Bolsa de china final para imprimir

1
BOLSA VALORES DE CHINA

“Universidad Nacional Federico Villarreal”

Facultad de Ciencias Financieras y
Contables Escuela de Contabilidad

“MODELO DE LA CONTABILIDAD ECOLOGICA Y EL
DESARROLLO SOSTENIBLE”
Asignatura : Bolsa de Valores
Profesor : Vargas Rubio
Año : 3ero “B”
Turno : Mañana.
Integrantes :
 Garay Palacios , Leonor Isabel
 Gomez Cabana, Edolia Isabel
 Milla Ramon, Karen Marleny
 Rojas Estela , Ybeth Gabriela
 Rodriguez Rojas, Veronica Rosmery
 Sandoval Arteaga, Angelica

Lima, 2012
CURSO: BOLSA DE VALORES 1

2

DEDICATORIA

Dedico el presente trabajo
a Dios, a nuestros padres
y a todas las personas
que contribuyeron a su
realización.


3

INDICE
INTRODUCCIÓN……………………………………………………………………..........3
BOLSA DE VALORES DE SHANGHÁI
 Historia ……………………………………………………………………..............4
 Bolsa de Valores de Shangai……………………………………………………..6
 Funciones de los departamentos…………………………………………………7
 Carreras que Ofrece……………………………………………………………...11
 Reclutamiento puesto y requisitos………………………………………………11
 Operaciones de Mercado………………………………………………………...29

 Visión General del Mercado…………………………………………………......44
 SSE en la actualidad……………………………………………………………..45
 Valores Productos……………………………………………………………......47

 Requisitos para cotizar…………………………………………………………...47
 Procedimiento de la emisión de valores ……………………………………….48
 Documentos que deben presentarse al solicitar
una oferta pública inicial de venta………………………………………………54
 Acuerdo sobre poblaciones de venta…………………………………………...56
 Refinanciación de acciones ………………………………………………….. ..56
 Colocaciones de acciones de sociedades indicadas…………………...........61
 La emisión adicional de las sociedades cotizadas……………………...........63
 Tasas de Negociación……………………………………………………………64
 Estructura de tarifas para el comercio de acciones A ………………………..64
 Estructura de tarifas para el comercio de acciones B……………………......71
 Bonos………………………………………………………………………………72
 Bonos – Historia…………………………………………………………………..73
 Bonos corporativos ………………………………………………………………75
 Diferencias entre los bonos corporativos y los bonos de empresa………….75
 Bonos corporativos requisitos de cotización…………………………………...78
 Desmontables requisitos para la emisión bonos convertibles……………….78
 Bonos para empresas requisitos para cotizar…………………………………80
 Calendario de fiestas……………………………………………………………..81
 Tasas e impuestos cobrados o recaudados por SSE………………………...82


4

 Nacionales Brokers B …………………………………………………………....96
 SSE……………………………………………………………………………….100
 Miembros de la Bolsa…………………………………………………………...102
 Lista de Miembros……………………………………………………………….108
 Top 50 miembros………………………………………………………………..119
 Índices…………………………………………………………………………….127
 Lista de índices…………………………………………………………………..128
 Introducción a la Comisión Reguladora de Valores de China………….......153
 Definición……………………………………………………………..…………..156
 Funciones Institucionales…………………………………………………..…..157

BOLSA DE VALORES DE SHENZHEN……………………………………………..162

 Historia Y Eventos - Nueva Instalación …………………………………..…..163
 Índice de la Bolsa De Valores de SHENZHEN…………………………........164

BOLSA DE VALORES DE HONG KONG …………………………………………..165
 Historia de la bolsa de valores de HONG KONG……………………………165
 ¿Qué se negocia y como funciona la bolsa de Hong Kong?.....................166

 Las 40 principales empresas que cotizan en la bolsa de

valores de Hong Kong………………………………………………………………167

 ¿Cómo se invierte en la bolsa de valores de
Hong Kong? - Índice Bursátil…………………………………………………169
 Hong Kong estructura reglamentaria………………………………………….170

 La crisis de la bolsa en 1997……………………………………………..........171


5

INTRODUCCIÓN

La Bolsa de Valores es una organización privada que brinda las facilidades
necesarias para que sus miembros, atendiendo los mandatos de sus clientes,
introduzcan órdenes y realicen negociaciones de compra y venta de valores, tales
como acciones de sociedades o compañías anónimas, bonos públicos y privados,
certificados, títulos de participación y una amplia variedad de instrumentos de
inversión.

Su principal función es brindar una estructura operativa a las operaciones
financieras, registrando y supervisando los movimientos efectuados por oferentes y
demandantes de recursos. Además, da fe de cotizaciones e informa al inversionista
de la situación financiera y económica de la empresa y del comportamiento de sus
instrumentos financieros.

Existen grandes bolsas de valores internacionales, donde podemos encontrar a
la BOLSA DE VALORES DE CHINA, cuyo país ha logrado durante los últimos
años duplicar el valor de su economía nacional alcanzando el podio como la
segunda economía más importante, además de lucir el primer puesto del mayor
exportador del mundo.

La importancia de los distintos mercados de valores se refleja en el tamaño del
mercado, el uso de la tecnología moderna y el crecimiento de los países. El
crecimiento económico normalmente se correlaciona con el crecimiento en los
mercados de capitales.

En mérito a lo anterior, la principal bolsa de China es la bolsa de Shanghái,
Shanghai Stock Exchange o SSE, seguida de la bolsa de Shenzhen y la bolsa
de Hong Kong.

La Bolsa de Valores de Shangai (SSE) es una bolsa de valores china ubicada en la
ciudad de Shangai , la cual es la Bolsa de Valores más grande de China
continental y la quinta más grande en el mundo.

Sus principales índices de la Bolsa de valores de china son el Shanghai Stock
Exchange Composite (SSE Composite), Shenzhen Stock Exchange Composite
(SZSE Composite) y el Hang Seng (en Hong Kong), los cuales facilitan el manejo
de la información y se basan en el comportamiento real de la Bolsa, lo que ofrece
un panorama mucho más seguro en las decisiones.

Finalmente, es un hecho que invertir en el extranjero ha dejado de ser extraño,
donde la globalización entre los países ha posibilitado esta gran oportunidad de
inversión , siendo la Bolsa de Valores del país oriental de China una muy buena
opción de inversión.


6

HISTORIA

La formación del Arreglo
Internacional (áreas extranjeras de
concesión) en Shangai como
consecuencia del Tratado de
Nanking de 1842 (que terminó la
Primera Guerra de Opio) y acuerdos
subsiguientes entre los gobiernos
extranjeros y el chino fueron
cruciales para el desarrollo del
comercio exterior en China y de la comunidad extranjera en Shangai. El mercado
de valores de Shangai empieza a finales de la década de 1860. La primera acción
en inscribirse fue en junio 1866 y mediante el Arreglo Internacional con Shangai se
había desarrollado las condiciones conducentes a la salida de un mercado de
acción: varios bancos, un marco legal para sociedades accionarias, y para un
interés en la diversificación entre las corredoras.

En 1891 durante el alza en acciones mineras, empresarios extranjeros fundaron la
Bolsa de Productos y Acciones de Shangai (Shanghai Securities & Commodities
Exchange). Como la sede principal en Shangai, siendo la primera Bolsa de Valores
de China.. En 1904 la Asociación solicitó matrícula en Hong-Kong bajo la provisión
de la ordenanza de Compañías y fue reagrupado como "Bolsa de Valores de
Shangai". El suministro de valores vino principalmente de empresas locales. En los
primeros días, los bancos dominaban las acciones privadas, pero, por 1880, sólo
los Bancos de Hong-Kong y Shangai aún permanecían.

Posterior en 1920 y 1921, la Bolsa de Productos y Acciones de Shangai y la Bolsa
de Comercio de Shangai China (Shanghai Chinese Merchant Exchange)
comenzaron a operar respectivamente. Una fusión de sociedades sucedió


7

finalmente en 1929, y los mercados combinados operaron después como la "Bolsa
de Valores de Shangai". Los sectores
accionarios que se destacaron en este
periodo fueron las acciones industriales y las
de caucho.

Por los años treinta, Shangai emerge como
un centro financiero para el Lejano Oriente,
donde ambos inversionistas chinos y
extranjeros podrían transar acciones, obligaciones, bonos del estado, y futuros. Las
operaciones de la Bolsa de Valores de Shangai se suspenden cuando las tropas
japonesas ocupan la ciudad de Shangai el 8 de diciembre de 1941. En 1946, la
Bolsa de Valores de Shangai reanuda sus operaciones hasta 1949 con el triunfo de
la revolución comunista.

Después de que la Revolución Cultural terminara y Deng Xiaoping subiera en el
poder, China fue reabierta al mundo exterior en 1978. Durante los años ochenta, el
mercado bursátil de China evolucionó en conjuntamente con la reforma económica
de país, abriendo y desarrollando la economía de mercado en contraste de la
socialista. El 26 de noviembre 1990, la Bolsa de Valores de Shangai y fue
restablecida en operaciones el 19 de Diciembre de 1990.

Es una institución de afiliación regula directamente en el China Securities
Regulatory Commission (CSRC). La ESS basa su desarrollo en el principio de "la
legislación, la supervisión, la autorregulación y la normalización" para crear un
sistema transparente, mercado abierto, seguro y eficiente.

Los esfuerzos de la ESS para realizar una variedad de funciones:. Proporcionando
mercado y facilidades para la negociación de valores, la formulación de reglas de
negocio, aceptar y organizar listas, organizar y supervisar la negociación de
valores, órganos reguladores y las compañías cotizadas, gestión y difusión de
información sobre el mercado Después de varios años de operación, la SSE se ha
convertido en el mercado de valores más preeminente en la China continental en
términos de número de empresas que cotizan en bolsa, el número de acciones


8

cotizadas, el valor total de mercado, valor de mercado, volumen de ventas de
valores negociables de valor, volumen de ventas de valores en valor y el volumen
de negocios de T-bond .

BOLSA DE VALORES DE SHANGAI

La Bolsa de Valores de Shangai
(SSE) es una bolsa de valores china
ubicada en la ciudad de Shangai,
con una capitalización bursátil de
casi US$3.02 trillones (2007),
haciéndola la Bolsa de Valores más
grande de China continental y la
quinta más grande en el mundo. La
Bolsa de Valores actual fue
restablecida el 26 de noviembre de 1990 y entró en operaciones el 19 de diciembre
del mismo año. Es una organización no lucrativa directamente administrada por la
Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC).

China continental tiene una segunda Bolsa de Valores más pequeña, la Bolsa de
Valores de Shenzhen, situada en la ciudad de Shenzhen. La distinción sobre China
Continental se debe a la presencia de la Bolsa de Valores de Hong Kong, ubicada
en la región con administración especial de Hong Kong, que hoy en día fue
superada por la Bolsa de Shangai.


9

Las funciones de los distintos departamentos

La máxima autoridad de la Bolsa de Valores de Shanghai es la Reunión de
Miembros y de la Junta de Gobernadores, que actúa como su órgano de decisión.
La ESS tiene 22 departamentos y 2 filiales totalmente poseídas.

 Oficina Ejecutiva:

Principalmente a cargo de la coordinación de las organizaciones internas de la
ESS.

 Departamento de Recursos Humanos (CPC Organización Affairs
Department):

A cargo de la gestión de personal y capacitación de personal.

Comité de CCP Oficina y Oficina de Inspección Disciplinaria:

A cargo de los asuntos relacionados con el CPC, la publicidad, la inspección
disciplinaria y asuntos de la Unión SSE Trabajo.

Trading Departamento de Administración:

A cargo de la organización de las actividades cotidianas de comercio y de la
operación normal del sistema de comercio automatizado y sistemas relacionados
con la comunicación. También proporciona servicios de interés para las
organizaciones miembros.

Ofrecer y Listado de
Departamento:

La función de la oferta y el
Departamento Listado contiene: la
realización de marketing para pre-
cotizadas y la prestación de


10

servicios, incluyendo la reorganización de activos, a las sociedades cotizadas, la
revisión de los documentos de solicitud de los emisores y la organización para la
inclusión, los derechos de emisión, así como complemento de la oferta de las
empresas cotizadas, etc

Empresa del Departamento de Administración:

A cargo de los informes de auditoría, informes trimestrales provisionales, informes
anuales y la divulgación de la información temporal de las sociedades cotizadas y
llevar a cabo la supervisión de las sociedades cotizadas.

Departamento de Membresía:

A cargo de la gestión de calidad de miembro y llevar a cabo la supervisión diaria de
los miembros.

Departamento de Mercado de Bonos:

A cargo de la planificación del mercado de bonos, emisión de bonos y cotización, la
regulación diaria en el funcionamiento seguro y de negociación de bonos, con el fin
de fomentar y desarrollar el mercado de bonos de cambio.

Departamento de Desarrollo Global de Negocios:

A cargo de los intercambios internacionales y la cooperación, la gestión de los
viajes de negocios en el extranjero, la formulación del Plan Estratégico SSE, la
investigación de mercados en el extranjero y la implementación de esquemas de
mercado en el extranjero promoción.

Departamento del Fondo del Mercado:

A cargo de la investigación y desarrollo de fondos, promoción fondo, regulación
diaria en el funcionamiento seguro y fondo de comercio, a fin de fomentar y
desarrollar el mercado de fondos de cambio.


11

Departamento de Vigilancia del
Mercado:

A cargo de la supervisión en tiempo real
del mercado comercial, oportuna
comportamiento extraordinario
descubrimiento comercial y la realización
de investigaciones y hacer frente a
violaciónes.

Legal Affairs Department:

A cargo de los asuntos legales de la ESS.

Departamento de Educación del Inversor:

Lleva a cabo la educación del inversionista, los servicios de mercado y formación,
con el objetivo de mejorar el conocimiento de los inversores de riesgo y la mejora
de los servicios de la Bolsa con el fin de promover el desarrollo del mercado.

Funcionamiento del sistema Departamento:

centro opera monitores, implementa y mantiene la infraestructura de tecnología y
sistemas, al tiempo que garantiza una operación segura.

Technology Development Department:

el centro desarrolla sistemas de tecnología y proporciona soporte para la aplicación
del sistema, mejora o ajusta las funciones del sistema basado en las demandas del
negocio, optimiza el rendimiento del sistema y marco de conformidad con el plan
maestro de la tecnología existente de la ESS.

Tecnología Departamento de Planificación y Servicios:


12

Centro de los planes de la función, el marco, el despliegue, la interfaz de los
sistemas de tecnología de la Bolsa y de la infraestructura; centralmente planifica las
políticas de seguridad de datos y seguimiento de los cambios, organiza las pruebas
de la tecnología y simulaciones; constantemente mejora los servicios de tecnología
para el intercambio y los participantes del mercado.

Centro de información:

A cargo de las estadísticas del mercado y la consolidación de análisis de
información, así como la supervisión de la difusión de información de la ESS.

Beijing Center:

Mantiene contactos con organizaciones afines en Beijing, organiza la logística para
los funcionarios de SSE a Beijing, recoge la información relevante para la Bolsa, y
colabora en la promoción del mercado en el norte de China.

Departamento de Financiamiento:

Principalmente responsable de la gestión financiera interna de la ESS.

Departamento de Cumplimiento:

Responsable de la coordinación de las unidades internas de negocio para la
implementación del proyecto y la realización de auditorías de cumplimiento sobre la
situación financiera, las clases de activos de la Bolsa de Shanghai.

Administrativo Service Center (Departamento de Seguridad):

Principalmente a cargo del trabajo de logística interna de la ESS.

El desarrollo SSE y Centro de Investigación:

Realizar investigaciones económicas y financieras y financieras experiencias
innovadoras y proporcionar apoyo técnico, formación profesional y servicios para el
mercado de capitales.


13

Valores de las
Telecomunicaciones A cargo
de la gestión de la red de satélites
de comunicación dedicado a la
ESS y la disponibilidad para
canales de alta velocidad de
transmisión de servicios de
marketing.

SSE

Implementación de la planificación de la estrategia de Internet de la ESS, la
realización de una función de apoyo en el transcurso de la informatización de SSE,
el mantenimiento de los derechos operacionales de información de propiedad de la
ESS y el desarrollo de servicios de valor añadido de la información.

Carreras que Ofrece

Bolsa de Valores de Shanghai reclutamiento de talento en el extranjero se da
cuenta

Shanghai ha surgido para convertirse en un de los principales mercados de capital
en la región de Asia Pacífico, con un papel más importante en la economía
nacional de China y la influencia cada vez mayor en los mercados financieros
internacionales.

Reclutamiento puesto y requisitos

Número
Responsabilidad de Compensacion
o. Posiciones Cualificaciones
es apertura es
s


14

----
Especialización
en economía,
finanzas,
contabilidad,
derecho,
---- Prestar administración
servicio para la de empresas,
compañía en la noticias, etc
lista, a ser
cotizada, agencia Familiarizado

intermediaria, los con oferta

inversionistas y pública, M & A
Mercado de otros financiamiento,
servicios, participantes del bonos,
1 mercado. 1 inversiones de Competitivo
cartera, etc ----
Director ---- Mejorar la
calidad de Los candidatos -

servicio del --- que han

mercado y trabajado como

promover el personas

mercado de mayores de

servicios de marketing en el

marca. banco de
inversión
conocido o
corporaciones
internacionales
son los
preferidos.

2 Sociedad ---- Asegúrese de 1 ---- Especialidad Competitivo


15

cotizada que la en contabilidad,
supervisión información derecho, etc
contable, financiera de la
Familiarizado
sociedad cotizada
con las normas
es verdadera y
contables
Director legal.
internacionales
---- Ayuda y chinos y la
sociedad cotizada gestión
para mejorar la financiera de la
gobernanza de sociedad
sociedades, el cotizada, o ----
control interno y tienen
cumplir con la experiencias de
responsabilidad trabajo legal en
social la corporación
corporativa. de gobierno.

---- HAN CPA,
Calificación
derecho de la
ocupación o
calificación del
mismo nivel.

Los candidatos -
--- que han
trabajado como
personas
mayores en las
agencias
contables
conocidos,
bufetes de


16

abogados o
especialistas en
contabilidad y
derecho son los
preferidos.

----
Especialización
en economía,
finanzas,
administración
de empresas,
Diseño ----, la
noticias, etc
emisión,
operación, Familiarizado
supervisión de con el diseño de

Bond, rutina y productos de
comercialización renta fija,
3 de productos de 1 gestión de Competitivo

Director renta fija. transacciones,
etc ----
---- Promover la
construcción del Los candidatos -
mercado de --- que han
bonos de SSE. trabajado como
jefe de renta fija
de negocios en
reconocidas
empresas
financieras, o
tener CFA son


17

los preferidos.

----
Especialización
en economía,
finanzas,
administración
de empresas,
noticias, etc

Diseño ----, la Familiarizado
emisión, con el diseño,
operación, edición,
supervisión de compraventa de

Fondo, rutina y productos de
comercialización fondos y control
4 de productos de 1 de riesgos, etc - Competitivo

Director inversión. ---

---- Promover la Los candidatos -
construcción del --- que han
mercado de trabajado como
fondos de SSE. jefe del negocio
de los fondos en
reconocidas
empresas
financieras, o
tener CFA son
los preferidos.


18

----
Especialización
en economía,
finanzas,
administración
de empresas,
etc
---- Diseño,
emisión, Familiarizado

operación, con el diseño, la

supervisión de emisión,

rutina y operación de

Derivada, comercialización productos

de productos derivados y de
5 1 control de Competitivo
derivados.
Director riesgos, etc ----
---- Promover la
construcción de Los candidatos -

mercado derivado --- que han

de la ESS. trabajado como
jefe del negocio
derivado en
reconocidas
empresas
financieras, o
tener CFA son
los preferidos.

Desarrollo de ---- Liderar un ---- Masters o

6 la equipo de 1 superior en Competitivo

investigación, profesionales economía,
para realizar un finanzas,


19

seguimiento del administración
desarrollo de empresas,
Director
económico etc
nacional, la
---- Han logrado
política
resultados en la
internacional, el
investigación de
mercado
la economía, las
financiero global
finanzas, o han
y el desarrollo de
establecido con
las bolsas
éxito o han
internacionales.
estado a cargo
---- Apoyar el de una
desarrollo institución de
estratégico de la investigación.
ESS.
Los candidatos -
--- que han
trabajado en
reconocidas
instituciones de
investigación,
universidades o
han trabajado
como jefe de la
división de
investigación
son los
preferidos.

7 Control de ----. Reconocer, 1 ---- Major en Competitivo
riesgos y estimar, vigilar y auditoría,


20

auditoría prevenir los derecho,
interna, riesgos de finanzas,
mercado de la administración
seguridad y las de empresas,
Director operaciones en etc
SSE.
Familiarizado
---- Mejorar el con control de
sistema de riesgo
control interno de corporativo y
la ESS. auditoría
interna, capaz
---- Asegúrese
de diseñar y
SSE ejecuta de
establecer un
forma segura y
sistema de
eficaz.
control de
riesgos ----

---- El
conocimiento de
las
características
clave de
seguridad de
control de la
industria y el
riesgo de la
bolsa de
valores.

Los candidatos -
--- que han
trabajado como
jefe de gestión


21

de riesgo en las
instituciones
financieras, jefe
de auditoría
interna en las
empresas
internacionales,
o la cabeza de
la auditoría del
control interno
en barrios de
negocios, o
tener FRM son
los preferidos.

---- Diseño, ---- Mayor en
creación y tecnología de la
mantenimiento información.
del sistema de
Familiarizado
información en
Desarrollo de SSE. con tecnología

la tecnología de vanguardia

y gestión, ---- Promover la en la industria
8 construcción del 1 de la Competitivo
sistema de información de

Director información en seguridad ----.
SSE.
---- Experiencias
---- Mejorar la en la
calidad de los eliminación de
servicios de la establecimiento,
ESS en el mantenimiento y


22

mercado de riesgo del
seguridad. sistema de
información
general.

Los candidatos -
--- que han
trabajado como
jefe de
tecnología en
reconocidas
instituciones
financieras o
empresas de
tecnología de
información son
los preferidos.

Responsable de ---- Importante

la gestión de los en la gestión de

recursos los recursos
humanos, Competitivo
Gestión de humanos y el
desarrollo ----. psicología,
recursos
economía y
humanos, ---- Promover la 1
9 administración
construcción de de empresas,
talentos. etc
Director
---- Proporcione ----
apoyo de Conocimiento
inteligencia para en gestión de
el desarrollo de la recursos


23

ESS. humanos, las
teorías y las
prácticas en las
empresas
modernas.

Familiarizado
con las leyes
laborales y las
políticas de
recursos
humanos ----.

Los candidatos -
--- que han
trabajado como
jefe de
Recursos
Humanos en
reconocidas
empresas
internacionales
y las grandes
instituciones
financieras son
las preferidas.

El desarrollo Para investigar ---- 3 años de

1 de productos sobre, diseñar y experiencia
financieros, desarrollar 3-5 trabajando en Competitivo
0
innovadores más
productos renombradas


24

Gerente financieros instituciones
senior derivados como financieras en
opciones las principales
estructuradas plazas
sobre ETFs, financieras en el
estándar extranjero;
negociados en
Hands-on ----
bolsa opciones
experiencia en
de ETF, etc, con
la gestión del
las características
desarrollo, el
del mercado
comercio y el
chino
riesgo de
futuros y
opciones;

---- Capacidad
de diseño de
producto
independiente;

---- Grado de
Maestría o
superior.

Bond 1. A la ---- 3 años de
desarrollo de investigación y la experiencia
negocios, formulación de trabajando en

1 estrategias para más
3-5 renombradas Competitivo
1 el negocio de
Gerente bonos de la ESS; instituciones
senior financieras en
2. Diseñar las principales
productos de plazas


25

renta fija financieras en el
adecuada para el extranjero;
mercado de
Hands-on ----
capitales chino
experiencia en
el diseño de
fianza o de
comercio;

---- Logros de
investigación en
el desarrollo del
mercado de
bonos;

---- Grado de
Maestría o
superior.

1. Para ver de ---- 3 años, más
La cerca y de experiencia de
investigación investigación trabajo en las
sobre los sobre las últimas instituciones de
mercados políticas y investigación de
financieros tendencias de los renombre, las
1 internacional mercados universidades,
es, 2-3 Competitivo
2 internacionales los organismos
de capital y la financieros
industria de internacionales
Gerente intercambio, o de grandes
senior instituciones
2. Asesorar en la
financieras;
toma de la Bolsa
en sus ---- 5 años


26

estrategias de plusworking
desarrollo y en el experiencia en
desarrollo investigación
empresarial económica y
financiera;

---- Logros ricos
financian la
investigación
ininternational y
economía con
formación
académica
sólida;

---- PhD
necesario.

1. Para seguir la ---- Experiencias

evolución de las por lo menos 3
Investigacion años de trabajo
leyes y
es Jurídicas en los
reglamentos que
de Mercados principales
rigen los
Internacional mercados
mercados de
1 es de Capital, financieros en el
capitales int'l 2-3 Competitivo
3 extranjero;
2. Proporcionar
Gerente apoyo a la Familiarizado

senior investigación y la con las leyes de

decisión para el ultramar y

desarrollo chinos y

empresarial. regulaciones en
los mercados de


27

capital ----;

---- Logros ricos
investigación ley
ininternational
con formación
académica
sólida;

---- Grado de
Maestría o
superior.

1. Para seguir la ---- Experiencias
evolución y las por lo menos 3
tendencias de las años de trabajo
normas en los
internacionales principales
Contabilidad de contabilidad, mercados
Investigación sistema de internacionales
de Mercados contabilidad de financieras,
Internacional los mercados universidades
1 es de Capital, internacionales famosas, las
2-3 Competitivo
4 de capital y la organizaciones
política, y el financieras
Gerente gobierno internacionales,
senior corporativo. o grandes
instituciones
2. Avanzando
financieras;
apoyo a la
investigación y la ---- Dedicada a
decisión de la contabilidad,
aumentar el las finanzas
negocio de la relacionadas


28

gobernanza y la con el trabajo de
supervisión más de cinco
transfronteriza años,
Listado familiarizado
Compañía de las con las reglas
sociedades de negocio del
cotizadas. mercado de
capitales
nacionales y
extranjeros, de
contabilidad y
de valores,
normas
contables,

---- Ricos
investigación
achievementsin
gobierno
corporativo
fructíferos
resultados de la
investigación;

---- Grado de
Maestría o
superior.

Desarrollo de 1. Con nuestra ---- Experiencias

1 Mercados, estrategia por lo menos 3
internacional, 2-3 años de trabajo Competitivo
5
marketing, para en los
Gerente promocionar la principales


29

senior marca de SSE, mercados
financieros en el
2. Establecer
extranjero;
contactos y la
cooperación con ---- Una mejor
las instituciones comprensión de
gubernamentales las leyes y
y financieras en reglamentos de
todo el mundo. los valores
internacionales
y los mercados
financieros,
sistemas de
contabilidad,
reglas de
negocio, así
como la
prensión social
y cultural de la
lengua que
corresponda el
desarrollo del
mercado o
experiencia de
servicio al
cliente trabajo;.

--- Grados
avanzados en
campos
relacionados.

1 La minería de 1. Para investigar 2-3 ---- 3 años de Competitivo


30

6 datos y sobre la minería experiencia
planificación de datos y trabajando en
de datos de ampliar la más
aplicación de aplicación renombradas
servicio, empresarial de instituciones
los resultados de financieras o de
investigación, los proveedores
Gerente basadas en los de datos en las
senior datos de valores principales
básicos de la plazas
ESS; financieras en el
extranjero;
2. Para llevar a
cabo la Hands-on ----
planificación experiencia en
científica para el minería de
servicio de datos datos
de aplicación de financieros y
análisis de la applicationanaly
ESS, y mejorar la sis y
calidad de los competencia en
servicios de la la planificación
ESS de de los datos de
almacenamiento aplicación de
de datos para depósito;
conocer a
---- Profundo
theneed para
conocimiento en
profundizar en el
las estadísticas,
análisis de datos
las matemáticas
de mercado
y la minería de
datos;

---- La


31

familiaridad con
las tecnologías
de
almacenamiento
de datos y
minería de
datos, el
dominio de SQL
y en al menos
una herramienta
comercial de
minería de
datos o una
herramienta de
análisis de
datos (SAS
dominio
preferido);

---- Grado de
Maestría o
superior,

Operaciones de Mercado


32

1. Completa garantía de su funcionamiento del nuevo sistema y la mejora continua
del nivel de gestión de la seguridad

 Esfuerzos completos sobre nuevo sistema de comercio durante el período de
transición en el que se pone nuevo sistema comercial en la operación normal
del grupo directivo para el período de transición se creó para hacer arreglos
unificada para la salvaguardia de la operación del nuevo sistema de comercio.
Después de la expiración del período de transición de 4 meses, SSE ha puesto
en marcha es nuevo negocio y nuevos productos, verificado e implementado
completamente nuevo basado en el sistema es negocio, tales como la emisión
ETF para varios días, mejoró aún más la relación y la cooperación entre el
sector empresarial y técnica equipos de operación, y resuelto las cuestiones
pendientes del nuevo sistema de comercio y otros sistemas periféricos. El
nuevo sistema de comercio ha sido puesto en funcionamiento normal, y la
capacidad de la Bolsa en el mercado de serv ING se ha incrementado en gran
medida.

 Establecimiento del comité de
seguridad operacional con el fin de
mejorar la seguridad operacional
del SSE.

Después de que el nuevo sistema
comercial se ponga en funcionamiento
normal, la Operación SSE Safe
Comité es coordinado toda la operación segura del sistema de comercio de una
manera unificada, continuamente Provid es especial protección de la primera
operación, la atención especial de pago s en el proceso de lanzamiento de nuevos
productos y negocios, además es streamlin, simplif ies y es integrar los procesos
de negocio, y es mejorar la gestión de la operación segura de la ESS en su
conjunto. La tasa de no-fracaso del sistema de comunicación alcanzó una media
del 99,99% el año pasado, con el número de la suspensión y reanudación del
sistema de comercio de 4304 veces, cambiando los parámetros de mantenimiento


33

a 4035 horas, las operaciones de transacciones de unidades en 7247 veces, y no
falla tasa de las operaciones comerciales
en general.

 Mejora del plan de desarrollo
técnico y la mejora continua de la
capacidad de manejo de
emergencia se organiza un
simposio en gran escala para
llevar a cabo un estudio en
profundidad de la tendencia de desarrollo de los sistemas técnicos, y llevar
a cabo discusiones técnicas y de negocio evaluación de una manera
científica y ordenada. Mercado a través de simulacros de emergencia
integrales están organizados para los participantes del mercado e URG
establecer un suplementario y la respuesta rápida de emergencia y el
mecanismo de manipulación; fortalecer la red de vigilancia y aplicación, y la
creación de completos y eficaces de alerta temprana icators ind y
presentación de informes, y optimización de seguimiento de la estructura
del sistema de mejora continuación del nivel de gestión técnica.

 Mejora de la comunicación del Gobierno de mantener la estabilidad social, y
lograr la "Expo Mundial pacífica"

2. La mejora continua de los servicios de mercado y la promoción constante de
blue-chip establecimiento bolsa

 Provisión de servicios de mercado adecuada sobre la base de la práctica y la
formación de los planes , con el apoyo de los departamentos de finanzas y
valores departamentos competentes de regulación de los gobiernos locales, así
como valores distribuidores, SSE 36 de ployed practicando y entrenando al
personal en 3 lotes de 34 instituciones en 16 provincias y municipios. Este
personal proporciona servicio de primera línea del mercado de IPO s, fusión,
adquisición, reestructuración y emisión de bonos. 120 efectivos de la ESS han


34

participado en la formación profesional, seminarios regulares e irregulares para
protección y la capacitación del personal se organizan con el fin de recoger
información sobre el mercado y facilitar la comunicación oportuna, un premio
especial de desarrollo del mercado ha sido creada con el propósito de alentar a
todo el personal de la ESS contribuir con su sabiduría y fuerza para el desarrollo
del mercado.

 Recursos OPI se obtuvo a través de la cooperación entre las diversas partes de
Valores comerciantes están dispuestos a asistir a foros de discusión sobre la
salida a bolsa, IPO reforma del sistema, la reestructuración y el listado de las
empresas clave, y la reestructuración y el listado de las empresas culturales. La
ESS se dieron la mano con las agencias de valores regulador y los gobiernos
locales en todas las regiones para realizar foros en los mercados de capitales
regionales, y activamente e xtender la influencia de la placa principal, sino que
también pa visitas id más a las empresas, y sin cesar incluye a las empresas en
la lista de las principales empresas de seguimiento. Prioridad ha sido giv en la
publicidad y la opinión ing orientación de la IPO. La ESS coope ed con la CSRC
para llevar adelante la reforma en el sistema de salida a bolsa. En 2010, 65
líderes de la ESS visitado 180 empresas en 28 provincias, municipalidades y
regiones autónomas mientras que el personal visitó 490 empresas. En 2010, 26
empresas cotizan en la SSE, elevando RMB 191,956 mil millones. Además, la
ESS está haciendo los arreglos para la oferta pública inicial de 3 otras
empresas.
 Promoción de fusión, adquisición y reestructuración, apoyar el desarrollo de
empresas de encuestas sobre
la intención de fusión y
adquisición de empresas
cotizadas se llevan a cabo,
eminars s en anuncios de
fusiones, adquisiciones y el
bloque se llevan a cabo , la
información sobre las políticas


35

regulatorias se difunden, y un plataforma de información fusión y adquisición e
intercambio de experiencias de las sociedades cotizadas se ha establecido, la
SSE participa activamente en la investigación de políticas sobre el tema de "las
modalidades de trabajo para la promoción y mejora de las fusiones y
adquisiciones", lanzada por CSRC, y proveer s de fusiones y adquisición de
información de servicio s para las sociedades cotizadas y realizar la divulgación
de información y la verificación de estas empresas desde la perspectiva técnica
de la infraestructura legal. En 2010, la SSE recibido solicitudes de un total de 61
empresas durante todo el año para la reestructuración de activos a gran escala,
y 67 empresas cabo fusiones, adquisiciones y reestructuraciones. De ellas, 43
empresas terminado reestructuración a gran escala de activos y 24 empresas
cambiaron sus accionistas mayoritarios o reales partidos ción Control.

 Reforzar la orientación opinión pública para que la Junta Internacional y reglas
de toma y preparación para los negocios y la tecnología basada en el comercio
y normas de cotización, la ESS ha sido incesantemente la mejora de las reglas
de negocio para la Junta Internacional, la formulación de procesos de negocio
para el Consejo Internacional, y la elaboración de un plan de respuesta de
emergencia, y en consideración de la supervisión diferenciada y la
administración, y los riesgos y dificultades especiales en el Consejo
Internacional, el SSE ha llegado con los principios generales, un plan general y
un plan especial de vigilancia y control para la supervisión del mercado de la
Junta Internacional y ha hecho los preparativos en la cooperación en la
supervisión transfronteriza y la administración. Los objetivos y misiones para la
preparación técnica de la Junta Internacional ha he quedado claramente
definido. Más esfuerzos en urveys s sobre los recursos de cotización de la Junta
Internacional ha he hecho y las condiciones para el regreso de fichas rojas se
han discutido activamente, la ESS tiene la oportunidad de asistir a todo tipo de
eventos importantes para elaborar el impacto positivo de la creación de el
Consejo Internacional, y el ambiente de opinión pública para la creación de la
Junta Internacional ha sido mejorada.


36

3. Varias medidas adoptadas para
promover en gran medida el
desarrollo del mercado de bonos

 El mecanismo de comercio de
bonos ha sido mejorada para
ampliar constantemente el
volumen de transacciones en
los mercados de renta fija

Las dificultades han sido superadas gracias a la cooperación entre las distintas
partes, la primera de las tres etapas de la integración de la plataforma de renta fija
se ha completado, y la doble cotización de los bonos nacionales se ha logrado. Al
dar rienda suelta a las características y ventajas del mercado de bonos en SSE, el
establecimiento de la uno-a-uno de los mecanismos de negociación de bonos se ha
completado sustancialmente la promoción del establecimiento de modo de solución
sin garantía, y dar plena consideración al modo de operación especial de bonos . El
mercado de bonos está ganando popularidad, y el volumen de operaciones es cada
vez va para arriba, con las transacciones de bonos anuales que se colocan en
RMB7.08 billones de dólares, un 50% más año con año, y más allá del nivel de
2003, cuando el mercado de bonos comenzó a declive.

 El mercado de bonos corporativos se ha visto muy desarrollado y la cantidad
de los bonos corporativos se ha incrementado notablemente la emisión de
bonos corporativos y de empresa se sigue activamente, más esfuerzos se
han hecho en cuanto a visitas, investigación y comercialización, y un servicio
completo de consultoría s se proporcionan a los participantes en el mercado
de bonos, los bonos emitidos pero sin lista de morosos empresas han
estado circulando ed en la plataforma de renta fija de la ESS, de acuerdo
con las medidas para la administración de la clasificación de bonos
corporativos. En 2010, el aumento en la cantidad de los bonos recién
enumerados corporativos y empresariales bajo la confianza llegó a 137,5 mil
millones de RMB, el número adicional de obligaciones enumeradas llegó a
100, y el número de bonos que habían sido emitidos o de los procedimientos


37

de emisión de que se han pasado por y su inclusión se llevará a cabo en la
SSE alcanzó 14.

 La coordinación se fortalece con el fin de facilitar la lista de los bancos
comerciales para regresar al mercado de bonos SSE ,el hará una
preparación adecuada para el retorno de los que figuran los bancos
comerciales a la Bolsa de Valores de Shanghai, y elaborar un plan sobre las
cuestiones relativas a la innovación y el seguimiento del desarrollo de los
bancos comerciales en términos de mecanismo, los productos, control de
riesgos y liquidación backstage. El 6 de diciembre, el Banco de
Comunicaciones alcanzó 3 ofertas de bonos relacionados a la ESS, firme
identificación externa del comienzo de la entrada de los bancos comerciales
cotizadas en el mercado de bonos de la ESS.

 Sobre la base de las características de los bonos, el mercado de bonos
innovador se ha estudiado, los nuevos tipos de bonos se han enumerado y
la investigación innovadora de nuevos productos han sido completados

La ESS ha tomado en consideración el desarrollo del mercado, y llevó a cabo otro y
el perno de los pasos y avances en el desarrollo del mercado de bonos de la ESS.
Siguiendo el principio de "cuatro artículos independientes", los nuevos productos y
los reglamentos en función de las características de los bonos han sido estudiados,
y una nueva investigación sobre el plan innovador de uno-a-uno recompra y la
innovación operación a plazo se han completado, varios informes de investigación
haciendo polic Y las propuestas se
han completado y presentado al
departamento competente del
mercado, las normas detalladas
sobre las transacciones del
mercado de bonos en línea con las
últimas tendencias de desarrollo
del mercado se han redactado.


38

Taikang Bond, el primer bono emitido por una compañía de seguros, y Guotai
Junan Bond, el primer bono corporativo emitidas por Guotai Junan Securities ha
sido o está a punto de cotizar en la Bolsa de Valores de Shanghai, que marca la
entrada de los bonos financieros en el mercado de bonos de la Bolsa de Valores de
Shanghai.

 La exploración activa de la demanda de las empresas de ultramar para la
emisión interna de bonos RMB

investigación y el debate sobre la viabilidad de la emisión interna de bonos en RMB
por empresas extranjeras con alta calificación crediticia han llevado a cabo, y el
mecanismo de cooperación y comunicación entre el SSE y el bienestar conocidas
instituciones extranjeras de corretaje de valores se ha establecido inicialmente, la
ESS tiene, por todos los medios, se enteró de la buena voluntad de empresas
conocidas en el extranjero para emitir bonos en RMB en China, la compilación de
una lista de posibles emisores de bonos las empresas, la obtención de información
preliminar sobre las empresas pertinentes y el contacto directo o enlace con
empresas clave.

4. Mejora de la versátil función de supervisión y promoción del desarrollo basado
en la supervisión

 Dando rienda suelta a la función de coordinación de la supervisión del mercado
y Administración, y el perfeccionamiento del mecanismo de autodisciplina;
reuniones periódicas de
supervisión y administración
se llevan a cabo, atención a
los cambios en el mercado,
las medidas de control y
administración son tomadas y
el establecimiento de los
sistemas pertinentes se
facilita eficazmente en


39

cuestiones clave y eated h. Las acciones disciplinarias seguirá desempeñando
un papel de apoyo en la supervisión diaria y la administración. La revisión anual
y la evaluación de las regulaciones comerciales se han completado, con la
proyección de un 15% de las normas pertinentes. Varias marcas legal de
investigación, como la Ley de Valores y del Foro de SSE en el imperio de la ley
se han creado.

 El seguimiento puntual de las nuevas tendencias de violaciones ley / regulación
y la exploración activa de nuevos métodos para la supervisión de los mercados
y la administración manipulaciones del mercado de la Cruz-se reprimió en línea
con el lanzamiento de futuros de acciones, fusiones, adquisiciones y
reestructuraciones se realiza un seguimiento de la propósito de combatir el
abuso de información privilegiada, se presta atención a las operaciones de
margen y cervezas corta S con el fin de acabar con la especulación en las
transacciones con excesiva. Juego completo se da a las ventajas de la tercera
generación del sistema de control y medios técnicos de almacenamiento de
datos, el número de casos que fueron investigados o coordinadas para el año
aumentó notablemente, con el número de casos que fueron analizados,
coordinado e investigado e informes presentado alcanzar transacciones
extraordinarias que alcanzan 473, 802 (el 40% a partir de 2009), recordatorio
teléfono a las oficinas de negocios que alcanzan 1801 (un 120% desde 2009).
Todos estos hechos reflejan la capacidad de la SSE de primera línea
SUPERVIS poder memoria.
 En combinación con los temas calientes en la supervisión diaria y la
administración para la
promoción de la explotación
regulada de las sociedades
cotizadas.

Las Guid Elines de los
comportamientos de los
Accionistas Mayoritarios y reales
Control Partes ción y trabajo ción


40

Guid Elines para el Registro y Capacitación de Directores Independientes tienen
sido promulgada. El desarrollo se basa en la supervisión y administración, y la
estructura de gobierno de las sociedades cotizadas se ha mejorado y el desarrollo
de estas empresas ha sido regulado. La ESS cooperado con CSRC designado
para el ejercicio de la "solución de la competencia y la reducción de contraparte
transacciones con entidades afiliadas", y estudió el sistema de administración de
clasificación basado en el valor de mercado de las empresas cotizadas.

 Suministro activo de servicio técnico y sesiones de formación profesional
con el fin de aumentar el nivel de la administración del cliente miembro
análisis especial sobre la administración del cliente y miembro unidades de
transacción en poder de las instituciones de seguros ha s ha llevado a cabo,
el informe ha sido preparado, soluciones y propuestas Se han propuesto.
Entrenamiento de los miembros se ha creado para permitir a los miembros
de dominar el proceso de negocio membrecía de la ESS y reducir los
riesgos de negocio de operación. En combinación con las nuevas funciones
del nuevo sistema comercial, la ESS ha proporcionado una plataforma
especial de servicio técnico a los clientes de sus miembros.
 El manejo adecuado de la suspensión de cotización de los bonos
corporativos y la regulación del desarrollo de los mercados de bonos y
fondos de cuestiones relativas a la suspensión de cotización de los bonos
corporativos emitidos por empresas en déficit durante dos años consecutivos
se han manejado adecuadamente. El formato de orientación Elines, el ETF
de Empresas Manual, el Fondo de Supervisión y Administración de marco
para Bolsas de Valores y los
Guid Elines Fondo de
Supervisión y Administración
han compilado, coloque el
examen y aprobación de los
informes periódicos sobre los
bonos corporativos se verán
reforzadas, y los emisores y
los fondos las empresas


41

deberán realizar oportunamente su obligación de divulgación de información.
Conferencias seguras de operación se llevan a cabo, la operación de fondos
y control de riesgos se discuten, y la prevención y la alerta temprana de los
riesgos de operación del fondo se llevó a cabo.

5. Un objetivo clave en el desarrollo de los fondos de comercio de la Bolsa para el
desarrollo estable de productos innovadores

 Más esfuerzos en el desarrollo, la aceleración del ritmo de desarrollo y el
logro de un desarrollo rápido de Exchange Traded Funds (ETF)
 La recopilación y el anuncio de la ESS 380 Índices y refuerzo de la
publicidad de Blue-Chip Índices

Los índices de caracterización del mercado se detallan y 21 nuevos índices fueron
compilados. La ESS también compiló y anunció los nuevos blue-chip 380 índices,
índices recomendados sistemas clave, como el índice SSE 50, SSE y SSE 180
índice 380 índice a través de diversos canales, estrechamente servido al desarrollo
del mercado y el desarrollo de productos de índice de la Bolsa de Shanghai y la
amplia difusión multi-nivel de primer orden mercado de valores caracterizado por el
dominio de gran capitalización y las acciones blue-chip y la co - desarrollo de las
pequeñas y medianas empresas. Además, ha firmado acuerdos relacionados con
índice con 9 empresas índices internacionales como el Standard & Poor y el Grupo
FTSE, así como 5 bolsas de valores en el extranjero, tales como el NYSE Euronext
y la Bolsa de Valores de Tokio.

 Las operaciones con garantía y régimen de venta a corto piloto se promueve
en todo su apogeo, allanando el camino para el lanzamiento formal de las
operaciones de margen y cortocircuito negocio de venta, el objetivo de la
prevención de riesgos, la ESS ofrece orientación, de forma activa resume la
experiencia y bien hace los preparativos técnicos para la margen comercial y
de negocios a corto ale s por 3 lotes de los miembros de piloto. Un sistema
de protección especial en el primer día de operaciones se lleva a cabo, y un
sistema de recogida de opinión de voto para las operaciones de margen y
cortocircuito clientes ale s y un sistema de votación para los miembros han
sido especialmente desarrollada con el propósito de asegurar el desarrollo


42

sostenido y estable del sistema piloto términos de liquidación de la
operación, la presentación de datos y una vigilancia especial y control. En la
actualidad, el número de miembros que participan en las operaciones de
margen corto y ale s ha llegado a 25, con el número de cuentas de crédito
abiertas por los inversores de pie en 20000, el volumen anual de
operaciones de margen corto y ale s llegar a 58,95 mil millones de RMB, y el
resto de las operaciones de margen y ale s corto alcanzando 8430 millones
de RMB.
 La coordinación activa de la puesta en marcha de futuros sobre índices
bursátiles, y la facilitación del cierre de la investigación de mercados
innovación

La ESS ha resumido el proceso de negocio para la recopilación, el cálculo, el
anuncio y la comercialización de la Hushen 300 Index de manera integral, y se
aseguró la negociación programada de futuros sobre índices bursátiles. También
coordinó los ejercicios de emergencia de la Bolsa de Valores de Shanghai, la Bolsa
de Valores de Shenzhen, la Bolsa de Futuros Financieros de China y China
Securities Index Co., Ltd en relación con Hushen 300 Index y futuros sobre índices
bursátiles, seguido de cerca la interacción entre los futuros de las acciones y el
mercado spot, y estudiado activamente las oportunidades y desafíos que se
señalan en el desarrollo de nuevos productos.

 La función mejorada de Sistema Experto SSE Fondo y activamente la
realización de diversas innovaciones empresariales

El Sistema Experto SSE Fondo actualización del proyecto ha sido iniciada con el
objeto de promover el trabajo piloto en relación a negociación fondo abierto en la
ESS. La escala de la cita de recompra de negocio se ha expandido de manera
constante, un plan piloto de compra de recompra de acciones y una plataforma de
préstamo de valores se encontraban bajo estudio y la formulación y un plan de
subasta de stock de tribunales se implementa gradualmente y un plan para el
desarrollo del bloque mercado comercial se ha estudiado sistemáticamente.


43

 Exploración y estudio de la
innovación de productos y la
promoción de la
transformación del valor de los
logros de la investigación

La ESS se centró en la promoción del
Plan de oro ETF y el Plan
130/30ETF. Sobre la base de la SSE
Composite Index ETF, la
reproducción optimizada y muestreo
reproducción ETF investigación y desarrollo son promovidos. Algunos productos de
titulización de activos, como el Lejano Oriente Fase II del Plan Especial de Gestión
de Activos se han presentado, y las Normas de Negocios de REIT se han
redactado.

6. Manténgase al día con el desarrollo de negocios y crear una marca para la
educación del inversionista

 Fortalecimiento continúo de creación de "los Seis Primicias" y la creación de
efectos educación marca , la página web de educación del inversor se ha
actualizado y optimizado, con el número de visitas mensuales superiores a
10 millones , la producción de una película inversor educación especial
llamado Blue Dream está en marcha, y eficaz combinación de la educación,
la popularidad y profesionalismo en la película. Las actividades sobre el
tema del "Día Simulacro de negociación de valores" se han puesto en
marcha en las universidades asociadas. El segundo volumen de una serie
inversor libro educativo ha sido publicado, y un informe de investigación
sobre el status de los inversores en 2010 se ha completado.
 Centrarse en la promoción del producto y el riesgo de advertencia en clave
de innovación empresarial, establecimiento de un sistema de certificación de
los inversores cualificados ha sido explorado, una plataforma de prueba ing
en línea ha sido desarrollado, y tiene esquema de trabajo inversionista
educación en relación con las operaciones de margen corto y ale s piloto


44

sido promovido por dar pleno despliegue de los miembros y varios tipos de
medios de comunicación como la televisión y sitios web. Advertencia de
promoción del producto, el conocimiento común y el riesgo han llevado a
cabo de una forma integral dirigido el lanzamiento de nuevos productos de la
ETF, la expiración orden y la prevención del abuso de información
privilegiada y de control.
 Más esfuerzos en la educación del inversionista, y mejorar la disponibilidad
de servicios de educación de primera línea ,las actividades de educación
Inversores de selección de expertos y seminarios se han celebrado entre los
miembros para promover el intercambio de experiencias y la comunicación
dentro de la industria. La administración de la educación del inversor se ha
mejorado, y la información de los miembros procedimiento de presentación
ha sido regulado. Auto-examen, visitas y de investigación en relación con la
educación socio inversionista ha comenzado.
 Mejora de la profesionalidad de la formación básica y la mejora de la
formación y los servicios de
mercado.Las pruebas de examen para
la formación jurídica de los secretarios
de los directores se han actualizado, y el
nivel de estandarización de las pruebas
de examen se ha aumentado. El
desarrollo del mercado se ha integrado
con la educación del inversionista y la
administración de los inversores
respecto de las sociedades cotizadas se
ha mejorado aún más en la consideración de la alta dirección y formación
visitas.

7. Salvaguardar el desarrollo ordenado de todas las empresas, y la evaluación de
la infraestructura básica

 Recopilación oportuna de un nuevo plan estratégico que representa el futuro
desarrollo de la ESS


45

La implementación del plan estratégico
de la ESS en 2010 ha sido evaluada y
resumida. Un nuevo plan estratégico para
la próxima década se ha compilado y
publicado y el plan estratégico en el
desarrollo técnico para la próxima década
se ha modificado desde la perspectiva de
poner de relieve es clave
estratégicamente y el cumplimiento de la
aplicación de las estrategias tate
importantes.

 La ESS ha logrado servir como miembro del directorio de la EPE de
directores en períodos consecutivos, y constantemente se moverá hacia el
frente internacional
 La investigación se puso en marcha a lo largo de la Innovación actividad
principal de la Bolsa de Shanghai

La ESS tiene el foco en cuestiones clave relativas a la vigilancia del mercado y la
administración, la reestructuración y el listado de las industrias clave, la reforma de
la estructura del mercado de bonos, el gobierno corporativo, productos innovadores
y un mecanismo de negociación para el fin de facilitar la aplicación de su estrategia
de desarrollo y la puesta en marcha de sus negocios clave, y contribuyendo a la
formación del centro financiero internacional en Shanghai, y ha escrito más de 80
informes con conceptos innovadores y valor de mercado, incluyendo el Estudio
Comparativo sobre Shanghai y Hong Kong, Centros Financieros , las propuestas
sobre la reestructuración y la venta de las industrias clave, incluyendo trenes,
Cultura Militar, y los medios de comunicación , efectivamente facilitar el desarrollo
empresarial de la ESS y el proceso de toma de decisiones por parte de los
organismos gubernamentales pertinentes. La marca de la investigación existente
es creada y mantenida, y el papel ing liderazgo en la industria se ha consolidado.

 Proyectos de la Fundación como el nuevo edificio están en marcha y los
proyectos de construcción se han acelerado aún más el proyecto del nuevo


46

edificio ha sido catalogado como un distrito nivel y municipio-nivel de los
proyectos de ingeniería llave en la Nueva Área de Pudong, y las tareas
clave, tales como el ajuste del índice, la invitación de ofertas para el diseño,
y el nuevo título del proyecto, y la compilación del esquema de la
construcción está en marcha. La solicitud para la construcción de la
"Securities Tecnología de la Información de Investigación y Desarrollo
(Shanghai)" ha sido aprobado, y la construcción de la base del servicio
técnico se coordina de forma activa. El almacén de datos modernización de
equipos y proyecto de expansión también se ha iniciado.
 Finalización del proyecto de BPM SSE, y el fortalecimiento de la
infraestructura del sistema ERP

El desarrollo del proyecto, la prueba de la simulación y la estandarización de los
procesos del sistema ha BPM he sido completado, y la digitalización BPM negocio
conjunto se ha dado cuenta. Sobre la base de la construcción suave de ERP
proyecto Fase I, la Fase II del proyecto se ha iniciado, que además protegerá el
funcionamiento eficiente y estandarizado de gestión interna.

 VISION GENERAL DEL MERCADO

En 2011, el volumen de negocios total en la SSE fue de RMB 45465156 millones,
frente 14,12% año con año. Las transacciones de la RMB se 23756.045 mil
millones, representando 52,25% de la facturación total. Transacciones de bonos
golpear RMB 21071.487 mil millones, representando 46,34% de la facturación total.
Transacciones del fondo alcanzó 290,141 mil millones de RMB, lo que representa
un 0,64% del total. Warrant
transacciones se situó en 347,482 mil
millones de RMB, lo que constituye
un 0,77% del total. Las transacciones
de valores medios diarios fueron
RMB 97,361 mil millones, frente
22,58% año con año, las
transacciones diarias de los bonos
fue de RMB 85,369 mil millones,


47

178,97% más que el año anterior, las transacciones diarias de fondos golpear RMB
1,189 mil millones, frente 39,70% de la anterior años, transacciones y todos los
días se justifican RMB 1,424 mil millones, frente 76,12% en tasa interanual.

SSE 50 Índice abrió el año en 1.994,36 puntos y cayó 18,19% para cerrar el año en
1.617,61 puntos, tras tocar un máximo anual de 2.214,84 puntos y un mínimo anual
de 1.571,51 puntos, con una volatilidad del 40,94%. SSE 180 Index abrió el año en
6.576,47 puntos y bajó 23,14% para cerrar el año en 5.009,29 puntos, tras tocar un
máximo anual de 7.149,05 puntos y un mínimo anual de 4.852,71 puntos, con una
volatilidad del 47,32%. SSE Composite Index abrió el año en 2.825,33 puntos y
cayó 21,68% para terminar el año en 2.199,42 puntos, luego de hacer un máximo
anual de 3.067,46 puntos y un mínimo anual de 2.134,02 puntos, con una
volatilidad del 43,74%.

A finales de 2011, SSE registró un total de 105,39 millones de cuentas comerciales.

 SSE EN LA ACTUALIDAD
Shanghai fue la primera ciudad en China, donde los valores de negocio se
ha desarrollado. Stock de comercio en Shanghai tiene sus raíces en la
década de 1860. En 1891, la Asociación Sharebrokers Shanghai se
estableció como el embrión de las bolsas de valores de China. Más tarde, en
1920 y 1921, el Shanghai de Seguridad intercambiar bienes y el Shanghai
Chinese Security Exchange inició sus operaciones, respectivamente. En la
década de 1930, Shanghai se había convertido en el centro financiero del
Lejano Oriente, donde los inversores chinos y extranjeros pueden negociar
acciones, obligaciones, bonos del
estado y su futuro. En 1946, Shanghai
Securities Exchange Co., Ltd. fue
creado sobre la base de los chinos de
seguridad de Exchange, pero dejó de
funcionar tres años más tarde en 1949.

Desde 1980, bajo la dirección de Deng
Xiaoping teoría, el mercado de valores


48

de China ha evolucionado a la par con la introducción en el país de la reforma y la
apertura política y el desarrollo de la economía de mercado socialista. En 1981, el
comercio de los bonos del Tesoro se reanudó. En 1984, las acciones y bonos de
empresas surgió en Shanghai y algunas otras ciudades. El 26 de noviembre de
1990, la Bolsa de Shanghai (SSE) entró en existencia, y el 19 de diciembre del
mismo año, se inició formalmente sus operaciones.

Hoy en día, los mercados de valores de Shanghai se ha embarcado en una nueva
fase de crecimiento, que se puede ver en los siguientes aspectos:

1. La expansión del mercado a paso acelerado. A finales de 2011, había 931
empresas que cotizan en SSE, con 39 nuevas empresas en 2011 (incluyendo una
lista global). A finales del año, había 975 acciones cotizadas en SSE, con una
capitalización de mercado total de 14,837.622 millones de RMB, disminuyendo en
un 17,11% año con año, y free-float capitalización de mercado de RMB 12,285.136
millones, un 13,69% de la año anterior. La capital de fin de año cuota total de todas
las sociedades cotizadas alcanzó 2,346.65 millones de acciones, de las cuales
1,799.38 millones de acciones o 76,68% fueron tradable.In 2011, el monto total de
capital obtenido fue de RMB 548 970 000 000, entre los cuales 319,969 mil
millones RMB por la equidad y la RMB 229 380 000 000 por bono. Valor total del
mercado, capital y volumen de negocios elevado grado de participación de
mercado a nivel mundial N º 6.

2. Infraestructura sofisticada. Después
de muchas actualizaciones y mejoras, el
sistema ESS equipo puede rivalizar con el más
avanzado del mundo, tanto por potencia y
funcionalidad. Hoy en día, SSE ha establecido
un nivel nacional de valores específicos de la
red de comunicación vía satélite con la mayor
base de usuarios en China. La red de


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