IT self assessment (ITSA) - Déroulement des discussions

06/02/2015
1
© OCDE
Initiativeconjointedel’OCDEetdel’Unioneuropéenne,
financéeprincipalementparl’UE
IT Self Assessment (ITSA)
Cour des comptes algérienne
Discussion des résultats
Pascale Stenne (Belgique) et Rafael Gutierrez (France)
Alger le 10 décembre 2014
Quelques remarques en préambule
• Forte participation : 20 personnes
• Tous les questionnaires remplis
• Bonne représentativité des métiers : présidents de
section, magistrats, auditeurs, greffe, documentation,
administration…
• Les évaluations de qualité d’informatisation des processus
métier s’échelonnent de 0 à 2,3, avec une moyenne de 1,0
• Les évaluations de maturité des processus informatiques
s’échelonnent entre 0,3 et 2,3, avec une moyenne de 1,4
• Les processus IT sont jugés un peu plus matures que
l’informatisation des processus métiers 1
Résultats les plus bas – processus métier
Par niveau croissant de qualité actuelle :
0 B9 Système de suivi des recommandations
0,2 B2 Partage de BDD avec les ministères, tutelles
0, 3 B8 Gestion des missions et planification temps de
travail
0,4 B14 Partage électronique de docs lors du contrôle
avec les contrôlés (dépôt en ligne des pièces
justificatives…)
0,4 B7 Planification et suivi des missions d'audit
(gestion de projet)
0,5 B5 Dossier permanent 2
Par niveau décroissant de différence entre importance future
et qualité actuelle :
3,8 B9 Système de suivi des recommandations
3,6 B2 Partage de BDD avec les ministères, tutelles
3,5 B8 Gestion des missions et planification du temps
de travail
3,4 B5 dossier permanent
3,3 B7 Planification et suivi des missions d'audit
(gestion de projet)
3,1 B4 archivage des comptes > 10 ans
3

06/02/2015
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Commentaires sur lesprocessus métiers
B01 : BDD des informations communes partagées
en interne
4
Magistrat Auditeur/contrôle Informatique
Base de données non fiable
Accès insuffisant en
interne (ouverture)
Problème
d'exploitation
BD disponible mais parfois
avec des erreurs et pas mis
à jour automatiquement
Des informations à
20% non fiables
Fichier des justiciables non
actualisé
Non opérationnel
(inventaire et RH)
Manque d'assistance
Pas actualisé
B02 : Partage de BDD avec les ministères, tutelles
5
Accès aux sites web des
ministères et justiciables
Cela constitue un
facteur externe
En cours de
réalisation
Avoir accès aux sites
intranet des ministères
Inexistant
Problème
d'informatisation
Inexistant
Limitation à la consultation
des sites web
Services externes non
informatisés
B03 : enregistrement et suivi reddition des comptes
6
Magistrat Informatique
Comptes déposés non enregistrés, comptes
déposés au bureau d'ordre au lieu du greffe
Problème
d'exploitation
La saisie ne se fait pas au dépôt. Les comptes
sont déposés mais non enregistrés dans
l'immédiat. L'informatisation et la sécuruté du
greffe central et des greffes des chambres est une
priorité absolue, c'est en fait le poumon de la Cour.
Lenteur en matière de mise à jour
Problème de sécurité (comptes réceptionnés par
un autre service)
B04 : archivage des comptes > 10 ans
7
encourager la dématérialisati on
des pièces justificatives issues
des missions de contrôle
Archivage papier
Problème
d'exploitation
Inexistant

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3
B05 : dossier permanent
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Magistrat Auditeur/contrôle
Mauvaise tenue Mauvaise tenue
B06 : aide à l'élaboration du programme de
contrôle (analyse de risque, opportunités de contrôle…)
9
Ce volet n'a pas été pris en compte Non exploitable
Inexistant Problème d'exploitation
L'élaboration du programme de contrôle
suit un système de rotation et de ciblage
loin du SI
B07 : Planification et suivi des missions d'audit
(gestion de projet)
10
Magistrat
Inexistant
La planification de la mission se fait de manière personnelle
B08 : Gestion des missions et planification du
temps de travail
11
Magistrat
Le temps du travail dépend du degré du persuasion du
magistrat vis-à-vis de ses supérieurs

06/02/2015
4
B09 : Système de suivi des recommandations
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Magistrat Doc / Administration Informatique
élaboration d'un SI
souhaitable
Pas systématique
Ce n'est pas une
mission de la Cour
B10 : Site INTERNET (vers l'extérieur)
13
Accès limité
L'attente du public :
résultat de contrôle
Problème
d'informatisation
Instabilité
B11 : Site INTRANET (vers l'intérieur)
14
l'Intranet est limité à la hiérarchie
Problème
d'informatisation
B12 : Mise à disposition de la documentation
15
Magistrat Doc / Administration Informatique
Grâce à la DETI qui fait
quand même du bon travail
Le projet catalogue
Papyrus en ligne est
en cours de réalisation
En cours de
création des
catalogues en
ligne
Il y a lieu d'intégrer la
règlementation régissant
les entités contrôlées et ne
pas se limiter aux textes
parus au Journal Officiel

06/02/2015
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B13 : partage électronique de docs lors du contrôle
entre membres de l'équipe de contrôle
16
Groupe de mission
ensemble
Connexion internet,
sécurité réseau
Problème
d'exploitation
On n'a pas l'habitude de
faire cela
Utilisé
occasionnellement
Pas d'utilité
B14 : partage électronique de docs lors du contrôle
avec les contrôlés (dépôt en ligne des pièces justificatives…)
17
Cela n'a jamais été fait
Connexion internet,
sécurité réseau
GED non
exploitée
Il faut un ancrage juridique
pour cela
Inexistant
Problème
d'exploitation
Impossible pour certains
justiciables par manque de
techniques d'information
Pas de dématérialisati on
dans les entités contrôlées
B15 : Modèles et feuilles de style pour tous les
documents produits
18
Au cas par cas et initié par les
individus
Absence de consensus sur
les modèles
Inexistant En cours
B16 : Mise à disposition d'outils pour l'audit
19
Absence de logiciel de contrôle Absence de mise à jour

06/02/2015
6
B17 : Sensibilisation, information
et formation du personnel
20
Des formations trop simples Inexistence de formation
Formation limitée à l'initiation
B18 : Production des rapports annuels
21
Échange de documents grâce à
la messagerie de la Cour (wissal)
L'élaboration des rapports
annuels prend 80% de temps des
présidents de la chambre, ce qui
entrave la supervision
Le rapport annuel est l'affaire du
président de chambre
Autres suggestions
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Auditeur/contrôle
Pour réussir il est judicieux d'attribuer une note pour
l'utilisation de l'informatique en vue d'encourager les bons
élèves
Pour promouvoir l'informatique, il est impérieux de
convaincre les auditeurs et de les assister par des
informaticiens assez compétents et engagés
Résultats les plus bas
Processus informatiques
Par degré de maturité croissante :
0,3 SE4 Mettre en place une gouvernance des SI
0,7 PO4 Définir les processus, l'organisation et les
relations de travail
0,7 PO1 Définir un plan informatique stratégique
1,1 PO3 Déterminer l'orientation technologique
1,1 PO10 Gérer les projets
1,4 DS3 Gérer la performance et la capacité
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06/02/2015
7
Par niveau décroissant de différence entre maturité
souhaitée et actuelle :
3,7 SE4 Mettre en place une gouvernance des SI
3,4 PO1 Définir un plan informatique stratégique
3,2 PO4 Définir les processus, l'organisation et les
3,0 PO3 Déterminer l'orientation technologique
2,9 DS3 Gérer la performance et la capacité
2,8 PO10 Gérer les projets
24
Commentaires sur les processus informatiques
PO1 : Définir un plan informatique stratégique
25
Magistrat
Il faut d'abord fixer les objectifs stratégiques, sans cela on
ne peut pas définir un plan informatique stratégique
PO3 : Déterminer l'orientation technologique
26
Magistrat
La gestion des BDD - L'échange d'information avec
l'extérieur
PO4 : Définir les processus, l'organisation et les
27
Échange d'informatisation
- capitalisation des
connaissances
Manque de
coopération

06/02/2015
8
PO10 : Gérer les projets
28
Magistrat
Assistance des travaux d'audit
AI6 : Gérer les changements
29
Magistrat
Non mise à jour des procédures
DS5 : Assurer la sécurité des systèmes
30
Magistrat
Il s'agit de données confidentielles
DS7 : Instruire et former les utilisateurs
31
Sans la formation des
utilisateurs, à quoi sert
l'informatique ?
Formation pas assez
ciblée et pas assez
suivie
Manque de
formation des
formateurs

06/02/2015
9
DS8 : Gérer le service
d'assistance client et les incidents
32
Auditeur/contrôle
Pour être assisté, on est confronté à les lenteurs et des
difficultés
SE4 : Mettre en place une gouvernance des SI
33
Pour déceler les écarts éventuels
Absence de la politique
de gouvernance
Manque d'harmonisation des travaux
d'audit avec l'informatique (non prise
en charge des besoins)
AI1 : Gérer les changements
DS3 : Gérer la performance et la capacité
DS11 : Gérer les données
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Pas de remarques
Quelles mesures?
• Responsabilités ?
• Ressources ?
• Priorités ?
• Calendrier ?
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