O documento discute a formação de auditores internos, abordando tópicos como conceitos de qualidade, normas ISO, tipos de auditoria, perfil e comportamento de auditores, registros de não conformidades e relatórios de auditoria.

1. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
FORMAÇÃO DE
AUDITORES INTERNOS
MEIRELLES ASSESSORIA & COMÉRCIO
Meirelles Assessoria e Comércio
011-81752746
011-49900130

2. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
Conteúdo Programático
-Introdução
-Conceito de qualidade
-Histórico da qualidade
-Origem das normas ISO900X
-Auditorias
- Tipos de auditoria
- Perfil do Auditor - Comportamento
- Registro de não conformidades
- Relatório de Auditoria

3. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
O que você entende por qualidade ?
O que você entende por qualidade nos produtos ?
O que você entende por qualidade em serviços ?
CLIENTE
FORNECEDORES
PROPRIETÁRIOS
COLABORADORES
QUALIDADE NO PRODUTO
QUALIDADE NOS SERVIÇOS
OPORTUNIDADE DE
CONTINUIDADE NOS
NEGÓCIOS
- RETORNO SOBRE INVESTIMENTOS
- CONTINUIDADE DOS NEGÓCIOS
SATISFAÇÃO NO TRABALHO
MANUTENÇÃO DO EMPREGO

4. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
EVOLUÇÃO DA QUALIDADE NO MUNDO
3000 AC
BABILÔNIA
UNIDADES UNIFORMES DE PESOS E
MEDIDAS
1450 AC
TEBAS
PINTURAS EGIPCIAS COM CORTE E
MEDIÇÃO DE PEDRAS
SÉCULO
XI
INGLATERRA
OFICIAIS REAIS COM PODER PARA EXIGIR
UNIFORMIZAÇÃO
1664
INGLATERRA
CONSTRUÇÃO NAVAL AVALIANDO
QUALIDADE DA MADEIRA E LONAS P/
VELAS
IDADE
MÉDIA
ARTESÃOS
COMPRA FABRICAÇÃO CONTROLE E
VENDAS
SÉCULO
XVIII
REVOLUÇÃO
INDUSTRIAL
QUALIDADE DO PRODUTO ATRAVÉS DE
INSPEÇÕES
ANOS 20
SHEWART
CEP PARA CONTROLE DURANTE O
PROCESSO
DEMING
AUTO CONTROLE
CEP + PDCA
ISHIKAWA
CCQ
FEIGENBAUN
QUALIDADE NO PROCESSO + CONCEITO DE
QUALIDADE TOTAL
ANOS 80
ISO 9000
PADRONIZAÇÃO DA QUALIDADE EM
SISTEMAS
ANOS 90
EM
DIANTE
QS 9000
ANOS 50
ISO/TS 16949
REQUISITOS ESPECÍFICOS P/
AUTOMOBILÍSTICAS + REQUISITOS
ESPECÍFICOS DE CADA CLIENTE
AUTOMOTIVO

5. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
NORMAS DE REFERÊNCIA – ISO9001 E ISO/TS 16949
- ISO9001 E ISO/TS 16949
- REQUISITOS ESPECÍFICOS DOS CLIENTES E DA ORGANIZAÇÃO
- CONTROLE FORNECEDORES
COMPLEMENTOS DA ISO9001 E ISO/TS 16949
APQP
– PLAN. AVANÇ. QUAL. PROD. E PLANOS CONTR.
FMEA
– ANÁLISE MODO E EFEITO DE FALHAS
CEP
– CONTROLE ESTATÍSTICO DE PROCESSO
MSA
– ANÁLISE DOS SISTEMAS DE MEDIÇÃO
PPAP
– PROCESSO DE APROVAÇÃO DE PEÇA DE PRODUÇÃO

6. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
TERMOS COMUNS DA QUALIDADE
SHALL – DEVE
SHOULD – DEVERIA
TYPICAL, EXAMPLES – USO COMO GUIA
NOTE – ESCLARECIMENTOS
BENCHMARKING – PADRÕES DE EXCELÊNCIA
CUSTOS DA NÃO QUALIDADE – PERDAS
ESTUDO INICIAL DE PROCESSO – DESEMPENHO DE
PROCESSOS NOVOS OU REVISADOS
PPM - PARTES POR MILHÃO
REPARO – ADEQUAÇÃO AO USO E NÃO AO REQUISITO
RETRABALHO – ADEQUAÇÃO AO USO E REQUISITO

7. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
FATO OU INFERÊNCIA ?
EVIDÊNCIA OBJETIVA OU FATO:
Declaração que pode ser determinada através de observações,
medições, ensaios ou outros meios, permitindo ao auditor uma
síntese indubitável sobre o fato ocorrido, ou seja, temos
evidências que comprovam a afirmação.
INFERÊNCIA
Declaração feita sobre algo desconhecido ou de pouco domínio,
baseado no que se conhece ou acredita.
“Teoria do achismo”.

8. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
O QUE É UMA AUDITORIA?
Exame sistemático e independente para verificação da
adequação das atividades aos requisitos especificados
O que
auditar?
SISTEMAS
PRODUTOS
PROCESSOS
SERVIÇOS
Quem
audita?
AUDITORES INTERNOS INDEPENDENTES DA ATIVIDADE AUDITADA
AUDITORES SUBCONTRATADOS
QUALIFICADOS
AUDITORES TÉCNICOS CONVIDADOS
PARA APOIO
Por que
auditar?
AVALIAR A CONFORMIDADE DO
SISTEMA OU ATIVIDADE AUDITADA
IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE
MELHORIA

9. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
TIPOS DE AUDITORIA
De primeira parte
De segunda parte
De terceira parte
VOCE
OLHANDO
PARA VOCE
MESMO
O CLIENTE
OLHANDO PARA
VOCE OU VOCE
PARA SEU
FORNECEDOR
A CERTIFICADORA
OLHANDO PARA
VOCE E O CLIENTE
ACEITANDO

10. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
As auditorias podem cobrir o sistema em sua
totalidade ou parcialmente, porém é sempre
importante frisar que esta tenha sido realizada por
amostragem. A existência de não-conformidades
não implica na falência do sistema, assim como a
ausência delas não implica na adequação total do
sistema auditado.
As auditorias internas são as mais importantes,
pois requerem que olhemos para nosso próprio
sistema, procedimentos, produtos e atividades,
em busca de sua adequação.
As auditorias internas fornecem a alta administração as informações sobre o sistema da qualidade e
seus indicadores, sobre os produtos e processos e
sobre a necessidade ou não de adequações.
As auditorias internas podem ser realizadas pelo
pessoal da empresa ou por auditores terceirizados.

11. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
1ª FASE DE UMA AUDITORIA - PLANEJAMENTO
INICIO
DEFINIR ALCANCE E
OBJETIVOS DA
AUDITORIA
SELECIONAR EQUIPE
AUDITORA
- DOCUMENTOS DE
AUDITORIAS
ANTERIORES
- REGISTROS DE NÃO
CONFORMIDADE
IDENTIFICAR E
COLETAR DADOS
ELABORAR LISTAS DE
VERIFICAÇÃO
DESENVOLVER O
PLANO DE AUDITORIA
CONFIRMAR PLANO
COM OS AUDITADOS
FINAL
- PROCEDIMENTOS
- MANUAL QUALIDADE
- NORMAS

12. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
2ª FASE DE UMA AUDITORIA - EXECUÇÃO
INICIO
REUNIÃO DA EQUIPE
AUDITORA
REUNIÃO DE
ABERTURA COM
AUDITADOS
EXECUÇÃO DA AUDITORIA
(CONCENSAR NÃO
CONFORMIDADES)
REUNIÃO DA EQUIPE
AUDITORA
N
AUDITORIA COMPLETA?
PROCEDIMENTO DA
EMPRESA
S
REUNIÃO DE
ENCERRAMENTO COM
AUDITADOS
FINAL
PREPARAR
RELATÓRIOS

13. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
EXECUTANDO UMA AUDITORIA
QUEM FAZ ?
O QUE FAZ ?
COMO FAZ ?
QUANDO FAZ ?
PERGUNTAS
BÁSICAS EM UMA
AUDITORIA
PORQUE FAZ ?
ONDE ESTÃO :
OS PROCEDIMENTOS ?
AS INSTRUÇÕES ?
CRITÉRIOS DE ACEITAÇÃO ?
DEFINIDAS RESPONSABILIDADES?
REGISTROS E EVIDÊNCIAS ?

14. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
EXECUTANDO UMA AUDITORIA
APRESENTE-SE E ESCLAREÇA OS
OBJETIVOS DA AUDITORIA
COLOQUE O AUDITADO A VONTADE
ESCLAREÇA QUE É O SISTEMA QUE
ESTÁ EM AUDITORIA, NÃO A PESSOA
COMO
AGIR ?
EVITE PALAVRAS DE CARÁTER
EMOCIONAL
FAÇA PERGUNTAS CLARAS E
OBJETIVAS
COMPARTILHE AS OBSERVAÇÕES COM O
AUDITADO E ESCLAREÇA TODAS AS NÃOCONFORMIDADES : “EVITAR SURPRESAS”
DE IMPORTÂNCIA AS AÇÕES CORRETIVAS
E NÃO AS NÃO-CONFORMIDADES

15. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
CARACTERÍSTICAS BOAS PARA UM AUDITOR
IMPARCIALIDADE
EXPRESSÃO
PROFISSIONALISMO
TREINAMENTO
DISCIPLINA
HONESTIDADE
PERSISTÊNCIA
PREPARAÇÃO
DIPLOMACIA
INTERESSE
CAPACIDADE DE JULGAMENTO
CAPACIDADE INQUISITIVA
CAPACIDADE PARA OUVIR
CAPACIDADE DE COMUNICAÇÃO
CAPACIDADE DE ANÁLISE

16. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
CARACTERÍSTICAS RUINS PARA UM AUDITOR
TEIMOSIA
INSEGURANÇA
MÁ REDAÇÃO
DESORGANIZAÇÃO
ANSIEDADE
MÁ COMUNICAÇÃO
PRECONCEITUAÇÃO
DISTRAÇÃO
MÁ OBSERVAÇÃO
FALTA DE TREINAMENTO
DESONESTIDADE
PARCIALIDADE
IMPACIÊNCIA
PREGUIÇA
INGENUIDADE
DESATENÇÃO

17. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
LIDANDO COM SITUAÇÕES DIFÍCEIS
-REMOVA OS FATORES DE AMEAÇA
-REALCE O PROPÓSITO DA AUDITORIA
AUDITADO NERVOSO :
-FALE E MOVA-SE DEVAGAR
-MANTENHA DISTÂNCIA E POSIÇÕES
ADEQUADAS
-FAÇA PERGUNTAS ABERTAS E
AUDITADO FECHADO :
CONDUTORAS
-EXIJA RESPOSTAS ESCLARECEDORAS
-FAÇA PERGUNTAS FECHADAS
AUDITADO PERDEDOR DE
TEMPO : (DETALHISTA) :
-MOSTRE A LISTA DE VERIFICAÇÃO
AUDITADO PERDEDOR DE
TEMPO : (INTERRUPÇÕES
CONSTANTES)
-MUDE O LOCAL DA AUDITORIA
ACOMPANHANTE QUE
FALA DEMAIS
-FOCALIZE ATENÇÃO NA AUDITORIA
-PEÇA SUBSTITUTOS PARA ATENDER
TELEFONEMAS
-PEÇA SILÊNCIO PROFISSIONAL
-EXPLIQUE QUE VOCE NECESSITA VERIFICAR
O QUE OS OUTROS SABEM

18. FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS
LIDANDO COM SITUAÇÕES DIFÍCEIS
-PEÇA-LHE AJUDA PARA ENTENDER A RAIVA
-PEÇA IDEIAS OU SUGESTÕES PARA
AUDITADO HOSTIL :
CONTINUAR A AUDITORIA
-EXPLIQUE OS MOTIVOS DA AUDITORIA
-PRATIQUE CONTROLE EMOCIONAL
-RESPONDA AOS COMENTÁRIOS LITERAIS
AUDITADO
ARGUMENTADOR :
DELE E NÃO AOS EMOCIONAIS
- SOLICITE EVIDENCIAS QUE SUSTENTEM OS
ARGUMENTOS
-CHAME ATENÇÃO DELE AOS PROPÓSITOS
AUDITADO QUE REVERTE
A AUDITORIA :
DA AUDITORIA
-SOLICITE AUXILIO DE OUTRO AUDITOR DA
SUA EQUIPE
-ESCLAREÇA OS OBJETIVOS DA AUDITORIA
AUDITADO
DESINTERESSADO
-REALCE A IMPORTÂNCIA DE MELHORIAS
-EXPLIQUE QUE AS INFORMAÇÕES SERÃO
PASSADAS A DIREÇÃO