1. Análisis con el Arbol de
Problemas
Compiled by:
Leonellha Barreto Dillon (seecon international gmbh)
Executive Summary
(Resumen Ejecutivo) El análisis con el árbol de problemas es una
herramienta participativa, que se usa para identificar los problemas
principales con sus causas y efectos, permitiendoa los planificadores de
proyectos definir objetivos claros y prácticos,así como también plantear
estrategias para poder cumplirlos. Existen tres fases en el proceso de
análisis: (1) identificar los aspectos negativos de la situación existente
ycolocarlos en el árbol de problemas, incluyendo sus “causas y
efectos”;(2) elaborar el árbol de objetivos, que es tan solo la inversión
delos problemas en objetivos; y (3) determinar el alcance del proyecto
en el análisis estratégico. Este tipo de evaluación tiene un mayor valor
si se realiza un taller en donde puedan intervenir todos los actores
involucrados; así tendrán la oportunidad de establecer su punto de
vista sobre la situación existente.
Introducción
Un proyecto planificado adecuadamente permite satisfacer las necesidades de los
beneficiarios, y por lo tanto se basa en un análisis completo y correcto de la
situación existente. Para esto,se deben tomar en cuenta los diferentes puntos de
vista de las partes interesadas, incluyendo sus necesidades, intereses y actividades.
El proceso de analizar la situación puede realizarse por medio del análisis con el
árbol de problemas, que pertenece al grupo de técnicas participativas de
planificación. En esta metodología todas las partes interesadas, como beneficiarios,
organizaciones de implementación y gobiernos locales, se involucran en el proceso de
identificar y analizar de una manera conjunta sus necesidades, apropiándose
de las mismas. De esta manera, al estar todas las partes interesadas involucradas, es
más fácil que acepten los planes establecidos y se comprometan a implementarlos, lo
cual es esencial para el desarrollo de un proyecto.

2. El árbol de problemas, junto con el árbol de objetivos y el análisis estratégico,
forman parte de una metodología de tres pasos que tiene como finalidad identificar
los principales problemas, en conjunto con sus causas y efectos. Esto permite a los
planificadores de proyectos, definir objetivos claros y prácticos, así como también
plantear estrategias para poder cumplirlos.
Paso 1: Análisis del Problema
Ejemplo de un árbol de problemas. Fuente: EC (2004)
El análisis del problema es la fase en la cual se identifican los aspectos negativos de
una situación específica, y se establece la relación entre las causas y efectos de los
problemas identificados. El análisis del problema tiene una importancia primordial en
la planificación del proyecto, pues ejerce una fuerte influencia en todas las posibles
intervenciones (MDF 2005). El análisis del problema incluye (EC 2004):
Definir el marco y objetivos de análisis;
Identificar los problemas que enfrentan los grupos de destinatarios y
beneficiarios;

3. Visualizar el problema en forma de diagrama, con el uso del denominado “árbol
de problemas”, lo cual aporta al análisis y clarifica las relaciones entre causas y
efectos.
El árbol de problemas, como su nombre lo indica es un árbol, que tiene tres partes:
tronco, raíces y hojas. En donde el tronco es el problema principal, las raíces son sus
causas, mientras que las hojas representan sus efectos. En la siguiente figura se
puede observar un ejemplo de un árbol de problemas relacionado con la
contaminación de un río.
Un árbol de problemas puede verse también de la siguiente
manera:
Árbol de Problemas de Capitalismo (Modelo de Desarrollo no sustentable). Las “raíces” del
árbol demuestran las raíces de los problemas, en el tallo se especifica el problema en sí y en
la copa del árbol se encuentran las consecuencias. Fuente: CONRADIN (2007).
Para la elaboración del árbol de problemas sería ideal realizar un evento
participativo, que incluya a todos los grupos de actores involucrados, en donde se
empleen técnicas visuales como papelógrafos o tarjetas de colores en las cuales los
actores puedan escribir los problemas que consideren pertinentes. Es recomendable
que en un taller no se involucren a más de 25 participantes para proveer un entorno
propicio de aprendizaje. Como primer paso de este taller, se debería usar el

4. “método de lluvia de ideas”, así los participantes pueden plantear los problemas que
consideren prioritarios. De todos los problemas encontrados se seleccionará tan solo
uno, al cual se le considerará como el “problema central” (el tronco del árbol).
Posteriormente, según la opinión de los participantes se jerarquizan las causas y
efectos, de la siguiente manera: problemas que causan directamente el problema
central se colocan abajo, mientras que los que son el efecto directo de éste se
colocan arriba. A continuación, todos los problemas se deben ordenar de la misma
manera (usando la siguiente pregunta, como guía: “¿cuál es la causa de esto?”). Una
vez que los problemas han sido colocados, deben conectarse unos con otros por
medio de flechas causa efecto, señalando claramente sus vínculos claves. Al término
de este proceso, es necesario que los participantes revisen y validen el árbol de
problemas (adaptado de EC 2004).
Una vez finalizado el árbol de problemas se podrá observar, que es una
representación gráfica resumida de la situación negativa existente.
Con el uso del árbol de problemas no solo se identifican las raíces de las causas del o
los problemas, sino también proporciona un desglose visual de éste, en donde sus
síntomas son claramente visibles así como también sus causas; además el árbol de
problemas es un resultado visual, que puede ser entendido por cualquier persona.
Este proceso puede ser un método útil para la sensibilización de la comunidad sobre
el problema: como la comunidad y otros contribuyen al problema, y al mismo tiempo
como éste puede afectar sus vidas. El uso de este método puede ser un importante
paso cuando se intente crear apoyo para cualquier tipo de intervención, como el uso
de nuevas técnicas o en la mejora de tecnologías.
Paso 2: Análisis de Objetivos
(Adaptado de EC 2004 y MDF 2005)

5. Ejemplo de un árbol de objetivos. Fuente: EC 2004
El análisis de objetivos es un enfoque metodológico empleado para describir la
situación a futuro, planteando un escenario en donde los problemas que fueron una
vez identificados han sido solucionados, para esto se representan los medios y fines
en un diagrama llamado “árbol de objetivos”.
En el árbol de objetivos, las situaciones negativas que fueron expuestas en el árbol
de problemas se convierten en soluciones, estas se expresan como “logros positivos”.
Por ejemplo, en el caso de la contaminación del río, que se presentó anteriormente,
“el deterioro de la calidad del agua del río” se convierte en “mejora de la calidad
del agua del río”. Estos logros positivos ahora son objetivos, que se presentan en la
parte central del árbol de objetivos, en donde también se indica la jerarquización de
los medios y fines.
Puesto que las situaciones negativas del árbol de problemas tienen que ser
reformuladas en situaciones positivas deseadas y realistas, es de primordial
importancia que todos los involucrados en el proceso de discusión proporcionen su
retroalimentación. Una consulta preparada adecuadamente ayudará a considerar
prioridades, evaluar que tan realista puede ser cumplir con ciertos objetivos, así
como identificar los recursos para lograr los fines deseados. Incluso podría ser
necesario la reformulación de ciertos problemas, añadir nuevos problemas o eliminar
algunos de estos que no sean relevantes o idóneos. Aparte de esto, con el uso del
árbol de objetivos se puede identificar varios objetivos que no pueden ser alcanzados
al mismo tiempo, para lo cual se tendrá que elegir y priorizar.

6. El árbol de objetivos, una vez que está terminado, es un resumen visual completo de
la situación deseada a futuro, que incluye medios, objetivos y fines a alcanzar.
Paso 3: Análisis Estratégico
(Adaptado de EC 2004)
Ejemplo de un Análisis Estratégico. Fuente: EC (2004)
Después de haber sido planteada la situación a futuro, se deben
seleccionar las posibles intervenciones con la finalidad de determinar el alcance del
proyecto, p.ej.: que es lo que debería o podría incluirse en el proyecto, y que se
debe dejar afuera.
Esta fase analítica es la más difícil y exigente, pues implica la síntesis de una
cantidad significante de información y la toma de decisiones con respecto a la mejor
estrategia a seguir. En la práctica, la estrategia seleccionada debe alcanzar un
equilibrio entre los intereses de los diferentes actores, las exigencias políticas
y las limitaciones existentes. Sin embargo, antes de que se inicien los trabajos de
diseño en detalle, tienen que ser examinadas completamente las ventajas
potenciales y las dificultades relacionadas con la estrategia a escojer. Existen
preguntas típicas que deben realizarse y responderse, tales como: ¿Pueden o deben
solucionarse todos los problemas identificados? ¿Se deberían solo resolver algunos?
¿Qué intervenciones son las más factibles para alcanzar los resultados esperados?
¿Cuáles intervenciones serán las que producirán un mayor beneficio en el grupo de
estudio? ¿Estas intervenciones son sostenibles a largo plazo? ¿Están disponibles los

7. medios financieros? ¿Existe la capacidad técnica para la implementación
de las acciones planteadas?. Estas y otras preguntas incluyendo los aspectos
ambientales, sociales y económicos, ayudarán a identificarlas estrategias que no
pueden incluirse en el proyecto. Esto a su vez permitirá definir aquellas que sean
realistas y ofrezcan mayores beneficios para solucionar los problemas planteados.