folien
Tugas pengauditan audit internal von
Tugas pengauditan audit internalTugas pengauditan audit internal
Tugas pengauditan audit internalMhd. Abdullah Hamid
59.8K views22 Folien
INTERNAL AUDIT ISO 9001 von
INTERNAL AUDIT ISO 9001INTERNAL AUDIT ISO 9001
INTERNAL AUDIT ISO 9001satriyo wibowo
7.3K views42 Folien
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM von
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPMSoal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPMAsiah Ismail
4.6K views8 Folien
soal dan jawaban soal auditing von
soal dan jawaban soal auditing soal dan jawaban soal auditing
soal dan jawaban soal auditing Astri Yulia
67.1K views10 Folien

Destacado(15)

Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM von Asiah Ismail
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPMSoal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Asiah Ismail4.6K views
soal dan jawaban soal auditing von Astri Yulia
soal dan jawaban soal auditing soal dan jawaban soal auditing
soal dan jawaban soal auditing
Astri Yulia67.1K views
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001 von Checklist Magazine
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
Checklist Magazine3.8K views
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi von Ulfah Hanum
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar FarmasiPermenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
Ulfah Hanum63.2K views
AWARENESS ISO 9001:2015 von Arfi Maulana
AWARENESS ISO 9001:2015AWARENESS ISO 9001:2015
AWARENESS ISO 9001:2015
Arfi Maulana7.4K views
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM von Stenly Mandagi
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOMKebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
Stenly Mandagi8.9K views
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor von davidpiet
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditorContoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
davidpiet92K views
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016 von Toyo Gustaman
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
Toyo Gustaman27.3K views
Iso 9001-internal-audit-checklist von PHILIP TEO
Iso 9001-internal-audit-checklistIso 9001-internal-audit-checklist
Iso 9001-internal-audit-checklist
PHILIP TEO96.9K views

Similar a Internal Audit

Panduan audit sistem informasi von
Panduan audit sistem informasiPanduan audit sistem informasi
Panduan audit sistem informasiKecebong Kenyot
2.3K views15 Folien
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen von
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja ManajemenAudit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja ManajemenRara Agha
15.8K views25 Folien
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan von
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluanTugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluanYusdi Sinathrya
1.4K views7 Folien
Audit bab 2 langkah langkah audit von
Audit bab 2 langkah langkah auditAudit bab 2 langkah langkah audit
Audit bab 2 langkah langkah auditsugeng1990
13.3K views7 Folien
Langkah audit manajemen von
Langkah audit manajemenLangkah audit manajemen
Langkah audit manajemenSudybrt Sudybrt
5.3K views5 Folien
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1 von
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1ElangArtaPratama
217 views63 Folien

Similar a Internal Audit(20)

Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen von Rara Agha
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja ManajemenAudit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Rara Agha15.8K views
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan von Yusdi Sinathrya
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluanTugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Yusdi Sinathrya1.4K views
Audit bab 2 langkah langkah audit von sugeng1990
Audit bab 2 langkah langkah auditAudit bab 2 langkah langkah audit
Audit bab 2 langkah langkah audit
sugeng199013.3K views
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf von Agus Effendi
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdfMateri Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
Agus Effendi60 views
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx von windamarthalia
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptxPELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
windamarthalia45 views
internal audit.pdf von ErlytaVivi
internal audit.pdfinternal audit.pdf
internal audit.pdf
ErlytaVivi12 views
Standar IIA & Quality Assurance von Kanaidi ken
Standar IIA & Quality AssuranceStandar IIA & Quality Assurance
Standar IIA & Quality Assurance
Kanaidi ken552 views
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc von EkaDeny
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-docMakalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
EkaDeny164 views
Materi 4. Pengenalan Audit Internal ISO 9001-2015.pptx von windamarthalia
Materi 4. Pengenalan Audit Internal ISO 9001-2015.pptxMateri 4. Pengenalan Audit Internal ISO 9001-2015.pptx
Materi 4. Pengenalan Audit Internal ISO 9001-2015.pptx
windamarthalia517 views
02 formulir isian self assessment level 2_2015_output von Mohammad Syaiful
02 formulir isian self assessment level 2_2015_output02 formulir isian self assessment level 2_2015_output
02 formulir isian self assessment level 2_2015_output
Mohammad Syaiful2.6K views
Panduan Juruaudit Dalaman ISO 9001 von Mahathir Azizan
Panduan Juruaudit Dalaman ISO 9001Panduan Juruaudit Dalaman ISO 9001
Panduan Juruaudit Dalaman ISO 9001
Mahathir Azizan24K views

Más de Bambang Ramdhan

Artikel von
ArtikelArtikel
ArtikelBambang Ramdhan
448 views7 Folien
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall) von
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)Bambang Ramdhan
644 views5 Folien
Converting Service to Care von
Converting Service to CareConverting Service to Care
Converting Service to CareBambang Ramdhan
262 views11 Folien
Django Screenplay von
Django ScreenplayDjango Screenplay
Django ScreenplayBambang Ramdhan
326 views170 Folien
Trans Hotel Analysis by B. Ramdhan von
Trans Hotel Analysis by B. RamdhanTrans Hotel Analysis by B. Ramdhan
Trans Hotel Analysis by B. RamdhanBambang Ramdhan
6.1K views39 Folien
IELTS Handbook von
IELTS HandbookIELTS Handbook
IELTS HandbookBambang Ramdhan
7.7K views22 Folien

Más de Bambang Ramdhan(8)

Internal Audit

  • 1. INTERNAL AUDIT Persyaratan Audit Mutu : Klausul 8.2.2 Internal audit “Apa yang telah kita tetapkan, apakah telah dijalankan ?” 1. Dilaksanakan oleh personil yang independen terhadap tanggung jawab atas aktifitas yang diaudit 2. Komprehensif / harus meliputi semua aktivitas 3. Terjadwal 4. Tindakan perbaikan 5. Dokumentasi hasil audit
  • 2. Tujuan Audit Mutu Mengetahui kesesuaian/ketidaksesuaian elemen mutu dengan persyaratan Menentukan efektivitas penerapan sistem mutu Memberi peeluang untuk perbaikan Sistem Mutu Memenuhi persyaratan : undang-undang Mendaftarkan Sistem Mutu kepada Badan Sertifikasi
  • 3. Tingkatan Audit 1. Management Audit : Tinjauan Management, penugasan, delegasi dan metode operasi Memeriksa sejauh mana kebijakan dan sasaran mutu tercapai. 2. Quality Sistem Audit : Adalah pemeriksaan terhadap Sistem Mutu ( dokumentasi dan penerapannya). Tujuan : Mengetahui apakah dokumentasi dilaksanakan sesuai persyaratan dan dijalankan konsisten.
  • 4. 3. Proses Audit 4. Produk Audit : Pemerikasaan terhadap elemen-elemen dari produk untuk dibandingkan dengan standar/spesifikasi produk 5. Surveilleance Audit : Badan sertifikasi (Sertifikat diganti setiap 3 tahun / 6 x audit.)
  • 5. SIKLUS AUDIT 1. Perencanaan Audit : hasil audit sebelumnya, aktifitas/area yang akan di audit, informasi awal / dokumen (prosedur, Flowchart) auditor,checklist. 2. Pelaksanaan Audit ; persiapan auditor : tujuan,ruang lingkup, sasarannya apa, rencana audit menyususn chkecklist 3. Analisis hasil/temuan audit : Auditee sadar akan permasalahannya, besar kecil masalah, pernah ditemukan pada audit sebelumnya.
  • 6. Temuan audit dikategorikan menjadi : Mayor ; kritis dan berdampak luas Minor ; tidak berdampak kritis atau luas Observasi/rekomendasi ; kecendrungan/potensi ketidaksesuaian yg dapat berdampak dimasa depan 4. Laporan dan tindakan perbaikan, mencakup ; identifikasi laporan, tempat dan, tanggal pelaksanaan audit, nama auditor, dokumen referensi, ketidasesuaian, rekomendasi tindaklanjut,dan kesimpulan
  • 7. Hal-hal yang diaudit Dokumentasi Peralatan ; memadai, dirawat, dikalibrasi,digunakan dgn benar Material/komponen ; sesuai standar, memiliki sertifikat, Orang ; kompetensinya, dilatihmemiliki tanggung jawab dan motivasi Proses ; acuan kerja, disupervisi,lingkungan proses menunjang.
  • 8. Internal Audit ISO 9001 : 2008 Contoh Kasus: Penanganan Keluhan Pelanggan di Rumah Sakit Omni Internasional Ini sangat terkait dengan system manajemen mutu, khususnya dalam hal prosedur penanganan keluhan pelanggan. Dalam System Manajemen Mutu ISO 9001:2008 masalah Prosedur Penanganan Keluhan Pelanggan terdapat pada klausul 7.2.3 tentang Komunikasi Pelanggan.
  • 9. kalau seandainya Anda kebetulan menjadi Internal Auditor ISO 9001 di Rumah Sakit Omni Internasional tsb, apa yang akan Anda lakukan jika Anda mendapat tugas untuk mengaudit bagian yg terkait dengan penanganan keluhan pelanggan ini? Perlu diingatkan, bahwa tujuan audit ISO 9001 adalah mengevaluasi kepatuhan, dalam hal ini kepatuhan terhadap standard internasional ISO 9001, kepatuhan terhadap system manajemen mutu organisasi, dan kepatuhan terhadap hukum dan perundang-undangan yg terkait (jika ada). Terkait dengan keluhan pelanggan, standard internasional ISO 9001:2008 klausul 7.2.3.c mengatakan bahwa “organisasi harus menetapkan dan mengimplementasikan pengaturan (arrangements) untuk berkomunikasi dengan pelanggan dalam kaitannya dengan umpan balik pelanggan, termasuk keluhan pelanggan”.
  • 10. Saran : Hal yang harus dilakukan adalah mengikuti prosedur audit yg ada di perusahaan ini. Prosedur Internal Audit-nya minimal mencakup kegiatan-kegiatan / langkah-langkah berikut: - Pastikan departemen atau bagian apa yg bertugas menangani keluhan pelanggan. - Beritahukan kepada unit tersebut bahwa Anda akan melakukan audit di unit tsb. Jelaskan apa maksud dan tujuannya, kapan waktu (hari dan Jam). Bila perlu siapa saja auditornya. - Siapkan kelengkapan sarana / prasarana audit yg diperlukan. - Dapatkan dokumen yg terkait dengan prosedur penanganan keluhan pelanggan, jika ada. - Dapatkan hasil audit sebelumnya terhadap unit ini, jika ada.
  • 11. - Pada saat audit, pastikan bahwa prosedur penanganan keluhan pelanggan atau prosedur komunikasi pelanggan sudah ditetapkan. - Pastikan bahwa prosedur tsb sudah memadahi / mencukupi. Misalnya, bagaimana jika keluhan pelanggan disampaikan melalui email. Bagaimana jika melalui surat. Bgaimana jika keluhan hanya disampaikan secara lisan. Dsb. - Pastikan bahwa prosedur yang ada mampu ”memuaskan” pelanggan. Memuaskan dalam hal ini termasuk tindak lanjut atas keluhan tsb. Juga, barangkali apakah perlu adanya ”pembuktian” atas kebenaran keluhan tsb atau tidak? Sampai pada ”penyelesaian” terhadap kebenaran keluhan pelanggan.
  • 12. - Pastikan bahwa prosedur tsb terdokumentasi, dalam arti sudah ditetapkan, diimplementasikan dan dipelihara. Pastikan bahwa tujuan, sasaran, program terkait unit tsb sudah ditetapkan, diimplementasikan, dan dievaluasi sesuai kurun waktu yang telah ditetapkan. Pastikan bahwa penyimpangan yg terjadi, jika ada, sudah diidentifikasi penyebabnya sampai ke ”Root-cause”nya. - Pastikan bahwa sudah dilakukan corrective action (dan preventive action, jika memungkinkan) atas penyimpangan tsb. - Pastikan bahwa corrective action yg telah dilakukan adalah efektif, dan preventive action yg dibuat adalah sesuai dan akan mampu mencegah berulangnya kejadian serupa di kemudian hari.
  • 13. Dari hasil audit ini, tulis temuan audit di form audit yg telah disiapkan. Misalnya: ditemukan bahwa prosedur atau instruksi kerja dalam hal penanganan keluhan pelanggan ternyata belum ditetapkan. Bila ini yg terjadi, maka bisa dikategorikan sebagai temuan NC ( Non Conformity), dan hal tsb harus mendapat perhatian serius dari manajemen. Jika temuannya adalah tidak diimplementasikannya prosedur atau IK yg sudah ditetapkan, ini juga bisa dikategorikan NC.
  • 14. Dari temuan tsb, bicarakan dengan auditee mengenai kapan temuan tsb bisa di- Closed, dalam arti diperbaiki? Tetapkan target waktu dan personil yg bertanggung- jawab untuk melakukan perbaikan. Tahap terakhir adalah melakukan verifikasi pada tanggal yg sudah ditetapkan untuk memastikan bahwa Action Plan yg sudah dituangkan dalam form temuan audit tsb sudah dilaksanakan.