Présentation de la formation HAL-SHS pour les chercheurs : sensibilisation au libre accès et enjeux des archives ouvertes

1. HAL Hyper Article en Ligne
Sensibilisation et formation à l’archive
ouverte HAL-SHS
HAL Hyper Article en Ligne
Sensibilisation et formation à l’archive
ouverte HAL-SHS…
Odile Contat
CNRS - Institut des Sciences Humaines et Sociales
Octobre-Décembre 2015

2. et archives ouvertes…
L’accès libre et pérenne aux publications scientifiques s’impose comme un
changement déterminant dans le processus de la diffusion et de la
valorisation scientifiques
1 I Les journaux Open Access (OA): revues dont l'accès est gratuit en réaction
aux monopoles des éditeurs et au coût des abonnements
– coût moindre; frais publication auteurs / institutions; visibilité
– DOAJ : recense les journaux "OA" à comité de lecture
– le Gold Open Access version auteur-payeur = attention!! Plus d’infos
2 I Les archives ouvertes : créé par des communautés de scientifiques pour
un accès gratuit et immédiat à leurs travaux et publications
– serveurs préprints et/ou postprints institutionnels ou thématiques
– visibilité, accessibilité, rapidité de diffusion et impact des productions
– Arxiv 1991; RePEc 1993; DOAR; Oaister
La recherche financée sur fonds publics doit être en libre accès : les 2
voies archives ouvertes / revues en libre accès, la question de l’embargo (12
mois pour les SHS), du droit d’auteur, etc.

3. aujourd’hui…accélération !
Défendue au départ par des chercheurs, aujourd'hui soutenu et demandé par des
universités, des institutions et des gouvernements… http://openaccess.inist.fr/
1.1 I Recommandation de la Commission européenne juill 2012 et communiqué Horizon
2020 déc 2013
1.2 I Déclaration de Geneviève Fioraso janv 2013 : L'information scientifique est un bien
commun qui doit être disponible pour tous
1.3 I Point sur les politiques en faveur du Libre Accès
1.4 I Projet de loi pour une République numérique soumis à une relecture/contribution
publique de l'ensemble des citoyens jusqu'au 17 oct 2015
1.5 I La DIST du CNRS a publié un dossier d'information complet sur cette loi.
1.6 I Recommandation du Conseil Scientifique du CNRS votée à l'unanimité sept 2015
1.7 I Conférence des Présidents d'Université motion en faveur du dépôt obligatoire des
publications, oct 2015 Les données de la science, un bien commun
1.8 I Couperin ADBU propositions communes oct 2015 : Garantir le libre-accès aux
résultats de la recherche financée par des fonds publics - Obligation de dépôt des
publications scientifiques dans une archive ouverte

4. est une archive ouverte…
Hyper Article en Ligne… archive ouverte internationale et multidisciplinaire,
recueille et diffuse les documents scientifiques, donnant un accès libre et
gratuit aux résultats de la recherche, s’inscrit dans le mouvement du
libre accès
1 I HAL est né en 2001 au CNRS, au sein du CCSD
– la convention de partenariat archives ouvertes autour de HAL signée le
02 avril 2013 par 25 partenaires dont l'AMUE, l’A.N.R., la B.N.F., la
C.D.E.F.I., le C.E.A., le C.E.E., la C.G.E., le CIRAD, le C.N.R.S., la
C.P.U., l’IFREMER, l’INRA, l’INRIA, l’INSERM, l’I.R.D., l’I.R.S.N.,
l’IRSTEA, l’Institut Pasteur…
– une plateforme commune de dépôt à vocation nationale et
transdisciplinaire, une archive ouverte - un réservoir de données
(repository) sous la forme d’un site web - pour l’ensemble des
communautés scientifiques françaises
– Le CCSD et une unité mixte CNRS INRIA et Université de Lyon

5. 2 I Aujourd’hui HAL c’est http://hal.archives-ouvertes.fr
plus de 360 000 documents dont 49 000 thèses et près de 47965 dépôts en
texte intégral en 2014 (plus de 3997 par mois)

6. 3 I HAL-SHS (Hyper Article en Ligne - Sciences de l'Homme et de la Société) un portail
disciplinaire - https://halshs.archives-ouvertes.fr
une interface personnalisée, des métadonnées propres - plus de 86 000 documents en texte
intégral - 20% de l’ensemble des dépôts de HAL - 1000 dépôts mensuels en 2014

7. 4 I Des collections ou des portails personnalisés à la demande
– des vues thématiques ou sur un programme ANR : Hal Sciences de l’environnement -
les études urbaines - un programme ANR -
– des vues institutionnelles pour préserver l’identité d’un laboratoire ou d’une université :
le centre chine - l’Université Lille3 - MMSH - l’ENS de Lyon

8. HAL-SHS, un portail disciplinaire…
Anthropologie
ethnologie 6%
Science politique 5%
Littératures 4%
Archéologie
Préhistoire 8%
Economies finances
11%
Géographie 11%
Histoire 7%
Sociologie 7%
Linguistique 7%
Education
5%
Gestion management
5%
Information
communication 4%
Architecture 3%
Muséologie 3%
Musique 3%
Philosophie des
sciences 2%
Statistiques 1%
Environnement 1%
Psychologie 1%
Art 1%
Droit 2%
Philosophie 2%
Merci au CCSD pour les données chiffrées

9. La question de la validation scientifique
Les documents déposés sur HAL ne sont pas soumis à évaluation scientifique par les pairs mais…Les textes
doivent être d’une qualité comparable aux manuscrits que les chercheurs soumettent aux comités de
lecture de revues scientifiques
Thèses 11%
Autres
publications 5%
Chapitres
d'ouvrages
12%
Pré-publication,
docs de travail
12%
Communication
congrès 23%
Articles
de revues
33%
Directions
d'ouvrages
0%
Ouvrages 1%
Rapports
2%
HDR 1%
Merci au CCSD pour les données chiffrées

10. Pourquoi déposer dans HAL-SHS ?
1 I Pour garantir un accès libre et gratuit aux résultats de
la recherche
− coût des abonnements (+302% de 1986 à 2005) =
Elsevier, Wiley, Springer des taux d’augmentation
annuels entre 5 et 7% et des taux de rentabilité
supérieurs à 30% (The Economist, 26/05/2011)
− Les dépenses d'abonnements documentaires 2012 de
niveau recherche de l'Université de Rennes 1 sont de
1,4 million d'euros, soit environ 1000 euros par
enseignant-chercheur et chercheur
− Même l’Université d’Harvard a annoncé en 2012 qu’elle
n’avait plus les moyens de renouveler ses abonnements
et qu'elle incite ses chercheurs à déposer leurs travaux
dans l'archive ouverte institutionnelle

11. 2 I Pour élargir la visibilité nationale et internationale
des travaux scientifiques
HAL présente de nombreux avantages par rapport à
une archive locale ou à un site Web personnel…
− une meilleure diffusion : accès au texte intégral
et à des documents non publiés
(communications, séminaires)
− une visibilité élargie : indexés par les moteurs
de recherche (Google, Google Scholar, BASE...),
répertoriés dans les bases de données
− un lien avec les systèmes d’archivage de
référence : Arxiv mathématiques, RePEC
économie, PubMed Central pour les sciences du
vivant…
Pourquoi déposer dans HAL-SHS ?

12. La visibilité de HAL-SHS…
Nombre de téléchargement
Etudes de genre 15031 (48)
Archéologie 170 383 (1590)
Géographie 236 088 (3358)
Sociologie 281 176 (2772)
Economie 381 675 (6870)
HAL-SHS : Ranking web of world
repositories (2015)
9ème dans classement institutionnels
6ème dans classement Europe
15ème dans classement mondial
Visibilité du Centre d’économie de la Sorbonne dans HAL 80 % des consultations d'articles
des archives ouvertes sont faites à partir de Google et Google Scholar
5000 documents - 346 922 téléchargements en 1 an d’oct 2014 à oct 2015 :
34% France (96 000)
13% Etats-Unis (38 000)
12% Magreb (33 000)
10% Europe (28 000)
9% Allemagne (26 000)
5% Afrique (15 000)
5% Chine (13 000)
5% Asie (10 000)
Merci au CCSD pour les données chiffrées

13. 3 I Pour augmenter l’impact des travaux scientifiques
Des études scientifiques établissent une corrélation claire entre le taux de citations et le
dépôt en archive ouverte ou libre accès
– une étude comparative (Scientometrics 84 (2) - 2010) : 4839 articles publiés dans 5 revues de
référence en physique 14 citations pour les articles déposés dans ArXiv contre moins de 4
pour les non déposés
– une étude de l’Université de Liège : nombre de citations des articles référencés dans le Web
of Science et Scopus, déposés ou non dans l'archive ouverte Orbi de l'institution : un article
visible dans une archive ouverte est 2 fois plus cité qu'un article non déposé (diapositive 22)
– Une étude de l’IPP publiée en juillet 2015 un article diffusé seulement à des abonnés subit
un préjudice de visibilité impossible à rattraper à partir de 12 mois de barrière mobile

14. 4 I Pour gagner du temps : un dépôt unique
et une saisie simplifié
– une alimentation des bases de données
institutionnelles = rapports d'activité (CRAC,
RIBAC)…mais aussi page web, CV, etc.
– une mise en ligne rapide et simple et des
données disponibles, consultables et
extractibles à partir d’un accès Internet
6 I Pour garantir la pérennité des fichiers et des accès
– liens et URL uniques et pérennes permettant des citations stables
– pérennité des fichiers et des formats : dupliqués sur les serveurs du
CINES (accès à long terme aux fichiers et pérennité des formats)
– Dépôt définitif = pérennité, citations
5 I Pour apporter une protection
juridique aux travaux
– une conservation des droits d'auteur et
une datation certifiée : HAL permet
d’établir l’antériorité scientifique (date du
dépôt) et la paternité du document
(identifiant unique) = moins de plagiat
– Dépôt définitif = responsabilité, qualité,
moins de fraude

15. 7 I Pour bénéficier de services à haute valeur ajoutée…pour le
chercheur…et l’institution
– gérer des listes de publications…pour un cv, un rapport, une page
web, etc. = HAL-SHS - SAMM - Paris1 - Triangle - CV1 – CV2 – CV3
– recenser la totalité de la production scientifique, en améliorer la
diffusion grâce à une collection (interface personnalisée) et
constituer des archives institutionnelles d’établissements pérennes
Centre Koyré - Univ Grenoble Alpes - MSH de Dijon - ENS Lyon
– valoriser les publications : exports pour le site, la lettre d’infos, les
pages chercheurs avec des listes de publications et des pages Web où
la mise à jour est automatique
Ireman - Pacte - PSE – Modyco
– générer des listes bibliographiques pour le rapport quadriennal :
gain de temps, exportation automatique par type de document, par
date et avec plusieurs formats…

16. Les questions de droit ???
Les lois du copyright des éditeurs doivent être respectées. Le droit d’archivage
: quelle version du texte déposé et quand??
– AVANT publication l’auteur reste détenteur des droits sur son texte
– APRES publication SOUS contrat
1 I Si le contrat ne prévoit pas de cession à titre exclusif des droits,
pour tout support ou pour le support électronique : l’auteur est libre
de déposer
2 I Si le contrat prévoit une diffusion en libre accès après un délai :
l’auteur est libre de déposer après ce délai (respect de l’embargo)
3 I Si le contrat prévoit la cession à titre exclusif des droits pour tout
support ou pour le support électronique : l’auteur doit demander
l’autorisation de dépôt à l’éditeur
– APRES publication SANS contrat l’auteur peut diffuser son document, le
copyright n’est pas un frein – informer votre éditeur
"Les archives ouvertes et les publications scientifiques",
La page de la DAJ du CNRS - Je publie, quels sont mes droits ?

17. Les éditeurs acceptent, sous certaines conditions,
le dépôt d’une version auteur…
1 I Le pre-print : version envoyée à l’éditeur, avant le comité de lecture
2 I Le post-print : version après les corrections du comité de lecture
révisions intégrées – version finale avant publication
3 I La version éditeur : la mise en page de l’éditeur est sa propriété,
impossible de mettre en ligne cette version sans son autorisation…
http://www.sherpa.ac.uk/romeo.php - http://heloise.ccsd.cnrs.fr/
Le délai de diffusion : HAL autorise la diffusion en mode caché du document
lorsque l’éditeur stipule un délai de diffusion (6 mois/2 ans après publication) –
respect de la confidentialité…
Le dépôt doit être fait par l’auteur, par l'un des coauteurs ayant l'accord des
autres, par une personne autorisée
La propriété intellectuelle reste celle du ou des auteurs. Les règles de bon
usage : respect des travaux originaux, citation dans des travaux antérieurs,
interdiction du pillage intellectuel, etc.
Pour les ouvrages et les chapitres d’ouvrages il est préférable de vérifier auprès
de l’éditeur
https://hal.archives-ouvertes.fr/page/questions-juridiques
Les questions de droit ???

18. Les licences Creative Commons
sont un complément au droit d’auteur
1 I partager et faciliter l’utilisation de leur création par d’autres
2 I autoriser gratuitement la reproduction et la diffusion (sous conditions)
1 I si vous déposez un document non publié (pas de soumission à un éditeur)
2 I si votre publication est déjà en libre accès : appliquer la même licence que l’éditeur
En savoir plus – un exemple

19. Les réseaux sociaux recherche…
Academia.edu : 20 millions de comptes 30 millions de visiteurs
Research Gate : 6 millions de membres
Les réseaux sociaux appellent à une science ouverte (open
research) et au partage des connaissances par la mise en
ligne du texte intégral des articles
« Je n’ai pas besoin de déposer dans HAL j’ai tout mis sur
Academia!! » - parole de chercheur…

20. Propriété et pérennité des données !!
Ca n’est pas du libre accès et cela pose des problèmes en termes de sécurité
des données, d’accès et d’usage, de pérennité
– pas d’archivage pérenne…une simple mise en ligne de documents
– où sont stocker les données et quelle est la pérennité des plateformes
(rachat, disparition) = pas de garanti d’accès
Attention : si vous déposer vos fichiers sur ces réseaux cela signifie donner des
droits à des entreprises privées sur vos données !!
Quelle réutilisation? Revente des données et des interactions ?
Christophe Benech "Protection et propriété des données sur Academia.edu et ResearchGate"

21. Archives ouvertes et réseaux sociaux…la confusion
Le dépôt dans HAL est sécurisé et contrôlé, il
garantit de rester dans le cadre de la recherche
publique, il permet une description plus complète et
plus riche des travaux scientifiques (qualité des
métadonnées) et surtout il assure réellement un
accès libre, gratuit et pérenne à ses données
(stabilité des url et des formats)
Un conseil : utiliser les réseaux sociaux avec
prudence et pour ce qu'ils sont, c'est-à-dire des
outils de diffusion et de mise en relation. Utilisez
les réseaux sociaux pour leurs fonctions
sociales uniquement et HAL pour la pérennité
des données et le libre accès !
Préférez le lien vers vos publications déposées
sur Hal plutôt que le dépôt sur le site du réseau
social !!
http://www.cnrs.fr/inshs/recherche/ist/HAL-
SHS/reseaux-sociaux.htm

22. Quels document déposés : tous les écrits
produits par les chercheurs ou sur lesquels
ils disposent du copyright
– Un document en texte intégral dont le (les)
fichier(s) seront téléchargés sur HAL
– Une simple référence bibliographique, avec les
références de publication
– les travaux et publications les plus récents, Hal est avant
tout une vision de la recherche en train de se faire
– des documents plus anciens. Le laboratoire de
rattachement doit être celui auquel vous apparteniez au
moment de la production du document

23. − Déposer le texte intégral chaque fois que c'est possible…et les références
bibliographiques lorsque vous n’avez pas le texte intégral
− Faites d’abord le point sur vos publications, sélectionnez ce que vous voulez déposer
dans HAL et…trouvez la bonne version !!!
− Un conseil : préparez à l’avance un document avec toutes les caractéristiques de votre dépôt
(titre, auteur, laboratoire, résumé, mots clés, références de publications) et travaillez en
copier coller
− Vérifiez que la référence ne soit pas déjà dans HAL…un co-auteur a pu déposer sans
vous avertir…
− Un document peut appartenir à plusieurs disciplines en Sciences Humaines ou en dehors
(Droit et Science politique par exemple)
− Un truc : une fois le premier dépôt effectué penser à vous servir de la fonction « utiliser
comme modèle », onglet Mon espace, Mes dépôts
Attention à la qualité des données et de la saisie
Le chercheur est l’acteur principal du système : responsable et acteur du devenir de sa
production scientifique

24. – L’idHAL est un identifiant unique géré dans HAL. Il permet à un utilisateur
authentifié, connu comme auteur dans HAL, de regrouper les différentes formes
sous lesquelles son nom a pu être saisi (ex : Marie Dupont, M. Dupont, Marie
Dupont-Martin, etc.) et d’en choisir une par défaut
– L’idHAL regroupe les différentes formes auteur mais ne les fusionne pas.
Par défaut, les prénom et nom du compte sont proposés sous la forme
prénom-nom
– L’idHAL est associé au profil : la forme auteur par défaut choisie pour l’idHAL
sera proposée lors du dépôt si dans le profil la case « auteur par défaut » est
renseignée par « oui »
– L’idHAL est utilisé pour créer son CV : Le choix de l’identifiant pour l’IdHAL
est important et irréversible puisqu’il composera l’url de votre page chercheur
(https://cv.archives-ouvertes.fr/prenom-nom)

25. Le CV chercheur avec 3 parties
- un titre et du texte
- la liste des publications déposées dans
HAL
- des métadonnées extraites des
publications déposés dans HAL
(disciplines, mots-clés, co-auteurs,
revues), extraite du compte (photo), des
widgets extérieurs (twitter, facebook,…)
- Le choix de l’affichage du contenu de
ces parties se fait lors de la création du
CV et peut être modifié
- Le CV est doté d’une url de format
http://cv.archives-ouvertes.fr/idHAL et
est consultable par tous