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La clasificación como
proceso archivístico

24/11/13

@alfonsdr

1
Introducción


Entre las actividades propias de gestión de documentos, definidas en
los modelos teóricos archivísticos, la clasificación parece cobrar
singular importancia en la actualidad.



Ello es debido a:
 Incidencia de la tecnología en el impulso de un cambio de modelo
de gestión en las organizaciones.
 Transformación en la práctica de producción, y en el soporte
documental
 Requerimiento legal de clasificación de los documentos, ligados a su
contexto de producción con la finalidad de asegurar su: integridad,
autenticidad, confidencialidad, disponibilidad, trazabilidad, calidad,
protección, recuperación y conservación física y lógica.

24/11/13

@alfonsdr

2
Información general

Si a ello añadimos:
•

Vinculación del concepto de proceso a un nuevo enfoque que
concibe la gestión en las organizaciones como objetivos medibles
de eficacia y eficiencia en la ejecución del conjunto de sus
actividades

•

Aparición en el vocabulario técnico de expresiones como procesos
archivísticos, bien de forma independiente o ligados a conceptos
de trabajo como calidad, normalización, integración, innovación,
etc.

24/11/13

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3
Introducción
 Clasificación

“modo en que se organizan lógica y
físicamente
los
documentos
y
series
documentales, cualquiera que sea su soporte, ya
desde el mismo instante de su producción en las
oficinas" (Llansó, 2006, 246),

24/11/13

@alfonsdr

4
Objetivos


Identificar el proceso de clasificación



Formular un plan de clasificación adaptado a las funciones de la
organización



Documentar el plan de clasificación institucional



Experiencia relacionada con el tema

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5
Vocabulario


Glosario de términos
 Acción
 Actividad
 Agente
 Clasificador de fondos
 Cuadro de clasificación
 Competencia
 Fondo
 Función
 Procedimiento administrativo
 Serie
 Subfunción
 Subfondo
 Unidad documental

24/11/13

@alfonsdr

6
Vocabulario


Acción.- Acto, jurídico o no, realizado por uno o más agentes e
integrado en una actividad o proceso (CNEDA)



Acto administrativo
 "toda declaración unilateral de voluntad realizada en el ejercicio de
la función administrativa que produce efectos jurídicos individuales
de forma inmediata“” (Gordillo, A)
 “Acto jurídico de voluntad, de juicio, de conocimiento o deseo dictado
por la Administración Pública en el ejercicio de una potestad
administrativa distinta de la potestad reglamentaria” (García de
Enterría)

24/11/13

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7
Vocabulario


Agente.- "Institución, familia o persona responsable o involucrada en la
creación, producción, gestión, etc. de documentos de archivo"



Clasificador de fondos.- Sistema de clasificación del conjunto de los

fondos de documentos de los cuales una institución tiene la
competencia de custodia.


Competencia.
"Obligación y cargo de hacer algo". (RAE)


“Misión y obligación de una persona o una entidad por ejercer un cargo o
ser responsable de una labor” (Wordreference)



Conjunto de funciones, potestades y elementos personales y materiales
que el ordenamiento jurídico atribuye a cada ente o a cada órgano.

24/11/13

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8
Vocabulario
Competencia de los órganos administrativos son los siguientes:


Es irrenunciable y se ejercerá precisamente por los órganos
administrativos que la tengan a tribuida como propia, salvo los
casos de delegación o avocación (art. 12 LRJ-PAC).




24/11/13

Cada órgano debe, por tanto, actuar dentro de su propia
competencia, siendo éste un requisito para la validez de sus
actos.
Además, en virtud del principio de legalidad, la competencia
debe ejercerse de conformidad con lo establecido en las normas
y para el fin dispuesto por las mismas.
@alfonsdr

9
Vocabulario
Competencia criterios fundamentales de distribución

•
•

Territorial

•


Jerárquico

Funcional

Cuadro de clasificación.- es el instrumento que formaliza y
representa la sistematización de los documentos de un fondo
agrupados en series, de acuerdo con el principio de procedencia.

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10
Vocabulario


Fondo.- Todos los documentos producidos (expedidos y recibidos)
por un agente (productor del fondo) en el ejercicio de sus funciones y
estructurados de acuerdo a criterios funcionales u orgánicos u otros
criterios (Heredia, 2011)



Función.- Responsabilidad u objetivo principal asumido por la
sociedad o realizada por un agente, e integrada por un conjunto de
actividades y procesos (CNDA)

24/11/13

@alfonsdr

11
Vocabulario


Procedimiento administrativo.- "el proceso de toma de decisiones de
la Administración Pública, es decir, la secuencia ordenada de
actuaciones que se siguen para la formación de la voluntad de la
Administración expresada en decisiones (actos administrativos) sobre
materias de su competencia" (Estudio sobre los procedimientos
administrativos de la Administración General del Estado: relación de
procedimientos, Madrid, Ministerio de Administraciones Públicas,
1998, p. 11).



Serie.- Sucesión o conjunto de documentos testimonio continuado de
una actividad que son producidos por uno o más agentes como
responsables de esa actividad y regulada por una misma norma
jurídica, o por el uso administrativo.

24/11/13

@alfonsdr

12
Vocabulario


Subfunción.- División de función: Cualquiera de las agrupaciones de
actividades o procesos en que puede dividirse una función. (CNDA)



Subfondo.- Según ISAD (G), subfondo puede ser equivalente a sección
o división de fondo, sin embargo en alguna adaptación de dicha norma,
subfondo no es una sección o división de fondo, sino una agrupación
documental correspondiente a una institución subordinada de la
principal, pero con cierta autonomía, que está tratada como un fondo y
con su propio cuadro de clasificación. De acuerdo con su tratamiento
se identificaría con un fondo. Es el caso de las empresas, patronatos o
fundaciones. (Heredia, 2011).
Al igual que en el caso de las Subseries, esta categoría, no debe tenerse
en cuenta en la estructuración del Cuadro de Clasificación.

24/11/13

@alfonsdr

13
Vocabulario


Unidad documental.- Se entiende como “la unidad archivística básica
resultado de la actividad, proceso o actuación de una persona física o
jurídica” (Cruz, 2011, 348).

24/11/13

@alfonsdr

14
Marco teórico y conceptual
La Archivística como contexto



Principios teóricos de la Archivística


respeto a la procedencia y al orden original de los documentos



Concepto de fondo de archivo (Natalis de Wally 1841) permiteagrupar los
documentos por clases

24/11/13

@alfonsdr

15
Marco teórico y conceptual
La gestión de documentos (I)


Tratamiento archivístico al que se someten los documentos en las
primeras fases del ciclo de vida, orientado a una explotación más eficaz,
eficiente y económica de los mismos por parte de las organizaciones,
durante el tiempo en que son necesarios para la gestión administrativa,
la toma de ediciones y la obtención de pruebas” (Cruz 2011, 186).



Área de gestión responsable de un control eficaz y sistemático de la
creación, la recepción, el mantenimiento, el uso y la disposición de
documentos, incluidos los procesos para incorporar y mantener, en
forma de documentos, la información y prueba de las actividades y
operaciones de la organización. (ISO 15489:2001, 8).


24/11/13

Esto implicará que la gestión de documentos no es exclusiva de los
archiveros, sino que su importancia ha de radicar en que todos aquellos que
produzcan, reciban, gestionen, traten, regulen jurídicamente, estarán
implicados en la gestión de documentos.

@alfonsdr

16
Marco teórico y conceptual
La gestión de documentos (II)



Normalización de las políticas y los procedimientos (UNE-ISO
15489-1. 2006, 6) que permiten asegurar una adecuada atención y
protección de los documentos, en todos los formatos y soportes,
recibidos o producidos por cualesquiera organización en el ejercicio de
sus actividades, al mismo tempo que permite que la evidencia y la
información que contienen puedan ser recuperadas de un modo
eficiente y seguro.

24/11/13

@alfonsdr

17
Marco teórico y conceptual
La clasificación


En la literatura archivística se identifica con expresiones tales como
clasificación de archivos, clasificación de fondos, clasificación de
fondos archivísticos, clasificación de series documentales,
clasificación en archivos, cuadro de clasificación de archivos,
cuadro de clasificación de fondos, cuadro de organización de
documentos.



Formulaciones de Schellenberg, sobre acciones, estructura orgánica,
y asuntos, a mediados del siglo XX, cuando se introduce en la
terminología archivística el concepto de clasificación.



Con la aparición de los documentos electrónicos, Roberge al hablar de
la clasificación de documentos establece como objetivo de la
clasificación “encontrarlos rápidamente para consultar su contenido” y
liga esta actividad a la gestión integral de los documentos
administrativos al afirmar que “el objetivo de esta operación dentro de la
gestión documental es también planificar su periodo de conservación y
determinar de antemano su destino final” (2006: pag. 0.2).

24/11/13

@alfonsdr

18
Marco teórico y conceptual
La clasificación


Cambio de enfoque (Sabourin 2001, 138), que va:






DESDE la clasificación de documentos basada en la materia
informativa de los mismos
HASTA la clasificación basada en la interpretación de la información
del contexto y contenido de los mismos pues son el resultado de los
procesos de negocio de la Organización

La clasificación, como un conjunto de acciones objetivas, a partir de
criterios prefijados y plasmados en un instrumento medial, el cuadro de
clasificación, elaborado tomando como referencia una fuente primara
de información. Su ejecución en la práctica consistirá en la asignación
de un conjunto de metadatos en las definiciones de los procesos
administrativos (DÍAZ, 2012)

24/11/13

@alfonsdr

19
Marco teórico y conceptual
La clasificación


En la actualidad la formulación de un sistema de clasificación de
documentos implicará:


Relacionar los sistemas de producción y de administración de
documentos en una institución, con el fin de visar mediante medios
electrónicos su autenticidad, fiabilidad, integridad, y disponibilidad.
Creación de un identificador único al documento (ID)



Automatizar la captura de documentos, y su posicionamiento en el
nivel correspondiente del Sistema de Clasificación de Documentos, al
mismo tiempo que facilitará la gestión del control de acceso a la
información contenida en los documentos.



Anticipar la asignación de metadatos de valoración, para cada serie
documental establecida, que hagan referencia a los periodos de
caducidad o permanencia de los documentos dentro del sistema,
facilitando las actividades automatizadas de selección de
documentos.
@alfonsdr
20

24/11/13
Marco teórico y conceptual
El concepto de proceso



Desde la perspectiva de la gestión de documentos un proceso
técnicamente se puede entender como “una o más secuencias de
operaciones que se requieren para producir un resultado y que está sujeto
a unas determinadas reglas o procedimientos” (ISO/TR 26122:2008, 7).



“la gestión documental enfocada a procesos, tiene sus raíces en la
doctrina archivística convencional; no viene a romper con los postulados
tradicionales de nuestra disciplina y ni mucho menos, con los principios de
aceptación universal, como lo son el de Procedencia y el de Orden
Original. Pues únicamente responde a un nuevo entramado
organizacional y que ahora es orientado por los postulados del sistema de
calidad, al cual la gestión de documentos no es ajena” (Sierra 2009,168)

24/11/13

@alfonsdr

21
Marco jurídico (España)
Normas generales



Constitución Española de 1978


Artículo 105




24/11/13

b) El acceso de los ciudadanos a los archivos y registros
administrativos, salvo en lo que afecte a la seguridad y defensa del
Estado, la averiguación de los delitos y la intimidad de las personas.
c) El procedimiento a través del cual deben producirse los actos
administrativos, garantizando, cuando proceda, la audiencia del
interesado

@alfonsdr

22
Marco jurídico (España)
Normas generales



Ley 30/1992 de 26 de junio, del Régimen Jurídico de las
Administraciones Publicas y del Procedimiento Administrativo Común.


24/11/13

Artículos 38 y 45 en lo que refiere al impulso, empleo y aplicación
de técnicas y medios electrónicos, informáticos y telemáticos, tanto
para la comunicación con la ciudadanía como para la aplicación
práctica a algunas de las actividades de la propia administración,
tales como registros y archivos

@alfonsdr

23
Marco jurídico (España)
Normas generales



Ley 37/2007, de 16 de noviembre, sobre reutilización de la información
del sector público


24/11/13

Artículo 4.5, que establece que “las Administraciones y organismos
del sector público facilitarán mecanismos accesibles electrónicamente
que posibiliten la búsqueda de los documentos disponibles para su
reutilización, creando sistemas de gestión documental que permitan a
los ciudadanos la adecuada recuperación de la información, tales
como listados, bases de datos o índices y portales que enlacen con
listados descentralizados”.

@alfonsdr

24
Marco jurídico (España)
Normas generales



Real Decreto 1671/2009, de 6 de noviembre, por el que se desarrolla
parcialmente la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los
ciudadanos a los servicios públicos.


Título VI, archivo electrónico de documentos; artículo 42 adición de
metadatos,




24/11/13

“la incorporación de información en forma electrónica asociada a los
documentos, de carácter instrumental e independiente de su contenido,
destinada al conocimiento inmediato y automatizable de alguna de sus
características, tiene la finalidad de garantizar la disponibilidad, el acceso,
la conservación y la interoperabilidad del propio documento”
“asociar a los documentos electrónicos metadatos de carácter
complementario, para las necesidades de catalogación específicas de su
respectivo ámbito de gestión”.
@alfonsdr

25
Marco jurídico (España)
Normas generales



Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema
Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración
Electrónica




Art. 21 e) La clasificación, de acuerdo con un plan de clasificación adaptado 
a  las  funciones,  tanto  generales  como  específicas,  de  cada  una  de  las 
Administraciones públicas y de las Entidades de Derecho Público vinculadas 
o dependientes de aquéllas.

Real Decreto 3/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema
Nacional de Seguridad en el ámbito de la Administración Electrónica


24/11/13

“forman parte de la seguridad los procedimientos que aseguren la
recuperación y conservación a largo plazo de los documentos
electrónicos producidos por las administraciones públicas en el ámbito
de sus competencias”
@alfonsdr

26
Normas técnicas
ISO / UNE


ISO 15489-1/2 de información y documentación. Gestión de
documentos
 “una poderosa herramienta de apoyo para el desarrollo de las mismas,
y para muchos de los procesos de gestión de documentos, como:


el establecimiento de vínculos entre documentos individuales que
reunidos proporcionan una representación continúa de la actividad;



la garantía de que los documentos se denominan de un modo
coherente a lo largo del tiempo;



la ayuda a la recuperación de todos los documentos relacionados con
una función o una actividad concretas

24/11/13

@alfonsdr

27
Normas técnicas
ISO / UNE


ISO 15489-1/2 de información y documentación. Gestión de
documentos
 la definición de niveles de seguridad y acceso adecuados para
conjuntos de documentos;


la atribución de permisos de acceso a los usuarios para acceder a
determinados grupos de documentos u operar en los mismos;



la distribución de la responsabilidad de la gestión de determinados
grupos de documentos;



la distribución de los documentos para la realización de las tareas
oportunas; y
el establecimiento de plazos y medidas de conservación y disposición
apropiados.” (ISO 15489-1:2001, p.7)



24/11/13

@alfonsdr

28
Normas técnicas
ISO / UNE


ISO/TR 26122 IN de información y documentación. Análisis de los
procesos de trabajo para la gestión de documentos




Facilita el análisis desde la perspectiva de la gestión por procesos

UNE-ISO/TS 23081-2. Información y documentación. Procesos de
gestión de documentos. Metadatos para la gestión de documentos


24/11/13

Y en segundo lugar la relación entre clasificación y la codificación
debido a que los cuadros de clasificación se entienden como “fuentes
autorizadas” (p.32) para la creación de los esquemas de metadatos.

@alfonsdr

29
Normas técnicas
ISO / UNE


UNE-ISO 30300 Información y documentación. Sistemas de gestión
para los documentos. Fundamentos y vocabulario



UNE-ISO 30301 Información y documentación. Sistemas de gestión
para los documentos. Requisitos


24/11/13

la clasificación la incorpora como un proceso independiente de
gestión de documentos en las organizaciones, al mismo tiempo que
determina un concreto modelo de clasificación al entender que “los
documentos deben agruparse (clasificarse) de acuerdo con los
procesos de trabajo con los que estén relacionados. El esquema de
agrupación (cuadro de clasificación) de los documentos, que refleja la
naturaleza, cantidad y complejidad de los procesos de trabajo de la
organización, debe documentarse (incluyendo cambios en el tiempo) e
implementarse como parte de los procedimientos de dichos procesos
de trabajo”.(ISO 30301, 21).
@alfonsdr

30
Normas técnicas
MoReQ



El cuadro de clasificación, de estructura jerárquica y carácter
funcional, constituye para MoReQ el elemento clave de cualquier
sistema de gestión de documentos, ya que define el modo en que los
documentos de archivo se organizarán, al mismo tiempo que
permite establecer las relaciones de contexto que existen entre ellos.



Una novedad importante que presenta la última versión MoReq2010,
es el uso compartido de recursos. Así se indica que la clasificación se
ejecute de forma centralizada y sea reaprovechada por todos los
sistemas de gestión de documentos que formen parte de un mismo
entorno de producción

24/11/13

@alfonsdr

31
Normas técnicas
MoReQ

24/11/13

@alfonsdr

32
El proceso de clasificación



Hasta ahora habíamos convenido que el objeto sobre el que
ejecutábamos la clasificación era plural: documentos, fondos
documentales, series, etc..., es decir un objeto físico, y un conjunto de
objetos de carácter intelectual, que son las agrupaciones de
documentos



En la actualidad, el objeto sobre el que se ejecuta la clasificación ha de
cambiar sustancialmente, ya que asistimos a un desmaterialización del
propio documento, lo que nos obliga fijar nuestro objeto de la
clasificación en la gestión sistemática de un conjunto de actividades
que permiten determinar, para cada proceso administrativo
identificado por la organización,
los metadatos de control y
organización, que le corresponderán a los documentos que genere, de
acuerdo al sistema de clasificación institucional que se haya
formalizado.

24/11/13

@alfonsdr

33
El proceso de clasificación



Se categorizan los procedimientos administrativos


ENI en su disposición adicional primera, punto 3 establece la obligatoriedad
en el sector público de institucionalizar como herramienta básica de trabajo
un “Inventario  de  procedimientos  administrativos  y  servicios  prestados: 
contendrá  información  de  los  procedimientos  y  servicios,  clasificados  y 
estructurados en familias”.



ISO 15489-2 (2001, 25) determina que “La  clasificación  es  el  proceso  de 
identificación  de  una  o  varias  categorías  dentro  de  las  actividades  de  la 
organización y de los documentos que generan”

24/11/13

@alfonsdr

34
El proceso de clasificación
De lo general a lo particular


Atenderemos a dos premisas previas, que se corresponden con dos
principios fundamentales archivísticos:


el principio de procedencia. “los documentos producidos por una
institución u organismo no deben mezclarse con los de otros”
(Ministerio de Cultura, 1995)




24/11/13

el principio de procedencia no deja de ser un elemento de eficacia
ya que permite ahorrar tiempo a la horade plantearse la creación
de un cuadro de clasificación (Greene 2005, 214)

el respeto al orden original.
 los documentos de una misma procedencia deben conservar la
clasificación establecida por el organismo de origen, de ahí la
importancia que actualmente tienen las formulaciones que
determinan que la clasificación deberá de estar alineada con los
procesos de negocio de cada organización
@alfonsdr

35
El proceso de clasificación
De lo general a lo particular


La aplicación de estos dos principios nos llevará a identificar otra
entidad: el fondo documental


24/11/13

se identifican tres nuevas entidades
 la organización
 las funciones
 las actividades.

@alfonsdr

36
El proceso de clasificación
LA ORGANIZACIÓN


Rasgos genéricos que definen y caracterizan a estas entidades


centros elementales de decisión, con capacidad, para realizar
actividades de las que son directamente responsables ante la ley, y
contraer y aceptar obligaciones. Así mismo, ha de ser un rasgo
identificativo el que además gocen de autonomía de decisión en el
ejercicio de su funciones, lo que les ha de permitir ser titulares de
bienes o activos con facultad de disposición sobre ellos. (Reglamento
(CE) nº 2223/96:33).



Para la ejecución de las funciones que les son propias se articula en 1
ó “n” órganos productores, cada uno de los cuales tiene atribuciones
competenciales específicas para ejecutar fases procedimentales
administrativas concretas. Sin embargo un órgano productor
solamente puede estar relacionado de forma directa con una
institución productora, y a su vez puede estar relacionado con al
menos un procedimiento administrativo.

24/11/13

@alfonsdr

37
El proceso de clasificación
LAS FUNCIONES


Tienen el valor añadido de permitir la diferenciación de los "órganos
administrativos unos de otros […] y amplían el conocimiento del alcance y
naturaleza de cada órgano administrativo" (Hurley (1993, 1)



Permiten identificar, delimitar y describir las actividades que se
articulan entorno a los procesos de gestión de cuya ejecución se
producen los documentos (Barnard, 2011) .


24/11/13

"el problema que nos encontramos es que as funciones no es un fenómeno
científico que opere de acuerdo con Leyes Naturales, sino producto de la
mente humano y de los procesos políticos” (Hurley, 1993, 3).

@alfonsdr

38
El proceso de clasificación
LAS FUNCIONES


Identificar las funciones supone obtener la información necesaria para
tomar decisiones con respecto a la formulación del sistema de
clasificación, y en este sentido identificar las fuentes fiables de
información que nos faciliten el acceso a la información requerida.



En el sector público dos fuentes de información de carácter primario
que existen en todas las organizaciones del sector público:


las normas para la elaboración del presupuesto general



el presupuesto general.

24/11/13

@alfonsdr

39
El proceso de clasificación
LAS FUNCIONES
 Ambos instrumentos prevén para el desarrollo de sus procesos
operativos un modelo jerárquico de clasificación funcional de ingresos y
gastos de la organización agrupados siguiendo la secuencia:
 Grupo Funcional
 Función
 Subfunción
 Programa.


Correspondencia real que tiene, entre las actividades presupuestadas y
la producción de documentos como consecuencia de la ejecución del
mismo



UNE/ISO 15489-1 (2001, 7) cuando establece la necesidad de
“identificación y estructuración sistemáticas de las actividades de las
organizaciones o de los documentos generados por éstas en categorías, de
acuerdo con convenciones, métodos y normas de procedimiento,
lógicamente estructurados”

24/11/13

@alfonsdr

40
El proceso de clasificación
LAS ACTIVIDADES



Cuyo análisis nos ha de servir siguiendo las recomendaciones de ISO
15489 para “diseñar el sistema de clasificación e identificar los flujos de
los procesos y transacciones”.

24/11/13

@alfonsdr

41
El proceso de clasificación
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO



"el proceso de toma de decisiones de la Administración Pública, es decir,
la secuencia ordenada de actuaciones que se siguen para la formación de
la voluntad de la Administración expresada en decisiones (actos
administrativos) sobre materias de su competencia" (Estudio sobre los
procedimientos administrativos de la Administración General del Estado:
relación de procedimientos, Madrid, Ministerio de Administraciones
Públicas, 1998, p. 11).

24/11/13

@alfonsdr

42
El proceso de clasificación
LA SERIE DOCUMENTAL



Hace referencia a la parte física del sistema de gestión, los documentos
al separar desde el punto de vista de la gestión “los niveles superiores
jerárquicos de un sistema de clasificación, que hacen referencia a las
funciones y competencias, y actividades propias de la organización, lo
que implica separar el contenido archivístico del contexto administrativo
de producción

24/11/13

@alfonsdr

43
El proceso de clasificación
Cuadro de clasificación
mantenimiento

de

fondo:

formalización

y



Modelo de gestión de entidades del cuadro de clasificación. Sistema de casos de uso que son “una técnica
de especificación de requisitos” (Métrica, 2012) orientada a la definición de sistemas de información.



Elementos de configuración del caso de uso, la inclusión de la información referente a:

Objeto
 Agentes
 Condiciones previas
 Resultado
 Flujo de eventos.
 Formalización

24/11/13

@alfonsdr

44
Resumen
El proceso de clasificación de documentos en las organizaciones del
sector público aportaría valor añadido si:












24/11/13

estuviese normalizado en su conjunto.
las operaciones de ejecución de la clasificación respondiesen a criterios
objetivos.
la identificación y la formulación de las agrupaciones documentales en
las que se articula el cuadro de clasificación respondiesen a criterios
estrictamente funcionales.
las denominaciones de las agrupaciones documentales se basasen en
una fuente de información de la propia organización.
se documentase en cada organización el proceso de creación y
mantenimiento del cuadro de clasificación

Defina cómo se puede aplicar lo aprendido
Pida la opinión de la audiencia acerca de la sesión de aprendizaje

@alfonsdr

45
Fuentes de información
adicionales
 @alfonsdr

 http://www.scoop.it/t/clasificacion-de-documentos

24/11/13

@alfonsdr

46

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La clasificación como proceso archivístico

  • 1. La clasificación como proceso archivístico 24/11/13 @alfonsdr 1
  • 2. Introducción  Entre las actividades propias de gestión de documentos, definidas en los modelos teóricos archivísticos, la clasificación parece cobrar singular importancia en la actualidad.  Ello es debido a:  Incidencia de la tecnología en el impulso de un cambio de modelo de gestión en las organizaciones.  Transformación en la práctica de producción, y en el soporte documental  Requerimiento legal de clasificación de los documentos, ligados a su contexto de producción con la finalidad de asegurar su: integridad, autenticidad, confidencialidad, disponibilidad, trazabilidad, calidad, protección, recuperación y conservación física y lógica. 24/11/13 @alfonsdr 2
  • 3. Información general Si a ello añadimos: • Vinculación del concepto de proceso a un nuevo enfoque que concibe la gestión en las organizaciones como objetivos medibles de eficacia y eficiencia en la ejecución del conjunto de sus actividades • Aparición en el vocabulario técnico de expresiones como procesos archivísticos, bien de forma independiente o ligados a conceptos de trabajo como calidad, normalización, integración, innovación, etc. 24/11/13 @alfonsdr 3
  • 4. Introducción  Clasificación “modo en que se organizan lógica y físicamente los documentos y series documentales, cualquiera que sea su soporte, ya desde el mismo instante de su producción en las oficinas" (Llansó, 2006, 246), 24/11/13 @alfonsdr 4
  • 5. Objetivos  Identificar el proceso de clasificación  Formular un plan de clasificación adaptado a las funciones de la organización  Documentar el plan de clasificación institucional  Experiencia relacionada con el tema 24/11/13 @alfonsdr 5
  • 6. Vocabulario  Glosario de términos  Acción  Actividad  Agente  Clasificador de fondos  Cuadro de clasificación  Competencia  Fondo  Función  Procedimiento administrativo  Serie  Subfunción  Subfondo  Unidad documental 24/11/13 @alfonsdr 6
  • 7. Vocabulario  Acción.- Acto, jurídico o no, realizado por uno o más agentes e integrado en una actividad o proceso (CNEDA)  Acto administrativo  "toda declaración unilateral de voluntad realizada en el ejercicio de la función administrativa que produce efectos jurídicos individuales de forma inmediata“” (Gordillo, A)  “Acto jurídico de voluntad, de juicio, de conocimiento o deseo dictado por la Administración Pública en el ejercicio de una potestad administrativa distinta de la potestad reglamentaria” (García de Enterría) 24/11/13 @alfonsdr 7
  • 8. Vocabulario  Agente.- "Institución, familia o persona responsable o involucrada en la creación, producción, gestión, etc. de documentos de archivo"  Clasificador de fondos.- Sistema de clasificación del conjunto de los fondos de documentos de los cuales una institución tiene la competencia de custodia.  Competencia. "Obligación y cargo de hacer algo". (RAE)  “Misión y obligación de una persona o una entidad por ejercer un cargo o ser responsable de una labor” (Wordreference)  Conjunto de funciones, potestades y elementos personales y materiales que el ordenamiento jurídico atribuye a cada ente o a cada órgano. 24/11/13 @alfonsdr 8
  • 9. Vocabulario Competencia de los órganos administrativos son los siguientes:  Es irrenunciable y se ejercerá precisamente por los órganos administrativos que la tengan a tribuida como propia, salvo los casos de delegación o avocación (art. 12 LRJ-PAC).   24/11/13 Cada órgano debe, por tanto, actuar dentro de su propia competencia, siendo éste un requisito para la validez de sus actos. Además, en virtud del principio de legalidad, la competencia debe ejercerse de conformidad con lo establecido en las normas y para el fin dispuesto por las mismas. @alfonsdr 9
  • 10. Vocabulario Competencia criterios fundamentales de distribución • • Territorial •  Jerárquico Funcional Cuadro de clasificación.- es el instrumento que formaliza y representa la sistematización de los documentos de un fondo agrupados en series, de acuerdo con el principio de procedencia. 24/11/13 @alfonsdr 10
  • 11. Vocabulario  Fondo.- Todos los documentos producidos (expedidos y recibidos) por un agente (productor del fondo) en el ejercicio de sus funciones y estructurados de acuerdo a criterios funcionales u orgánicos u otros criterios (Heredia, 2011)  Función.- Responsabilidad u objetivo principal asumido por la sociedad o realizada por un agente, e integrada por un conjunto de actividades y procesos (CNDA) 24/11/13 @alfonsdr 11
  • 12. Vocabulario  Procedimiento administrativo.- "el proceso de toma de decisiones de la Administración Pública, es decir, la secuencia ordenada de actuaciones que se siguen para la formación de la voluntad de la Administración expresada en decisiones (actos administrativos) sobre materias de su competencia" (Estudio sobre los procedimientos administrativos de la Administración General del Estado: relación de procedimientos, Madrid, Ministerio de Administraciones Públicas, 1998, p. 11).  Serie.- Sucesión o conjunto de documentos testimonio continuado de una actividad que son producidos por uno o más agentes como responsables de esa actividad y regulada por una misma norma jurídica, o por el uso administrativo. 24/11/13 @alfonsdr 12
  • 13. Vocabulario  Subfunción.- División de función: Cualquiera de las agrupaciones de actividades o procesos en que puede dividirse una función. (CNDA)  Subfondo.- Según ISAD (G), subfondo puede ser equivalente a sección o división de fondo, sin embargo en alguna adaptación de dicha norma, subfondo no es una sección o división de fondo, sino una agrupación documental correspondiente a una institución subordinada de la principal, pero con cierta autonomía, que está tratada como un fondo y con su propio cuadro de clasificación. De acuerdo con su tratamiento se identificaría con un fondo. Es el caso de las empresas, patronatos o fundaciones. (Heredia, 2011). Al igual que en el caso de las Subseries, esta categoría, no debe tenerse en cuenta en la estructuración del Cuadro de Clasificación. 24/11/13 @alfonsdr 13
  • 14. Vocabulario  Unidad documental.- Se entiende como “la unidad archivística básica resultado de la actividad, proceso o actuación de una persona física o jurídica” (Cruz, 2011, 348). 24/11/13 @alfonsdr 14
  • 15. Marco teórico y conceptual La Archivística como contexto  Principios teóricos de la Archivística  respeto a la procedencia y al orden original de los documentos  Concepto de fondo de archivo (Natalis de Wally 1841) permiteagrupar los documentos por clases 24/11/13 @alfonsdr 15
  • 16. Marco teórico y conceptual La gestión de documentos (I)  Tratamiento archivístico al que se someten los documentos en las primeras fases del ciclo de vida, orientado a una explotación más eficaz, eficiente y económica de los mismos por parte de las organizaciones, durante el tiempo en que son necesarios para la gestión administrativa, la toma de ediciones y la obtención de pruebas” (Cruz 2011, 186).  Área de gestión responsable de un control eficaz y sistemático de la creación, la recepción, el mantenimiento, el uso y la disposición de documentos, incluidos los procesos para incorporar y mantener, en forma de documentos, la información y prueba de las actividades y operaciones de la organización. (ISO 15489:2001, 8).  24/11/13 Esto implicará que la gestión de documentos no es exclusiva de los archiveros, sino que su importancia ha de radicar en que todos aquellos que produzcan, reciban, gestionen, traten, regulen jurídicamente, estarán implicados en la gestión de documentos. @alfonsdr 16
  • 17. Marco teórico y conceptual La gestión de documentos (II)  Normalización de las políticas y los procedimientos (UNE-ISO 15489-1. 2006, 6) que permiten asegurar una adecuada atención y protección de los documentos, en todos los formatos y soportes, recibidos o producidos por cualesquiera organización en el ejercicio de sus actividades, al mismo tempo que permite que la evidencia y la información que contienen puedan ser recuperadas de un modo eficiente y seguro. 24/11/13 @alfonsdr 17
  • 18. Marco teórico y conceptual La clasificación  En la literatura archivística se identifica con expresiones tales como clasificación de archivos, clasificación de fondos, clasificación de fondos archivísticos, clasificación de series documentales, clasificación en archivos, cuadro de clasificación de archivos, cuadro de clasificación de fondos, cuadro de organización de documentos.  Formulaciones de Schellenberg, sobre acciones, estructura orgánica, y asuntos, a mediados del siglo XX, cuando se introduce en la terminología archivística el concepto de clasificación.  Con la aparición de los documentos electrónicos, Roberge al hablar de la clasificación de documentos establece como objetivo de la clasificación “encontrarlos rápidamente para consultar su contenido” y liga esta actividad a la gestión integral de los documentos administrativos al afirmar que “el objetivo de esta operación dentro de la gestión documental es también planificar su periodo de conservación y determinar de antemano su destino final” (2006: pag. 0.2). 24/11/13 @alfonsdr 18
  • 19. Marco teórico y conceptual La clasificación  Cambio de enfoque (Sabourin 2001, 138), que va:    DESDE la clasificación de documentos basada en la materia informativa de los mismos HASTA la clasificación basada en la interpretación de la información del contexto y contenido de los mismos pues son el resultado de los procesos de negocio de la Organización La clasificación, como un conjunto de acciones objetivas, a partir de criterios prefijados y plasmados en un instrumento medial, el cuadro de clasificación, elaborado tomando como referencia una fuente primara de información. Su ejecución en la práctica consistirá en la asignación de un conjunto de metadatos en las definiciones de los procesos administrativos (DÍAZ, 2012) 24/11/13 @alfonsdr 19
  • 20. Marco teórico y conceptual La clasificación  En la actualidad la formulación de un sistema de clasificación de documentos implicará:  Relacionar los sistemas de producción y de administración de documentos en una institución, con el fin de visar mediante medios electrónicos su autenticidad, fiabilidad, integridad, y disponibilidad. Creación de un identificador único al documento (ID)  Automatizar la captura de documentos, y su posicionamiento en el nivel correspondiente del Sistema de Clasificación de Documentos, al mismo tiempo que facilitará la gestión del control de acceso a la información contenida en los documentos.  Anticipar la asignación de metadatos de valoración, para cada serie documental establecida, que hagan referencia a los periodos de caducidad o permanencia de los documentos dentro del sistema, facilitando las actividades automatizadas de selección de documentos. @alfonsdr 20 24/11/13
  • 21. Marco teórico y conceptual El concepto de proceso  Desde la perspectiva de la gestión de documentos un proceso técnicamente se puede entender como “una o más secuencias de operaciones que se requieren para producir un resultado y que está sujeto a unas determinadas reglas o procedimientos” (ISO/TR 26122:2008, 7).  “la gestión documental enfocada a procesos, tiene sus raíces en la doctrina archivística convencional; no viene a romper con los postulados tradicionales de nuestra disciplina y ni mucho menos, con los principios de aceptación universal, como lo son el de Procedencia y el de Orden Original. Pues únicamente responde a un nuevo entramado organizacional y que ahora es orientado por los postulados del sistema de calidad, al cual la gestión de documentos no es ajena” (Sierra 2009,168) 24/11/13 @alfonsdr 21
  • 22. Marco jurídico (España) Normas generales  Constitución Española de 1978  Artículo 105   24/11/13 b) El acceso de los ciudadanos a los archivos y registros administrativos, salvo en lo que afecte a la seguridad y defensa del Estado, la averiguación de los delitos y la intimidad de las personas. c) El procedimiento a través del cual deben producirse los actos administrativos, garantizando, cuando proceda, la audiencia del interesado @alfonsdr 22
  • 23. Marco jurídico (España) Normas generales  Ley 30/1992 de 26 de junio, del Régimen Jurídico de las Administraciones Publicas y del Procedimiento Administrativo Común.  24/11/13 Artículos 38 y 45 en lo que refiere al impulso, empleo y aplicación de técnicas y medios electrónicos, informáticos y telemáticos, tanto para la comunicación con la ciudadanía como para la aplicación práctica a algunas de las actividades de la propia administración, tales como registros y archivos @alfonsdr 23
  • 24. Marco jurídico (España) Normas generales  Ley 37/2007, de 16 de noviembre, sobre reutilización de la información del sector público  24/11/13 Artículo 4.5, que establece que “las Administraciones y organismos del sector público facilitarán mecanismos accesibles electrónicamente que posibiliten la búsqueda de los documentos disponibles para su reutilización, creando sistemas de gestión documental que permitan a los ciudadanos la adecuada recuperación de la información, tales como listados, bases de datos o índices y portales que enlacen con listados descentralizados”. @alfonsdr 24
  • 25. Marco jurídico (España) Normas generales  Real Decreto 1671/2009, de 6 de noviembre, por el que se desarrolla parcialmente la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los servicios públicos.  Título VI, archivo electrónico de documentos; artículo 42 adición de metadatos,   24/11/13 “la incorporación de información en forma electrónica asociada a los documentos, de carácter instrumental e independiente de su contenido, destinada al conocimiento inmediato y automatizable de alguna de sus características, tiene la finalidad de garantizar la disponibilidad, el acceso, la conservación y la interoperabilidad del propio documento” “asociar a los documentos electrónicos metadatos de carácter complementario, para las necesidades de catalogación específicas de su respectivo ámbito de gestión”. @alfonsdr 25
  • 26. Marco jurídico (España) Normas generales  Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica   Art. 21 e) La clasificación, de acuerdo con un plan de clasificación adaptado  a  las  funciones,  tanto  generales  como  específicas,  de  cada  una  de  las  Administraciones públicas y de las Entidades de Derecho Público vinculadas  o dependientes de aquéllas. Real Decreto 3/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Seguridad en el ámbito de la Administración Electrónica  24/11/13 “forman parte de la seguridad los procedimientos que aseguren la recuperación y conservación a largo plazo de los documentos electrónicos producidos por las administraciones públicas en el ámbito de sus competencias” @alfonsdr 26
  • 27. Normas técnicas ISO / UNE  ISO 15489-1/2 de información y documentación. Gestión de documentos  “una poderosa herramienta de apoyo para el desarrollo de las mismas, y para muchos de los procesos de gestión de documentos, como:  el establecimiento de vínculos entre documentos individuales que reunidos proporcionan una representación continúa de la actividad;  la garantía de que los documentos se denominan de un modo coherente a lo largo del tiempo;  la ayuda a la recuperación de todos los documentos relacionados con una función o una actividad concretas 24/11/13 @alfonsdr 27
  • 28. Normas técnicas ISO / UNE  ISO 15489-1/2 de información y documentación. Gestión de documentos  la definición de niveles de seguridad y acceso adecuados para conjuntos de documentos;  la atribución de permisos de acceso a los usuarios para acceder a determinados grupos de documentos u operar en los mismos;  la distribución de la responsabilidad de la gestión de determinados grupos de documentos;  la distribución de los documentos para la realización de las tareas oportunas; y el establecimiento de plazos y medidas de conservación y disposición apropiados.” (ISO 15489-1:2001, p.7)  24/11/13 @alfonsdr 28
  • 29. Normas técnicas ISO / UNE  ISO/TR 26122 IN de información y documentación. Análisis de los procesos de trabajo para la gestión de documentos   Facilita el análisis desde la perspectiva de la gestión por procesos UNE-ISO/TS 23081-2. Información y documentación. Procesos de gestión de documentos. Metadatos para la gestión de documentos  24/11/13 Y en segundo lugar la relación entre clasificación y la codificación debido a que los cuadros de clasificación se entienden como “fuentes autorizadas” (p.32) para la creación de los esquemas de metadatos. @alfonsdr 29
  • 30. Normas técnicas ISO / UNE  UNE-ISO 30300 Información y documentación. Sistemas de gestión para los documentos. Fundamentos y vocabulario  UNE-ISO 30301 Información y documentación. Sistemas de gestión para los documentos. Requisitos  24/11/13 la clasificación la incorpora como un proceso independiente de gestión de documentos en las organizaciones, al mismo tiempo que determina un concreto modelo de clasificación al entender que “los documentos deben agruparse (clasificarse) de acuerdo con los procesos de trabajo con los que estén relacionados. El esquema de agrupación (cuadro de clasificación) de los documentos, que refleja la naturaleza, cantidad y complejidad de los procesos de trabajo de la organización, debe documentarse (incluyendo cambios en el tiempo) e implementarse como parte de los procedimientos de dichos procesos de trabajo”.(ISO 30301, 21). @alfonsdr 30
  • 31. Normas técnicas MoReQ  El cuadro de clasificación, de estructura jerárquica y carácter funcional, constituye para MoReQ el elemento clave de cualquier sistema de gestión de documentos, ya que define el modo en que los documentos de archivo se organizarán, al mismo tiempo que permite establecer las relaciones de contexto que existen entre ellos.  Una novedad importante que presenta la última versión MoReq2010, es el uso compartido de recursos. Así se indica que la clasificación se ejecute de forma centralizada y sea reaprovechada por todos los sistemas de gestión de documentos que formen parte de un mismo entorno de producción 24/11/13 @alfonsdr 31
  • 33. El proceso de clasificación  Hasta ahora habíamos convenido que el objeto sobre el que ejecutábamos la clasificación era plural: documentos, fondos documentales, series, etc..., es decir un objeto físico, y un conjunto de objetos de carácter intelectual, que son las agrupaciones de documentos  En la actualidad, el objeto sobre el que se ejecuta la clasificación ha de cambiar sustancialmente, ya que asistimos a un desmaterialización del propio documento, lo que nos obliga fijar nuestro objeto de la clasificación en la gestión sistemática de un conjunto de actividades que permiten determinar, para cada proceso administrativo identificado por la organización, los metadatos de control y organización, que le corresponderán a los documentos que genere, de acuerdo al sistema de clasificación institucional que se haya formalizado. 24/11/13 @alfonsdr 33
  • 34. El proceso de clasificación  Se categorizan los procedimientos administrativos  ENI en su disposición adicional primera, punto 3 establece la obligatoriedad en el sector público de institucionalizar como herramienta básica de trabajo un “Inventario  de  procedimientos  administrativos  y  servicios  prestados:  contendrá  información  de  los  procedimientos  y  servicios,  clasificados  y  estructurados en familias”.  ISO 15489-2 (2001, 25) determina que “La  clasificación  es  el  proceso  de  identificación  de  una  o  varias  categorías  dentro  de  las  actividades  de  la  organización y de los documentos que generan” 24/11/13 @alfonsdr 34
  • 35. El proceso de clasificación De lo general a lo particular  Atenderemos a dos premisas previas, que se corresponden con dos principios fundamentales archivísticos:  el principio de procedencia. “los documentos producidos por una institución u organismo no deben mezclarse con los de otros” (Ministerio de Cultura, 1995)   24/11/13 el principio de procedencia no deja de ser un elemento de eficacia ya que permite ahorrar tiempo a la horade plantearse la creación de un cuadro de clasificación (Greene 2005, 214) el respeto al orden original.  los documentos de una misma procedencia deben conservar la clasificación establecida por el organismo de origen, de ahí la importancia que actualmente tienen las formulaciones que determinan que la clasificación deberá de estar alineada con los procesos de negocio de cada organización @alfonsdr 35
  • 36. El proceso de clasificación De lo general a lo particular  La aplicación de estos dos principios nos llevará a identificar otra entidad: el fondo documental  24/11/13 se identifican tres nuevas entidades  la organización  las funciones  las actividades. @alfonsdr 36
  • 37. El proceso de clasificación LA ORGANIZACIÓN  Rasgos genéricos que definen y caracterizan a estas entidades  centros elementales de decisión, con capacidad, para realizar actividades de las que son directamente responsables ante la ley, y contraer y aceptar obligaciones. Así mismo, ha de ser un rasgo identificativo el que además gocen de autonomía de decisión en el ejercicio de su funciones, lo que les ha de permitir ser titulares de bienes o activos con facultad de disposición sobre ellos. (Reglamento (CE) nº 2223/96:33).  Para la ejecución de las funciones que les son propias se articula en 1 ó “n” órganos productores, cada uno de los cuales tiene atribuciones competenciales específicas para ejecutar fases procedimentales administrativas concretas. Sin embargo un órgano productor solamente puede estar relacionado de forma directa con una institución productora, y a su vez puede estar relacionado con al menos un procedimiento administrativo. 24/11/13 @alfonsdr 37
  • 38. El proceso de clasificación LAS FUNCIONES  Tienen el valor añadido de permitir la diferenciación de los "órganos administrativos unos de otros […] y amplían el conocimiento del alcance y naturaleza de cada órgano administrativo" (Hurley (1993, 1)  Permiten identificar, delimitar y describir las actividades que se articulan entorno a los procesos de gestión de cuya ejecución se producen los documentos (Barnard, 2011) .  24/11/13 "el problema que nos encontramos es que as funciones no es un fenómeno científico que opere de acuerdo con Leyes Naturales, sino producto de la mente humano y de los procesos políticos” (Hurley, 1993, 3). @alfonsdr 38
  • 39. El proceso de clasificación LAS FUNCIONES  Identificar las funciones supone obtener la información necesaria para tomar decisiones con respecto a la formulación del sistema de clasificación, y en este sentido identificar las fuentes fiables de información que nos faciliten el acceso a la información requerida.  En el sector público dos fuentes de información de carácter primario que existen en todas las organizaciones del sector público:  las normas para la elaboración del presupuesto general  el presupuesto general. 24/11/13 @alfonsdr 39
  • 40. El proceso de clasificación LAS FUNCIONES  Ambos instrumentos prevén para el desarrollo de sus procesos operativos un modelo jerárquico de clasificación funcional de ingresos y gastos de la organización agrupados siguiendo la secuencia:  Grupo Funcional  Función  Subfunción  Programa.  Correspondencia real que tiene, entre las actividades presupuestadas y la producción de documentos como consecuencia de la ejecución del mismo  UNE/ISO 15489-1 (2001, 7) cuando establece la necesidad de “identificación y estructuración sistemáticas de las actividades de las organizaciones o de los documentos generados por éstas en categorías, de acuerdo con convenciones, métodos y normas de procedimiento, lógicamente estructurados” 24/11/13 @alfonsdr 40
  • 41. El proceso de clasificación LAS ACTIVIDADES  Cuyo análisis nos ha de servir siguiendo las recomendaciones de ISO 15489 para “diseñar el sistema de clasificación e identificar los flujos de los procesos y transacciones”. 24/11/13 @alfonsdr 41
  • 42. El proceso de clasificación EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO  "el proceso de toma de decisiones de la Administración Pública, es decir, la secuencia ordenada de actuaciones que se siguen para la formación de la voluntad de la Administración expresada en decisiones (actos administrativos) sobre materias de su competencia" (Estudio sobre los procedimientos administrativos de la Administración General del Estado: relación de procedimientos, Madrid, Ministerio de Administraciones Públicas, 1998, p. 11). 24/11/13 @alfonsdr 42
  • 43. El proceso de clasificación LA SERIE DOCUMENTAL  Hace referencia a la parte física del sistema de gestión, los documentos al separar desde el punto de vista de la gestión “los niveles superiores jerárquicos de un sistema de clasificación, que hacen referencia a las funciones y competencias, y actividades propias de la organización, lo que implica separar el contenido archivístico del contexto administrativo de producción 24/11/13 @alfonsdr 43
  • 44. El proceso de clasificación Cuadro de clasificación mantenimiento de fondo: formalización y  Modelo de gestión de entidades del cuadro de clasificación. Sistema de casos de uso que son “una técnica de especificación de requisitos” (Métrica, 2012) orientada a la definición de sistemas de información.  Elementos de configuración del caso de uso, la inclusión de la información referente a:  Objeto  Agentes  Condiciones previas  Resultado  Flujo de eventos.  Formalización 24/11/13 @alfonsdr 44
  • 45. Resumen El proceso de clasificación de documentos en las organizaciones del sector público aportaría valor añadido si:         24/11/13 estuviese normalizado en su conjunto. las operaciones de ejecución de la clasificación respondiesen a criterios objetivos. la identificación y la formulación de las agrupaciones documentales en las que se articula el cuadro de clasificación respondiesen a criterios estrictamente funcionales. las denominaciones de las agrupaciones documentales se basasen en una fuente de información de la propia organización. se documentase en cada organización el proceso de creación y mantenimiento del cuadro de clasificación Defina cómo se puede aplicar lo aprendido Pida la opinión de la audiencia acerca de la sesión de aprendizaje @alfonsdr 45
  • 46. Fuentes de información adicionales  @alfonsdr  http://www.scoop.it/t/clasificacion-de-documentos 24/11/13 @alfonsdr 46