Legitimacion de capitales

1. UNIVERSIDAD YACAMBÚ
VICERRECTORADO ACADEMICO
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS
COMPRENDER EL SISTEMA DE
ALARMAS PARA LA DETECCIÓN DE LA
LEGITIMACIÓN DE CAPITALES PROVENIENTES
DEL COMERCIO ILÍCITO DE LAS DROGAS EN
VENEZUELA
Autor: Freddys Betancourt
Tutor: Yelimar Mena

2. ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION
PARTE I SITUACION OBJETO DE ESTUDIO
PARTE II SOPORTE CONCEPTUAL
PARTE III ORIENTACION PROCEDIMENTAL
PARTE IV PRODUCTO

3. DELINCUENCIA ORGANIZADA

4. EL PROBLEMA

5. INTERROGANTES

6. INTERROGANTES

7. INTERROGANTES

8. INTERROGANTES

9. OBJETIVO GENERAL
Autor: Freddys Betancourt
Tutor: Yelimar Mena

10. OBJETIVOS ESPECIFICOS

11. OBJETIVOS ESPECIFICOS

12. SITUACION OBJETO DE ESTUDIO

13. PARTE II BASES TEORICAS

14. PRIMER ANTECEDENTE
Tesis de grado: Maestría de
Universidad Simón Bolívar
Autores: Ingmar y Ramírez Titulo: Estudio y propuesta para
(2000) implantar una Unidad de Inteligencia
Financiera en Venezuela
Objeto: Suministrar información sobre la Legitimación
de Capitales provenientes del comercio ilícito de las
drogas en Venezuela
-EL APORTE a la investigación: Suministra información para el desarrollo de
los objetivos específicos
-LA CONCLUSION: Es que Venezuela no debe escatimar ni esfuerzos ni recursos
en la lucha contra el grave delito de la Legitimación de Capitales.

15. SEGUNDO ANTECEDENTE
Tesis de Doctorado:
Universidad Santa María
Titulo: La Legitimación de Capitales
Autor: Perdomo (2003) Proveniente del Comercio de las Drogas
como Delito Internacional
Objeto: Determinar la manera de comprender la
comisión del delito de blanqueo de capitales y DELITO
económico
-EL APORTE a la investigación: Suministra información jurídica y financiera para el
desarrollo de los objetivos específicos
-LA CONCLUSION: Es que Venezuela no debe escatimar ni esfuerzos ni recursos en la
lucha contra el grave delito de la Legitimación de Capitales.

16. TERCER ANTECEDENTE
Tesis de Grado:
Universidad Rafael Urdaneta
Titulo: Naturaleza Jurídica del delito
Autores: Chávez y Pardi
de Legitimación de Capitales en
(2010)
Venezuela
Objeto: Determinar la naturaleza Jurídica del delito
Legitimación de Capitales en Venezuela
-El aporte a la investigación: reflexiones sobre la obligación ética y moral
que debe tener el ciudadano a fin de evitar la legitimación de capitales
-La conclusión: se debe profundizar el conocimiento sobre el movimiento
de los factores involucrados particularmente el capital financiero, los
mecanismos del lavado de dinero por su naturaleza ilícita..

17. 1.-LA LEGITIMACION DE CAPITALES EN EL MARCO NORMATIVO
INTERNACIONAL
Faculta a todos los Estados para Que
Sancionen la adquisición, la Posición
de bienes Procedentes
Del narcotráfico
La La Convención
Tales conductas solo
Comunidad de la ONU pueden incriminarse
Internacional en Viena (1988) con sujeción a los
principios
constitucionales
Con la excepción del y los conceptos
Código Penal Fundamentales de sus
Italiano y ordenamientos
el Código Penal jurídicos
Peruano que han
considerado la
tipificación
del Lavado de Activo

18. LA LEGITIMACION DE CAPITALES SEGUN EL MARCO NORMATIVO
INTERNACIONAL SE CONFORMA EN TRES FASES
-Segunda fase
:ONU (1988)
-Primera fase: Sustitución: transformar unos bienes
en otros para disimular su ilícito
ONU (1988) origen.
Ocultar el ilícito origen de
los bienes o auxiliar a
quienes han cometido el -Tercera fase
delito principal a eludir sus
responsabilidades, C.P. ITALIANO
atendiendo a la
vulneración del orden
socioeconómico Reinversión o integración del delito de
legitimación de capitales

19. RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCION FINANCIERA
GAFI

20. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA
FINANCIERO DE LOS ESTADOS
Banco Central
PIB
Formal: MV=PT
La Está registrada ante las autoridades y
Economía reporta sus movimientos económicos por
de un medio de los impuestos. el ENTE
Estado : RECAUDADOR, se da cuenta de los ingresos,
FORMAL+ costos, proveedores y clientes de una
INFORMAL empresa, persona física con actividad
empresarial, tienen permiso del municipio
donde se colocan y un local comercial con
una marca ó una razón social y/o nombre.

21. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA
FINACIERO DE LOS ESTADOS
INFORMAL
(Transacción en
Efectivo)
No llevan un registro ante alguna autoridad
La sino en muy pocas ocasiones se forman
Economía asociaciones para poder establecerse
de un generalmente en la vía pública, está
Estado expuesta al lavado de dinero ó tener alguna
FORMAL+ relación con el crimen organizado, porque
INFORMAL pueden comprar sus productos a éste tipo
de organizaciones y el gobierno no puede
controlar SUS ACTIVIDADES ECONÓMICAS y
a la vez se genera la EVASIÓN FISCAL.

22. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA
FINACIERO DE LOS ESTADOS
La fuga de liquidez
hacia la economía informal obliga al
La Banco Central a corregir su política,
Economía inyectando monedas para corregir las
de un necesidades transaccionales formales.
Estado Se produce DESEQUILIBRIO DE LA
FORMAL+ BALANZA DE PAGOS
INFORMAL |

23. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA
FINANCIERO DE LOS ESTADOS
EN CONSECUENCIA
-Tendencia inflacionaria,
La por el incremento de la
Economía masa monetaria
de un
Estado
FORMAL+ -Tendencia deflacionaria
INFORMAL por la disminución de la
velocidad de
la circulación monetaria

24. ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION
Conversión y transferencia de
Ocultación capitales
Colocación Adquisición, posesión y
utilización de bienes
Estratificación o
-Complicidad -
procesamiento de de Transferencias
-Exportación
de bienes
funcionarios, Electrónicas
capitales
-Integración o reintegro Transformar fondos y bienes productos
de capitales de actividades ilícitas en fondos y bienes
con apariencia de legalidad

26. Banseguro (2000) señala:
-Una vez vinculado el cliente a la entidad , este
acude para realizar transacciones con diferentes
propósitos y bajo diferentes modalidades.
-En estos eventos la entidad debe identificar a las
personas que efectúan estas operaciones sin repetir
el proceso que realizo al momento de la vinculación.
-Esta información debe ser de fácil acceso para los
órganos de seguridad

27. Relacionada con el tipo de operaciones
1.-Cuentas, cuya dirección para el envió de correspondencias y
estados de cuenta esta fuera del país.
2.-Creditos respaldados con valores.
3.- Clientes que realizan constantes visitas a las cajas de
seguridad de la entidad.
4.-Constantes depósitos de dinero en efectivo.
5.- Operaciones a nombre de terceros.
6.-Compra de cheques de gerencia de grandes montos.

28. Relacionadas con la información del cliente :
1.-Solicitud de ser incluido en la lista de excepciones de no
reporte de transacciones en efectivo, sin causa aparente
justificada.
2.- Empresas que se niegan a solicitar la información completa
sobre la actividad económica principal, referencias bancarias,
nombre de empleados y directores, su localización.
3.- Clientes que solicitan que se aumenten los limites de las
excepciones

29. Relacionadas con las operaciones
internacionales
1.-Frecuente envío, recepción de grandes volúmenes de
transferencias electrónicas de o hacia instituciones off-shore.
2.-Instrucciones de un cliente a la entidad financiera para
transferir fondos al extranjero producto de las transferencias
provenientes de otras fuentes por cuantía similar.
3.- Transferencia de dinero o ganancias de depósitos a otro país
sin cambiar el tipo de moneda.

30. Artículo 318. Las competencias monetarias del Poder Nacional serán
ejercidas de manera exclusiva y obligatoria por el Banco Central de
Venezuela. El objeto fundamental del Banco Central de Venezuela es lograr
la estabilidad de precios y preservar el valor interno y externo de la unidad
monetaria. La unidad monetaria de la República Bolivariana de Venezuela es
el Bolívar. En caso de que se instituya una moneda común en el marco de la
integración latinoamericana y caribeña, podrá adoptarse la moneda que sea
objeto de un tratado que suscriba la República…..
Art. 320: “El Estado debe promover y defender la estabilidad económica, evitar la
vulnerabilidad de la economía y velar por la estabilidad monetaria y de precios, para
asegurar el bienestar social.
El ministerio responsable de las finanzas y el Banco Central de Venezuela contribuirá a la
armonización de la política fiscal con la política monetaria, facilitando el logro de los
objetivos macroeconómicos……del Banco Central de Venezuela se dará mediante un
acuerdo anual de políticas, en el cual se establecerán los objetivos finales de crecimiento y
sus repercusiones sociales, balance externo e inflación, concernientes a las políticas fiscal,
cambiaria y monetaria, así como los niveles de las……
CRBV

31. -CRBV
-Convención de la ONU, Viena (1988)
-GAFI
-Ley Contra Ilícitos Cambiarios
-Ley Orgánica de Drogas
-Ley Orgánica contra la Delincuencia
Organizada
y Financiamiento al Terrorismo

32. REFERENTE JURISPRUDENCIAL
TSJ: Sentencia
Tribunal Supremo de Justicia,
Recurrente: Williams Fajardo
Jurisprudencia N° 692, Exp Nº
(Condenado a 10 años por el
2008-0187.
delito de Legitimación de
Sala de Casación Penal, Caracas,
Capitales)
Diciembre 15 de 2008
Denuncias Recurridas:
1.- Inobservancia del articulo 24 de la CRBV, en relación con el art. 110
del Código Penal.
2.- Infracción de los artículos 24 y 49 ordinal 7º de la Constitución de
la Republica Bolivariana de Venezuela en concordancia con los artículos
1 y 2 del Código Penal
3.- Infracción del “…artículo 364 en sus numerales 2 y 3 ejusdem

33. REFERENTE JURISPRUDENCIAL
TSJ: Sentencia
Tribunal Supremo de Justicia,
Recurrente: Williams Fajardo
Jurisprudencia N° 692, Exp Nº
(Condenado a 10 años por el
2008-0187.
delito de Legitimación de
Sala de Casación Penal, Caracas,
Capitales)
Diciembre 15 de 2008
Decisión:
Por las razones expuestas, este Tribunal Supremo de Justicia, en Sala de
Casación Penal, Administrando Justicia en nombre de la República, por
autoridad de la Ley, declara sin lugar el recurso de casación interpuesto
por la ciudadana abogada Deudelis Pastora Benítez, Defensora Privada
del ciudadano acusado William Antonio Fajardo Rodríguez.

34. PARTE III ORIENTACION PROCIDEMENTAL
ESTRATEGIA DE DESARROLLO
Una vez formulada la situación objeto de estudio y planteados
los objetivos que orientan el sentido específico enmarcados en
el tipo de investigación que permite satisfacer todos y cada uno de
dichos objetivos, también se exponen los distintos métodos y las
técnicas se aplican para alcanzar la información requerida.

35. NATURALEZA DE LA INVESTIGACION DOCUMENTAL
Por otro lado, Kuhn (1962) señala que la
investigación cualitativa o metodología cualitativa
es un método de investigación usado
principalmente en las ciencias sociales que se basa
en cortes metodológicos razonados en principios
teóricos tales como la fenomenología,
hermenéutica, la interacción social empleando
métodos de recolección de datos que no son
cuantitativos, con el propósito de explorar las
relaciones sociales y describir la realidad tal como
la experimentan los correspondientes.

36. TECNICAS EMPLEADAS EN LA INVESTIGACION
-Instrumento para la recolección de información
-Técnicas de recolección de información
-Técnicas de Análisis de información
-Interpretación de la información

37. PARTE IV CONCLUSIONES
La naturaleza jurídica del delito de Legitimación de capitales
pretende resolver la primera interrogante: ¿Cómo
percibe el marco normativo internacional al delito de
Legitimación de Capitales y su efecto en las economías de
los Estados, para comprender el sistema de alarmas de
detección de la Legitimación de Capitales provenientes del
comercio ilícito de drogas en Venezuela?
La legitimación de capitales, es un delito Autónomo, que se
comete en tres etapas: la ocultación, la sustitución y la
reinversión y se refleja negativamente en la balanza de pagos
de los Estados.

38. CONCLUSIONES
Con respecto a la solución de la segunda interrogante
del planteamiento del problema en el presente estudio; ¿Se
pueden determinar los fundamentos que permitieron
implementar las alarmas para la detección de la Legitimación
de Capitales en Venezuela, provenientes del comercio ilícito de
la drogas?
Para cada etapa del delito de Legitimación de Capitales y para
cada método empleado por el legitimador, el Estado
Venezolano ha implementado una alarma de prevención del
delito en base a los factores propios de cada actividad
legitimadora. No existe un sistema modelo que pueda aplicarse
. universalmente.

39. CONCLUSIONES
Con respecto a la solución de la tercera interrogante
¿Cuáles son los factores que caracterizan la eficiencia de los
organismos de seguridad del Estado Venezolano en la prevención
de la Legitimación de Capitales provenientes del comercio ilícito
de drogas?
La eficiencia y eficacia de los organismos de seguridad del Estado
Venezolano para la prevención de la Legitimación de Capitales
provenientes del comercio ilícito de drogas depende de la
pertinencia del sistema de procesamiento que se escoja, en función
del contexto que permita analizar la incidencia de la actividad
Legitimadora.
En consecuencia, el modo en que se estructura la lucha contra la Legitimación
de Capitales no depende de reglas fijas y científicas. En cambio
depende en mucho de los factores propios de cada país reflejados en; el
ordenamiento jurídico, la organización administrativa, la cultura y las tradiciones
jurídicas y administrativas

40. CONCLUSIONES
Para darrespuesta a la ultima
interrogante del planteamiento del
problema.
¿Cuáles son los factores que incentivan la innovación
de las alarmas de prevención de la Legitimación de
Capitales provenientes del negocio de la droga en
Venezuela?
La base de los datos a considerar para la actualización sostenida
del sistema de alarma de detección de las actividades
legitimadoras de activos, debe estar en estricta coordinación con
el profundo conocimiento de los cambios introducidos por los
legitimadores, procesados por los órganos de seguridad del
Estado.

41. RECOMENDACIONES
Al Estado Venezolano
1. El Ministerio de Finanzas:
- Desarrollar campañas informativas a través de la
Superintendencia de Bancos, con el objeto de que los
usuarios y clientes del sistema bancario, adquieran
oportuna y uniforme información emanada de los
miembros de la comunidad internacional que
suscriben los convenios para luchar conjuntamente
contra la Legitimación de Capitales.

42. RECOMENDACIONES
Al Estado Venezolano
2. Banco Central,
divulgue masivamente a la población, los indicadores
que reflejan el aumento de circulante debido a la
presencia de la economía informal y de esta manera
sea conocido el impacto negativo en la balanza de
pagos para el acceso a los bienes y servicios que no se
producen en el país por causa de la Legitimación de
Capitales en el sistema financiero provenientes de la
actividad criminal, como es el caso del Comercio Ilícito
de la drogas.

43. RECOMENDACIONES
Al Estado Venezolano
3.- Ministerio Publico
Que el MP facilite a los clientes y usuarios del sistema bancario, la
estructura del sistema de alarmas, jerarquizada por tipo de
operación, y los riesgos de ser objeto de una actividad
legitimadora de capital, incluyendo la tipificación de delitos
legislados en las leyes especiales sobre ilícitos bancarios, para
que se establezca un lazo de retroalimentación de la información
obtenida como resultado conclusivo de la investigación sobre las
actividades legitimadoras y respuesta del sistema de alarmas de
prevención

44. RECOMENDACIONES
A La Universidad Yacambú
Que incentive entre la comunidad Universitaria, una campaña
informativa, dirigida a toda la población, sobre la diferencia entre
el delito de producir capital ilegitimo para la delincuencia
organizada y el delito que se comete con la legitimación de esos
capitales, con el fin de que otras Universidades también se unan
a la campaña y de esa manera sea divulgado masivamente el
conocimiento de los factores requeridos para establecer los
sistemas de alarmas de prevención de la legitimación de
capitales y a su vez, los nuevos factores que incentivan la
sostenida innovación de estos con la finalidad de mantener el
equilibrio en la balanza de pagos del Estado Venezolano.

45. REFLEXION
La Delincuencia Organizada Trasnacional como
anomalía, amenaza grave, pluriofensivo y prolongada
contra la integridad de los Estados como aparato de
poder, rompe la barrera entre lo político y el delito, red
de intercambio social y animus negocialis (ánimo
empresarial) como nuevo Tipo Asociativo de Delito y
actor social creativo e innovador, con múltiples
actividades delictivas.
BAYARDO RAMÍREZ MONAGAS