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Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance

Der Vortrag zur Präsentation war Teil des Compliance-Forums 2013 des Bundesverbandes Deutscher Banken in Berlin

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Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich
Compliance
Präsentation beim Compliance-Forum 2013 – Bundesverband
deutscher Banken e.V.
16. Mai 2013
Karl-Jörg Xylander
Partner, Berlin
Tel: + 49 30 880 911 950
kxylander@whitecase.com
White & Case
Einführung
 Jüngere Entwicklungen im Wirtschaftsstrafrecht
 Strafverfahren gegen Compliance-Verantwortliche?
 Analyse und Erwartung
Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 1
White & Case
Agenda
 Das BSR-Urteil des Bundesgerichtshofs
 Bestehen, Reichweite und Umfang strafrechtlicher Garantenpflichten
 Geldwäscheprävention
 Sonstige Straftaten
 WpHG-Compliance
 Compliance-Funktion der MaRisk
 Einrichtung und Ausstattung von Compliance-Funktionen
 Wirksamkeit der Maßnahmen / Systemverantwortung
 Spezifische strafrechtliche Risiken
 Zivilrechtliche Haftungsrisiken
 Zusammenfassung
Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 2
Das BSR-Urteil des Bundesgerichtshofs
White & Case
Das BSR-Urteil des Bundesgerichtshofs
 Betroffener: Leiter der Rechtsabteilung und internen Revision
 Beihilfe zum Betrug durch Unterlassen
 Begründung der strafrechtlichen Garantenpflicht
 Weitere Strafbarkeitsvoraussetzungen
 Außerhalb tragender Gründe: Compliance-Officer
 Bedeutung und Reichweite
 Private / öffentliche Banken
Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 4
Bestehen, Reichweite und Umfang strafrechtlicher
Garantenpflichten

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Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance

  • 1. Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance Präsentation beim Compliance-Forum 2013 – Bundesverband deutscher Banken e.V. 16. Mai 2013 Karl-Jörg Xylander Partner, Berlin Tel: + 49 30 880 911 950 kxylander@whitecase.com
  • 2. White & Case Einführung  Jüngere Entwicklungen im Wirtschaftsstrafrecht  Strafverfahren gegen Compliance-Verantwortliche?  Analyse und Erwartung Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 1
  • 3. White & Case Agenda  Das BSR-Urteil des Bundesgerichtshofs  Bestehen, Reichweite und Umfang strafrechtlicher Garantenpflichten  Geldwäscheprävention  Sonstige Straftaten  WpHG-Compliance  Compliance-Funktion der MaRisk  Einrichtung und Ausstattung von Compliance-Funktionen  Wirksamkeit der Maßnahmen / Systemverantwortung  Spezifische strafrechtliche Risiken  Zivilrechtliche Haftungsrisiken  Zusammenfassung Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 2
  • 4. Das BSR-Urteil des Bundesgerichtshofs
  • 5. White & Case Das BSR-Urteil des Bundesgerichtshofs  Betroffener: Leiter der Rechtsabteilung und internen Revision  Beihilfe zum Betrug durch Unterlassen  Begründung der strafrechtlichen Garantenpflicht  Weitere Strafbarkeitsvoraussetzungen  Außerhalb tragender Gründe: Compliance-Officer  Bedeutung und Reichweite  Private / öffentliche Banken Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 4
  • 6. Bestehen, Reichweite und Umfang strafrechtlicher Garantenpflichten
  • 7. White & Case Garantenpflichten: Geldwäscheprävention  Geldwäscheprävention: Zweck und Zielsetzung  Garantenpflicht:  Gesetzlich zugewiesene Funktion  Verpflichtung aufgrund spezifischer Gefahrenquelle  Pflichten und Befugnisse hinreichend konkretisiert  Funktion im öffentlichen Interesse  Verpflichtung zur Meldung von Verdachtsfällen  Geldwäschebeauftragter und Mitarbeiter Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 6
  • 8. White & Case Garantenpflichten: Verhinderung sonstiger Straftaten  § 25c KWG „Sonstige Straftaten“: Zweck und Zielsetzung  Aufgabenzuweisung: Zentrale Stelle  Garantenpflicht?  Aufsichtsrechtliche Verpflichtung und konkrete Vorgaben, aber:  Systematische Einordnung: Risikomanagement  Kein branchenspezifisches Gefahrenpotential  Breiter Anwendungsbereich  Keine besondere Verpflichtung zur Anzeige von Straftaten  Urteil des BGH in Zivilsachen: Keine strafrechtliche Garantenpflicht für Geschäftsleiter Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 7
  • 9. White & Case Garantenpflichten: WpHG-Compliance  § 33 WpHG: Zweck und Zielsetzung  Aufgabenzuweisung: Compliance-Beauftragter  Garantenpflicht?  Aufsichtsrechtliche Verpflichtung und konkrete Vorgaben  Compliance-Funktion: Kontroll-, Überwachungs-, und Hinweispflichten  Spezifische Straftatbestände: Marktmanipulation, Insiderhandel, BörsG  Verpflichtung zur Anzeige von Verdachtsfällen  Befugnis, Maßnahmen im Kundeninteresse zu ergreifen Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 8
  • 10. White & Case Garantenpflichten: Compliance-Funktion gem. MaRisk AT 4.4.2.  MaRisk AT 4.4.2: Grundlagen, Zweck und Zielsetzung  Aufgabenzuweisung : Der Compliance-Beauftragte  Garantenpflicht?  Bislang keine Verankerung im KWG  Kontrollinstanz neben Interner Revision und Risikocontrolling  Klar umgrenzter Aufgabenbereich?: Identifikation wesentlicher rechtlicher Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen kann und Implementierung wirksamer Verfahren und Kontrollen  Keine Herrschaftsmacht über die Gefahrenquellen  Kein spezifisches Sonderwissen über alle Geschäftsbereiche Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 9
  • 11. Einrichtung und Ausstattung von Compliance-Funktionen
  • 12. White & Case Einrichtung und Ausstattung von Compliance-Funktionen  Compliance als Leitungsaufgabe  Einrichtung der Funktion  Personelle und sachliche Ausstattung  Informationsrechte  Befugnisse  Compliance-Funktion  Hinweispflichten Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 11
  • 13. Wirksamkeit der Maßnahmen / Systemverantwortung
  • 14. White & Case Wirksamkeit der Maßnahmen / Systemverantwortung  Verpflichtung aufgrund Delegation  Akzessorische Verantwortung  Maßstab  Gestaltungsspielraum Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 13
  • 16. White & Case Spezifische strafrechtliche Risiken: Geldwäscheprävention  Beteiligung an Geldwäsche (§ 261 StGB)  Kein Vorsatz hinsichtlich der Bemakelung erforderlich  Verletzung von Anzeigepflichten  Fortführung von Geschäftsbeziehungen  Durchführung verdächtiger Transaktionen  NPP  Verletzung der Berichtspflicht  Falsche Verdächtigung (§ 164 StGB) Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 15
  • 17. White & Case Spezifische strafrechtliche Risiken: Zentrale Stelle  Abhängig vom Bestehen einer Garantenstellung, deren Umfang und Reichweite  Aktive Teilnahme an Straftaten, Begünstigung, Strafvereitelung  Bei Garantenpflicht  Keine hinreichende Aufklärung  Keine Eskalation  Zusätzlich bei Eingriffsbefugnissen  Durchführung des Geschäftsvorgangs  Aufnahme neuer Geschäftsbeziehung Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 16
  • 18. White & Case Spezifische strafrechtliche Risiken: WpHG-Compliance  Abhängig vom Bestehen einer Garantenstellung, deren Umfang und Reichweite  Marktmanipulation und Insiderhandel  Verletzung von Anzeigepflichten  Kundeninteressen Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 17
  • 20. White & Case Haftung gegenüber dem Unternehmen  Pflichtenkreis  Arbeitsvertrag  Arbeitsrechtliche Konsequenzen  Vertragliche Schadensersatzhaftung  Begrenzung des Haftungsrisikos  Konkretisierung und Begrenzung der Pflichten  Dokumentation Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 19
  • 21. White & Case Haftung gegenüber Dritten  Pflichtenkreis  Gesetz  Deliktische Haftung  Bei Garantenstellung auch für fahrlässige Schädigungen  Haftungsbeschränkungen bei Verdachtsanzeigen nach WpHG und GwG Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 20
  • 22. White & Case Zusammenfassung  Keine pauschalen strafrechtlichen Garantenpflichten  Augenmaß erforderlich  Strafrechtliche Risiken am ehesten bei Befassung mit Einzelsachverhalten Straf- und haftungsrechtliche Risiken im Bereich Compliance 21
  • 23. White & Case Worldwide. For Our Clients. whitecase.com White & Case means the international legal practice comprising White & Case LLP, a New York State registered limited liability partnership, White & Case LLP, a limited liability partnership incorporated under English law and all other affiliated partnerships, companies and entities. The partners of our German offices are partners of the New York State registered limited liability partnership. According to the laws of the State of New York, the personal liability of the individual partners is limited. In this presentation, White & Case means the international legal practice comprising White & Case LLP, a New York State registered limited liability partnership, White & Case LLP, a limited liability partnership incorporated under English law and all other affiliated partnerships, companies and entities. Berlin Kurfürstendamm 32 10719 Berlin Tel: + 49 88091 0 Fax: + 49 88091 297 berlin@whitecase.com