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The Story of a Whistleblower
5 Quelle: University of Nebraska–Lincoln
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1 Siemens AG $800 million 2008
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und wie?
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Interne Arbeitsrechtlichem
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5. Frage – Todesstrafe etc.
• VND 2 Billionen = Androhung von Todesstrafe
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Whistleblowing Fälle in Vietnam
Fall 1: Hoai Duc Krankenhaus, Hanoi
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Die Lehre aus den Whistleblower-
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2. Regelmäßiges Compliance Training
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üBersetzung compliance in Vietnam

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  1. 1. www.duanemorris.comwww.duanemorris.com ©2010 Duane Morris LLP. All Rights Reserved. Duane Morris is a registered service mark of Duane Morris LLP. Duane Morris – Firm and Affiliate Offices | New York | London | Singapore | Los Angeles | Chicago | Houston | Hanoi | Philadelphia | San Diego | San Francisco | Baltimore | Boston | Washington, D.C. Las Vegas | Atlanta | Miami | Pittsburgh | Newark | Boca Raton | Wilmington | Cherry Hill | Princeton | Lake Tahoe | Ho Chi Minh City | Duane Morris LLP – A Delaware limited liability partnership 2 April 2014 In-house Congress Ho Chi Minh City COMPLIANCE IN VIETNAM REGULATORISCHE HINSICHT DUANE MORRIS VIETNAM LLC © 2013 Duane Morris LLP. All Rights Reserved. Duane Morris is a registered service mark of Duane Morris LLP. Duane Morris – Firm and Affiliate Offices: New York | London | Singapore | Los Angeles | Chicago | Houston | Hanoi | Philadelphia | San Diego | San Francisco | Baltimore | Boston | Silicon Valley | Washington, D.C. | Las Vegas Atlanta | Miami | Pittsburgh | Newark | Oman | Boca Raton | Wilmington | Cherry Hill | Myanmar | Lake Tahoe | Ho Chi Minh City | Duane Morris LLP – A Delaware limited liability partnership
  2. 2. www.duanemorris.com Hohe Risiken für Unternehmen und individuelle Arbeitnehmer Rufschädigung Schadensersatz ansprüche gegen Unternehmen Geldbußen für Arbeitnehmer Strafrechtliche Sanktionen für Arbeitnehmer Schadenersatzansprü che gegen Arbeitnehmer Korruptionsregister / blacklisting Hohe Geldbußen für Unternehmen Warum ist Compliance wichtig?
  3. 3. www.duanemorris.com Fragen der Compliance 3 • Wettbewerb • Beschäftigung • Anti-Korruption/Bestechung • Anti-Geldwäsche • Seal Management • Datenaufbewahrung • Insiderhandeln • Geistiges Eigentum • Förderung • Werbung • Website • Foreign Exchange • Foreign Loans • Tax Et cetera . . .
  4. 4. www.duanemorris.com4 • Wettbewerbsrecht • Arbeitsrecht • Recht der Korruptionsbekämpfung Whistle blower Fokus dieses Workshops
  5. 5. www.duanemorris.com The Story of a Whistleblower 5 Quelle: University of Nebraska–Lincoln
  6. 6. www.duanemorris.com6 Date: 12:35 pm 2 April 2014 From: 123whistler @yahoo.com To: HR@bigconstructions.com Subject: Bericht über interne Korruption Sehr geehrtes Management, Ich nahm an Sitzungen teil, in denen Herr Smith mit unserem Konkurrenten Boringdrill vereinbarte, einen festen Preis zu zahlen. Bei anderen Gelegenheiten habe ich gesehen, wie er sich mit externen Beratern traf und Zahlungen an bestimmte Beamte im Zusammenhang mit dem Brückenprojekt Alpha verhandelte. Herr Smith drohte auch, mich zu feuern, wenn ich jemals diese Geschichte erzähle, und bot mir zwei Milliarden VND, um den Mund zu halten. Eine anonyme E-Mail
  7. 7. www.duanemorris.com7 Was hat das Management zu tun? Bilderquelle: milos milosevic via Compfight cc
  8. 8. www.duanemorris.com In einer Idealwelt. . . • Hat das Unternehmen ein Compliance- Handbuch • Reagiert das Unternehmen sofort • Hat das Unternehmen Richtlinien zur Aufbewahrung von Unterlagen • Kontaktiert das Unternehmen die kompetente Beratung • Informiert das Unternehmen Behörden, falls erforderlich 8
  9. 9. www.duanemorris.com Flow 9 Behauptung (Email etc.) Möglicherweise richtig Suchen nach Rechtsberatung Behörde mitteilen Nachweise sammeln Unterlagen, einschließlich ESI Zeuge “Daten sichern” Offensichtlich falsche Behauptung Den Verfasser finden Disziplinarmaßnahme? Gerichtsverfahren? Wahrhaf tigkeit Der Anfang …
  10. 10. www.duanemorris.com Und dann … 10 Behauptung (Email etc.) Möglicherweise richtig Suchen nach Rechtsberatung Behörde mitteilen Nachweis sammeln Unterlagen, inkl.. ESI Zeuge “Daten sichern” Offensichtlich falsche Behauptung Den Verfasser finden Disziplinar- maßnahme? Gerichts- verfahren? Wahrha ftigkeit Interne Untersuchung Nachprüfungsv erfahren Zeugen finden Zeuge einhalten Zeugen Verjährungsfrist Leitende Mitarbeiter Gewerkschaft Weibliche Mitarbeiter Vorsitzende der Gewerkschaft Lokaler Arbeitsverband Klage erheben Gerichtsgebühr Zugriff auf Datenbank beschränken Die Unzufriedenen beachten Daten untersuchen Ein Risikoberater behalten Externe Untersuchung Behörde unterstützen Syndikusanwält e Externe Berater Versammlung von Führungskräfte n Check emails/ Internet history Servers, network desktop, media Dritte Arbeitnehmer Nicht- arbeitnehmer …
  11. 11. www.duanemorris.com11 Den Vorwurf analysieren Wahrheit Möglichkeiten Spekulationen
  12. 12. www.duanemorris.com • Verfasser – anonym? • Zugriff auf IT-Systeme des Mitarbeiters? – Verfolgung Internet-Datenverkehr am selben Tag • Unzufriedene Mitarbeiter/Betriebsfremde/Dritte beachten 12 Date: 12:35 pm 2 April 2014 From: 123whistler @yahoo.com E-Mail-Kopf
  13. 13. www.duanemorris.com 1.. Frage – Anti-Wettbewerb • Kartell- / Wettbewerbsrechtliche Frage • Findet solches möglicherweise statt? – Potenzieller Kontakt mit dem Mitbewerber? – Verdächtige Umstände (Preisbewegungen)? – Kunden beschwerten sich über hohe Preise und hatten keine Wahl / fordern notorisch Preissenkungen 13 Ich nahm an Sitzungen teil, in denen Herr Smith mit unserem Konkurrenten Boringdrill vereinbarte, einen festen Preis zu zahlen
  14. 14. www.duanemorris.com • “Durchsetzung von Maßnahmen durch das Department trägt nicht nur dazu bei, dass der Gerechtigkeit Genüge getan wird, sondern auch,dass dem amerikanischen Volk ein wertvoller Nutzen geliefert wird.” U.S. Attorney General Eric Holder, 09.01.2014 • US $1.39 Billionen, EC €1.88 billion im FY 2013 14 Kartellstrafen sind ein großes Geschäft Quelle: U.S. Department of Justice, European Commission
  15. 15. www.duanemorris.com • Kartelle – Vereinbarung zur Beschränkung des freien Wettbewerbs: – Preisfestsetzung (Fällen von Autoteil-Lieferanten) – Manipulation von Bietverfahren (öffentliche Auftragsvergabe) – Marktaufteilung/Division • Monopoly (wirtschaftliche Konzentration) – Forming Monopole (Fusion) – Missbrauch einer beherrschenden Stellung / Behinderungsmissbrauch • Per se Verletzung / Vernunftsregel 15 Wettbewerbsrecht in Kürze
  16. 16. www.duanemorris.com16 • Nötigung, Verleumdung, Störung, irreführende Werbung, Multi-Level-Marketing, etc.. unlautere Geschäftspraktiken • Wirtschaftliche Konzentration • Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung • Vereinbarung zur Wettbewerbsbeschränkung wettbewerbswidrige Verhaltensweisen Vietnam Wettbewerbsrecht
  17. 17. www.duanemorris.com Fall 1: Monopol Missbrauch von VINAFCO • VINAPCO hatte seine Monopolstellung missbraucht und die Lieferungen an Jetstar Pacific Airlines ohne Begründung im Jahr 2008 eingestellt. • Geldbuße: mehr als VND 3.3 Milliarden (~USD 165.000) 17 Vietnam Wettbewerbsfälle
  18. 18. www.duanemorris.com Fall 2: Preisfestsetzung im Versicherungssector • Im Jahr 2008 erreichten 15 Versicherungsunternehmen einen Kooperationsvertrag über die Höhe der Kfz- Versicherungsprämien. Dann nahmen 4 weitere Versicherungsgesellschaften an dieser Preisabsprache teil. Auf diese 19 Unternehmen entfallen 99,79% des nationalen Kfz-Versicherungsmarktes. • Geldbuße: 0,025% ihres Gesamtumsatzes im Jahr 2007 (das Jahr vor dem Jahr, in dem die Preisabsprache durchgeführt wurde). (VND 1,7 Billionen ~ USD 89.000) • Verwaltungsgebühren in Höhe von 100 Mio. VND (~ USD 4.800) wurden ebenfalls in Rechnung gestellt. 18 Vietnam: Wettbewerbsfälle
  19. 19. www.duanemorris.com19 TIPPS TUN • Bleiben Sie ruhig und höflich • Seien Sie kooperativ • Machen Sie sich Notizen; • Sprechen Sie mit einem Anwalt; • Sprechen Sie mit dem Senior Management; • Verweigern Sie rechtlich privilegierte Dokumente (d.h. bestimmte Kommunikation mit Rechtsanwälten). Nicht Tun • Fragen beantworten ohne Hinweis vom Anwalt oder Senior Management; • Allgemeine Fragen beantworten (d.h. diejenigen, die in keinem Zusammenhang mit einem bestimmten Dokument stehen); • Freiwillige Information; • Freiwillige Dokumenten (sofern sie nicht durch ein juristisches Team empfohlen wurde); • Ermittler unbeaufsichtigt lassen
  20. 20. www.duanemorris.com 2. Frage - Bestechung • Anti-Korruptionsgesetz Angabe • Kann folgendes passieren? – Gebot Ihres Unternehmens ist nicht das geringste – Ihr Unternehmen hat noch nie solche Projekte gewonnen – Blitzschnelle Entscheidung durch die Behörden – Bilanzierungsfrage 20 Ich habe gesehen, wie er sich mit externen Beratern traf und Zahlungen an bestimmte Beamte im Hinblick auf dem Brückenprojekt Alpha verhandelte.
  21. 21. www.duanemorris.com • US Foreign Corrupt Practices Act 1977 (“FCPA”) • UK Bribery Act 2010 • Vietnam Anti-Korruptionsgesetz (2004 verabschiedet, 2007 & 2012 geändert) • Vietnam Strafgesetzbuch (1999 verabschiedet, 2009 geändert) 21 Anti-Korruptionsgesetz
  22. 22. www.duanemorris.com Vergleich von Anti-Korruptionsgesetzen US FCPA UK Bribery Act VN Corruption Law Reichweite Extraterritorial, sehr weit Extraterritorial, weit Innerhalb des Territoriums von Vietnam Handlungs weise Geben, Anbieten, Versprechen Geben, Anbieten, Erhalten, Versaeumnis der Verhinderung von Bestechung Geben, Anbieten, Erhalten Zielgruppe Ausländische Bedienstete jede Person Staatliche Bedienstete Geldbuße zweifacher Verlust oder zweifacher Gewinn und Herausgabe* Unbeschränkt Max. das 5-Fache der Bestechungssumme Freiheitstr afe Max. 5 Jahre Max. 10 Jahre Todesstrafe (für Empfänger); Lebenslang22
  23. 23. www.duanemorris.com Top 10 FCPA Abfindung Nr. Unternehmen Summe Jahr 1 Siemens AG $800 million 2008 2 KBR/Halliburton $579 million 2009 3 BAE Systems $400 million 2010 4 Total, S.A. $398 million 2013 5 Snamprogetti/ENI $365 million 2010 6 Technip S.A. $338 million 2010 7 JGC Corp. $219 million 2011 8 Daimler AG $185 million 2010 9 Weatherford $153 million 2013 10 Alcatel-Lucent $137 million 2010 23 Quelle: U.S. Department of Justice
  24. 24. www.duanemorris.com • FCPA hat breiten Anwendungsbereich • Jeder Kontakt mit den U.S.A. begründet die Zuständigkeit fuer die strafrechtliche Verfolgung von FCPA-Verletzungen – Benutzung von US-Post, Telefon oder Wire-Systemen  Inklusive Fax oder E-Mail, die aus dem Ausland in die USA geschickt werden. – Benutzung des US-Bankennetzwerks  Zwei aktuelle Beispiele: Siemens AG und Halliburton / KBR – Ausländische Unternehmen mit Aktienhandel an der US-Börse  Inklusive ausländische Unternehmen mit American Depository Receipts (ADRs) – Ausländische Staatsbürger, die als Vertreter eines US-Unternehmen taetig sind  Vertreter eines ausländischen, an der US-Börse notierten Unternehmens agieren. 24 Warum sollten wir FCPA beachten?
  25. 25. www.duanemorris.com25 Source: US DOJ Länder, die am häufigsten in Aktivitäten des FCPA verwickelt sind, 2009-2013 (Juli)
  26. 26. www.duanemorris.com Fall 1: Nexus Technologies, Inc. 2010 Drei im Aulsand lebende vietnamesische Geschwistern - Nam Nguyen, An Nguyen und Kim Nguyen - Führungskräfte von Nexus Technologies, Inc. haben einen Staatsbeamten in Vietnam bestochen, um große Aufträge und Projekte in Vietnam zu erhalten. Haftstrafen: Nam Nguyen: 16 Monate + 2 Jahre An Nguyen: 9 Monate + 3 Jahre Kim Nguyen: 2 Jahre Bewährung + USD 20.000 26 FCPA Fälle in Vietnam
  27. 27. www.duanemorris.com Fall 2: Veraz Networks, Inc. 2010 Veraz bestach einen vietnamesischen Staatsbeamten (Direktor einer staatlichen Telekommunikationsgesellschaft) und andere chinesische Beamte, um Geschäftsbeziehungen zu entwickeln. Bußgeld: USD 300.000 27 FCPA Fälle in Vietnam
  28. 28. www.duanemorris.com Fall 3: Daimler AG 2010 Daimler bestach Staatsbeamte aus mindestens 22 Ländern auf der ganzen Welt, darunter Vietnam zum Zwecke der Geschäftserleichterung. Bußgeld: USD 185 Mio 28 FCPA Fälle in Vietnam
  29. 29. www.duanemorris.com Fall 4: Aon Corporation 2011 AON ist ein Delaware-Unternehmen, das Risikomanagement-Dienstleistungen, Versicherungs-und Rückversicherungsvermittlung weltweit bietet. Es stellte sich heraus, dass Bestechungshandlungen mit Beamten aus Bangladesch, Costa Rica, Ägypten, Indonesien, Myanmar, den Vereinigten Arabischen Emiraten und Vietnam durchgeführt wurden. Bußgeld: USD 16.260.000 29 FCPA Fälle Vietnam
  30. 30. www.duanemorris.com Corruption Perception Index 2013 30 Rang Land 1 New Zealand 1 Denmark 3 Finland 3 Sweden 5 Singapore Rang Land 14 UK 18 Japan 19 US 36 Taiwan 46 South Korea 53 Malaysia 80 China Ran g Land 94 India 102 Thailand 114 Indonesia 116 Vietnam 127 Russia 157 Myanmar 160 Cambodia sauber korruptermittel Quelle: http://www.transparency.org
  31. 31. www.duanemorris.com 3. Frage – Arbeitsrecht • Arbeitsrechtliche Frage – Wer kann entlassen und wie? – Identifizierung der Information über den Verfasser – Hat das Unternehmen die internen arbeitsrechtlichen Regelungen registriert? – Neues Arbeitsrechtsgesetz und neue Regelungen (2013) 31 Herr Smith drohte mich zu entlassen ...
  32. 32. www.duanemorris.com Interne Arbeitsrechtlichem Regelungen (ILR) • Abdeckung von Details über die Arbeitsbedingungen • DOLISA Registrierung für rechtliche Wirkung erforderlich – Ohne registrierte ILR sind disziplinarischen Maßnahmen ein „zahnloser Tiger“ – Gefahr von unrechtmäßigen Kündigungen 32
  33. 33. www.duanemorris.com Gewerkschaften(GS) • Neues Arbeitsgesetz (2013) verlangt der GS Beteiligung – ILR Registrierung – Disziplinarische Maßnahmen • GS Beiträge – AG muss 2% des AN- Einkommens abführen – GS-Mitglieder (Arbeitnehmer) entrichten 1% 33
  34. 34. www.duanemorris.com • Registrierung der internen arbeitsrechtlichen Regelungen • Gründung einer internen Gewerkschaft • Fertigung eines separaten Zivilausbildungsvertrags • Pflege der Datensätze • Bewusstsein von der unterschiedlichen Praxis der verschiedenen DOLISAs und 34 Ratschläge
  35. 35. www.duanemorris.com 4. Frage – Pflicht zum Bericht • Den Whistleblower vor Vergeltungsmaßnahmen schützen • VN Strafgesetzbuch - Nicht-Anzeige von Verbrechen – "Jede Person, die von der Vorbereitung, Durchführung oder Begehung eines Verbrechens Kenntnis hat, aber nicht zur Anzeige bringt, kann sich wegen Unterlassung der Anzeige strafbar machen“ Artikel 22. • Pflicht zum Bericht an die Behörden 35 . . . Wenn ich diese Geschichte berichtet hätte . . .
  36. 36. www.duanemorris.com 5. Frage – Todesstrafe etc. • VND 2 Billionen = Androhung von Todesstrafe – Aber vom VN Gesetz sind nur Bestechungsgelder an Beamte gedeckt – UK Bribery Act erfasst Bestechungsgelder an jede Person! 36 . . . und bot mir 2 Billionen VND an, damit ich meinen Mund halte.
  37. 37. www.duanemorris.com • Sichern Sie ab, dass die Ausgaben transparent sind, • Lassen Sie sich schriftlich bestätigen, dass die Zahlung der Kosten nicht gegen die lokalen Gesetze verstößt; • Geben Sie keine zusätzliche Vergütung, Stipendien oder Taschengeld über die tatsächlichen Kosten hinaus • Stellen Sie sicher, dass die Kosten und Aufwendungen im Auftrag der Staatsbeamten genau in die Bücher und Aufzeichnungen des Unternehmens aufgenommen werden. 37 Tipps fuer Schutzmaßnahmen
  38. 38. www.duanemorris.com • Übermäßige Provisionen an Drittpartei oder Berater; • Unverhältnismäßig hohe Rabatte an Dritthändler; • "Beraterverträge mit Drittpartei, die nur vage Dienstleistungen beschreiben; • Berater der Drittpartei ist in einer anderen Branche als derjenigen, für die sie tätig ist; • Dritte, die mit den Staatsbeamten verwandt oder eng verbunden sind. 38 Rote Fahnen bezüglich Dritter
  39. 39. www.duanemorris.com Whistleblowing Fälle in Vietnam Fall 1: Hoai Duc Krankenhaus, Hanoi • Das Krankenhaus wurde wegen Kopierens der Blutuntersuchungsergebnisse und Weitergabe an andere verurteilt. • Die Whistleblower wurden belohnt. • Zuwiderhandlungen wurden wegen Missbrauchs von Positionen und/oder Befugnissen der amtlichen Dienstpflichten verfolgt 39
  40. 40. www.duanemorris.com Whistleblowing Fälle in Vietnam Fall 2: Lino SJC, Danang • Linos Kunden enthalten einen anonymen Brief, der sich gegen Lino Produkte aussprach. Die Kunden gaben daraufhin die Produkte zurück. • Lino erbat Unterstützung von Behörden. • Die Whistleblower wurden noch nicht identifiziert. 40
  41. 41. www.duanemorris.com Die Lehre aus den Whistleblower- Faellen 1. Compliance Handbuch 2. Regelmäßiges Compliance Training – Verteidigung gegen “Scheitern bei der Verhinderung” – Prävention kostengünstiger als Folgenbewältigung – Datenspeicherungsrichtlinie – Emails, Dokumente usw. 3. IT-System Politik 4. Interne Arbeitsregeln41
  42. 42. www.duanemorris.com Was ist zu tun? Empfohlene Corporate Compliance Politik • Fairer Wettbewerb • Integrität in Geschäftsverkehr • Prinzip der Nachhaltigkeit • Einhaltung von Außenhandelsgesetzen • Wahrung der Chancengleichheit im Wertpapierhandel • Ordnungsgemäße Aktenführung und transparente Finanzberichterstattung • Faire und respektvolle Arbeitsbedingungen • Recht des geistigen Eigentums • Interessenkonflikt • Die Zusammenarbeit mit den Behörden 42
  43. 43. www.duanemorris.com Typische Disziplinarverfahren • Wie kann jemand, gegen den ein Vorwurf besteht, entlassen werden? • Mögliche Fallen für den Umgang mit Untersuchung • Implikation für Sonderziele 43
  44. 44. www.duanemorris.com Erhöhte Transparenz in Vietnam • Diejenigen, die korrupte Handlungen begangen haben, müssen unabhängig von ihren Positionen öffentlich verfolgt werden. Art. 4.2 & 4.5 Gesetz über die Anti-Korruption-2004 • Neue Anforderung an "Transparenz von Vermögenswerten und Erträgen" im Gesetz über die Anti-Korruptions-2012 44
  45. 45. www.duanemorris.com Unternehmensrichtlinie zur Aufbewahrung von Unterlagen 45 Aufbewahrungsfrist • Lebensdauer des Unternehmens: Lizenz, Zertifikat, Zulassung, Protokoll, Auflösung, Aktionärsprofile… • Befristung: nicht länger als 70 Jahre Ungültige Dokumente, die doppelte Informationen beinhalten, und/oder Dokumente, die nicht mehr notwendig sind, müssen vernichtet werden. Allerdings muss die Vernichtung von Dokumenten in Protokoll aufgezeichnet werden, und das Protokoll muss von der Gesellschaft mindestens 20 Jahre ab dem Vernichtungsdatum gespeichert werden.
  46. 46. www.duanemorris.com Vielen Dank! 46 Duane Morris Vietnam LLC

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