Componentes de un Sistema de Gestión de Seguridad.

1. AUDITORIAS DE SEGURIDAD
Componente de un Sistema de Gestión de Seguridad
TNS PREVENCIÓN DE RIESGOS
GESTIÓN EN PREVENCIÓN DE RIESGOS Y CONTROL DE PERDIDAS
SANTIAGO RIVAS HORMAZÁBAL

2. Técnica de Administración, aplicada en las etapas de Planificación y Dirección, desarrollada
con el propósito de:
• Permitir un mejoramiento continuo en las aplicaciones de
procedimientos, normas, reglamentación y aplicación de la
normativa nacional que esté sujeta a la empresa.
– Analiza desviaciones e incumplimientos respecto a lo establecido.
– Propone alternativas de mejoras.
– Evaluar la eficacia del sistema de Seguridad.
– Detectar las desviaciones que se producen en las fases de
Planificación v/s Ejecución de los Procesos.
– Reconocer el desempeño por sobre el estándar fijado.

3. Herramienta que homologa las técnicas de
Inspección y Observación se aplica en dos fases:
 Administrativa, donde se estudia la planificación del
los recursos que necesita el proceso de trabajo,
tales como:
Cantidad de Personal, Equipos, Estándares, Turnos
de trabajo, Capacitación, Supervisión.
 Comprobación Operativa, Se realiza en la línea de
trabajo, con el propósito de verificar el
cumplimiento de la Planificación Operacional y las
desviaciones o deficiencias que se detecten en la
ejecución de los procesos de trabajo.

4.  Cumplimiento y Validación: Establecer si las leyes, reglamentos, requisitos y
estándares Gubernamentales y de la compañía se cumplen adecuadamente
en el desarrollo de sus procesos. (Documentado)
 Verificación: Determinar si los métodos y Procesos de Trabajo en aplicación
están en conformidad con las políticas y procedimientos definidas por Ley y la
Empresa. (Implementado)

5. ¿Que detectan las Auditorias?
Todas aquellas desviaciones de Planificación y Organización que
se manifiestan negativamente en el proceso operativo, y que
incide directamente en los resultados productivos o generan
riesgos de accidentes e incidentes y además permiten generar
alternativas de Mejora a los procesos de trabajo
SE APLICAN A LA PLANIFICACIÓN DEL PROCESO Y SE VERIFICAN
DE MANERA PRACTICA EN EL AREA PRODUCTIVA

6.  Auditoría Integrada: Es realizada por un equipo multidisciplinario de
Auditores de distintas áreas, liderado por el Prevencionista, se aplica en
procesos complejos y a la organización en general.
 Auditoría Específica: Es realizada por uno o más Auditores del Depto.
de Prevención, aplicada a objetivos específicos de seguridad.

7. De los Auditores
•Un profesional que no tenga intereses de por medio, Neutralidad para
Conducta ética emitir un buen juicio
Fiabilidad •Informe veraz y exacto.
•Que su opinión este basada en las evidencias encontradas en una buen
Celo profesional juicio.
Del Proceso de Auditoria
• Base para la imparcialidad y objetividad de las
Independencia conclusionesde la Auditoría.
Evidencia • Base racional para alcanzar conclusiones confiables y
reproducibles.

8. Las evidencias deben ser recopiladas de acuerdo al programa de auditoria, y
además confrontadas con los procedimientos, normas y/o políticas definidas en el
Sistema de Seguridad, según corresponda para determinar su significado y
relevancia. Todas las evidencias deberán ser documentadas y ninguna será
dejada para discusión posterior.
HALLAZGOS
Resultado de la evaluación de la evidencia recogida y comparada al estándar
establecido en el criterio de la Auditoría.
EVIDENCIAS
Registros, declaraciones, fotografías, información relevante.

9. No-Conformidad Mayor: Falla en el cumplimiento
de un requisito mandatorio regulatorio o legal.
No Conformidad Menor: Falla en el cumplimiento
de un requisito especifico
Observación: Apreciación efectuada por el Auditor
acerca del estado de eficiencia del proceso.
Destacable: El sistema o parte del sistema es
evaluado consistentemente cumpliendo o
excediendo todos los requisitos auditados.

11. PROGRAMA ANUAL
ASIGNACIÓN DE AUDITORES
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS
RESPONSABILIDAD

12. Para cada Auditoría definida en el
programa anual, se debe designar un
Auditor Jefe (Prevencionista de Riesgos)
y el equipo de auditores que ejecutarán
la Auditoría de acuerdo a las
habilidades y competencias requeridas.

13. El responsable de la Auditoría debe identificar y definir los
requisitos y procedimientos que serán auditados en cada área.
LISTA DE DISPOSICIONES
NORMAS PROCEDIMIENTOS
VERIFICACIÓN
MANUALES
LEGALES

14. El responsable de la Auditoría debe:
 Fijar Objetivos de la Auditoría.
 Desarrollar Lista de Verificación.
 Determinar tiempo de duración.
 Oficializar Equipo Auditor.

15. COMUNICACIÓN CON EL AUDITADO
Es necesario notificar al responsable del área a Auditar.
Fecha de ejecución de la Auditoría.
Alcance de la Auditoría.
Requisitos a Auditar.
Objetivos.
Áreas involucradas.
Requerimientos de ingreso a las instalaciones,
equipos, personal, documentación, entre otros.

16. REUNIÓN CON EQUIPO AUDITOR
El Auditor Jefe reunirse con el Equipo Auditor para:
Anunciar objetivos de la Auditoría.
Conocer a los miembros del equipo.
Estandarizar criterios entre los auditores.
Establecer canales de comunicación.
Fijar reunión Post-Auditoría.

17. REUNIÓN ACCIÓN EN BRIEFING
EQUIPO DE
INICIAL TERRENO AUDITORES
REUNIÓN FINAL

18. El proceso de Auditoría
comienza con una reunión
inicial entre el Equipo Auditor y
el responsable del área
auditada con el fin de
presentarse ambas
partes, especificar las
condiciones de la auditoría y
realizar las coordinaciones
necesarias para cumplir los
objetivos y tiempos definidos.

19. • Se procede por departamentos y consiste en
entrevistas de los Auditores con los miembros del
departamento auditado con el fin de establecer su
desempeño detectando las no conformidades o
desviaciones respecto a los
procedimientos, instrucciones y normas
establecidas por la empresa.

20. • El éxito de una Auditoría puede depender de la forma
en que el Auditor/es se comunica con el auditado y de
cómo ellos reaccionan bajo las diferentes condiciones
dadas durante el proceso de Auditoría.
Dejar Hablar, Haga sentir cómodo al auditado, demuestre su
interés, utilice lenguaje corporal, elimine cualquier distracción, evite el
uso de preguntas cerradas, incite al auditado al dialogo, escuche los
puntos de vista, no discuta con el auditado.

21. • Las evidencias o la información en la Auditoría
es recolectada entre el personal observando y
verificando los procesos, sistemas y prácticas.
• Las observaciones deben incluir tanto las
instalaciones como el comportamiento de los
empleados.

22. • Asegurarse que toda la documentación se
encuentra en lugar previsto, ordenado y disponible.
• Comportarse durante la auditoría en forma que se
proporcionen respuestas abiertas y sinceras a las
preguntas del auditor.
• Acoger con buena disposición los puntos débiles
detectados por los auditores ya que conducen a
mejoras para el propio trabajo.

23. • El auditor debe ser capaz de aplicar e interpretar
correctamente las normas y procedimientos en las que
se basa el sistema Auditado.
• Crear una atmósfera que permita el buen intercambio
de información entre él y el auditado.
• Interpretar y documentar los hallazgos detectados de
manera amplia y objetiva.
• Describir con claridad el aspecto que requiere mejora.
• Registrar las pruebas de la desviación encontrada.
• Las evidencias deben ser claras, sin dar lugar a
ambigüedades.
• Indicar la importancia de cada desviación.

24. • Al finalizar las entrevistas, el Auditor
jefe y los auditores se reúnen para
estandarizar criterios respecto a los
hallazgos encontrados, clasificarlos y
preparar el borrador del informe.

25. • En la reunión final, se discuten con los
representantes del área auditada los
hallazgos de la auditoría, presentando
el borrador del informe.

26. INFORME DISTRIBUCIÓN

27. • El Auditor jefe de acuerdo a la información
entregada por los Auditores redacta el
informe final el cual contendrá todas las
desviaciones detectadas.
• Se remite a las Jefaturas superiores y a todas
las áreas involucradas en sus correcciones.

28. El informe de Auditoría debe documentar:
• Lugar y fecha de la Auditoría.
• Equipo Auditor.
• Representante del Departamento auditado.
• Alcance y objetivo de la Auditoría.
• Programa de Auditoría.
• Resumen de hallazgos.
• Conclusiones.
• Plan de acciones correctivas y seguimiento.

29. • En el caso de evaluar que el resultado de la
Auditoría determine un alto o medio nivel de riesgo
asociado, se debe iniciar de inmediato el análisis
de las causas y la búsqueda de acciones
correctivas que puedan ser aplicadas en el menor
tiempo posible.

30. • Por cada Hallazgo u Observación
detectado, el Auditado debe
comprometerse con la acción de
solución y una fecha para concretarla.
• Estas acciones correctivas deben ser
Monitoreadas con el objetivo de
controlar su cumplimiento.

31. Corregir desviaciones de gestión de
Mejoramiento continúo.
planificación v/s trabajo operacional.
Corregir las deficiencias que pueden Mantener un ambiente físico
generar incidentes, accidentes o adecuado para un trabajo
baja de producción. seguro, productivo y de calidad.

32. AUDITORIAS DE SEGURIDAD
Componente de un SGS
TNS PREVENCIÓN DE RIESGOS
GESTIÓN EN PREVENCIÓN DE RIESGOS Y CONTROL DE PERDIDAS
SANTIAGO RIVAS HORMAZÁBAL