1. INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO
EN CUMPLIMIENTO A LA LEY 1474 DE 2011
Periodo evaluado:
Jefe de Control Noviembre de 2012 a
Interno, o quien haga Carlos Eduardo Ortega Zapata Febrero de 2013
sus veces Fecha de elaboración:
Marzo de 2013
Subsistema de Control Estratégico
Dificultades:
 Se requiere hacer monitoreo frecuente, para aumentar el nivel de oportunidad en el
cumplimiento de los Planes de Mejoramiento y elevar la eficacia del mismo.
 No se realizó simulacro de evacuación durante el periodo 2012.
 Aunque se tiene establecido un Plan de Gestión Ambiental se ha presentado dificultad
para actualizarlo por falta de disponibilidad de recursos para valorizar las acciones.
Avances:
 La Institución tiene definidos los principios y valores que enmarcan la gestión y
orientan las actuaciones de sus servidores garantizando el cumplimiento de los
objetivos.
 Se encuentra en proceso la propuesta de reestructuración del mapa de procesos
atendiendo la integración de los Sistemas de Gestión Institucionales.
 Se realizó la revisión por parte de la Dirección el 13 de diciembre de 2012 como
seguimiento y evaluación al Sistema Integrado de Gestión.
 En el mes de febrero se recibió visita se seguimiento al Sistema de Gestión bajo las
normas NTGCP 1000:2009 ISO 9001:2008 por parte del ente certificador con un
resultado favorable para la institución de cero (o) no conformidades y quince (15)
oportunidades de mejora manteniendo el certificado.
 La Institución lleva a cabo un monitoreo de la frecuencia, seguimiento y medición al
cumplimiento de las metas y el desempeño de los procesos a través del sistema de
indicadores y estadísticos SIE.
 Se elabora el POAI (Plan Operativo Anual de Inversiones), que incluye toda la
destinación de recursos a través de proyectos para la vigencia 2013 y se adopta
mediante resolución 009 del 23 de Enero de 2013. Se tienen debidamente formulados
los instrumentos de planificación de la Institución para el 2013, se cuenta con 34
Planes Operativos, articulados con el Plan de Acción y el Plan de Desarrollo y un
protocolo de banco de proyectos.
 Se publica en la página institucional los estados financieros e información
presupuestal de la vigencia 2012.
 Se realiza rendición de cuentas interna.
 Se ejecutó el programa de la semana de la Ciencia del 26 al 30 de Noviembre.
 Se realizaron jornadas de inducción a todo el personal Administrativo durante el mes
de diciembre y actividades de capacitación tales como "charlas de evaluadores",
"fijación compromisos laborales y comportamentales", "presentación servicios

2. Emermédicas a la Brigada de Emergencias". se tienen programas permanentes para
el bienestar Institucional.
 La Institución tiene definidos, documentados e identificados los riesgos por cada
proceso, se realizó auditoria al mapa de los mismos para determinar y evaluar los
controles y la administración dada a ellos, se adaptó el procedimiento de su
administración según la guía emitida por el DAFP.
 Se cuenta con una estructura organizacional (Acuerdos 015 del 23/07/2002 y 21 del
12/12/2004), Manual de Funciones y Competencias (Resoluciones 000264 del
7/06/2007 y 547 del 17/02/2008).
Subsistema de Control de Gestión
Dificultades:
 Incumplimiento en el desarrollo de las Fases 4 y 5 de Gobierno en Línea por falta de
frecuencia en reuniones y seguimiento al cumplimiento de compromisos.
 No se evalúa la audiencia pública de rendición de cuentas mediante encuesta a
aplicada a las organizaciones sociales, usuarios y grupos de interés asistentes.
 Atraso de las unidades en general para presentar su Plan Operativo, el monitoreo y
aval de su contenido por los Vicerrectores.
 Se hace necesario llevar un dato estadístico de la frecuencia, entendida como el
número de veces que se presenta las causas o agentes generadores del riesgo en un
periodo de tiempo determinado, con el fin de tomar decisiones de manejo y control.
Es débil el seguimiento a las acciones preventivas propuestas, derivadas del mapa de
riesgo.
 Se presenta debilidad en el sistema de seguimiento a Quejas, Reclamos y
Sugerencias ya que no se asegura el tiempo de trámite y respuesta a la situación
presentada.
Avances:
 Se realizó seguimiento a los Planes Operativos de las Unidades de Gestión y al Plan
de Acción para la vigencia 2012, verificando y consolidando las evidencias. Se
revisó la estructuración de los Planes Operativos 2013, para asegurar el cumplimiento
de las metas e indicadores del Plan de Acción Institucional 2011-2013.
 A través de la intranet institucional "SINAPSIS" se realiza actualización permanente de
la documentación y todo lo referente a la administración del sistema Integrado de
Gestión. En el periodo de Noviembre a Febrero se solicitaron y aprobaron cambios
de 21 formatos, 10 instructivos, 10 Procedimientos y 1 Guía.
 Para la medición de los procesos se cuenta con indicadores.
 El Manual del Sistema Integrado de Gestión cumple los requisitos del Manual de
Procedimientos y se encuentra publicado.
 Se mantiene a toda la comunidad politécnica informada de las actuaciones de la
administración por medio del Polifacetas, redes sociales y la pagina WEB.
 Se diò cumplimiento al programa de Gobierno en Línea FASE 1, 2 y 3, en la página
institucional se pública:
 Planes institucionales,
 Informes institucionales
 Trámites y servicios
 Normatividad legal y reglamentaria
 Transacciones en línea
 Información general a la comunidad.

3. Subsistema de Control de Evaluación
Dificultades:
 La entidad cuenta con indicadores que miden el nivel de cumplimiento de los
objetivos, planes y procesos, pero es necesario formular indicadores que midan la
efectividad o el impacto, demostrando con esto la madurez del Sistema.
Avances:
 Se llevó a cabo la evaluación del Sistema de Control Interno para determinar su
efectividad bajo las directrices del Departamento Administrativo de la Función
Pública (DAFP), con un resultado MECI del 98.13%. De acuerdo a la información
suministrada, el modelo esta en un desarrollo óptimo y se debe continuar con
actividades de mantenimiento para su sostenimiento a largo plazo y con un puntaje
en CALIDAD del 94%, lo que representa que se está gestionando de acuerdo con
el modelo NTCGP1000:2009, el cual fue presentado a los Líderes responsables de
los componentes para la implementación del Plan de Mejoramiento de acuerdo a las
debilidades y recomendaciones dadas por la Dirección de Control Interno.
 Se presentó la evaluación del Sistema de Control Interno Contable, teniendo como
base el instructivo No. 020 del 14 de diciembre de 2012, emitido por la Contaduría
General de la Nación, presentando como fortalezas el análisis trimestral de los
Indicadores Financieros: endeudamiento, rendimiento del activo, razón corriente, los
que son socializados a través del Sistema de Información Estadística de la Entidad.
Se realizaron sesiones de trabajo, para la actualización de los riesgos del proceso,
en donde se diò la identificación, evaluación y formulación de acciones para la
administración y tratamiento de los mismos, posteriormente, la Dirección de Control
Interno realizó Auditoría de seguimiento y efectuó la valoración de ellos, los
resultados de la auditoría permitieron evidenciar la eficiencia, entre otras fortalezas,
lo que arrojo una calificación correspondiente al nivel ADECUADO, lo que equivale
al rango entre 4.0 - 5.0.
 En la vigencia 2012 se logró la ejecución del 100% de las actividades programadas
por la Direcciòn de Control Interno, aprobadas por el Comité de Control Interno, el
cual incluye presentación de Informes de Ley, Auditorías a distintas Unidades de
Gestión, seguimiento al cumplimiento de los Planes de Mejoramiento resultantes de
la Auditorías Internas de Calidad (Formato FM05), de la Auditoria Integral Regular y
de las Auditorias Especiales ejecutadas por los entes de Control Externo (Contraloría
General de Antioquia).
 La Dirección de Control Interno, realizó seguimiento y evaluación del grado de
efectividad y cumplimiento del Plan Operativo Institucional, el cual presentó un
índice de avance del 84% al 31 de diciembre de 2012.
 En la institución se viene implementando Planes de Mejoramiento por proceso, cada
líder es el responsable de éste; adicionalmente los programas curriculares cuentan
con plan producto de los procesos de autoevaluación y acreditación institucional y
los planes suscritos con los entes de control.

4.  Se realizaron seguimientos a los riesgos institucionales y al Sistema de Control
Interno Contable.
 Se cuenta con un Plan de Comunicaciones ajustado y ejecutado con orientaciones
de la Rectoría.
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(Original Firmado)