Este documento presenta una introducción a la gestión de riesgos dentro de un sistema de gestión de calidad. Explica que la gestión de riesgos es un proceso que incluye identificar, analizar y evaluar riesgos, así como tratarlos. También describe los pasos del proceso de gestión de riesgos como establecer el contexto, identificar, analizar, evaluar y tratar riesgos, así como monitorear y revisar.

1. COMO INTRODUCIR LA
GESTION DE RIESGOS
DENTRO DE UN SISTEMA DE
GESTION DE LA CALIDAD
8:00 A 10:00 A.M.
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2. AVESTRUZ: IGNORARLOS Y PRETENDER
QUE NO EXISTEN
CREYENTE: ESPERAR QUE UN SER
SUPERIOR LOS ARREGLE, O
DESAPAREZCAN
NEGACIÓN: RECONOCER QUE CIERTAS
CIRCUNTANCIAS PUEDEN CAUSAR
PROBLEMAS, PERO NEGARSE A HACER
ALGO

3. LOS RECURSOS TANGIBLES
DE LA ORGANIZACIÓN CRECEN
POR FLUJOS DE DINERO
GENERAR
VALOR
PREVENIR
RIESGOS

REDUCIR
PERDIDAS
LOS RECURSOS INTANGIBLES
DE LA ORGANIZACIÓN CRECEN
POR FLUJOS DE INFORMACIÓN O
DE CONOCIMIENTO
3

4. LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
EL SISTEMA DE GESTION
DE CALIDAD
Procesos Personas
P H P H
M V M V
LA GESTION DE Procedimientos Recursos
LA CALIDAD

5. 3 DE 3
MAPA DE PROCESOS DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
PROCESOS DE DIRECCIÓN
Gestión estratégica Revisión Gerencial
PROCESOS OPERATIVOS
DAR
VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGAR
SERVICIO
PROCESOS DE APOYO
Gestión de Gestión de Gestión Gestión Gestión Gestión
humana Información documental Compras mediciones Infraestructura
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA
Satisfacción Tratamiento de Tratamiento de Indicadores de Auditorias Acciones de
Clientes reclamos No Conformes gestión Internas Mejora

6. LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
FACTORES PREDOMINANTES
DE LOS PROCESOS
REDUCIR VARIACIÓN
Mano de Obra, Métodos, Máquinas, •Inestable
•Estable
Materiales, Medio ambiente, Mediciones •Impredecible
•Predecible
Actividad Actividad Actividad
1 2 X
Actividad Actividad Actividad SALIDAS
ENTRADAS
1 2 X
Ajustar Comparar Medir
•Incontrolable
•Controlable
HACER REGULACIÓN

7. LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
FACTORES PREDOMINANTES
DE LOS PROCESOS
Mando Métodos Medio
Materiales Maquinaria Mediciones ambiente
Mi Cliente Mano Actividad Actividad Actividad
de obra 1 2 X
Actividad Actividad Actividad SALIDAS
ENTRADAS
1 2 X
Moneda
Ajustar Comparar Medir
Mi
Información

8. LA LÓGICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
Procesos
Necesidades Política Actividad Actividad Actividad
1 2 X
ENTRADAS
? de
Calidad
Listado de
Control doc
Objetivos
de
Listado de
Calidad
Control reg
NOMBRE DE LA EMPRESA
Requisitos
Numero 25 Nombre 25-CUMPLIMIEMNTO SERVICIOS Valor actual 0.75
Sistema Q Proceso PROCESO 7 Perspectiva PROCESOS CALIDAD
Responsable Meta Anual 1.00
Formula del Indicador Tendencia Esperada
Unidades Frecuencia Medición Fuente
Límite superior 90% Tendencia central 89% 71% Límite superior 70%
1.2 1.2
Clientes Jurídicos
1
1
0.8
0.8
0.6
0.4 0.6
0.2 0.4
0
0.2
e
e
e
o
re
zo
to
o
ril
nio
lio
o
br
br
br
er
er
ay
Ab
os
ub
Ju
ar
m
Ju
iem
m
br
En
M
Ag
M
Oct
ie
ie
Fe
pt
Nov
Dic
Se
0
MES META PERIODO LOGROS ANALISIS DE CAUSA RAIZ ACCIONES DE MEJORA PROPUESTAS
Enero 1.00 0.50
Febrero 1.00 0.55
Marzo 1.00 0.60
Abril 1.00 0.65
Mayo 1.00 0.70
Junio 1.00 0.75 El indicador disminuyó debida a -------
Para mejorar el desempeño de este indicador se
Julio 1.00 0.80 desarrollarán las siguientes acciones------
Agosto 1.00 0.85
Septiembre 1.00 0.90
Octubre 1.00 0.95
Noviembre 1.00 1.00
Indicadores
Diciembre 1.00 0.80
TOTALES 12 9
CUMPLIMIENTO 75.4%
Productos Riesgos AUDITORIA
Mapa de procesos

9. EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
INFORMACIÓN CONFIANZA Y
INDICADORES AUDITORIA
DECISIONAL PENSAMIENTO
ESTRATEGIA EFECTIVIDAD
CULTURA
PROCESOS DE DIRECCIÓN
Gestión estratégica Revisión Gerencial
PROCESOS OPERATIVOS
DAR
VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGAR
SERVICIO
CLIENTES Gestión de
humana
Gestión de
Información
PROCESOS DE APOYO
Gestión
documental
Gestión
Compras
Gestión
mediciones
Gestión
Infraestructura
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA
Satisfacción Tratamiento de Tratamiento de Indicadores de Auditorias Acciones de
Clientes reclamos No Conformes gestión Internas Mejora
RECURSOS Y PRODUCTOS
PERSONAS
ORGANIZACIÓN PROCESOS
TECNOLOGIA
INTELIGENCIA
MEJORA, INNOVACIÓN
ORGANIZACIONAL
Y APRENDIZAJE

10. EL RIESGO Y LA GESTIÓN
DE RIESGOS
• PELIGROS
• RIESGOS
• EVENTOS
•CONSECUENCIAS
•PÉRDIDAS

11. EL RIESGO Y LA GESTIÓN
DE RIESGOS
 IDENTIFICAR
 ANALIZAR
 EVALUAR
 VALORAR
 TRATAMIENTO CONTROL
MONITOREO
REVISIÓN

12. EL RIESGO Y LA GESTIÓN
Proceso de DE RIESGOS
gestión del riesgo
Partes
interesadas
Identificación Fuente de
del riesgo riesgo
Probabilidad
Posibilidad
Gestión del riesgo
Análisis del Frecuencia Evento
riesgo
RIESGO
Valoración
del riesgo Consecuencia Pérdida
Evaluación Costo
del riesgo
Tratamiento
del riesgo
Riesgo
Control del residual
riesgo
Monitoreo

13. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
4 2
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
Qué puede pasar y Cómo ? 3
Para ver esta película, debe
disponer de QuickTime™ y de
2 un descompresor TIFF (sin comprimir).
3
ANALIZAR LOS RIESGOS 1
Posibilidad X Consecuencias 1
1 2 3 4
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
SI
Tolerable
?
NO
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas

14. EL PROCESO DE GESTIÓN DE LOS
RIESGOS: LOS “TRES QUE”
QUE puede salir mal, o fallar?
COMUNICAR Y CONSULTAR
QUE puede causar que algo salga
mal, o falle?
QUE podemos hacer para evitar que
algo salga mal, o falle?

15. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
4 2
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
Qué puede pasar y Cómo ? 3
Para ver esta película, debe
disponer de QuickTime™ y de
2 un descompresor TIFF (sin comprimir).
3
ANALIZAR LOS RIESGOS 1
Posibilidad X Consecuencias 1
1 2 3 4
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
SI
Tolerable
?
NO
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas

16. ESTABLECER EL CONTEXTO
1. PORQUE?estratégico
1. El contexto
2. El contexto organizacional
2. QUIEN?
3. El contexto de gestión de
3. A QUE?
riesgos
4. Los criteriosCRITERIOS?
4. CON QUE de evaluación
5. COMO ?
5. La estructura para la
identificación y análisis

17. HERRAMIENTA PARA LA
GESTIÓN DE RIESGOS
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18. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
4 2
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
Qué puede pasar y Cómo ? 3
Para ver esta película, debe
disponer de QuickTime™ y de
2 un descompresor TIFF (sin comprimir).
3
ANALIZAR LOS RIESGOS 1
Posibilidad X Consecuencias 1
1 2 3 4
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
SI
Tolerable
?
NO
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas

19. IDENTIFICAR LOS RIESGOS
1. Que
2. Cuando
3. Donde
4. Como
5. Quien está involucrado
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20. ESTRUCTURA DE DESGLOSE
DE RIESGOS - RBS
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21. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
4 2
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
Qué puede pasar y Cómo ? 3
Para ver esta película, debe
disponer de QuickTime™ y de
2 un descompresor TIFF (sin comprimir).
3
ANALIZAR LOS RIESGOS 1
Posibilidad X Consecuencias 1
1 2 3 4
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
SI
Tolerable
?
NO
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas

22. LA LEY DE CAUSALIDAD
• FUENTES DE RIESGO (CAUSAS)
CAUSAS
• RIESGOS (EFECTO POTENCIAL)
EFECTOS
• EVENTOS (EFECTO REAL )
3-PORQUÉ
CONSECUENCIAS • CONSECUENCIAS 2 PORQUÉ
• PÉRDIDAS 1 -PORQUÉ

23. LOS “TRES PORQUE?” Y
EL DIAGRAMA DE ÁRBOL
PÉRDIDA PORQUE? PORQUE? PORQUE?
NO SABE
MO NO QUIERE RECURSOS
NO PUEDE INFORMACIÓN
CAPACITACIÓN
PROBLEMA DEFINIDOS
MET DOCUMENTAD
CONTROLADOS
M…..

24. ANALIZAR LOS RIESGOS
1. Con que frecuencia
2. Porque causas
3. Que consecuencias
4. Cuales son las medidas preventivas
5. Cuales son las medidas de control
6. Cuales son las medidas de contingencia
7. Cuales son las medidas de mitigación (efectos)
Cómo describir las consecuencias potenciales y la posibilidad de que éstas ocurran ?
Análisis cualitativo: palabras o escalas descriptivas
Análisis semi-cuantitativo: se asignan valores a las escalas cualitativas
Análisis cuantitativo: valores numéricos basados en datos disponibles.
25

25. ANALIZAR LOS RIESGOS
POSIBILIDAD CONSECUENCIAS (-) CONSECUENCIAS (+)
NIVEL TIPO TIPO TIPO
NIVEL NIVEL
5 GENERALMENTE
CATASTROFICO INSIGNIFICANTE
5 1
4 REGULARMENTE
MAYOR MENOR
4 2
3 POSIBLEMENTE
MEDIO MEDIO
3 3
2 ALGUNAS VECES
MENOR MAYOR
2 5
1 EXCEPCIONALMENTE
1 INSIGNIFICANTE 5 EXTRAORDINARIO

26. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
4 2
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
Qué puede pasar y Cómo ? 3
Para ver esta película, debe
disponer de QuickTime™ y de
2 un descompresor TIFF (sin comprimir).
3
ANALIZAR LOS RIESGOS 1
Posibilidad X Consecuencias 1
1 2 3 4
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
SI
Tolerable
?
NO
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas

27. EVALUAR LOS RIESGOS
POSIBILIDAD
CONSECUENCIAS
1 2 3 4 5
BAJO
5 5 10 15 20 25
MODERADO
4 4 8 12 16 20
SIGNIFICATIVO
3 3 6 9 12 15
2 4 6 8 10 ALTO
2
1 2 3 4 5 MUY ALTO
1
5 10 15 20 25

28. EVALUAR LOS RIESGOS
CONSECUENCIAS POSIBILIDAD
EXCEPCIONALMENTE OCASIONALMENTE REGULARMENTE GENERALMENTE SIEMPRE
CLASIFICACIÓN
1 2 3 4 5
5 EXTRAORDINARIO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO
OPORTUNIDADES
4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO
3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO
2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO
1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO
-1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO
-2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO
AMENAZAS
-3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO
-4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO
-5 CATASTRÓFICO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO
29

29. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
4 2
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
Qué puede pasar y Cómo ? 3
Para ver esta película, debe
disponer de QuickTime™ y de
2 un descompresor TIFF (sin comprimir).
3
ANALIZAR LOS RIESGOS 1
Posibilidad X Consecuencias 1
1 2 3 4
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
SI
Tolerable
?
NO
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas

30. DAR TRATAMIENTO A LOS
RIESGOS
Consecuencias
Una vez determinados los
EVITAR
riesgos, tenemos 4 Opciones:
RIESGOS
TRANSFERIR
Riesgos
• ACEPTARLOS
• REDUCIRLOS
ASUMIR REDUCIR • TRANSFERIRLOS
Riesgos
Riesgos
• EVITARLOS
Probabilidad
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31. 6– LA GESTIÓN DE PROYECTOS BASADA EN LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES
OPCIONES PARA EL MANEJO DE LOS RIESGOS …
ACCION DESCRIPCIÓN
EVITAR Eliminar causa raíz
Disminuir posibilidad (Medidas de
prevención)
REDUCIR
Disminuir consecuencias (Medidas de
protección)
TRANSFERIR Compartir, distribuir
ASUMIR Establecer planes de contingencia

32. EL TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
EVALUACIÓN Y
RANGO DE RIESGO
SI
Tolerable
?
NO
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR
CONSIDERACIONES DE
COSTOS Y BENEFICIOS
RECOMENDACIONES DEL
TRATAMIENTO
SELECCIÓN DEL
TRATAMIENTO
PREPARACIÓN DE PLANES
DE TRATAMIENTO
EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR
SI
Tolerable
NO ?

33. MONITOREAR Y REVISAR
NIVEL TIPO DESCRIPCIÓN
MONITOREAR Y REVISAR
Las acciones se aplican
1  SATISFACTORIO permanentemente en las operaciones
y se cumplen los objetivos esperados
No se aplican con regularidad las
2  REGULAR acciones, no es consistente el logro
de los objetivos
No se aplican las acciones previstas,
INSATISFACTORIO o no se logran los resultados
3  esperados

34. MONITOREAR Y REVISAR
Menú Principal
ANÁLISIS DE SOLIDEZ DEL CONTROL
IMPLEMENTACIÓN
5 TOTAL Se aplica y está documentado 3-DEBIL 6-FUERTE 9-FUERTE
MONITOREAR Y REVISAR
DEL CONTROL
Se aplica y No está
3 PARCIAL 2-DEBIL 4-MODERADO 6-FUERTE
documentado
1 NINGUNO No se aplica 1-DEBIL 2-DEBIL 3-DEBIL
El control es
El control no es El control es
parcialmente
eficaz totalmente eficaz
eficaz
BAJA MEDIA ALTA
1 3 5
EFICACIA DEL CONTROL
35

35. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
4 2
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
COMUNICAR Y CONSULTAR
MONITOREAR Y REVISAR
Qué puede pasar y Cómo ? 3
Para ver esta película, debe
disponer de QuickTime™ y de
2 un descompresor TIFF (sin comprimir).
3
ANALIZAR LOS RIESGOS 1
Posibilidad X Consecuencias 1
1 2 3 4
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
SI
Tolerable
?
NO
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas

36. MUCHAS GRACIAS POR LA ATENCION
DISPENSADA
Germán Cañón Zabala
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