Manual avaliação fornecedores

1. MANUAL DE AVALIAÇÃO
DE
FORNECEDORES
MATERIAIS DE PROCESSO
Elaborado por: Aprovado por:

2. Supervisor Administração de Materiais Supervisor Gestão da Qualidade
1. PARCERIA PARA A QUALIDADE
O aperfeiçoamento da Qualidade é um fator decisivo para a competitividade e,
conseqüentemente a sobrevivência das Empresas no sistema atual de
comercialização, aonde a globalização da economia é o fator preponderante.
A Altona tem buscado o aprimoramento de seu Sistema de Gestão da Qualidade e,
para atingir este objetivo, é nossa convicção a fundamental importância do trabalho em
parceria com nossos Clientes e Fornecedores. Nosso sucesso e o dos nossos
parceiros estão intimamente ligados.
Estamos trabalhando para melhorar a nossa qualidade e, fornecendo este manual, a
intenção da Altona é auxiliar nossos Fornecedores nos seus esforços no
aperfeiçoamento contínuo. Da mesma forma, temos a consciência que a
responsabilidade pela melhoria da qualidade permanece com os nossos Fornecedores.
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3. 2. AVALIAÇÃO DO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
A avaliação do Sistema de Gestão da Qualidade determina se as atividades e
resultados relativos à qualidade estão de acordo com as disposições planejadas pelo
Fornecedor.
Ao receber este manual, baseado na norma ISO 9001 : 2000, o Fornecedor deverá
efetuar uma auto-avaliação. Para tanto, é necessário preencher os campos “pontos
do item” com notas que retratem a realidade da Empresa perante cada conjunto de
questões. As notas de cada item e o índice de qualificação devem ser transportadas
para a “folha resumo” e, uma cópia desta, enviada ao Departamento de Gestão da
Qualidade da Altona, acompanhada de um plano de ações para melhorias, contendo
os respectivos prazos para atuação.
A avaliação do Sistema de Gestão da Qualidade do Fornecedor, por parte da Altona,
será realizada após entendimentos entre as partes e aplicada a todos os nossos
fornecedores.
Fornecedores certificados por órgãos idôneos não serão avaliados. Neste caso, é
suficiente a confirmação da certificação através de envio de cópia do certificado.
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4. 3. CRITÉRIOS PARA A PONTUAÇÃO
A pontuação referente aos requisitos deste manual seguirá os critérios abaixo
descritos:
ITEM AVALIADO RESULTADO DA AVALIAÇÃO
Faz parte do Sistema de
Gestão da Qualidade da SIM NÃO SIM NÃO SIM NÃO
Empresa de maneira
adequada?
Existem evidências obje-
tivas de sua respectiva SIM SIM OCASIONAL NÃO NÃO
implementação?
Quantidade de pontos 05 04 03 02 01 00
DESCRIÇÃO DA AVALIAÇÃO
05 PONTOS Faz parte do sistema da qualidade de maneira adequada e
existem evidências objetivas de sua implementação.
04 PONTOS Não faz parte do sistema da qualidade de maneira adequada,
porém, existem evidências objetivas de sua implementação.
03 PONTOS Faz parte do sistema da qualidade de maneira adequada,
porém, as evidências objetivas de sua implementação são
ocasionais.
02 PONTOS Não faz parte do sistema da qualidade de maneira adequada
e as evidências objetivas de sua implementação são
ocasionais.
01 PONTO Faz parte do sistema da qualidade de maneira adequada,
porém, não existem evidências objetivas de sua
implementação.
00 PONTO Não faz parte do sistema da qualidade da empresa e não há
evidência objetiva da sua implementação.
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5. 4. REQUISITOS PARA O SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
A numeração dos tópicos segue os da ISO 9001:2000
PO = Pontos Obtidos (Conforme Item 3) PP = Pontos Possíveis (=5)
♦ = Procedimento formal obrigatório
4.2.2 Manual da Qualidade PO PP
Está estabelecido um Manual da Qualidade que inclui o
escopo do SGQ, justificativas para exclusões, os
procedimentos documentados e a descrição da interação entre
os processos do sistema de gestão da qualidade?
Total de pontos do item 4.2.2
4.2.3 Controle de Documentos ♦
a) Há um Procedimento escrito que define a gestão dos
documentos do SGQ?
b) Os documentos são aprovados antes da sua emissão?
c) Os documentos são revisados e, em caso de alteração, são
reaprovados pela mesma função que aprovou a emissão
original?
d) As alterações e a situação da revisão atual dos documentos
estão identificadas?
e) As versões pertinentes estão disponíveis no local de uso?
f) Os documentos são legíveis e prontamente identificáveis?
g) Os documentos OBSOLETOS estão identificados como tal?
Total de pontos do item 4.2.3
4.2.4 Controle de Registros ♦
a) Há um Procedimento escrito que define a gestão dos
registros do SGQ?
b) Os registros são mantidos legíveis, prontamente
identificáveis e recuperáveis?
c) Está definido o sistema para identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, tempo de retenção e descarte dos
registros?
Total de pontos do item 4.2.4
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6. 5.1 Comprometimento da Direção
a) Os requisitos governamentais e estatutários são atendidos?
b) São conduzidas reuniões periódicas de análise do SGQ
pela Alta Administração da empresa?
c) Nas reuniões, são considerados os requisitos do item 5.6 da
norma ISO 9001:2000?
Total de pontos do item 5.1
5.3 Política da Qualidade
a) Está estabelecida uma Política da Qualidade?
b) Ela inclui comprometimento com o atendimento aos
requisitos e a melhoria contínua do SGQ?
c) Ela foi comunicada e é entendida por todos os níveis da
empresa?
Total de pontos do item 5.3
5.4.1 Objetivos da Qualidade
a) Os objetivos da qualidade foram estabelecidos?
b) Eles são mensuráveis e coerentes com a Política da
Qualidade?
c) Eles são difundidos nos níveis pertinentes da organização?
d) Eles fazem parte da análise crítica pela Alta Administração?
Total de pontos do item 5.4.1
5.5.1 Responsabilidade e Autoridade
a) São definidas as responsabilidades e autoridades?
b) Elas são difundidas aos vários níveis da organização?
Total de pontos do item 5.5.1
5.5.2 Representante da Administração
a) Está indicado um Representante da Administração?
b) Ele tem responsabilidade para assegurar que os processos
necessários para o SGQ estejam estabelecidos?
Total de pontos do item 5.5.2
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7. 6.2.2 Competência, conscientização e treinamento (RH)
a) Estão definidas as competências necessárias para o
pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do
produto?
b) Os treinamentos necessários para satisfazer estas
necessidades e assegurar a atualização deste pessoal são
planejados?
c) A eficácia dos treinamentos é avaliada?
d) É mantido registro apropriado da educação, treinamento,
habilidade e experiência?
Total de pontos do item 6.2.2
7.1 Planejamento da realização do produto
a) Antes de colocado em produção, é realizado, por equipe
multifuncional, o planejamento do produto?
b) No planejamento são considerados os objetivos da
qualidade e requisitos para o produto?
c) É considerada a necessidade de estabelecer processos e
documentos, assim como prover recursos específicos para o
produto?
d) É estabelecida a sistemática para verificação, validação,
monitoramento, inspeção e ensaios requeridos, específicos
para o produto, bem como os critérios para a aceitação do
produto?
Total de pontos do item 7.1
7.2.1 Determinação dos requisitos relacionados ao
produto
a) Estão determinados os requisitos especificados pelo cliente,
incluindo os requisitos para entrega e atividades pós-entrega?
b) Estão determinados os requisitos não declarados pelo
cliente, mas necessários para o uso especificado ou
intencional, onde conhecido?
c) Estão definidos os requisitos estatutários e regulamentares
relacionados ao produto?
d) Estão determinados os requisitos necessários à
organização para a produção do produto?
Total de pontos do item 7.2.1
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8. 7.2.2 Análise crítica dos requisitos relacionados ao
produto
a) É efetuada análise crítica do produto por equipe
multifuncional a fim de verificar se os requisitos do produto
estão definidos, se há alguma divergência dos requisitos
previamente acordados e se a organização tem a capacidade
de atender aos requisitos definidos?
b) Quando o cliente não fornecer uma declaração
documentada dos requisitos, a organização confirma os
requisitos do cliente antes da aceitação?
c) Quando da alteração dos requisitos do produto, a
organização assegura que os documentos pertinentes são
alterados e as funções envolvidas são comunicadas?
Total de pontos do item 7.2.2
7.3.1 Planejamento do projeto e desenvolvimento
Durante o planejamento e controle do projeto, estão
determinados:
a) os estágios do projeto e desenvolvimento?
b) a análise crítica, verificação e validação que sejam
apropriadas a cada fase do projeto e desenvolvimento?
c) as responsabilidades e autoridades para projeto e
desenvolvimento?
d) estão claramente definidas as responsabilidades?
Total de pontos do item 7.3.1
7.3.2 Entradas de projeto e desenvolvimento
Estão determinadas as entradas de projeto e desenvolvimento
e são mantidos registros, incluindo:
a) requisitos de funcionamento e desempenho?
b) requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis?
c) onde aplicável, informações originadas de projetos
anteriores semelhantes?
d) outros requisitos essenciais para projetos e
desenvolvimento?
Total de pontos do item 7.3.2
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9. 7.3.3 Saídas de projeto e desenvolvimento
As saídas de projeto e desenvolvimento permitem a
verificação de:
a) atendimento aos requisitos de entrada do projeto e
desenvolvimento?
b) fornecimento de informações apropriadas para aquisição,
produção e fornecimento de serviço?
c) conteúdo ou referência a critérios de aceitação do produto?
Total de pontos do item 7.3.3
7.3.4 Analise critica de projeto e desenvolvimento
São realizadas, em fases apropriadas, analises criticas
sistemáticas de projeto e desenvolvimento, de acordo com
disposições planejadas, para:
a) avaliar a capacidade dos resultados do projeto e
desenvolvimento em atender aos requisitos?
b) identificar qualquer problema e propor as ações
necessárias?
c) a análise é efetuada por equipe multifuncional?
d) são mantidos registros?
Total de pontos do item 7.3.4
7.3.5 Verificação de projeto e desenvolvimento
a) As saídas do projeto asseguram que foram atendidas as
entradas do projeto?
b) são mantidos registros das analises de verificação?
Total de pontos do item 7.3.5
7.3.6 Validação de projeto e desenvolvimento
a) A validação garante que o produto e capaz de atender aos
requisitos especificados?
b) A validação e concluída antes da entrega do produto?
c) são mantidos registros das analises de validação?
Total de pontos do item 7.3.6
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10. 7.3.7 Controle de alterações em projetos e
desenvolvimento
a) As alterações de projeto e desenvolvimento são
identificadas?
b) são mantidos registros das alterações?
c) As alterações são analisadas por equipe multifuncional?
d) As analises incluem a avaliação do efeito das alterações em
pecas, componentes e produtos já entregues?
e) São mantidos registros das analises?
Total de pontos do item 7.3.7
7.4 Aquisição
a) Os fornecedores são avaliados e selecionados com base na
sua capacidade de fornecer produtos de acordo com os
requisitos especificados (SGQ, lote, pontualidade de entrega)?
b) são mantidos registros das avaliações e de qualquer ação
oriunda da avaliação?
As informações para aquisição garantem que:
c) Estão especificados os requisitos para aprovação do
produto?
d) Quando necessário, requisitos para aprovação de pessoal?
e) Está estabelecido um sistema de inspeção do produto
adquirido?
Total de pontos do item 7.4
7.5.1 Controle de produção e fornecimento de serviço
a) estão disponíveis as informações que descrevem as
características do produto?
b) As instruções de trabalho estão disponíveis nos postos de
trabalho?
c) estão sendo utilizados equipamentos adequados?
d) estão disponíveis dispositivos para monitoramento e
medição?
Total de pontos do item 7.5.1
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11. 7.5.2 Validação do processo de produção e fornecimento
de serviço (processos especiais)
a) Os processos especiais foram identificados?
b) estão estabelecidos critérios para analise critica e
qualificação de pessoal?
c) O pessoal está qualificado?
d) O equipamento está qualificado?
e) O processo está qualificado?
f) Os procedimentos, instruções de trabalho estão disponíveis
nos postos de trabalho?
g) Ha registro do monitoramento do processo?
Total pontos do item 7.5.2
7.5.3 Identificação e rastreabilidade
a) Os produtos são identificados durante o ciclo produtivo
quanto ao seu estagio de produção?
b) Os produtos são identificados durante o ciclo produtivo
quanto ao seu estagio de monitoramento do processo?
c) são mantidos registros de tal forma a garantir a
rastreabilidade do produto desde a matéria-prima ate o produto
final?
Total de pontos do item 7.5.3
7.5.4 Propriedade do cliente (inclusive transporte)
a) estão estabelecidos os critérios para identificação dos
produtos fornecidos pelos clientes?
b) Os produtos fornecidos pelos clientes são verificados
quando do seu recebimento?
c) são armazenados de tal forma a garantir a sua integridade?
d) Não-conformidades detectadas são comunicadas ao
cliente?
Total de pontos do item 7.5.4
11 / 19

12. 7.5.5 Preservação do produto
a) O produto, desde a matéria-prima ate a entrega, estão
convenientemente identificados?
b) Os critérios de manuseio estão definidos e são seguidos?
c) O sistema de embalagem está definido?
d) Os critérios de armazenamento estão definidos?
e) E feita verificação periódica do estoque a fim de verificar a
integridade dos produtos estocados?
Total de pontos do item 7.5.5
7.6 Controle de dispositivos de medição e monitoramento
Os dispositivos são:
a) calibrados ou verificados a intervalos especificados ou antes
do uso contra padrões de medição rastreáveis a padrões de
medição nacionais ou internacionais?
b) Ajustados ou reajustados, quando necessário?
c) Identificados para possibilitar que a situação de calibração
seja determinada?
d) Protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado
de medição?
e) Protegido de dano e deterioração durante o manuseio,
manutenção e armazenamento?
f) Há registro que garanta que quando constatado que o
dispositivo não esta conforme com os requisitos, esta
constatação possa ser analisada e avaliada?
g) Ha registro das calibrações e ocorrências com os meios de
medição?
h) Quando utilizado software de computador, a sua capacidade
e confirmada?
Total de pontos do item 7.6
8.2.1 Satisfação do cliente
a) Está determinado método para avaliação da satisfação do
cliente?
b) Quando detectados pontos de insatisfação, são
estabelecidas ações para correção?
Total de pontos do item 8.2.1
12 / 19

13. 8.2.2 Auditoria interna ♦
a) Está estabelecido um programa de auditoria interna?
b) O programa leva em consideração a importância dos
processos e áreas a serem auditadas, bem como o resultado
de auditorias anteriores?
c) Estão definidos os critérios de auditoria, escopo, freqüência
e métodos?
d) Os auditores estão qualificados para esta atividade?
e) Os auditores são independentes da área a auditar?
f) Os resultados e manutenção são registrados?
g) As ações para correção de não-conformidades detectadas
são avaliadas?
Total de pontos do item 8.2.2
8.2.3. Medição e Monitoramento de Processos
a) Estão definidos os pontos de monitoramento dos
processos?
b) Estão definidas as planilhas para registro deste
monitoramento?
c) O sistema de arquivo dos registros está definido?
d) Os registros estão sendo executados?
Total de pontos do item 8.2.3
8.2.4. Medição e Monitoramento de Produtos
a) Estão definidos os pontos de monitoramento do produto?
b) Está definido o sistema de registro e salvaguarda dos
mesmos?
c) Está definido o critério de aceitação?
d) O produto só é liberado após certificação de que todos os
pontos de controle foram cumpridos satisfatoriamente?
e) Está definida a função autorizada a liberar os produtos?
Total de pontos do item 8.2.4
13 / 19

14. 8.3. Controle de Produto Não-Conforme ♦
a) Está definida a autoridade e responsabilidades das funções
relacionadas para lidar com produtos não-conformes?
b) Os produtos não-conformes estão identificados e
controlados?
c) São tomadas ações para eliminar não-conformidades?
d) Há uma sistemática estabelecida para a autorização de uso,
liberação ou aceitação sob concessão por uma autoridade
pertinente e, onde aplicável, pelo Cliente?
d) Há uma sistemática estabelecida para impedir o seu uso
pretendido ou aplicação original?
e) São mantidos registros sobre a natureza das não-
conformidades e quaisquer ações subseqüentes executadas,
incluindo concessão obtida?
f) Quando o produto não-conforme é corrigido, ele é submetido
a nova inspeção?
Total de pontos do item 8.3
8.4 Análises de Dados
A organização deve determinar, coletar e analisar dados
apropriados para demonstrar a adequação e eficácia de
gestão da qualidade e para avaliar onde melhorias contínuas
da eficácia do sistema de gestão da qualidade podem ser
realizadas. Isso deve incluir dados gerados como resultado do 10
monitoramento e das medições e de outras fontes pertinentes.
A análise deve fornecer informações sobre: satisfação do
Cliente, conformidade com os requisitos do produto,
características e tendências dos processos e produtos,
incluindo oportunidades para ações preventivas, e
fornecedores.
8.5.1. Melhoria Contínua
A organização deve continuamente melhorar a eficácia do
sistema de gestão da qualidade por meio do uso da política da
qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, 10
análises de dados, ações corretivas e preventivas e análise
crítica pela direção.
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15. 8.5.2. Ação Corretiva ♦
É estabelecido um procedimento para:
a) Análise crítica de não-conformidades (incluindo
reclamações de Clientes)?
b) Determinação de causas de não-conformidades?
c) Avaliação da necessidade de ações para assegurar que
aquelas não-conformidades não ocorrerão novamente?
d) Determinação e implementação das ações necessárias?
e) registro dos resultados de ações executadas?
f) Análise crítica de ações corretivas executadas?
Total de pontos do item 8.5.2
8.5.3 Ação Preventiva ♦
É estabelecido um procedimento para:
a) Definição de não-conformidades potenciais e de suas
causas?
b) Avaliação da necessidade de ações para evitar a ocorrência
de não-conformidades?
c) Definição e implementação de ações necessárias?
d) Registros de resultados de ações executadas?
e) Análise crítica de ações preventivas executadas?
Total de pontos do item 8.5.3.
15 / 19

16. 5. CLASSIFICAÇÃO DO FORNECEDOR
A Classificação atribuída pela Altona está dividida em 4 níveis:
Nível A - > 90 % - muito bom
Nível B - 70 a 90 % - bom
Nível C - 50 a 69 % - aceitável
Nível D - < 50 % - Inaceitável
NOTA:
1. Os fornecedores que atingirem o Nível A são considerados “Fornecedores com
Qualidade Assegurada” e seus produtos podem ser usados diretamente na produção,
sem a necessidade de serem analisados quando do seu recebimento.
2. Fornecedores classificados como B, C ou D, devem apresentar programa de
melhoria.
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17. 6. FOLHA DE IDENTIFICAÇÃO
Fornecedor: Data: / /
Endereço: Fone:
CONTATOS
NOME CARGO
AVALIADORES
NOME ASSINATURA
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18. 7. RESUMO
ITEM PF PP
4.2.2 Manual da qualidade
4.2.3 Controle de documentos
4.2.4 Controle de registros
5.1 Comprometimento da direção
5.3 Política da qualidade
5.4.1 Objetivos da qualidade
5.5.1 Responsabilidade e autoridade
5.5.2 Representante da administração
6.2.2 Competência, conscientização e treinamento
7.1 Planejamento da realização do produto
7.2.1 Determinação dos requisitos relacionados ao produto
7.2.2 Análise crítica dos requisitos relacionados ao produto
7.3.1 Planejamento do projeto e desenvolvimento
7.3.2 Entradas de projeto e desenvolvimento
7.3.3 Saídas de projeto e desenvolvimento
7.3.4 Análise crítica de projeto e desenvolvimento
7.3.5 Verificação de projeto e desenvolvimento
7.3.6 Validação de projeto e desenvolvimento
7.3.7 Controle de alterações em projetos e desenvolvimento
7.4 Aquisição
7.5.1 Controle de produção e fornecimento de serviço
7.5.2 Validação de processo, produtos e fornec. de serviço
7.5.3 Identificação e rastreabilidade
7.5.4 Propriedade do cliente
7.5.5 Preservação do produto
7.6 Controle de dispositivos de medição e monitor.
8.2.1 Satisfação do cliente
8.2.2 Auditoria interna
8.2.3 Medição e monitoramento do processo
8.2.4 Medição e monitoramento do produto
8.3 Controle de produto não-conforme
8.4 Análise de dados 10
8.5.1 Melhoria contínua 10
8.5.2 Ação corretiva
8.5.3 Ação preventiva
TOTAL
18 / 19

19. 8. CÁLCULO DO ÍNDICE DE QUALIDADE - IQ
Total PF
IQ = X 100 IQ= X 100 IQ= %
Total PP
Legenda: IQ = Índice de Qualificação
PF = Pontos Feitos
PP = Pontos Possíveis
9. COMENTÁRIOS DO CLIENTE
10. COMENTÁRIOS DO AUDITOR
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