1. Governare attivamente la complessità del
Modello Organizzativo D. Lgs. n. 231/2001.Governare attivamente la complessità del
Modello Organizzativo D. Lgs. n. 231/2001.

2. Page 1
231/01 Il decreto, I reati

3. Page 2
231/01 le linee guida, le best practice, le sanzioni

4. Identificazione Dei Reati
231/01 Rilevanti per
l'azienda.
Identificazioni dei processi
interessati potenzialmente dai
reati
Identificazioni delle potenziali
modalità di realizzazione dei
reati.
Implementazione del Modello
1
Analisi e Definizione
Modalità Classica di Attuazione di un Modello 231/01
2
Implementazione
3
Monitoraggio e Gestione
OdV
Monitoraggio del modello
Identificazione dei reati
– gap analysis
Creazione dei Documenti del
Modello Organizzativo
Parte generale
Parti Speciali
Codice Etico
Implementazione Procedure
interne
Comunicazione all'azienda
Formazione del personale
Creazione e Gestione Piano Attività e
Verifiche OdV
Attività di verifica sul corretto
funzionamento del modello
Gestione flussi informativi di controllo
Gestione Reporting da OdV all'azienda
Gestione Segnalazioni e
Whistelblowing
Creazione verbale di riunione ed
annuale
Soluzione “Sestante”
Page 3

5. Il Modello 231/01 e la Soluzione “231 Compliance Vigilance”
Page 5
SESTANTE 231
Creazione ed Aggiornamento del
Modello Organizzativo
Gestione del Modello Organizzativo,
Risk Assessment, Alerting
Strumenti di Reporting ed analisi
del Modello Org.
Creazione Automatica e custodia Documenti del
Modello Org.Identificazione Dei Reati
231/01 Rilevanti per
l'azienda.
Identificazioni dei
processi interessati
potenzialmente dai reati
Identificazioni delle
potenziali modalità di
realizzazione dei reati.
Implementazione del
Modello
1
Analisi
3
Monitoraggio / Gest.
OdV – Monitoraggio del
modello
Identificazione dei reati
– gap analysis
-Creazione e Gestione Piano
Attività e Verifiche OdV
Attività di verifica sul
corretto funzionamento del
modello
Gestione flussi informativi di
controllo
Gestione Reporting da OdV
all'azienda
2
Implementazione
Creazione dei Documenti
del Modello Org
Parte generale
Parti Speciali
Codice Etico
Implementazione
Procedure interne
Comunicazione all'azienda
Formazione del personale
231 Compliance Vigilance
Gestione del Piano delle
attività
Gestione dei Flussi
Informativi verso Odv
Reporting da OdV
all'Azienda
Creazione Automatica e
custodia Doc. OdV e verbali
OdV
Strumenti di Valutazione
del Modello Org.
Gestione degli eventi e
segnalazioni
OdV Global Management

6. Page 6
Compliance Dashboard
Piano OdV
Flussi Informativi – Alerting
Company Kpi’s Monitor
Whistelblowing Register
Audit Management
Certificazione 231 - Documenti
Enterprise Integrations
231 Compliance Vigilance

7. 0
20
40
60
80
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Trend 12 Mesi
Page 7
Compliance Dashboard
Piano OdV
Riunione OdV 01/06/2015
Audit Acquisti 04/06/2015
Formazione Personale 08/06/2015
Formazione Personale 12/06/2015
Riunione ODV 19/06/2015
Intervista Rspp 15/07/2015
Audit amministrazione 16/07/2015
Riunione OdV 01/09/2015
Audit Magazzino 10/09/2015
> Apri il piano Odv
KPI Monitor
KPIs
Alert
KPIs > del Valore di controllo 5
di cui
KPIs da 0 a +25% Valore di controllo 5
KPIs > +25% Valore di controllo 5
KPIs > +50% Valore di controllo 5
KPIs non inviati 5
> Apri KPIs
AUDIT
Piano Audit
Tipo documento data
Audit Acquisti 01/06/2014
Audit Commerciale 01/09/2014
Intervista Rspp 16/10/2014
Audit amministrazione 31/12/2014
Audit Magazzino 30/06/2015
Audit Acquisti 13/10/2015
> Apri il piano Audit
Certification
Verbali Odv
Tipo documento data
Verbale Odv 01/06/2014
Verbale Odv 01/09/2014
Verbale Incidente 16/10/2014
Verbale Odv 31/12/2014
Verbale Odv 30/06/2015
> Apri Verbali ODV
> Apri documenti Modello Organizzativo
Azienda Tutte
Compliance
Open Issues
Non conformità Gravi
Audit - Segnalazioni 5
Wistelblowing 5
Incidenti 5
Segnalazioni 5
Rischi Gravi non moderati 5
Controlli non implentati 5
Non conformità Moderate
5
Flussi informativi Mancanti 5
KPIs non inviati 5
Formazione non effettuata 5
Interviste non realizzate 5
> Apri Open Issues

8. 0
20
40
60
80
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Trend 12 Mesi
Page 8
Compliance Dashboard
Azienda Tutte
Compliance
Open Issues
Non conformità Gravi
Audit - Segnalazioni 5
Wistelblowing 5
Incidenti 5
Segnalazioni 5
Rischi Gravi non moderati 5
Controlli non implentati 5
Non conformità Moderate
5
Flussi informativi Mancanti 5
KPIs non inviati 5
Formazione non effettuata 5
Interviste non realizzate 5
> Apri Open Issues
231/01 Vigilanza attiva
Segnalazione e gestione Non conformità
Segnalazione e gestione Attività e Flussi informativi verso
OdV da completare

9. Page 9
Compliance Dashboard
KPI Monitor
KPIs
Alert
KPIs > del Valore di controllo 5
di cui
KPIs da 0 a +25% Valore di controllo 5
KPIs > +25% Valore di controllo 5
KPIs > +50% Valore di controllo 5
KPIs non inviati 5
> Apri KPIs
Monitoraggio attivo sui Key Performance Indicator
Definizione degli SLA di riferimento
Controllo automatico superamento soglie
Invio Email ad apicale referente per reminder

10. Page 10
Compliance Dashboard
Piano OdV
Riunione OdV 01/06/2015
Audit Acquisti 04/06/2015
Formazione Personale 08/06/2015
Formazione Personale 12/06/2015
Audit Commerciale 17/06/2015
Riunione ODV 19/06/2015
Intervista Rspp 15/07/2015
Audit amministrazione 16/07/2015
Riunione OdV 01/09/2015
Audit Magazzino 10/09/2015
> Apri il piano Odv
AUDIT
Piano Audit
Tipo documento data
Audit Acquisti 01/06/2014
Audit Commerciale 01/09/2014
Intervista Rspp 16/10/2014
Audit amministrazione 31/12/2014
Audit Magazzino 30/06/2015
Audit Acquisti 13/10/2015
> Apri il piano Audit
Gestione del Calendario OdV ed attività 231
Active Alerting
Email integration
Gestione dell’Ordine del Giorno
Gestione dei Follow UP

11. Page 11
Compliance Dashboard
Certification
Verbali Odv
Tipo documento data
Verbale Odv 01/06/2014
Verbale Odv 01/09/2014
Verbale Incidente 16/10/2014
Verbale Odv 31/12/2014
Verbale Odv 30/06/2015
> Apri Verbali ODV
> Apri documenti Modello Organizzativo
Certificazione 231/01 - Generazione Completa Documentazione
Verbali Riunione ODV
Modello Organizzativo 231/01
Elenco delle modifiche apportate al modello da ultima revisione

12. 231 Compliance Vigilance
Page 12
Gestione del piano annuale delle
attività
Gestione Follow up eventi
Gestione Eventi OdV; riunioni
/audit/ formazione
Analisi - Mappa dei rischi/reati
Funzioni di Pianificazione
e Governance
Report - Elenco dei controlli su
rischi implementati e
non implementati
Invio Alert per scadenza invio
flussi informativi
KPI management
Documento
- piano delle attività
Whistleblowing Register
Report - Elenco modiche
apportate al M. Org.1
Documento Verbali di riunione
riepilogativi in doc. Relazione
annuale
231 -Funzioni di
Valutazione del
Modello.Org.
Gestione del Piano delle
attività e segnalazioni
Gestione dei Flussi
Informativi verso Odv
Reporting da OdV
all'Azienda
Funzioni di vigilanza e controllo
Company / Holding
Internal Audit / Organismo di Vigilanza
Funzioni di Reporting -
Documenti OdV
Mappa interattiva dei
Flussi Informativi
Documento Modello Organizzativo
– Parte generale e specialiReport - Elenco modifiche al
M.Org.
Calendario Integrato con invio
avviso di riunione agli Invitati

13. Funzioni di supporto
reporting
Page 13
Gestione dei Processi
aziendali
Document Library
Organigramma
Funzioni
Elenco aggiornato dei
reati 231
Funzioni
Anagrafiche
Descrizione Azienda

14. Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance
Page 14
Gestione del Piano
delle attività e
segnalazioni
Gestione del piano annuale
delle attività
Gestione Follow up eventi
Gestione Eventi OdV;
riunioni /audit/ formazione
Calendario Integrato con
invio avviso di riunione
agli Invitati

15. Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance
Page 15
Gestione del Piano
delle attività e
segnalazioni
Mappa interattiva Piano
delle Attiività
Gestione Follow up eventi
Gestione Eventi OdV;
riunioni /audit/ formazione
Calendario Integrato con
invio avviso di riunione
agli Invitati

16. Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance
Page 16
Gestione del Piano
delle attività e
segnalazioni
Mappa interattiva Piano
delle Attiività
Gestione Follow up
eventi
Gestione Eventi OdV;
riunioni /audit/ formazione
Calendario Integrato con
invio avviso di riunione
agli Invitati

17. Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza – Flussi Informativi
Page 17
Alert ad apicali per
scadenza invio flussi
informativi
Whistleblowing Register
KPI management
Gestione dei
Flussi Informativi
verso Odv
Mappa interattiva Flussi
Informativi

18. Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza – Flussi Informativi
Page 18
Gestione dei Flussi
Informativi
verso Odv
Ricezione di Documenti
e protocolli in casella
dedicata
Alert ad apicali per
scadenza invio flussi
informativi
KPI management
Mappa interattiva Flussi
Informativi

19. Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza Valutazione del Modello 231/01
Page 19
Report - Elenco dei
controlli non
implementati
Analisi - Mappa dei
rischi/reati 0
Doc - Elenco
modifiche al Modello
Org.
Funzioni di
Valutazione del
M.Org.

20. Sestante OdV – Documenti e Funzioni di Reporting
reporting
Page 21
Reporting da
OdV all'Azienda
Documento
- piano delle attività
Documento Verbali di
riunione /Audit
riepilogativi in doc.
Relazione annuale

21. Sestante 231 – Il modello Organizzativo
reporting
Page 22
Creazione ed
Aggiornamento del
Modello
Organizzativo
Associazione
Dei processi ai Reati
Implementazione
dei Controll i sui
Rischi
Creazione
automatica
Doc del Modello e
gest. revisioni
Associazione
Dei Rischi ai Reati
Report - Elenco
modiche apportate al
M. Org.1

22. Il Servizio in Cloud
Accesso da portale
Page 23