Open-Access-Publikationsfonds – 
strategisches Instrument der 
Informationsinfrastruktur 
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AGENDA 
§ Hintergrund 
§ Anliegen und Definition 
§ Organisation 
§ Kriterien der Mittelvergabe 
§ Nachhaltigkeit 
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AGENDA 
§ Hintergrund 
§ Anliegen und Definition 
§ Organisation 
§ Kriterien der Mittelvergabe 
§ Nachhaltigkeit 
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HINTERGRUND 
Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal 
development and i...
HINTERGRUND 
Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal 
development and i...
HINTERGRUND 
§ 70 % der im DOAJ gelisteten Zeitschriften erheben keine 
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Publikationsgebühren 
§ Der STM-Bereich...
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§ Nachhaltigkeit 
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ANLIEGEN 
§ Sicht der Autorinnen und Autoren: 
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§ Sicht der Autorinnen und Autoren: 
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Dallmeier-Tiessen, S., Darby, R., Goerner, B., Hyppoelae, J., 
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§ Sicht der Einrichtungen und Förderer 
http://www.helmholtz.de/artikel/helmholtz-unterstuetzt-open-access-publ...
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Überwachung und 
Steuerung der 
Finanzflüsse 
Mittel-vergabe 
Monitoring 
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DEFINITION 
§ „An open-access fund is a pool of money set aside by 
an institution or other research-sponsoring entity 
s...
DEFINITION 
§ Strategisches Instrument zur Steuerung des 
Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches 
eng mit a...
DEFINITION 
§ Strategisches Instrument zur Steuerung des 
Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches 
eng mit a...
DEFINITION 
§ DFG-Programm „Open-Access-Publizieren“ 
http://www.dfg.de/foerderung/info_wissenschaft/info_wissenschaft_14...
DEFINITION 
§ DFG-Programm „Open-Access-Publizieren“ 
http://www.dfg.de/formulare/12_20/12_20_de.pdf 
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DEFINITION 
§ DFG-Programm „Open-Access-Publizieren“ 
http://www.dfg.de/formulare/12_201/12_201_de.pdf 
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AGENDA 
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§ Organisation 
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ORGANISATION 
§ Beispiel für den Workflow 
1. Prüfung der Anfrage zur a.) Kostenübernahme, b.) 
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Bezahlung der R...
ORGANISATION 
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1. Formale Prüfung der Anfrage zur a.) 
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ORGANISATION 
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KRITERIEN DER MITTELVERGABE 
§ Kriterien der Helmholtz-Gemeinschaft 
§ Ein Angehöriger des Helmholtz-Zentrums muss als „...
KRITERIEN DER MITTELVERGABE 
§ Kriterien der Helmholtz-Gemeinschaft 
§ So genannte hybride Open-Access-Modelle (z.B. Spr...
AGENDA 
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NACHHALTIGKEIT 
§ Rechtliche Absicherung der Nachnutzbarkeit von 
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§ Technische Absicherung der Nachnutzbarkeit von 
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Beispiel: PLOS Beispiel: Coper...
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Beispiel: PLOS Beispiel: Coper...
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§ Technische Absicherung der Nachnutzbarkeit von 
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Beispiel: PLOS Beispiel: Coper...
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§ Wirtschaftliche Nachhaltigkeit des Open-Access-Publizierens 
Björk, B., & Solomon, D. (2014). Developin...
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§ Wirtschaftliche Nachhaltigkeit des Open-Access-Publizierens 
Björk, B., & Solomon, D. (2014). Developin...
AGENDA 
§ Hintergrund 
§ Anliegen und Definition 
§ Organisation 
§ Kriterien der Mittelvergabe 
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MONITORING 
§ Offenlegungen der bezahlten APCs 
https://njahn82.github.io/unibiAPC/ 
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MONITORING 
§ Offenlegungen der bezahlten APCs 
https://njahn82.github.io/unibiAPC/#unide 
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§ German Datasets on fee-based Open Access 
publishing 
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AGENDA 
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§ Organisation 
§ Kriterien der Mittelvergabe 
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FAZIT 
§ Publikationsfonds sollten als strategisches Instrument der 
Transformation hin zu Open Access verstanden werden ...
ALLIANZ-INITIATIVE „DIGITALE INFORMATION“ 
§ Querschnittsthema Gold Open Access 
§ Geplante Aktivitäten bis 2017: 
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ALLIANZ-INITIATIVE „DIGITALE INFORMATION“ 
§ Querschnittsthema Gold Open Access 
§ Geplante Aktivitäten bis 2017: 
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Danke für Ihre Aufmerksamkeit! 
heinz.pampel@oa.helmholtz.de 
http://oa.helmholtz.de 
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[sic!] Jülich – Helmholtz Open Science Workshop 2014 | Jülich, 30.09.2014

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  1. 1. Open-Access-Publikationsfonds – strategisches Instrument der Informationsinfrastruktur [sic!] Jülich – Helmholtz Open Science Workshop 2014 | Jülich, 30.09.2014 Heinz Pampel | Helmholtz-Gemeinschaft, Helmholtz Open Science Koordinationsbüro 1
  2. 2. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 2
  3. 3. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 3
  4. 4. HINTERGRUND Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal development and internal structure. BMC Medicine, 10, 124. doi:10.1186/1741-7015-10-124 SEITE 4
  5. 5. HINTERGRUND Laakso, M., & Björk, B. (2012). Anatomy of open access publishing: a study of longitudinal development and internal structure. BMC Medicine, 10, 124. doi:10.1186/1741-7015-10-124 SEITE 5
  6. 6. HINTERGRUND § 70 % der im DOAJ gelisteten Zeitschriften erheben keine SEITE 6 Publikationsgebühren § Der STM-Bereich wird durch das Finanzierungsmodell Publikationsgebühren dominiert § Die durchschnittliche Publikationsgebühr beträgt 906 US-Dollar § Die Höhe der Publikationsgebühren liegt zwischen 8 US Dollar und 3.900 US-Dollar § Übernahme durch wissenschaftliche Einrichtungen und Förderorganisationen Solomon, D. J., & Björk, B.-C. (2012). A study of open access journals using article processing charges. Journal of the American Society for Information Science and Technology, 63(8), 1485–1495. doi:10.1002/asi.22673 Shieber, S. (2009, May 29). What percentage of open-access journals charge publication fees? The Occasional Pamphlet. Retrieved from http://blogs.law.harvard.edu/pamphlet/2009/05/29/what-percentage-of-open-access-journals-charge-publication- fees/
  7. 7. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 7
  8. 8. ANLIEGEN § Sicht der Autorinnen und Autoren: SEITE 8
  9. 9. ANLIEGEN § Sicht der Autorinnen und Autoren: SEITE 9 Dallmeier-Tiessen, S., Darby, R., Goerner, B., Hyppoelae, J., Igo-Kemenes, P., Kahn, D., Lambert, S., et al. (2011). Highlights from the SOAP project survey. What Scientists Think about Open Access Publishing. Retrieved from http:// arxiv.org/abs/1101.5260. Folie: http://de.slideshare.net/ ProjectSoap/first-results-of-the-soap-projects
  10. 10. ANLIEGEN § Sicht der Einrichtungen und Förderer http://www.helmholtz.de/artikel/helmholtz-unterstuetzt-open-access-publizieren-1265/ SEITE 10
  11. 11. ANLIEGEN SEITE 11 Überwachung und Steuerung der Finanzflüsse Mittel-vergabe Monitoring § Sicht der Einrichtungen und Förderer http://www.helmholtz.de/artikel/helmholtz-unterstuetzt-open-access-publizieren-1265/
  12. 12. DEFINITION § „An open-access fund is a pool of money set aside by an institution or other research-sponsoring entity specifically to defray or cover processing fees for articles published by members of the institution in open-access journals. While open-access funds are administered in a variety of fashions with a wide array of policy distinctions, they share a common goal of encouraging researchers to make their work open to the public.“ http://www.sparc.arl.org/resources/funds/faq SEITE 12
  13. 13. DEFINITION § Strategisches Instrument zur Steuerung des Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches eng mit anderen Instrumenten der Informationsinfrastruktur zusammenwirkt. § Drei zentrale Funktionen: SEITE 13 § Bewirtschaftung von Mitteln § Monitoring des Publikationsverhaltens § Gestaltung eines nachhaltigen Publikationssystems
  14. 14. DEFINITION § Strategisches Instrument zur Steuerung des Transformationsprozesses hin zu Open Access, welches eng mit anderen Instrumenten der Informationsinfrastruktur zusammenwirkt. § Drei zentrale Funktionen: SEITE 14 § Bewirtschaftung von Mitteln Bibliotheksetat, Drittmittel... § Monitoring des Publikationsverhaltens Repository, FIS/CRIS... Policies, Netzwerke... § Gestaltung eines nachhaltigen Publikationssystems § Eher „Clearingstelle“ mit Services, als zusätzlicher „Geldtopf“
  15. 15. DEFINITION § DFG-Programm „Open-Access-Publizieren“ http://www.dfg.de/foerderung/info_wissenschaft/info_wissenschaft_14_51/index.html SEITE 15
  16. 16. DEFINITION § DFG-Programm „Open-Access-Publizieren“ http://www.dfg.de/formulare/12_20/12_20_de.pdf SEITE 16
  17. 17. DEFINITION § DFG-Programm „Open-Access-Publizieren“ http://www.dfg.de/formulare/12_201/12_201_de.pdf SEITE 17
  18. 18. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 18
  19. 19. ORGANISATION § Beispiel für den Workflow 1. Prüfung der Anfrage zur a.) Kostenübernahme, b.) SEITE 19 Bezahlung der Rechnung 2. Prüfung, ob mit dem Verlag ein Vertrag über die Reduktion von Publikationsgebühren besteht 3. Rechnungsbearbeitung: a.) Rechnung an zentrale Stelle, b) Rechnung an Publizierenden 4. Zugänglichmachung der Publikation auf dem Repositorium 5. Erfassung der Metadaten im FIS-/CRIS-System
  20. 20. ORGANISATION § Beispiel für den Workflow 1. Formale Prüfung der Anfrage zur a.) SEITE 20 Kostenübernahme, b.) Bezahlung der Rechnung 2. Prüfung, ob mit dem Verlag ein Vertrag über die Reduktion von Publikationsgebühren besteht 3. Rechnungsbearbeitung: a.) Rechnung an zentrale Stelle, b) Rechnung an Publizierenden 4. Zugänglichmachung der Publikation auf dem Repositorium 5. Erfassung der Metadaten im CRIS-System
  21. 21. ORGANISATION § Beispiel für den Workflow 1. Formale Prüfung der Anfrage zur a.) SEITE 21 Kostenübernahme, b.) Bezahlung der Rechnung 2. Prüfung, ob mit dem Verlag ein Vertrag über die Reduktion von Publikationsgebühren besteht 3. Rechnungsbearbeitung: a.) Rechnung an zentrale Stelle, b) Rechnung an Publizierenden 4. Zugänglichmachung der Publikation auf dem Repositorium 5. Erfassung der Metadaten im CRIS-System
  22. 22. ORGANISATION § Beispiel für den Workflow 1. Formale Prüfung der Anfrage zur a.) SEITE 22 Kostenübernahme, b.) Bezahlung der Rechnung 2. Prüfung, ob mit dem Verlag ein Vertrag über die Reduktion von Publikationsgebühren besteht 3. Rechnungsbearbeitung: a.) Rechnung an zentrale Stelle, b) Rechnung an Publizierenden 4. Zugänglichmachung der Publikation auf dem Repositorium 5. Erfassung der Metadaten im CRIS-System http://esac-initiative.org/
  23. 23. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 23
  24. 24. KRITERIEN DER MITTELVERGABE § Kriterien der Helmholtz-Gemeinschaft § Ein Angehöriger des Helmholtz-Zentrums muss als „submitting author“ oder als „corresponding author“ an dem Artikel beteiligt sein. § Die Qualität der Zeitschrift muss durch die im jeweiligen Fach anerkannten Qualitätssicherungsverfahren gesichert sein. § Die Zeitschrift sollte im Directory of Open Access Journals (DOAJ) gelistet sein. § Falls die Publikation in einem kommerziell arbeitenden Verlag erscheint, sollte dieser Mitglied in der Open Access Scholarly Publishers Association (OASPA) sein und deren Kriterien entsprechen. § Der Artikel sollten in einer Zeitschrift erscheinen, die unter der Creative- Commons-Lizenz „Namensnennung“ (Attribution) erscheint. Pampel, H., & Liebenau, L. (2012). Umgang mit Open-Access-Publikationsgebühren – Praxis und Perspektive in der Helmholtz-Gemeinschaft. Bibliothek Forschung und Praxis, 36(1), 110–116. doi:10.1515/bfp-2012-0013 SEITE 24
  25. 25. KRITERIEN DER MITTELVERGABE § Kriterien der Helmholtz-Gemeinschaft § So genannte hybride Open-Access-Modelle (z.B. Springer Open Choice oder Elsevier Sponsored Articles) sollten nicht unterstützt werden, um eine Doppelfinanzierung zu vermeiden. § Die Publikationsgebühr pro Aufsatz sollte angemessen sein. § Bei der Einrichtung des Fonds sollte eine Summe festgelegt werden, die pro Organisationseinheit (Institut, Department, Sektion usw.) unter Berücksichtigung der genannten Kriterien in Anspruch genommen werden kann. § Es empfiehlt sich die genannten Kriterien zu kommunizieren und einen Ansprechpartner für den Publikationsfonds zu benennen, der für Fragen zur Verfügung steht. § Der Publikationsfonds sollte jährlich evaluiert werden Pampel, H., & Liebenau, L. (2012). Umgang mit Open-Access-Publikationsgebühren – Praxis und Perspektive in der Helmholtz-Gemeinschaft. Bibliothek Forschung und Praxis, 36(1), 110–116. doi:10.1515/bfp-2012-0013 SEITE 25
  26. 26. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 26
  27. 27. NACHHALTIGKEIT § Rechtliche Absicherung der Nachnutzbarkeit von Publikationen 150 100 50 SEITE 27 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Tausende Tausende Use of the CC-BY license by OASPA member organizations SSPP Ecancermedicalscience ZPID (Leibniz-Institute for Psychology Information) PeerJ Ubiquity Press eLife JMIR Publications American Institue of Physics Igitur AOSIS Oxford University Press Springer Open Copernicus Frontiers MDPI (Multidisciplinary Digital Redhead, Claire: Growth of Fully OA Journals Using a CC-BY License, OASPA Blog, May 21, 2014, http://oaspa.org/growth-of-fully-oa-journals-usPingu-bal-ishing Institute) cc-by-license/
  28. 28. 150 100 50 SEITE 28 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Tausende Tausende Use of the CC-BY license by OASPA member organizations SSPP Ecancermedicalscience ZPID (Leibniz-Institute for Psychology Information) PeerJ Ubiquity Press eLife JMIR Publications American Institue of Physics Igitur AOSIS Oxford University Press Springer Open Copernicus Frontiers MDPI (Multidisciplinary Digital Publishing Institute) BioMed Central Hindawi Redhead, Claire: Growth of Fully OA Journals Using a CC-BY License, OASPA Blog, May 21, 2014, http://oaspa.org/growth-of-fully-oa-journals-using-a-cc-by-license/
  29. 29. NACHHALTIGKEIT § Rechtliche Absicherung der Nachnutzbarkeit von Publikationen 150 100 50 SEITE 29 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Tausende Tausende Use of the CC-BY license by OASPA member organizations SSPP Ecancermedicalscience ZPID (Leibniz-Institute for Psychology Information) PeerJ Ubiquity Press eLife JMIR Publications American Institue of Physics Igitur AOSIS Oxford University Press Springer Open Copernicus Frontiers MDPI (Multidisciplinary Digital Redhead, Claire: Growth of Fully OA Journals Using a CC-BY License, OASPA Blog, May 21, 2014, http://oaspa.org/growth-of-fully-oa-journals-usPingu-bal-ishing Institute) cc-by-license/
  30. 30. NACHHALTIGKEIT § Rechtliche Absicherung der Nachnutzbarkeit von Publikationen 150 100 50 SEITE 30 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Tausende Tausende Use of the CC-BY license by OASPA member organizations SSPP Ecancermedicalscience ZPID (Leibniz-Institute for Psychology Information) PeerJ Ubiquity Press eLife JMIR Publications American Institue of Physics Igitur AOSIS Oxford University Press Springer Open Copernicus Frontiers MDPI (Multidisciplinary Digital Redhead, Claire: Growth of Fully OA Journals Using a CC-BY License, OASPA Blog, May 21, 2014, http://oaspa.org/growth-of-fully-oa-journals-usPingu-bal-ishing Institute) cc-by-license/
  31. 31. NACHHALTIGKEIT § Technische Absicherung der Nachnutzbarkeit von Publikationen SEITE 31 Beispiel: PLOS Beispiel: Copernicus
  32. 32. NACHHALTIGKEIT § Technische Absicherung der Nachnutzbarkeit von Publikationen SEITE 32 Beispiel: PLOS Beispiel: Copernicus http://jats.nlm.nih.gov/
  33. 33. NACHHALTIGKEIT § Technische Absicherung der Nachnutzbarkeit von Publikationen SEITE 33 Beispiel: PLOS Beispiel: Copernicus http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/articles/PMC3817176/
  34. 34. NACHHALTIGKEIT § Wirtschaftliche Nachhaltigkeit des Open-Access-Publizierens Björk, B., & Solomon, D. (2014). Developing an Effective Market for Open Access Article Processing Charges, (March). Retrieved from http://www.wellcome.ac.uk/stellent/groups/corporatesite/ @policy_communications/documents/web_document/wtp055910.pdf SEITE 34
  35. 35. NACHHALTIGKEIT § Wirtschaftliche Nachhaltigkeit des Open-Access-Publizierens Björk, B., & Solomon, D. (2014). Developing an Effective Market for Open Access Article Processing Charges, (March). Retrieved from http://www.wellcome.ac.uk/stellent/groups/corporatesite/ @policy_communications/documents/web_document/wtp055910.pdf SEITE 35
  36. 36. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 36
  37. 37. MONITORING § Offenlegungen der bezahlten APCs https://njahn82.github.io/unibiAPC/ SEITE 37
  38. 38. MONITORING § Offenlegungen der bezahlten APCs https://njahn82.github.io/unibiAPC/#unide SEITE 38
  39. 39. MONITORING § German Datasets on fee-based Open Access publishing SEITE 39 § http://njahn82.github.io/unibiAPC/ § JISC – APC data collection § https://www.jisc-collections.ac.uk/Jisc-Monitor/APC-data-collection/ § CASRAI – Research Contribution and Open Access Reporting § http://www.jisc.ac.uk/whatwedo/programmes/ di_researchmanagement/researchinformation/ casraipilot.aspx
  40. 40. AGENDA § Hintergrund § Anliegen und Definition § Organisation § Kriterien der Mittelvergabe § Nachhaltigkeit § Monitoring § Fazit SEITE 40
  41. 41. FAZIT § Publikationsfonds sollten als strategisches Instrument der Transformation hin zu Open Access verstanden werden § Sie entfalten ihre Wirkung jedoch nur im Zusammenspiel mit anderen Instrumenten der Informationsinfrastruktur und entsprechenden Policies § Der organisatorische und technischen Workflow zwischen Verlagen, Förderern und Institutionen sollte optimiert werden (Standards) § Die Abstimmung der Wissenschaftsorganisationen sollte intensiviert werden (Kriterien) § Eine umfassende Diskussion über die wirtschaftliche Nachhaltigkeit des OA Gold Marktes ist nötig SEITE 41
  42. 42. ALLIANZ-INITIATIVE „DIGITALE INFORMATION“ § Querschnittsthema Gold Open Access § Geplante Aktivitäten bis 2017: SEITE 42 § Parameter des Gold Open Access: Analyse und Bewertung § Empfehlungen für die Verhandlung von Open-Access- Verträgen § Verhandlung und Abschluss von Open-Access- Verträgen § Optimierung von Infrastruktur und Workflows für die Speicherung von Gold Open Access Publikationen auf Repositorien
  43. 43. ALLIANZ-INITIATIVE „DIGITALE INFORMATION“ § Querschnittsthema Gold Open Access § Geplante Aktivitäten bis 2017: SEITE 43 § Parameter des Gold Open Access: Analyse und Bewertung § Empfehlungen für die Verhandlung von Open-Access- Verträgen § Verhandlung und Abschluss von Open-Access- Verträgen § Optimierung von Infrastruktur und Workflows für die Speicherung von Gold Open Access Publikationen auf Repositorien http://www.allianz-initiative.de/
  44. 44. Danke für Ihre Aufmerksamkeit! heinz.pampel@oa.helmholtz.de http://oa.helmholtz.de Alle Texte dieser Präsentation, ausgenommen Zitate, sind unter einem Namensnennung 4.0 International Lizenzvertrag lizenziert: https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/deed.de

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