SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001

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Sistema de Gestión
Ambiental ISO 14001
Febrero 2014César Cabrejo V.
SGA - ISO 14001
Concientizar sobre
el deterioro
ambiental
Hacer que la
variable ambiental
forme parte del
proyecto de vida de
cada persona y de
sus actividades
Conocer los SGA
Conocer la norma
de SGA ISO 14001
y su aplicación
OBJETIVOS
2C. Cabrejo

01/02/2014
2
Sistemas
de
Gestión
Mundo
actual
Historia
Problemas
Ambientales
Globales
Evolución
del concepto
ambiental
Sistema de
Gestión
Ambiental
SECUENCIA HISTÓRICA DE LOS
“PROBLEMAS AMBIENTALES”
Aparición del
hombre:
Afectación
inmediatas
Edad Media
problemas
focalizados
Revolución
industrial:
Afectación
intensiva
Modernidad:
reducción
capa de
ozono, GEI
Modernidad:
Agricultura
intensiva,
crecimiento
demográfico

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Desaparición de especies: cada día 74 especies
Deforestación: 10 campos de fútbol por minuto
Deglaciación: 100 m por año
Pobreza y hambruna: US$ 3,500 MM por día
PROBLEMAS AMBIENTALES GLOBALES
ESPECIES EN PELIGRO DE EXTINCION
Oso polar
 Podría desaparecer dentro de 50 años por reducción de las placas de hielo del
Ártico (se derrite a un promedio de un 9% cada diez años).
 Dependen enteramente de la existencia del mar congelado. Los osos utilizan el
hielo como plataforma flotante desde la cual pueden cazar focas.
 En la actualidad solo existen entre 20.000 y 25.000 ejemplares
Hipopótamo
La ultimas estimaciones sugieren que de 1994 a
2006 ha disminuido el numero de hipopótamos un
7.20%.
 La principal amenaza de esta especie es la caza
(por su carne y el marfil de sus dientes) y por la
perdida de su hábitat.
 La caza ilegal o sin control especialmente en
países con malestar social.

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INRENA:
222 especies peruanas en peligro de extinción:
• Pingüino de Humboldt
• Taruca
• Lobo de Río
• Maquisapa Negro
• Cocodrilo de Tumbes
• Guanaco
• Vicuña
Cada día, el mundo pierde 74 especies que nunca más
recuperaremos.
Cortarrama
peruano
DEFORESTACION
EN SUDAMERICA:
- 2004: en el Amazonas se quemó 26 000 Km2 de selva.
- 2006: la Amazonía del Brasil sufrió la mayor sequía en los
últimos 50 años.
EN EL PERU:
- Se pierde alrededor de 250 000 Há de bosques por año.
- En 100 años: se han plantado 500 000 Há y se han perdido:
10´000 000 Há
- SATIPO-JUNIN (Jul/Ago-05): 50 000 Há destruidas por quema
de maleza de agricultores
Cada minuto se pierde un área de bosque tropical
equivalente a DIEZ campos de fútbol.

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Entre 1962 y 1970: 3.10 m/año
Entre 1970 y 1980: 7.0 m/año
Entre 1980 y 1990: 21.0 m/año
Entre 1990 y 2000: 35.0 m/año
Entre 2000 y 2010: 90.0 m/año
PASTORURI - Huaraz:
En los últimos 15 años: 40%
DISMINUCION DEL FRENTE
GLACIAR – Perú
PARADOJAS MUNDIALES
• 850 millones de personas no tienen pan para
llevarse a la boca en el mundo.
• En 01 año se gastan US$ Un millón de
millones en el mundo en armamento, en 01 día
US$ 3,500 millones.
• Año 2050: harán falta los recursos de dos
planetas como la Tierra para satisfacer las
necesidades de los humanos.
• Las poblaciones de especies animales: han
descendido un tercio entre 1970 y 2010:
contaminación, la deforestación y la sobrepesca.
"Estamos ante un riesgo ecológico serio:
consumimos recursos más rápido de lo que
la Tierra puede reponerlos“.

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Necesidad Mundial de
Gestión Ambiental
Tecnología
Residuos
Sólidos
Líquidos
Gaseosos
Etéreos
Pasivo
Ambiental
Transporte
Derrames
Insumos y
Productos
Problemas GlobalesProblemas Globales
• Deshechos industriales
• Contaminación del Mar
• Desertificación
• Deforestación
• Desaparición de especies
• Debilitamiento de la Capa Ozono
• Lluvia Acida
• Calentamiento Global
• Desarrollo Urbano
11C. Cabrejo
12
EVOLUCION DEL CONCEPTO
AMBIENTAL
AÑOS 70´S:
“control de la
contaminación”
•1972 Conferencia
de Estocolmo:
Políticas para
Control de la
contaminación
ambiental
principalmente de
aire y agua.
•Movimientos
ambientalistas
AÑOS 80´S:
“Planificación
ambiental”
•Accidentes
(Bhopal-India,
•Creación de
ONG´S
•Aparición de
partidos y
parlamentarios
“Verdes”
•Industrias
incorporan al
concepto de
planeación
estratégica la
variable ambiental
AÑOS 90´S:
“Actuación
responsable”
•1992 Conferencia
Mundial de Río de
Janeiro firma de
tratados de
biodiversidad,
eliminación CFC,
etc.
•Contaminador-
Pagador
•Enfoque global
sobre la protección
ambiental
•Serie ISO 14000
Año 2012: “20 años
después”
•Río + 20:
Construyendo la
cumbre de los pueblos

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SISTEMAS DE GESTION
C. Cabrejo
Estructura probada para la
gestión y mejora continua de las
políticas, los procedimientos y
procesos de la organización.
Ayuda a lograr los objetivos de la
organización mediante una serie de
estrategias:
a) optimización de procesos,
b) enfoque centrado en la gestión y
c) disciplina y compromiso.
14
SISTEMAS DE GESTION
Grupo de elementos interrelacionados usados para
establecer la política y los objetivos y para cumplirlos.
Incluye la estructura de la organización, la planificación de
actividades, las responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos.
Sistema de Gestión Ambiental SGA:
Parte del sistema de gestión de una organización, empleada
para desarrollar e implementar su política ambiental y
gestionar sus aspectos ambientales, cumplir con objetivos
y metas ambientales
C. Cabrejo

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SISTEMAS DE GESTION
AMBIENTAL
C. Cabrejo
Un conjunto de decisiones y acciones
relacionadas con el manejo del ambiente y
de todos los componentes que lo integran.
Decisiones Acciones Gestión
Ambiental
Manejo del Ambiente
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NORMAS DE GESTION
Son Patrones, Normas, estándares nacionales e
internacionales: indican la forma de gestionar
adecuadamente (administrar recursos, presupuestos,
control de situaciones críticas, etc) las acciones de una
organización:
 ISO 9001: Calidad
 ISO 14001: Medio Ambiente
OHSAS 18001: Seguridad y salud ocupacional
 BRC: Calidad e Inocuidad Alimentaria
 SA 8000: Responsabilidad Social

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ISO 14001ISO 14001
Aspectos
Ambientales
ISO 14001
Aspectos
Ambientales
OHSAS 18001OHSAS 18001
Peligros /
Riesgos
OHSAS 18001
Peligros /
Riesgos
ISO 9001ISO 9001
Procesos /
Productos
ISO 9001
Procesos /
Productos
SA 8000SA 8000
Responsabilidad
Social
SA 8000
Responsabilidad
Social
SIG
Sistemas Integrados de gestión
Protección
Ambiental
Salud y
seguridad
personal
Compromiso
con la
sociedad:
interno, externo
Calidad de
producto, para
el cliente
17C. Cabrejo
Planificar
Verificar
HacerActuar
Modelo de sistemas de gestión: ciclo PHVA
Definir y habilitar de
acuerdo a los requisitos y
medios:
¿Qué hacer?
¿Cómo hacerlo?
¿Cuándo hacerlo?
Ejecutarlo tal como se
ha planeado
Evaluar y demostrar
conformidad con lo
planificado, así como el
desempeño de acuerdo con
los objetivos
Establecer y generar
mejoras hacia los
objetivos, recursos y
prácticas futuras
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ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
RELACIONADOS AL CICLO PHVA
MEJORA CONTINUA
POLÍTICA
PLANIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN
VERIFICACIÓN
REVISIÓN
DEL
SISTEMA
PHVA
Planificar
PHVA
HacerPHVA
Verificar
PHVA
Actuar
19C. Cabrejo
Componentes de un
Sistema de Gestión
• Escribir lo que se hace• Escribir lo que se hace
• Hacer lo que se escribe• Hacer lo que se escribe
• Registrar todas las actividades que
se ejecutan
• Registrar todas las actividades que
se ejecutan
20C. Cabrejo

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¿Qué es la Gestión Medioambiental?
Recursos naturales (energía,
agua, combustibles,…)
Residuos
ProductosActividad económica
Impactos Medioambientales
Administración
adecuada del
ambiente
21
C. Cabrejo
Objetivos de la Gestión Medioambiental
• Preservar el medio ambiente
• Prevenir la contaminación y los riesgos
ambientales
• Tener un lugar de trabajo seguro
22C. Cabrejo

01/02/2014
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MEDIO AMBIENTE
Es el entorno en el cual opera una
organización incluyendo el aire, el agua, el
suelo, la flora, la fauna, los recursos
naturales, los seres humanos y sus
interrelaciones entre ellos.
GESTIÓN AMBIENTAL
Es la administración adecuada del ambiente.
23
ISO 14001
• Características
• Ventajas
• Beneficios
• Interpretación de la
norma
Generalidades
• Política
• Planificación
• Implementación y
operación
• Verificación
• Revisión por la Dirección
Requisitos

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ISO 14000
• ISO  Igual  Estandarización internacional
• Evalúa el esfuerzo de buena fe de una organización
por alcanzar una protección ambiental confiable y
consistente
• Busca desarrollar una guía para un enfoque
comprensivo para la Administración del Ambiente y la
estandarización de algunas herramientas de análisis
ambiental clave, tales como la clasificación ambiental y
el avalúo del Ciclo de Vida
• Son normas voluntarias, por consenso y del sector
privado
25C. Cabrejo
¿Que es ISO: 14001?
• ISO: Organización Internacional de
Normalización (Estandarización)
• ISO 14000: F familia de normas
internacionales voluntarias que se
orientan hacia la gestión adecuada
del ambiente (mejora continua).
• La única norma certificable es la
ISO 14001:2004

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 SU VALOR: fomentar un compromiso a
favor del progreso ambiental
ISO 14001 delinea un SGA flexible para
que sea aplicable en todo tipo de
organización
Certificación: conformidad a la Norma ISO
14001
27C. Cabrejo
ISO 14001
SE UTILIZA:
Para evaluar el compromiso de una organización de:
• Identificar los impactos significativos de sus
actividades
• Plantear objetivos y metas para demostrar desempeño
ambiental
• Cumplir los reglamentos aplicables del país
• Desarrollar o mejorar su SGA
• Definir la política ambiental de la organización.
28C. Cabrejo
ISO 14001

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Desempeño Ambiental:
“resultados medibles del sistema de
administración ambiental relativo al control de
los aspectos ambientales de una organización
basados en su política ambiental, sus objetivos
y sus metas”.
• El ISO 14001 no indica cómo hacerlo, si no qué se
debe hacer
29C. Cabrejo
ISO 14001
Ventajas del Sistema de Gestión Ambiental
SGA-ISO14001
Ventajas del Sistema de Gestión Ambiental
SGA-ISO14001
• Ambientales (Mayor Calidad Ambiental)
• Económicas (Grandes ahorros de dinero
con uso eficiente de los recursos, utilidades
en la gestión efectiva de los residuos, mayor
productividad, etc.)
• Políticas (Respuesta a partes interesadas)
• Marketing (Eco-posicionamiento del
negocio)
• Financieras (Acceso creciente al capital y
acceso directo a cooperación técnica y
económica)
• Administrativas (Reordenamiento de la
gestión y cultura documentaria en la
organización)
30C. Cabrejo

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¿Qué hace la organización
frente a un sistema de gestión
ISO 14001?
¿Qué dicen las normas?
“La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procedimientos para…”
La organización ADAPTA las cláusulas o los
requisitos de la ISO 14001 a sus actividades.-
Se alinea con ellos demostrando su
cumplimiento
C. Cabrejo
32
¿Qué dicen las normas?
Ejemplo: ISO 14001:
Requisito 4.4.2 Competencia,
formación:
“La organización debe asegurarse de que
cualquier persona sea competente para…”
Entonces:
La organización debe cumplir con lo
que la norma indica: capacitación,
competencia
C. Cabrejo
NORMAS DE GESTION

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Requisitos de la Norma
ISO14001:2004
33C. Cabrejo
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
4.3 PLANIFICACION
4.4 IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5 VERIFICACIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA
LA DIRECCIÓN
4.6 Revisión por la dirección
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas, Programas
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
4.4.2 Competencia, formación, toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Ev. Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidades, AC y AP
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditorias internas
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ISO 14001 - Mejora Continua
4.2 Política Ambiental
4.5 Verificación y
Acción correctiva
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Ev. Cumplimiento Legal
4.5.3 No-conformidades y
Acc. Correctivas y
Preventivas
4.5.5 Auditoría Interna
4.6 Revisión Gerencial
4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
4.4.2 Entrenamiento, Concientización y
Competencia
4.4.3 Comunicaciones
4.4.4 Documentación del Sistema
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Controles Operacionales
4.4.7 Preparación para y Respuesta a
Emergencias
4.3 Planeamiento
4.3.2 Requisitos Legales y
otros requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y
Programas
PlanificarActuar
Verificar Hacer
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La organización debe:
a) establecer, b) documentar, c)
implementar, d) mantener y e) mejorar
continuamente un sistema de gestión
(ambiental, SSO, etc.) conforme a ISO
14001 y determinar cómo cumplirá éstos
requisitos.
4.1 Requisitos
Generales
Todos los “debes” se tienen
que implementar, validar y
evaluar

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4.1 Requisitos
Generales
37Controlar
Planificar
Ejecutar
Actuar
MEJORAR:
Optimizar el SGA
MANTENER:
Monitorear, medir y
analizar lo realizado.
IMPLEMENTAR:
Implementar lo
planeado.
ESTABLECER:
Identificar los procesos, su
secuencia, sus interacciones
y los criterios y métodos
para su aceptación.
POLÍTICA SSMA
El punto de partida para el
desarrollo del Sistema
Gestión SSMA, definiendo
el compromiso que la
empresa está dispuesta a
asumir en materia de
SSMA.
POLITICA SSMA:
Declaración autorizada por la alta
dirección de la organización, de
sus intenciones y principios en
relación con el Cuidado del
Medio Ambiente, que establece
los objetivos globales y el
compromiso de mejora de los
resultados de SSMA.
4.2 Política Integrada (SSO, MA, Calidad, etc.)
Constituye el marco de acción de una Organización y que
generan compromisos concretos con el medio ambiente, la
seguridad y salud, la calidad del producto 38

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• Intenciones y dirección generales de una organización (3.16)
relacionadas con su desempeño ambiental (3.10), como las ha
expresado formalmente la alta dirección
• NOTA La política ambiental proporciona una estructura para la acción y para el
establecimiento de los objetivos ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12).
Sección 3.11
 Se basa en principios guía nacionales e internacionales.
 Aplicable a sus actividades, productos y servicios.
 Refleja la misión de la Empresa y sus valores y debe mostrar
compromiso, liderazgo y dirección para las iniciativas ambientales
Compromiso de la Alta Dirección
4.2. Política Ambiental:
39
ISO 14001
40
ISO 14001
Alta dirección define la política ambiental de la organización y se asegura que:
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios;
b) incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la
contaminación;
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con
otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales;
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y
las metas ambientales;
e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en
nombre de ella; y
g) está a disposición del público.
4.2. Política Ambiental:

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4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
4.3 PLANIFICACION
4.4 IMPLEMENTACION4.4 IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5 VERIFICACIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA4.6 REVISIÓN POR LA
LA DIRECCIÓN
4.3.2 Requisitos legales
4.3.3 Objetivos, Metas, Programa de gestión
Ambiental
4.4.1 Estructura y responsabilidad
4.4.2 Entrenamiento y competencia
4.4.3 Consulta y comunicación
4.4.4 Documentación del sistema
4.4.7 Preparación a respuesta a emergencia
4.5.1 Medición y seguimiento al desempeño
4.5.3 No conformidades, AC
41
4.3 PLANIFICACION
42
4.3.2 Requisitos Legales
4.3.3 Objetivos, Metas y Programa de Gestión
Ambiental

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EL ABRAZO A LOS ÁRBOLES.
En 1973, en una remota aldea del Himalaya
(Gopeshwar), un grupo de mujeres campesinas
decidió abrazarse a unos árboles para evitar su
tala. Aquella acción fue un ejemplo inspirador para
muchos colectivos de todo el planeta que se
movilizaron en defensa de los árboles. Originó,
además, el movimiento “Chipko” (abrazo, en hindi),
que ha trabajado por la conservación de los
bosques y por la utilización responsable de los
recursos naturales en la India. Este movimiento
recibió el Premio Nobel Alternativo en 1987.
ASPECTO AMBIENTAL
Es cualquier elemento de las
actividades, productos o servicios que
pueden interactuar con el ambiente. Ej:
generación de residuos, derrames
IMPACTO AMBIENTAL:
Es cualquier cambio en el ambiente
resultante de las actividades, productos
y/o servicios de la organización. Ej.
Contaminación de agua, del aire, de
suelos, incendios.
44C. Cabrejo

01/02/2014
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• identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre
los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA
en todo el ciclo productivo,
• ¿Cuáles son los que pueden tener impactos
significativos (AAS)? .
• documentar esta información y mantenerla actualizada.
45
La organización debe:
¿Qué dice la Norma?
Aspecto : Cualquier elemento de la
organización que puede
interactuar con el ambiente
Impacto : Cualquier cambio beneficioso
o adverso en el ambiente de
una organización
RELACIÓN ASPECTO AMBIENTAL
vs. IMPACTO AMBIENTAL
Características:
• Son multidimensionales
• Constituyen la base para el SGA
46C. Cabrejo

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ASPECTO AMBIENTAL (Causa)
Descarga, emisión, consumo, transporte
IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)
cambio en el medio ambiente:
contaminación, reducción de recursos
naturales,
efectos en la comunidad
RELACIÓN ASPECTO AMBIENTAL vs.
IMPACTO AMBIENTAL
ASPECTO AMBIENTAL: elemento que origina el
cambio en el Medio Ambiente,
IMPACTO AMBIENTAL: la alteración del M.A.
47
Desarrollo urbano:
-Construcción
- Generación de
residuos
Industria:
-Consumo de materia
prima
- Uso de agua
Agricultura
Ganadería:
-Uso de terreno
- Uso de agua
Turismo:
-Transporte
- Consumo
ASPECTOS
AMBIENTALES
Población:
- Consumo
- Transporte
48

01/02/2014
25
Pérdida de suelos fértiles
IMPACTOS
AMBIENTALES.-
Efectos sobre el M.A.
Pérdida de
biodiversidad
Contaminación
de agua
Contaminación de aire
Deglaciación
Desertificación
X 49
Consumo de Materiales
• Plástico
• Papel
Consumo de sustancias peligrosos
• Reactivos
Consumo de Agua
Consumo de Energía
• Electricidad
• Combustibles
Emisiones a la Atmósfera
• Emisiones de CO2
Generación de Residuos Peligrosos
• Aceites Usados
Generación de Residuos Inertes
• Chatarra
Generación de Residuos Urbanos
• Residuos Orgánicos
Generación de Ruidos y Vibraciones
Construcciones nuevas
ASPECTOS AMBIENTALES
Disminución de Recursos Naturales
Reducción de la Capa de Ozono
Lluvia Ácida
Contaminación a la Atmósfera
Contaminación del Suelo
Contaminación del Agua
Deterioro de la Salud Humana
Impacto Visual
IMPACTOS AMBIENTALES
50

01/02/2014
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Vertido de aguas
residuales
Consumo de agua
Contaminación
de aguas
ACTIVIDAD
Limpieza y
sanitización
Generación de
residuos
Contaminación
de suelos
ASPECTO
Agotamiento de
recursos naturales
IMPACTO
ACTIVIDAD: Construcción
IMPACTOS
AMBIENTALES
ASPECTOS
AMBIENTALES
Contaminación
del Aire
Contaminación
del Suelo
Emisión de
polvo
Generación de
residuos
52C. Cabrejo

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ACTIVIDAD: Construcción de carretera
IMPACTOS
AMBIENTALES
ASPECTOS
AMBIENTALES
Contaminación
del Aire
Desaparición de
animales
Emisión de
polvo
Generación de
ruido
DeforestaciónTala de
árboles
53C. Cabrejo
ASPECTO
AMBIENTAL
Contaminación
del Suelo
Muerte de
animales
Contaminación
de aguas
Derrame de
sustancias
químicas
IMPACTOS
AMBIENTALES
ACTIVIDAD:
Transporte de
productos químicos
54

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IMPACTOS
AMBIENTALES
Contaminación
del Suelo
Contaminación
de aguas
ASPECTO AMBIENTAL
GENERACIÓN
DE
RESIDUOS
ACTIVIDAD: Mantenimiento de equipos
55
ACTIVIDAD: Agricultura:
Irrigación
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ASPECTO: Uso
de agua
IMPACTO
AMBIENTAL
Escasez de agua
Pérdida de biodiversidad

01/02/2014
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ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
• Emisiones atmosféricas • Contaminación al aire
• Descargas de aguas residuales • Contaminación de agua
• Generación de residuos sólidos • Cargas en rellenos sanitarios
• Mantenimiento de equipos • Contaminación suelo y agua subterránea
• Combustión de combustibles fósiles • Cambio climático
• Escapes en tanques de almacenamiento • Contaminación suelo y agua subterránea
• Aplicación de pesticidas • Contaminación suelo y agua subterránea
 CAUSAS
 CONTROLES
OPERACIONALES
 OBJETIVOS Y
 METAS AMBIENTALES
Ejemplo de Aspectos
Ambientales y sus Impactos
RANKING
LISTADO DE ACTIVIDADES
ASPECTOS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
METODOLOGIA DE IMPLEMENTACION
ISO-14001
EVALUACION DE LOS A.A
TABLA DE PUNTUACION
58C. Cabrejo

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OBJETIVOS, METAS
ASPECTOS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
• Responsabilidades
• Control operativo:
- Procedimientos
- IT
- Registros
PROGRAMA DE
GESTION AMBIENTAL
CONTROL AMBIENTAL:
DISMINUIR O
ELIMINAR AAS
CERTIFICACION
ISO-14001: 2004
59
60
EJEMPLO DE MAPA DE PROCESOS

01/02/2014
31
61
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01/02/2014
32
METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS
AMBIENTALES
63C. Cabrejo
AMBIENTALES
ASPECTOS AMBIENTALES GENERADOS O ASOCIADOS A ACTIVIDADES
PRIMER PASO: identificación operaciones y actividades.
Interrelación
64C. Cabrejo

01/02/2014
33
AMBIENTALES
ASPECTOS AMBIENTALES GENERADOS O ASOCIADOS A ACTIVIDADES
SEGUNDO PASO: análisis de cada operación o actividad
65C. Cabrejo
Materias
Primas,
insumos
Producto,
subproductos,
Servicios
Consumo de
agua
Residuos
sólidos, gases y
efluentes
líquidos
Descargas y
residuos
sólidos
PROCESO
B
PROCESO
A
Gases de
combustión
Consumo de energía eléctrica y
combustible
AMBIENTALES
66

01/02/2014
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IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES
1. CONSIDERACIONES PARA IDENTIFICAR LOS ASPECTOS:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios sobre los que tiene control o influencia:
ALCANCE: “desde … hasta…”
2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN abarca actividades, productos y
servicios:
a) Dentro de las instalaciones de la organización
b) En el lugar de prestación de servicio o dentro de las instalaciones
c) Sean actividades: productivas, auxiliares o de servicios
67
Identificar actividades, productos y servicios
Identificar aspectos ambientales (causas de
efectos posibles o reales sobre el ambiente)
Identificar impactos ambientales (efectos
existentes o potenciales)
Evaluar cuales impactos son los que más
afectan en forma relativa
Identificar como críticos (o significativos) los
aspectos (las causas) que los originan
Identificación de los Aspectos Ambientales:
1
2
3
4
5
Planificación:
68

01/02/2014
35
CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES
NIVEL TIPO DESCRIPCION
SEVERIDAD: Esta referida al grado de daño que puede generar, por si misma, la ocurrencia
del impacto identificado.
5 Catastrófico Desastroso, incluye problemas irreversibles. Contribuye a
problemas ambientales globales. Gran esfuerzo para corregir y
recuperar. Ej: Explosión de caldera.
4 Alta Muy dañino. Afecta la calidad de componentes naturales, productos
inflamables y combustibles, afecta a la salud humana. Dificultad
para corregir pero recuperable. Ej: Derrame de combustible.
3 Moderado Dañino. Genera ineficiencias (deficiencias en utilización de
recursos: agua, energía, calor residual, vibración, etc.) Corregible.
Ej: Uso excesivo de agua.
2 Baja Bajo potencial de daño. Mínimas condiciones inseguras de trabajo.
Fácilmente corregible. Ej: Generación de residuos sólidos.
1 Positivo Referido a un aspecto ambiental cuyo impacto sea beneficioso al
medio ambiente, al margen de su alcance.
PROBABILIDAD: Asociado al aspecto ambiental se refiere a la posibilidad aparente de que se
suscite u ocurra el impacto asociado en caso persista el aspecto.
5 Muy alta Ocurre frecuentemente
4 Alta Ocurre si no se controla
3 Moderada Puede ocurrir
2 Baja Ocurriría excepcionalmente
1 Muy baja Nunca va a ocurrir
NIVEL TIPO DESCRIPCION
FRECUENCIA: Asociado a la ocurrencia o persistencia del aspecto
5 Continuo Su frecuencia es diaria
4 Repetido Su frecuencia es semanal
3 Regular Su frecuencia es mensual
2 Intermitente Su frecuencia es anual
1 Raramente Raramente se presenta
PARTES INTERESADAS: Comunidad relacionada con las actividades de la empresa.
5 Muy afectado Preocupación primaria de todas las partes interesadas. Imagen muy
negativa, existencia de quejas y molestias muy notorias.
4 Afectado Preocupación primaria de algunas partes interesadas. Percepción
negativa, existencia de algunas quejas y molestias.
3 Afectación
regular
Preocupación secundaria de todas las partes interesadas. Percepción
incierta, quejas o molestias vienen siendo resueltas.
2 Baja afectación Preocupación secundaria de algunas partes interesadas. Baja
percepción, quejas o molestias han sido resueltas.
1 No afecta Ninguna preocupación a las partes interesadas. Ninguna percepción
LEGAL: Legislación que regula determinados aspectos ambientales
5 Alto Existe y se incumple total o parcialmente.
3 Medio Existe y se cumple totalmente.
1 Bajo No existe
CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES

01/02/2014
36
OBJETIVOS, METAS
ASPECTOS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
• Responsabilidades
• Control operativo:
- Procedimientos
- IT
- Registros
PROGRAMA DE
GESTION AMBIENTAL
CONTROL AMBIENTAL:
DISMINUIR O
ELIMINAR AAS
CERTIFICACION
ISO-14001: 2004
71
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos Ambientales (SGA)
4.3.2 Requisitos Legales y Otros
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
1. Norma ISO 14001
2. Procedimiento
3. Metodología: registros
¿Cómo
se hace ?

01/02/2014
37
4.3.2 REQUISITOS
LEGALES
Constituyen todos los
Requerimientos Legales
y las Regulaciones
Asociadas al Sistema
Integrado de Gestión
aplicables directa o
indirectamente a la
Organización:
- Ley Gral. Del Ambiente
- PAMA
- Normas de hidrocarburos
4.3.2 REQUISITOS
LEGALES
La organización debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos legales…AA
b) cómo se aplican estos requisitos a sus AA?.
¿Cuándo?
en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema
de gestión ambiental.
¿Comunicación, a quiénes?
a todas las personas en la organización y a las que actúan en su
nombre
¿Qué dice la norma?

01/02/2014
38
4.5.2 EVALUACION DE
CUMPLIMIENTO LEGAL
4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
4.5.2.1 procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el
cumplimiento con otros requisitos que suscriba. Debe
mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos Ambientales (SGA)
4.3.2 Requisitos Legales y Otros
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
¿Cómo
se hace ?
1. Norma ISO 14001
2. Procedimiento
3. Metodología: registros

01/02/2014
39
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
 Se debe: implementar objetivos y metas ambientales
documentados.
 Deben ser medibles y ser coherentes con la política ambiental.
 Debe tener en cuenta: requisitos legales de los AAS.
 Se debe establecer, implementar y mantener programas para
alcanzar sus objetivos y metas que incluyan:
a. asignación de responsabilidades en las funciones y niveles
pertinentes de la organización; y
b. los medios (recursos) y plazos para lograrlos.
¿Qué dicen la norma?
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
Objetivo:
Propuesta de intensión o fin general cuantificable
(cuando sea posible) que plantea un estado futuro
basado en la(s) Política(s).
Meta :
Requisito detallado cuantificable y
que posee una base de tiempo
determinada, planteada para
alcanzar un objetivo.

01/02/2014
40
OBJETIVOS Y METAS
PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
¿A dónde quiero llegar?
¿En cuánto tiempo?
METAS:
•Requisitos legales
• Aspectos ambientales
• Opciones tecnológicas
• Requisitos financieros
• Requisitos operativos
• Requisitos del negocio
¿Qué actividades debo desarrollar?
¿Cuándo las voy a realizar?
¿Quién es el responsable?
¿Con qué recursos contamos?
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
79C. Cabrejo
¿Cómo llegamos al Programa de Gestión Ambiental?
Identificación de situación
ambiental inicial
Procesos y
Actividades
del alcance
del SGA
Identificación
de Aspectos
e Impactos
Ambientales
de esas
actividades
Evaluación
de los
Aspectos
Ambientales
Política
Ambiental
Objetivos, metas y
programa SGA
Listado de Aspectos
Ambientales
Significativos
80
C. Cabrejo

01/02/2014
41
ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
 CAUSAS
 CONTROLES
OPERACIONALES
 OBJETIVOS Y
 METAS AMBIENTALES
¿Cómo llegamos al Programa de Gestión Ambiental?
PROGRAMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
Para disminuir
los riesgos de
contaminación
ambiental en
nuestras
actividades
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2
Competencia,
formación y toma
de conciencia
4.4.3
Comunicación
4.4.4
Documentación
4.4.5 Control de
documentos
4.4.6 Control
operacional
4.4.7
Preparación y
respuesta ante
emergencia
4.4 IMPLEMENTACION
Y OPERACION
No se puede mostrar la
imagen en este momento.

01/02/2014
42
Una organización debe proporcionar: recursos,
capacidades, estructuras… para:
a) cumplir su política, objetivos y metas ambientales;
b) cumplir los requisitos;
c) comunicar sobre aspectos del SGA a las partes
interesadas;
d) mantener la operación en curso y la mejora continua
del SGA para mejorar el desempeño ambiental de la
organización.
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
Se DEBE asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA.
RR.HH., habilidades especializadas, infraestructura de la
organización, y los recursos financieros y tecnológicos.
Funciones, responsabilidades y la autoridad DEBEN definirse,
documentarse y comunicarse: gestión ambiental eficaz.
Se DEBE designar sus representantes con sus funciones,
responsabilidades y autoridad para:
a) asegurarse de que el SGA se establece, implementa y mantiene;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES Y
RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD

01/02/2014
43
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES Y
RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD¿Quién hace qué?
¿Cómo lo hace?
Gerente
Jefe 1 Jefe 2 Jefe 3 Jefe 4
Asistente
Secretario
Estructura organizacional
fiscalizada principalmente por el
Comité del Sistema Integrado de
Gestión
4.4.2 COMPETENCIA Y FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA
Formación: Formar , adoctrinar con
preceptos o reglas
Sensibilización: moldear conducta, forma
de ser
Capacitación: hacer a alguien apto con
conocimiento de algo
Entrenamiento: habilitar para hacer algo
Competencia: pericia, aptitud, idoneidad

01/02/2014
44
4.4.2 COMPETENCIA Y FORMACIÓN Y TOMA
DE CONCIENCIA
Operaciones
• Tareas
• Actividades
Aspectos
ambientales
• Impactos
Competencia
• ¿Qué
necesidades?
• Registros
Tomar conciencia
 Política ambiental
 Requisitos del SGA
 AAS
 Beneficios ambientales;
 Funciones y responsabilidades dentro
del SGA
 Consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
¿Cómo encontramos las necesidades de
capacitación?
4.4.2 COMPETENCIA Y FORMACIÓN Y TOMA
DE CONCIENCIA
88C. Cabrejo
CONTROL
OPERACIONAL
ASPECTOS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
CAPACITACIÓN
REQUERIDA
Habilidades actuales
Necesidades del perfil de
competencia
Nivel actual de
competencia
Nivel esperado

01/02/2014
45
4.4.3
COMUNICACIONES
Comunicación Interna
Comunicación Externa
Directrices generales
Procedimientos para comunicar interna y externamente su
Política, desempeño u otra información ambiental.
Los propósitos y beneficios de esta comunicación:
a) demostrar el compromiso, mejora en el desempeño,
resultados;
b) incrementar la conciencia ambiental;
c) recibir, considerar y responder preguntas, inquietudes u
otra información;
d) promover la mejora continua del desempeño ambiental.
4.4.3 COMUNICACIONES

01/02/2014
46
Procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización;
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones
externas.
La organización debe decidir si comunica o no
externamente información acerca de sus aspectos
ambientales significativos y debe documentar su decisión.
La organización debe definir una metodología adecuada
para garantizar la comunicación interna entre
los diversos niveles y funciones de la organización,
relacionado a sus aspectos ambientales y al
funcionamiento del SGA
4.4.3 Comunicación interna
Boletines – Intranet- Carteleras - Reuniones grupales -
Buzones de sugerencias - Comités internos
92C. Cabrejo

01/02/2014
47
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
• Política, Objetivos y metas
• Descripción de los elementos principales del
SIG.
• Aseguran la eficacia de la planificación,
operación y control de procesos relacionados a
los AAS, Peligros & Riesgos y Calidad del
Producto.
¿QUÉ DOCUMENTOS?
a) Política, objetivos y metas ambientales;
b) Alcance del sistema de gestión ambiental: MANUAL;
c) Descripción de los elementos principales del sistema de
gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados: MANUAL;
d) Documentos, (registros del ISO 14001)
e) Registros necesarios para asegurar la eficacia de la
implementación y funcionamiento del SGA.
4.4.4 DOCUMENTACION
94C. Cabrejo

01/02/2014
48
La descripción de los elementos principales del
SGA y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados
¿Cómo ha decidido la empresa Planificar su SGA?
¿Cómo se ha organizado para llevar a cabo dicha Planificación?
¿Qué metodología empleará para verificar el funcionamiento
de su SGA?
¿Como ha sistematizado la revisión del Sistema y su
Mejora continua?
P
H
A
V
Manual de Gestión Ambiental
4.4.4 DOCUMENTACION
95C. Cabrejo
DEFINE: el Sistema de Gestión:
principios y responsabilidades
ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS
CONTESTA: ¿cómo?
Documentos de trabajo
detallados
DEFINE: ¿qué?, ¿quién?
¿cuándo?
DESCRIBE: Procesos y
actividades
NIVEL II
NIVEL III
NIVEL IV
NIVEL I
REGISTROS:
La evidencia de la aplicación del
sistema: fichas técnicas, tablas, actas
de reunión, capacitaciones 96
Manual del
Sistema
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Otros documentos (registros)

01/02/2014
49
4.4.5 CONTROL DE
DOCUMENTOS
• Documentación nueva
• Mantenimiento de la
documentación
• Documentación obsoleta
Soportes:
• Sistema de codificación y
formatos
• Sistema de archivos en uso e
históricos
• Mecanismos de cambio en la
organización
• Copia controlada
a) Son adecuados
b) Están actualizados
c) Permiten resaltar los cambios realizados y nuevas versiones
d) Están disponibles donde se necesitan;
e) Son fácilmente legibles e identificables;
Todos los documentos requeridos deben controlarse
para asegurar que:
f) Los documentos de origen externo
g) Los documentos obsoletos
Estas condiciones aplican también a:
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
¿Qué dice la norma? PROCEDIMIENTO:
98C. Cabrejo

01/02/2014
50
ASPECTOS CRITICOS PROCESO
CONTROL OPERACIONAL
PROCEDIMIENTOS
INSTRUCTIVOS
REGISTROS
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
• Peligro – Riesgo
• Aspecto – Impacto Amb.
Actividades
operaciones
• Procedimientos documentados: control de posibles desvíos de la
política, los objetivos y metas.
• Debe establecer criterios operativos en los procedimientos.
• Debe establecer, mantener y comunicar procedimientos y
requisitos legales relacionados con AAS (a proveedores y
contratistas).
Los controles operativos seleccionados se deben mantener y
evaluar periódicamente para determinar su eficacia continua.
100C. Cabrejo

01/02/2014
51
Una organización establece controles y criterios
operativos para:
• Asegurar la gestión de los aspectos ambientales
significativos.
• Asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y
otros.
• Lograr los objetivos y metas planificados
• Asegurar coherencia con los compromisos asumidos
(política ambiental)
• Evitar o minimizar incidentes/accidentes ambientales.
101C. Cabrejo
EJEMPLO DE PROCESOS OPERATIVOS
Entradas,
consumos
Salidas, generación
102C. Cabrejo

01/02/2014
52
No se puede mostrar la imagen en este
momento.
momento.
momento.
No se puede
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imagen en este
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PROCESO INDUSTRIAL
Materia
prima
momento.
momento.
Producto
momento.
momento.
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5. Consumo
combustiblesControl
Op.
4. Generación
de gases
7.
Consumo
energía
Control
Op. 6. Posible
incendio
Control
Op.
2.
Consumo
Agua
Control
Op.
Control
Op.
3.
Generación
residuos
1. Generación
Efluentes
Control
Op.
ESQUEMA CONTROL OPERACIONAL
103
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Condiciones de Emergencia:
• Impacto Ambiental Significativo
• Explosiones
• Reacciones sin Control
• Incendios
• Derrames Líquidos y emisiones gaseosas
• Desastres Naturales

01/02/2014
53
PLANES DE EMERGENCIA
Instrumentos:
• Entrenamiento Especializado
• Simulacros Planeados
• Inspecciones Periódicas
• Auditorias de Seguridad
• Responder, prevenir o mitigar impactos
ambientales
• Revisar periódicamente los métodos
• Realizar pruebas periódicas de los
procedimientos
Deben identificarse situaciones reales y potenciales de
emergencia y accidentes reales y potenciales que pueden
tener impactos en el medio ambiente:
¿dónde y cómo?
• IPER de cada área
• Identificación y evaluación de aspectos ambientales: matriz
ambiental
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
106

01/02/2014
54
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
4.3 PLANIFICACION
Y OPERACION
4.5 VERIFICACIÓN
LA DIRECCIÓN
Ambiental
107
ASPECTOS CRITICOS PROCESO
CALIBRACION DE EQUIPOS
PLANES
EQUIPO CRITICO
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
Cronogramas
Monitoreos
Avances
Aspectos clave o críticos (AAS) deben
seguirse

01/02/2014
55
P
H
V 4.5
EVAL. DE DESEMPEÑO
EVAL. DE CUMPLIMIENTO
A
REQUISITOS LEGALES
PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
RECURSOS-PERSONAS-METODOS
Control Operativo
4.3
4.4
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICION
109C. Cabrejo
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCÓN
Los procedimientos incluyen seguimiento de:
• el desempeño ambiental
• los controles operacionales aplicables
• la conformidad con los objetivos y metas ambientales.
Deben establecerse, implementarse y mantenerse
procedimientos para hacer el seguimiento de las
operaciones que puedan tener un impacto
significativo en el medio ambiente.
Información: CONFIABLE Equipos calibrados
110

01/02/2014
56
momento.
momento.
momento.
No se puede
mostrar la
imagen en este
momento.
PROCESO INDUSTRIAL
Materia
prima
momento.
momento.
Producto
momento.
momento.
No se puede mostrar la imagen en
este momento.
4. Generación
de gases
Monitoreo
6. Posible
incendio
Verificación
mensual
2.
Consumo
Agua
Monitoreo
1. Generación
Efluentes
Monitoreo
¿DÓNDE HACEMOS SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN ?
7.
Consumo
energía
Verificación
mensual
5. Consumo
combustibles
Verificación
mensual
3.
Generación
residuos
Verificación
mensual
111
Emisiones gaseosas
406
616
510
447
784
157
362
450
54 40
782
154
LMP(Nac.), 50
LMP(BM), 15
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
mar-09 sep-09 dic-09 feb-10 jun-10 sep-10 nov-10 may-11 dic-11 may-12 nov-12 may-13
mg/l
DBO5 – Agua Residual
655
387
334
368
403 392 399
195
342
410
232
294 307
232
341
0
100
200
300
400
500
600
700
nov-07 jul-08 mar-09 ago-09 nov-09 dic-09 feb-10 jun-10 sep.10 nov-10 may-11 nov-11 may-12 nov-12 may-13
mg/m3
NOx: Caldero 01
LMP.- 460

01/02/2014
57
Ejemplo de monitoreo de
especies biológicas
Censo de aves
4.3.2
IDENTIFICAR –
EVALUAR
OBLIGACIONES -
ACTUALIZAR
4.2
Evaluación
Cumpl. Legal
POLITICA -
COMPROMISO
4.5.2
EVALUAR Y DEMOSTRAR -
CUMPLIMIENTO
4.5.2 EVALUACION DE
CUMPLIMIENTO LEGAL
Relación entre la política ambiental, los requisitos
legales y la gestión del cumplimiento legal

01/02/2014
58
4.5.2 EVALUACION DE
CUMPLIMIENTO LEGAL
Algunos métodos para evaluar el cumplimiento:
a) auditorías;
b) revisión de documentos y/o registros;
c) inspecciones de las instalaciones;
d) entrevistas;
e) revisiones de proyectos o trabajos;
f) análisis de muestras de rutina o resultados de ensayos, y/o
muestreo/ensayo de verificación;
g) recorrido por las instalaciones y/u observación directa.
115C. Cabrejo
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION
CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA
Control de No Conformidades: Incidentes en SSO, M.A
Acción Correctiva y Preventiva
No Conformidades Tipo:
 No Conformidad 1º Grado (No Certifica)
 No Conformidad 2º Grado (Certifica Plan A.C.)
 No Conformidad 3º Grado (Certifica Observ.)

01/02/2014
59
a) identificación y corrección de las no conformidades y tomando las
acciones para mitigar sus impactos ambientales;
b) investigación de las no conformidades: ¿causas? ¿cómo prevenir su
recurrencia?;
c) la evaluación de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su
recurrencia;
d) registro de los resultados de las acciones tomadas; y
e) la revisión de la eficacia de las acciones tomadas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud
de los problemas e impactos ambientales encontrados.
Incorporar todos los cambios que surjan.
117C. Cabrejo
4.5.3 NC, AC, AP
No conformidad
Incumplimiento a un requisito:
4.2: Política
4.3.1: Aspectos Ambientales
4.3.2: Requisitos Legales
4.5.1: Seguimiento y medición
etc.
Corrección
 Acción tomada para eliminar una no
conformidad detectada (inmediata,
inminente):
 Reemplazo del producto no
conforme con un producto conforme
o reemplazar un procedimiento
obsoleto con la versión vigente, etc.
Del ISO 14050: Gestión Ambiental - Vocabulario

01/02/2014
60
Acción
correctiva:
acción tomada para
eliminar la causa de
una no conformidad
detectada u otra
situación
indeseable.
Acción
preventiva: acción
para eliminar la causa
de una no
conformidad potencial
Del ISO 14050: Gestión Ambiental - Vocabulario
¿Qué se hace ante una No Conformidad?
Respuesta en tres etapas:
• corrección,
• análisis de la causa, y
• acción correctiva.
¿Acción correctiva eficaz ?
120C. Cabrejo
Prevenir que la no conformidad vuelva a
ocurrir eliminando la causa.

01/02/2014
61
4.5.4 CONTROL DE
REGISTROS
Título, Firma y Fecha.
Documento Legible.
Fácilmente Identificable.
Susceptible de ser Trazado.
Susceptible de Auditoría.
Protegido contra Daños.
Periodo de Conservación.
Se debe establecer y mantener los registros para demostrar la
conformidad con los requisitos del ISO 14001, y para demostrar los
resultados logrados.
Procedimiento para:
a) la identificación,
b) el almacenamiento,
c) la protección,
d) la recuperación,
e) el tiempo de retención y
f) la disposición de los registros.
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
122C. Cabrejo
Los registros deben ser y permanecer
legibles, identificables y trazables.

01/02/2014
62
REGISTROS
AMBIENTALES
IDENTIFICACION INEQUIVOCA (trazabilidad)
REUNIR - COLECTAR (suficientes)
COMPLETAR (formularios prácticos)
DISPONER (fácilmente accesibles)
MANTENER (tiempos predefinidos)
RESGAURDAR (responsabilidades)
123C. Cabrejo
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
Auditoría: Proceso sistemático,
independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin
determinar hasta qué punto se cumplen
los criterios de la auditoría
Criterios de auditoría
conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia
frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoría.

01/02/2014
63
Hallazgos de la auditoría:
 Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría
 Pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de
auditoría u oportunidades de mejora.
Pueden ser:
 No conformidad: incumplimiento de requisitos
 Desviación: fallo puntual o sistemático que no afecta al SGA
Observación: No incumple algún requisito, se debe buscar más
evidencias
4.5.5 AUDITORÍA INTERNA
PROGRAMA:
 Plano de Auditoría SIG
 Objetivo de la Auditoría
 Alcance de la Auditoría
 Metodología Aplicable
 Responsables de la Auditoría
 Tiempo de Ciclo de la Auditoría
 Cronograma de Trabajo

01/02/2014
64
Se debe:
planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditoría, de acuerdo a la importancia ambiental de las
operaciones y los resultados de auditorías previas
127C. Cabrejo
PARA:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental:
1. Es conforme con las disposiciones planificadas
para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta
Norma Internacional; y
2. se ha implementado adecuadamente y se mantiene
b) proporcionar información a la dirección sobre los
resultados de las auditorías.
Deberá comprender:
• las actividades y las áreas que se han de considerar en las
auditorías (alcance y objetivos)
• la frecuencia de las auditorías
• las responsabilidades asociadas con la gestión y conducción de las
Auditorías Ambientales
• la comunicación de los resultados de las auditorías
• la competencia de los auditores (independencia)
• metodología de conducción
Planificación de auditorías
internas
128C. Cabrejo

01/02/2014
65
129
Auditor
Líder.-
Requisitos:
Ser Auditor Líder
en algún sistema
de gestión
acreditado por
alguna entidad de
certificación
internacional
(opcional). En
caso de ser
auditor externo,
no aplica el ítem
4.
Haber
acompañado por
lo menos en dos
auditorías
externas en los
sistemas de
gestión
específicos en su
totalidad.
Haber realizado
por lo menos dos
auditorías
internas en los
sistemas de
gestión
específicos en su
totalidad.
Requisitos del auditor interno
130C. Cabrejo

01/02/2014
66
131C. Cabrejo
Competencia
Calidad
Conocimientos
y habilidades
específicos de
calidad
Medio
Ambiente
Conocimientos
y habilidades
específicos de
medio ambiente
Conocimientos
y habilidades
genéricos
Educación
Experiencia
laboral
Formación
como
auditor
Atributos personales
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
4.3 PLANIFICACION
Y OPERACION
4.5 VERIFICACIÓN
LA DIRECCIÓN
Ambiental
132

01/02/2014
67
Revisión de la Política.
Revisión del Avance de Objetivos y Metas.
Revisión del Desempeño del SIG (Indicadores).
Revisión de las Auditorías del SIG.
Revisión de las Respuestas a Partes Interesadas.
Evaluación de los Miembros del Comité SIG.
DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el SGA de la organización, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.
Incluye:
Evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios
en el SGA, en la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales.
DIRECCIÓN
134C. Cabrejo
Conservación de registros de
las revisiones por la dirección.

01/02/2014
68
Revisión sistemática y periódica y documentada del SGA
PROCESO DE
REVISION DEL SGA
Elementos de
salida
Elementos de
entrada
La organización deberá evaluar su
desempeño ambiental y el de los
procesos de su SGA para identificar
oportunidades de mejora. (4.6 a-h)
Los resultados deben incluir cualquier decisión
con posibles cambios a la política y objetivos
ambientales coherentes con el compromiso de
MEJORA CONTINUA.
135C. Cabrejo
DIRECCIÓN
Revisión para para asegurar su continua
conveniencia, adecuación y eficacia del SGA
Mejora del desempeño
Evaluación del desempeño
MEJORA CONTINUA DEL SGA
136C. Cabrejo
DIRECCIÓN
PROCESO DE
REVISION DEL SGA
Elementos de
salida
Elementos de
entrada

01/02/2014
69
Elementos de entrada :
a) Resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros;
b) Comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) Desempeño ambiental de la organización;
d) Grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) Estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas;
g) Cambios en las circunstancias, requisitos legales y otros requisitos y
h) Recomendaciones para la mejora.
137C. Cabrejo
DIRECCIÓN
Generalidades
Oportunidades de Mejora
Necesidad de Realizar Cambios
Política, Objetivos y Metas
Información Revisión
a) Resultados de Auditorías y evaluaciones de cumplimiento legal,
b) Comunicaciones de partes interesadas externas. Quejas;
c) Desempeño ambiental de la Organización;
d) Cumplimiento de Objetivos y Metas;
e) Estado de las acciones correctivas y preventivas,
f) Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas;
g) Cambios que podrían afectar al sistema de gestión;
h) Recomendaciones para la mejora.
B
138
DIRECCIÓN

01/02/2014
70
Resultados de la Revisión
Decisiones y Acciones relacionadas con cambios a:
• La Política
• Los Objetivos y Metas
• El Compromiso de Mejora Continua
B
Recomendaciones
• Es un registro obligatorio
• Indicar los participantes en la reunión
• Indicar datos de entrada y salida
• Debería hacer referencia a los acuerdos
• Responsable de ejecución y seguimiento
• Fechas de Compromiso
• Aprobación por la alta dirección
139C. Cabrejo
DIRECCIÓN
Política
Integrada
Objetivos,
Metas y
Prog.
Funciones y
Responsabilidades
Capacitación
y Formación
Documentos
del Sistema
Control
Documentario
Control
Operacional
Planes de
Emergencia
Ev.
Cumplimiento
Legal
Acciones
C/P
Registros
Auditoría
Interna
Revisión
de la
Dirección Sistema de Gestión
Ambiental
Requisitos
Legales
Aspectos
Ambientales
Comunica
ciones I, E
Seguimiento
y Medición

01/02/2014
71
Kids F.A.C.E (Niños por un Ambiente Limpio)
En la región de Nashville, EE.UU., 1989, una niña de solo 9 años, Melissa Poe,
logró impactar en todo el territorio americano con su carta al Presidente de
entonces, G. Bush, pidiéndole que le ayude a limpiar el medio ambiente. A partir
de ahí (la asociación FACE se inició con 6 miembros), a la fecha cuenta con
2,000 asociaciones en 15 países y más de 300,000 miembros. Es la asociación
ambiental de jóvenes más extensa del mundo. Entre otros trabajos a favor del
medio ambiente y contra la contaminación, sus miembros han plantado y
distribuido más de 1´000,000 de árboles.
Querido Señor Presidente,
Por favor haga algo acerca de la
contaminación.
Yo deseo vivir hasta tener 100 años.
Señor Presidente, si usted ignora esta carta
Todos moriremos por la contaminación
Por favor ayúdenos
Melissa Poe, 9 años
Nashville
Gracias por su atención
142C. Cabrejo
César Cabrejo V.
ccabrejo@aol.com
992558203

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